下面是范文網(wǎng)小編分享的銀行內(nèi)控合規(guī)心得體會(huì)6篇(內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年心得體會(huì))，供大家閱讀。

銀行內(nèi)控合規(guī)心得體會(huì)1

　　經(jīng)過此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情景，對(duì)職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作認(rèn)識(shí)和臨督防范認(rèn)識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。

　?。?）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，僅有按章辦事，我們才有保護(hù)自我的權(quán)益。

　?。?）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范認(rèn)識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都能夠從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)當(dāng)說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的`培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，防范于未然。

　?。?）強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。

　?。?）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范認(rèn)識(shí)和自我保護(hù)認(rèn)識(shí)的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范認(rèn)識(shí)，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育優(yōu)良的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，構(gòu)成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。

　　經(jīng)過合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值觀念與是非標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提高自我的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。

銀行內(nèi)控合規(guī)心得體會(huì)2

　　開展合規(guī)文化建設(shè)大討論活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。形勢(shì)的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。

　　按照“一崗雙責(zé)”的.要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。

　　同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。一方面，要提高全體員工對(duì)合規(guī)文化建設(shè)大討論活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，全行干部職工是我行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實(shí)踐者和創(chuàng)造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀(jì)守法。從現(xiàn)實(shí)看，許多員工對(duì)企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的熟悉和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂活動(dòng)混淆起來，以為提幾句，組織一些文體活動(dòng)，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。在全員中開展合規(guī)文化建設(shè)大討論，就是要通過學(xué)習(xí)、討論，使大家認(rèn)識(shí)到合規(guī)文化建設(shè)的極端重要性并積極參與其中。其次下大氣力做好全員的培訓(xùn)、考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實(shí)用性、提升性，要使所有業(yè)務(wù)人員人人熟知制度規(guī)定，個(gè)個(gè)爭(zhēng)當(dāng)合格柜員、能手；通過系列活動(dòng)，使全體員工正確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控治理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)治理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。

銀行內(nèi)控合規(guī)心得體會(huì)3

　　自##年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了進(jìn)取促進(jìn)作用。

　　現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情景報(bào)告如下：

　　一、內(nèi)部控制管理的基本情景支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范本事日益提高。

　　二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，##年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的`重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的職責(zé)審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位職責(zé)移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

　　2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主職責(zé)人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理供給了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改職責(zé)，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情景業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實(shí)問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改職責(zé)人，堅(jiān)持誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。經(jīng)過職責(zé)到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。

　　6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

銀行內(nèi)控合規(guī)心得體會(huì)4

　　自##年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。

　　現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：

　　一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

　　二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，##年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的.責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

　　2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到 9 月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實(shí)問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。

　　6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

銀行內(nèi)控合規(guī)心得體會(huì)5

　　合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)妥運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自我切身利益的有力武器。經(jīng)過全行展開的內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。作為建行的一名新員工，我深刻體會(huì)到合規(guī)意義重大。此刻就這次學(xué)習(xí)談?wù)勛晕业捏w會(huì)：

　　一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)識(shí)理解

　　1、合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)**問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，并且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。

　　2、合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展必須要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、合規(guī)經(jīng)營是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，僅有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。

　　二、對(duì)今后在工作中加強(qiáng)合規(guī)認(rèn)識(shí)的要求

　　1、加強(qiáng)合規(guī)操作認(rèn)識(shí)并不是一句掛在嘴邊的空話。有時(shí)，總覺得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，在制約著業(yè)務(wù)發(fā)展。細(xì)細(xì)想來，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的，僅有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自我和廣大客戶的權(quán)益的本事。思想教育要到位就是讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的優(yōu)良氛圍，促使我們?cè)陂_展經(jīng)營管理工作時(shí)能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的'信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。

　　2、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自我。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對(duì)自我經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)妥經(jīng)營供給強(qiáng)有力的督查制約。

　　經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務(wù)操作禁止性規(guī)定》，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱度，提高了工作中的自律認(rèn)識(shí)。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自我，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)妥經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。

銀行內(nèi)控合規(guī)心得體會(huì)6

　　開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:

　　一、內(nèi)部控制管理的基本情況

　　支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文

　　二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的.效果和成績

　　為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

　　1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，XX年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

　　2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會(huì)，調(diào)整了xx審查委員會(huì)、xxxxx委員會(huì)、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

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