理財(cái)協(xié)議書(shū)3篇理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議樣本

時(shí)間：2024-02-02 13:54:00 協(xié)議書(shū)

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理財(cái)協(xié)議書(shū)1

　　甲方：_________乙方：_________

　　公司地址：_________

　　公司電話：_________

　　傳真：_________經(jīng)甲方雙方平等協(xié)商，現(xiàn)就家庭理財(cái)咨詢服務(wù)的有關(guān)事宜達(dá)成以下協(xié)議：

　　一、甲乙雙方根據(jù)平等互利的原則，由乙方負(fù)責(zé)為甲方及其家庭提供私人理財(cái)咨詢服務(wù)。

　　二、甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　1．甲方有權(quán)要求乙方為其設(shè)計(jì)制作符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費(fèi)背景的家庭理財(cái)組合模型（即家庭投資理財(cái)計(jì)劃書(shū)）。并根據(jù)甲方和市場(chǎng)的變化，指導(dǎo)甲方及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)規(guī)劃。

　　2．甲方有權(quán)要求乙方根據(jù)家庭理財(cái)計(jì)劃書(shū)的要求，特別約定乙方定期通過(guò)電子郵件、傳真、電話、短信、信函等形式，提供甲方已經(jīng)涉入市場(chǎng)的'投資資訊（如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀(jì)念幣、流通紀(jì)念金屬幣等的市場(chǎng)運(yùn)行情況、政策變化以及某一投資品種的最新價(jià)格等）。

　　3．參加乙方舉辦的家庭投資理財(cái)系列講座。

　　4．可登錄公司網(wǎng)站www._________（網(wǎng)絡(luò)實(shí)名：_________網(wǎng)），享受家庭理財(cái)有關(guān)問(wèn)題的咨詢與服務(wù)（請(qǐng)輸入密碼進(jìn)入）。

　　5．可通過(guò)提前預(yù)約，與公司資深理財(cái)顧問(wèn)面對(duì)面討論家庭投資理財(cái)問(wèn)題。

　　6．甲方應(yīng)按期繳納會(huì)員費(fèi)。甲方加入家庭理財(cái)俱樂(lè)部首年會(huì)員費(fèi)為_(kāi)________元，會(huì)員費(fèi)按年度一次性收取。從入會(huì)第2年起，按每月_________元交納會(huì)費(fèi)，會(huì)費(fèi)按年度一次性收取。收費(fèi)時(shí)間為第1個(gè)年度交費(fèi)的對(duì)應(yīng)日。

　　7．免費(fèi)贈(zèng)送價(jià)值_________元的私人理財(cái)圖書(shū)一套，包括：_________。

　　8．甲乙雙方簽訂本協(xié)議，甲方始成為乙方家庭理財(cái)俱樂(lè)部的會(huì)員，甲方有權(quán)享有本合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。

　　三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)在收到甲方完備的家庭背景資料后10個(gè)工作日內(nèi)，為甲方量身定做符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費(fèi)背景的家庭理財(cái)組合模型（即家庭投資理財(cái)計(jì)劃書(shū)）初稿。經(jīng)甲方反饋意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)，乙方將修正稿再次發(fā)給甲方，直至甲方認(rèn)可。

　　2．乙方根據(jù)甲方約定，定期通過(guò)電子郵件、網(wǎng)站、電話短信、傳真、信函等形式，為甲方提供已經(jīng)涉入市場(chǎng)的投資資訊。

　　3．甲方登錄_________網(wǎng)進(jìn)行家庭理財(cái)咨詢，乙方應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)（節(jié)假日順延），通過(guò)_________網(wǎng)予以回復(fù)。

　　4．乙方有義務(wù)不定期為甲方提供第二條第3款、第5款和第6款的服務(wù)。

　　5．乙方有義務(wù)為甲方提供具體的投資建議。

　　6．乙方有義務(wù)為甲方保守機(jī)密。

　　7．乙方有根據(jù)本合同規(guī)定，收取會(huì)員費(fèi)（即家庭理財(cái)咨詢費(fèi)）的權(quán)利。一個(gè)年度終結(jié)，若甲方不再交納會(huì)費(fèi)，乙方將終止對(duì)其的后續(xù)服務(wù)。

　　四、本合同未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不成，甲乙雙方任何一方可到_________仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或到乙方所在地人民法院提起訴訟。五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同經(jīng)甲方簽字，乙方蓋章、乙方代表簽字后生效，具有法律效力。甲方（簽字）：_________

　　乙方（蓋章）：_________

　　代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________

理財(cái)協(xié)議書(shū)2

　　甲方：(投資人)____________________________

　　乙方：（操作人）____________________________

　　甲、乙雙方本著互惠互利的原則，甲方就委托乙方操作外匯帳戶一事，經(jīng)友好協(xié)商，現(xiàn)達(dá)成如下一致協(xié)議：

　　一、甲、乙雙方的權(quán)利與義務(wù)

　?。ㄒ唬┘追皆谟?guó)ODL外匯公司開(kāi)設(shè)個(gè)人投資帳戶，帳號(hào)為：_____________，操作號(hào)為：_____________，主密碼為：____________，投資人密碼(只讀密碼)為：____________初始資金為_(kāi)_________美金整。甲方承諾在帳戶贏利情況下按帳戶初始資金凈值的___________%，__________美金做為乙方的勞動(dòng)報(bào)酬。

　?。ǘ┘追娇梢猿惺艿娘L(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)范圍為：初始資金的______%，__________美金；甲方允許乙方操作時(shí)資金使用比例為原始資金的______%，___________美金。乙方在操作過(guò)程中所進(jìn)行的操作必須在可控的范圍之內(nèi)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)積極聽(tīng)取甲方的建議！如果風(fēng)險(xiǎn)超出甲方所能承受的.范圍或資金使用超出約定的范圍，乙方必須在24小時(shí)內(nèi)對(duì)所持倉(cāng)位進(jìn)行調(diào)整，或者超出部分以現(xiàn)金的形式補(bǔ)給甲方，乙方十日未調(diào)整倉(cāng)位也未向甲方進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償，視為乙方違約，乙方應(yīng)該向甲方支付違約金！同時(shí)本委托協(xié)議自動(dòng)終止！

　　（三）甲方向乙方提供帳戶交易主密碼，甲方保留帳戶只讀密碼即投資人密碼，之后乙方可以修改帳戶交易主密碼；本委托協(xié)議終止后乙方應(yīng)將甲方外匯帳戶操作主密碼恢復(fù)為初始狀態(tài)。

　　(四)在合同生效期內(nèi)，為了甲方帳戶安全和個(gè)人隱私不泄露，甲、乙雙方對(duì)帳戶密碼都有保密的義務(wù)！任何一方都不得向其他人泄露帳戶密碼！甲方不得私自申請(qǐng)英國(guó)ODL公司變更帳戶交易主密碼，不得申請(qǐng)公司強(qiáng)行操作！否則出現(xiàn)問(wèn)題造成經(jīng)濟(jì)損失由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)。

　?。ㄎ澹┰诤贤趦?nèi)甲方可以通過(guò)帳戶只讀密碼即投資人密碼隨時(shí)查看帳戶資金變動(dòng)情況，可以提出建議，甲方不得影響乙方的操作思路。

　　二、結(jié)算方式：

　　結(jié)算周期以月為計(jì)算單位，每月最后一個(gè)交易日甲、乙雙方對(duì)合作營(yíng)利分成情況及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次結(jié)算。甲、乙雙方應(yīng)以現(xiàn)金的形式進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算方式通過(guò)銀行轉(zhuǎn)帳的方式進(jìn)行，結(jié)算帳戶為：622202 1702013441829。如果甲、乙雙方在五天內(nèi)未及時(shí)結(jié)算，甲方可以申請(qǐng)公司重設(shè)帳戶交易主密碼，乙方可以變更甲方帳戶交易主密碼以暫時(shí)凍結(jié)甲方資金帳號(hào)，但必須及時(shí)通知甲方，如果甲方帳戶持有單子，因未及時(shí)結(jié)算造成甲方帳戶所持單子未及時(shí)平掉，由此所帶來(lái)的一切經(jīng)濟(jì)損失由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)，另一方不承擔(dān)連帶責(zé)任。如果甲、乙雙方未在十天內(nèi)進(jìn)行結(jié)算或任何一方提前提出終止合作，本委托協(xié)議自動(dòng)終止，過(guò)錯(cuò)方應(yīng)支付甲方帳戶初始資金的_____%，___________美金給另一方作為違約賠償金。

　　三、本協(xié)議生效期間，如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、自然災(zāi)害、災(zāi)難性網(wǎng)絡(luò)中斷等重大突發(fā)事件和法律規(guī)定以外不可抗事件，本委托協(xié)議自動(dòng)解除，甲、乙雙方均不承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。

　　四、本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具同等效力，有效期為_(kāi)______個(gè)

　　月，即自______年___月___日起生效至______年____月____日！其他未盡事宜甲、乙雙方再友好協(xié)商。

　　甲方簽名：身份證號(hào)碼：

　　電話號(hào)碼：

　　住址：

　　乙方簽名：身份證號(hào)碼：

　　電話號(hào)碼：

　　住址：

　　年月日

理財(cái)協(xié)議書(shū)3

　　甲方（委托方）：XXXXXXXX

　　身份證號(hào)碼：XXXXXXXX

　　聯(lián)系方式手機(jī)號(hào)碼：XXXXXX

　　通信地址：XXXXXX

　　email：XXXXXX

　　乙方（代客理財(cái)方）：XXXXXX

　　身份證號(hào)碼：XXXXXX

　　聯(lián)系方式手機(jī)號(hào)碼：XXXXXX

　　通信地址：XXXXXX

　　email：XXXXXXXXXX

　　甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成本合同，并鄭重聲明共同遵守。

　　一、甲方委托乙方為其進(jìn)行有償代理操作XXXXXXXX開(kāi)立的；戶名為XXXX；帳號(hào)為XXXXXXXX；起始金為XXXXXXXXXX期貨投資帳戶。經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商約定在年月日到年月日期間按照以下條款規(guī)定對(duì)以上帳戶進(jìn)行有償代客理財(cái)。

　　一、開(kāi)戶：

　　1、甲方可以是個(gè)人、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)，自由選擇信譽(yù)好、交易及行情通道相對(duì)暢通的期貨公司開(kāi)立期貨交易帳戶，要求必須提供網(wǎng)上交易服務(wù)。

　　2、起始資金量要求不得少于伍拾萬(wàn)元人民幣，甲方須完全保證其資金來(lái)源的合法性，由甲方資金來(lái)源不正當(dāng)所導(dǎo)致的一切后果乙方不負(fù)有任何責(zé)任。

　　3、乙方擁有完全獨(dú)立的下單買(mǎi)賣(mài)操作權(quán)，但沒(méi)有資金調(diào)撥權(quán)；甲方擁有資金調(diào)撥權(quán)，即只有甲方可以取出資金。

　　4、甲方有義務(wù)對(duì)自已的資金調(diào)撥密碼保密，帳戶的資金安全由甲方開(kāi)戶所在的期貨公司負(fù)責(zé)，由甲方疏忽，泄密等原因造成資金損失乙方不負(fù)有任何責(zé)任。

　　二、交易：

　　1、開(kāi)戶后甲方把帳戶的交易帳號(hào)和交易密碼告知乙方（不含資金調(diào)撥密碼即從券商轉(zhuǎn)銀行和從銀行轉(zhuǎn)券商的資金密碼），由乙方進(jìn)行交易。

　　2、本協(xié)議執(zhí)行期間甲方不得變動(dòng)資金。

　　3、乙方操作甲方賬戶期間，甲方不得再操作自己的賬戶。

　　三、利潤(rùn)分配：

　　乙方以穩(wěn)健操作，追求利潤(rùn)的最大化為投資原則，小虧大賺，為甲方賺取最大收益。具體分成方式如下：

　　1、甲乙雙方約定的分成方式是三七分成制。

　　2、具體分成方法舉例如下：比如甲方在某年1月1號(hào)把自己的50萬(wàn)元資金賬戶交由乙方操作。到2月1號(hào)賬戶資金達(dá)到52萬(wàn)元（就是盈利20個(gè)點(diǎn)）。那么分成是：

　　52萬(wàn)（目前賬戶資金+市值）減去50萬(wàn)元（起始金）等于2萬(wàn)（當(dāng)月月的收益）。2萬(wàn)元的30%就是6000元。這6000元就是乙方為甲方操盤(pán)當(dāng)月的報(bào)酬。其余收益部分為甲方所有。甲方須將此報(bào)酬單獨(dú)支付到乙方指定的銀行賬戶。

　　到了3月1號(hào)若賬戶資金+市值達(dá)到55萬(wàn)。分成就是：55萬(wàn)（目前賬戶資金+市值）-50萬(wàn)（起始金）=5萬(wàn)（當(dāng)月的收益）。5萬(wàn)的30%是1。5萬(wàn)。1。5萬(wàn)減去上月支付的6000元等于9000。元這9000元就是乙方當(dāng)月的分成報(bào)酬，以此類推。

　　若自上次分成后至月底出現(xiàn)虧損，乙方不但拿不到分成報(bào)酬，而且要賬面資金再次超過(guò)上次分成時(shí)再開(kāi)始分成。

　　乙方的`指定銀行帳戶：XXXXXXXX

　　戶名：XX

　　帳號(hào)：XXXXXXXXXX

　　開(kāi)戶行：XXXXXXXXXXXX

　　四、虧損及責(zé)任：

　　1、任何投資都是有風(fēng)險(xiǎn)的，由不可抗拒因素和造成的損失乙方不承擔(dān)任何責(zé)任（不可抗拒因素的定義參照期貨交易的相關(guān)規(guī)定）。

　　2、乙方承諾將協(xié)議期內(nèi)虧損控制在起始資金的20%以內(nèi)，超出部分由乙方承擔(dān)；當(dāng)協(xié)議期內(nèi)委托賬戶的虧損在起始資金20%以內(nèi)時(shí)，乙方不承擔(dān)責(zé)任；如果協(xié)議期委托帳戶的帳面虧損達(dá)到起始資金20%以上時(shí)，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并且對(duì)超出20％以外部分的虧損，乙方需補(bǔ)上等于起始資金虧損的20%。以此來(lái)保證甲方最大虧損在20%（表示水平不可信）。

　　五、協(xié)議的起始和終止：

　　1、本協(xié)議在雙方簽字日起生效。

　　2、本協(xié)議期滿后自動(dòng)終止。

　　3、若出現(xiàn)甲方單方面提前停止委托或者甲方未與乙方協(xié)商在本協(xié)議執(zhí)行期間出金等違約，則本協(xié)議自動(dòng)終止。若本協(xié)議終止由甲方單方面引起，盈利部分對(duì)半分配，若出現(xiàn)虧損，不論虧損比例是多少，乙方均不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　4、若出現(xiàn)乙方單方面違約，則本協(xié)議須終止。在本協(xié)議終止后甲方有權(quán)不進(jìn)行對(duì)當(dāng)期利潤(rùn)的分配，若出現(xiàn)虧損，不論虧損比例是多少，由乙方承擔(dān)結(jié)算期出現(xiàn)的虧損，并且乙方返還甲方給付的賬戶管理費(fèi)。

　　六、操作理念：

　　乙方的投資理念是技術(shù)是朋友，基本面上親戚；安全投資，長(zhǎng)期穩(wěn)定的獲利，確保在20%的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)將收益最大化。實(shí)現(xiàn)雙贏。

　　七、雙方配合：

　　乙方依照合同承擔(dān)對(duì)甲方的信托責(zé)任。乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本協(xié)議執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何操作，以免干擾乙方的投資策略及交易計(jì)劃。甲方只需要在非交易時(shí)間查看并監(jiān)控自己的資金情況即可。

　　八、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　甲方（簽章）：XX

　　簽字：XX

　　日期：XXXX年XX月XX日

　　乙方（簽章）：XX

　　簽字：XX

　　日期：XXXX年XX月XX日

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