證券公司工作計(jì)劃范文5篇(證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃)

時(shí)間：2023-09-09 16:14:00 工作總結(jié)

　　我們的大腦不會像機(jī)器一樣一直高速運(yùn)轉(zhuǎn)，所以提前備好工作計(jì)劃是一件很有必要的事情，那么如何寫好一份工作計(jì)劃呢？下面是范文網(wǎng)小編整理的證券公司工作計(jì)劃范文5篇(證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃)，以供參閱。

證券公司工作計(jì)劃范文1

　　第一章營銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

　　第一條為了加強(qiáng)對營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理，指導(dǎo)營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團(tuán)隊(duì)，特制訂本指引。

　　第二條各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

　　第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件

　　進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。

　　第五條營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)

　　把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。

　　(一)客戶經(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。

　　(二) 營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展

　　業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

　　(三) 根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，

　　逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

　　(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。

　　第六條營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分

　　析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。

　　第二章營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度

　　第七條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管

　　理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

　　第八條營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄

　　每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：

　　(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

　　(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

　　(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

　　(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。

　　(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請假，同意后方可休假。

　　第三章營銷團(tuán)隊(duì)的會議制度

　　第九條營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)

　　人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

　　第十條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會，晨會內(nèi)

　　容包括：

　　(一)通報(bào)當(dāng)日市場信息，研判市場走勢;

　　(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù);

　　(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);

　　(四)學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會;

　　(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。

　　第四章營銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理

　　第十一條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公

　　設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

　　第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

　　第十三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。

　　第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相

　　關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

　　第五章營銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核

　　第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：

　　(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪

　　酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。

　　(二)營業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》，由主辦會計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。

　　第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的考核工作。

　　考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

　　第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核

　　每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

　　第六章營銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用

　　第十八條營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客

　　戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

　　第十九條營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期

　　限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專

　　人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等)，所有檔案應(yīng)妥善保管。

　　第二十一條營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營

　　銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

　　第二十二條營銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開展

　　數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。

　　第二十三條對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，

　　由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

　　第二十四條為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)

　　檔案》，并采用電子化管理?！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

　　第二十五條對于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的

　　各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章附則

　　第二十六條本指引適用于營業(yè)部。

　　第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　第二十八條本指引自公布之日起施行。

證券公司工作計(jì)劃范文2

　　根據(jù)營業(yè)部20xx年度業(yè)績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：

　　一、工作目標(biāo)

　　主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

　　客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與實(shí)施;

　　開發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;

　　社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座

　　基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

　　營業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

　　營業(yè)部及上級領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

　　建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國際、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

　　二、工作職責(zé)

　　市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

　　崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

　　A、督導(dǎo)崗位---王亞林

　　負(fù)責(zé)部署市場拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);

　　負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開發(fā);

　　負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

　　負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓能力等;

　　負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問題;

　　負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過程中及時(shí)處理其它問題。

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　　B、綜合崗位---

　　負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開戶及服務(wù)工作;

　　負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶開發(fā)工作;

　　負(fù)責(zé)市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀(jì)要及工作日志的整理;

　　負(fù)責(zé)市場拓展組各個(gè)營銷主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

　　負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;

　　負(fù)責(zé)月度小組績效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;

　　負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　C、渠道一組---

　　負(fù)責(zé)制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動(dòng)的方案;

　　負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合;

　　負(fù)責(zé)市場拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開展工作;

　　負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　D、渠道二組---

　　社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作;

　　負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶服務(wù);

　　負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動(dòng)上協(xié)同開發(fā);

　　負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　三、工作考核

　　原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿激情、充滿動(dòng)力的做好工作。

　　四、過程管理

　　市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識來持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。

　　1.市場拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

　　根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲備管理等一系列的流程控制。

　　2.團(tuán)隊(duì)提升管理

　　A、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進(jìn)度;

　　B、交流工作中的心得體會，分享經(jīng)驗(yàn);

　　C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

　　2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

　　3.營業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請假。

證券公司工作計(jì)劃范文3

　　xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

　　這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?

　　也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司工作計(jì)劃范文4

　　XXXX年度工作總結(jié)XXXX年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識和掌握。雖然來公司時(shí)間不長，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

　　一、思想品德及自身素質(zhì)方面

　　剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

　　在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。

　　多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

　　多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。

　　二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

　　通過3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

　　工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對前臺的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來工作中的主要成績作如下總結(jié)

　　（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

　　（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

　　只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

　　1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

　　2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

　　3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。

　　對于客戶長時(shí)間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

　　（三）積極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。

　　三、工作中存在的不足1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

　　2、工作態(tài)度上還認(rèn)識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能給出的答案。

　　5、服務(wù)意識需要加強(qiáng)，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。

　　三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。

　　作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。

　　XXXX年，我會積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的.任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券公司工作計(jì)劃范文5

　　本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：

　　1、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā)。

　?、僬沓鍪种械拿總€(gè)意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談?wù)摴善?，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內(nèi)容，掛電話時(shí)要講好話術(shù)，為下次通話做好準(zhǔn)備。

　　②每天給客戶打電話的時(shí)間安排：

　　下午回公司開會時(shí)間;晚上18:00-20:00。

　　2、新增客戶資料。

　?、僖ＷC每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳，在接下來的一段時(shí)間您將會享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請把我的手機(jī)號碼存在您的手機(jī)里，以便您有什么問題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!

　　③堅(jiān)持給潛在客戶發(fā)短信，打電話。

　　3、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng)。

　　①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行，直到活動(dòng)正式開始。

　?、诨顒?dòng)前，事先把幾種話術(shù)背熟練，活動(dòng)中，要積極去迎接客戶，不錯(cuò)過每一個(gè)身邊經(jīng)過的客戶，盡可能保證每一個(gè)客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯(lián)系方式。

　?、垡】蛻袈?lián)系方式的話術(shù)：

　　▲幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關(guān)注一下手中股票，分析一下股票的調(diào)研報(bào)告，要取電話方便聯(lián)絡(luò);

　　▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶;

　　4、銀行駐點(diǎn)如何開發(fā)客戶。

　?、巽y行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng)，爭取與有多方面的交流內(nèi)容;

　?、阢y行外：銀行沒有客戶時(shí)，手持宣傳折頁去門口附近等待流動(dòng)客戶經(jīng)過，發(fā)送宣傳折頁;在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，尋找可以交流的客戶;

　?、叟c銀行員工處好關(guān)系，尤其是行長，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

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