【前言】下面是熱心網(wǎng)友“sba812”收集的合規(guī)保證書，歡迎參閱。
本人/本機(jī)構(gòu)，（身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)，股東賬號(hào)），于20××年×月×日接受了興業(yè)證券股份有限公司相關(guān)工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和合規(guī)宣傳，學(xué)習(xí)了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引（試行）》等相關(guān)規(guī)章制度。
現(xiàn)本人/本機(jī)構(gòu)特此作出以下合規(guī)交易承諾：
1、本人/本機(jī)構(gòu)承諾今后將嚴(yán)格遵循中國(guó)證券相關(guān)法律法規(guī)及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和制度，依照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》合法合規(guī)參與證券交易。
2、本人/本機(jī)構(gòu)承諾將積極配合全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司的日常監(jiān)管工作，按照規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)詢問(wèn)，并根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司的要求提交說(shuō)明及書面承諾，及時(shí)履行信息披露等相關(guān)義務(wù)。如出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為，愿意接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)本人/本機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律監(jiān)管措施。
合規(guī)交易承諾人：
（自然人簽字 法人蓋公章）
年 月 日
合規(guī)保證書相關(guān)文章：
★ 銀行負(fù)責(zé)人合規(guī)管理述職報(bào)告范文9篇
★ 銀行合規(guī)業(yè)務(wù)心得體會(huì)11篇
★ 薦銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告12篇
★ 銀行合規(guī)業(yè)務(wù)心得體會(huì)4篇