證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定全文4篇《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》

時間：2022-10-25 13:25:00 綜合范文

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證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定全文1

　　第十四條　舉報獎勵限于舉報下列違法違規(guī)行為的實名舉報：

　　(一)內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易;

　　(二)操縱證券、期貨市場;

　　(三)信息披露違法違規(guī);

　　(四)欺詐發(fā)行證券。

　　第十五條　舉報事實清楚、線索明確，經(jīng)調(diào)查屬實，已依法作出行政處罰且罰沒款金額在10萬元以上的，按罰沒款金額的1%對舉報人進行獎勵;已依法移送司法機關(guān)后作出生效的有罪判決的`，酌情給予獎勵。獎勵金額不超過10萬元。

　　對于舉報在全國有重大影響，或涉案數(shù)額巨大的案件線索，經(jīng)調(diào)查屬實的，獎勵金額不受前款規(guī)定的限制，但最高不超過30萬元。

　　第十六條舉報獎勵以銀行匯款等方式發(fā)放。

　　舉報獎勵的發(fā)放、領(lǐng)取等具體事宜根據(jù)規(guī)定程序辦理。

　　第十七條具有以下情形之一的，不予獎勵：

　　(一)冒用他人名義進行舉報的;

　　(二)舉報的違法違規(guī)行為已被發(fā)現(xiàn)或正在查處的;

　　(三)舉報的違法事實與線索已經(jīng)新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開報道或披露的;

　　(四)舉報人本人參與其舉報的證券期貨違法違規(guī)行為的;

　　(五)國家機關(guān)工作人員利用工作便利獲取信息用于舉報，或?qū)⑿畔⒏嬷擞糜谂e報的;

　　(六)舉報人主動撤銷舉報或放棄獎勵的;

　　(七)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　前款第(二)項不包括舉報人對正在查處的案件提供新的線索或證據(jù)的情形。

　　第十八條　多人分別舉報同一違法違規(guī)行為的，根據(jù)收到時間先后，對第一舉報人予以獎勵。

　　多人聯(lián)名舉報同一違法違規(guī)行為的，獎金發(fā)放給第一署名人，獎金分配由聯(lián)名舉報人自行協(xié)商解決。

　　第十九條　對于主動交待其本人參與的證券期貨違法違規(guī)行為事實的舉報人，在對其作出行政處罰時，可依法從輕、減輕或不予處罰;或者向有關(guān)司法機關(guān)提出對其給予從輕、減輕處理的建議。

　　第二十條　舉報人與被舉報人相互串通，騙取獎勵的，由中國證監(jiān)會撤銷獎勵決定，收回已發(fā)放的獎金;涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。[1]

證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定全文2

　　第五條　經(jīng)審查同時符合以下條件的舉報，予以受理：

　　(一)舉報事項屬于中國證監(jiān)會和各證監(jiān)局監(jiān)管職責(zé)范圍;

　　(二)提供被舉報人的姓名(名稱)、身份等信息;

　　(三)提供違反證券期貨法律和行政法規(guī)的具體事實、線索或證據(jù)。

　　所舉報的同一證券期貨違法違規(guī)行為已受理或處理完畢，舉報人舉報時沒有提供新的事實或線索的，不再予以受理。

　　第六條舉報中心負(fù)責(zé)處理可以作為稽查案件調(diào)查線索的舉報。對于收到的其他材料，按規(guī)定轉(zhuǎn)相關(guān)部門處理。[1]

證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定全文3

　　第十條　舉報中心和各證監(jiān)局對舉報人和被舉報人的基本情況、舉報方式、舉報的主要內(nèi)容及辦理情況等建立舉報信息檔案。

　　第十一條　對舉報人的姓名(名稱)、證件號碼、聯(lián)系方式、工作單位、地址等身份信息實行編碼管理，在調(diào)查、處罰以及舉報獎勵評審等各階段均使用編碼。因調(diào)查或舉報獎勵發(fā)放等工作需要查詢舉報人身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。

　　第十二條　舉報工作人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下制度：

　　(一)在辦理舉報事項時，應(yīng)嚴(yán)格遵守工作程序，妥善保管舉報材料，嚴(yán)禁向被舉報人及其他無關(guān)人員泄露舉報人身份信息及舉報內(nèi)容;

　　(二)不得私自摘抄、復(fù)制、扣壓和銷毀舉報材料;

　　(三)對匿名舉報材料，除依法查處案件需要外，不得擅自核對、鑒定;

　　(四)禁止其他可能泄露舉報人身份信息或舉報內(nèi)容的行為。

　　第十三條　對違反第十二條規(guī)定造成舉報信息泄露及其他后果的責(zé)任人員，依情節(jié)輕重，按照相關(guān)規(guī)定追究行政責(zé)任;涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。[1]