日子如同白駒過(guò)隙，當(dāng)工作進(jìn)入新的階段時(shí)候，我們必須做好心得工作計(jì)劃，這樣才能讓工作有條不紊的展開(kāi)。那么工作計(jì)劃該怎么寫呢？下面是范文網(wǎng)小編收集的私募基金公司年度工作計(jì)劃(基金會(huì)年度工作計(jì)劃)，供大家賞析。

　　私募基金融資用來(lái)指稱對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。那么私募基金融資計(jì)劃書怎么做?以下是小編整理的《私募基金公司年度工作計(jì)劃》，供您閱讀,參考。希望對(duì)您有所幫助!

　　私募基金公司年度工作計(jì)劃1

　　一、設(shè)立陽(yáng)光私募基金公司的目的

　　當(dāng)前，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財(cái)富迅速積累， 資本市場(chǎng)發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)? 外開(kāi)放的推進(jìn)，股權(quán)分置改革基本完成，資本市場(chǎng)法規(guī)制度建設(shè)的日 趨完善，資本市場(chǎng)正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為陽(yáng)光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。

　　為分享我國(guó)金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展 目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時(shí)也為發(fā)展繁榮我國(guó)資本市場(chǎng)，為廣 大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建陽(yáng)光私募基金公司。

　　二、陽(yáng)光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景

　　近幾年來(lái)，伴隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，民間個(gè)人財(cái)富積累也不斷的高速增長(zhǎng)，使得整個(gè)社會(huì)對(duì)高端理財(cái)?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象，并且由于近年來(lái)公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動(dòng)了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計(jì)顯示，截止2010年12月底，國(guó)內(nèi)私募基金公司總計(jì)242家，運(yùn)行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)2萬(wàn)億。

　　從市場(chǎng)前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持，我國(guó)的私募基金市場(chǎng)仍存在較大空間。在短短數(shù)年時(shí)間內(nèi)，中國(guó)的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長(zhǎng)，目前，我國(guó)私募基金市場(chǎng)初具規(guī)模。

　　但與國(guó)外成熟市場(chǎng)相比，我國(guó)的私募基金市場(chǎng)無(wú)論從絕對(duì)資產(chǎn)規(guī)模還是相對(duì)經(jīng)濟(jì)總量的比例來(lái)說(shuō)，都存在著較大差距。這說(shuō)明中國(guó)私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀，同時(shí)受我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長(zhǎng)、居民儲(chǔ)蓄資金亟需有效分流、資本市場(chǎng)漸進(jìn)開(kāi)放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響，中國(guó)的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。2010年的股指期貨上市，使得對(duì)沖基金更是剛剛在國(guó)內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長(zhǎng)期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對(duì)這樣一個(gè)持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕，市場(chǎng)前景大有可為。

　　三、對(duì)沖基金產(chǎn)品原理及策略

　　對(duì)沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中，使用對(duì)沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報(bào)。

　　方向性策略：需要對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行判斷的對(duì)沖基金策略。在實(shí)際交易中，可以針對(duì)不同行業(yè)、同行業(yè)不同個(gè)股、不同風(fēng)格(大盤/小盤、成長(zhǎng)/價(jià)值等)等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場(chǎng)中性，根據(jù)指數(shù)的中期走勢(shì)以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉(cāng)。

　　期現(xiàn)、跨期套利策略：由于股指期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的投機(jī)性和波動(dòng)性，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動(dòng)，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會(huì)，買入低估的股票組合，同時(shí)在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個(gè)市場(chǎng)恢復(fù)到合理的基差，同時(shí)平倉(cāng)出場(chǎng)，賺取其中的差價(jià)。利用股指期貨期日不同的期貨合約價(jià)差之間的異常波動(dòng)，可以構(gòu)建低風(fēng)險(xiǎn)的跨期套利策略。

　　通過(guò)上述對(duì)沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過(guò)適當(dāng)分散化，買空賣空，嚴(yán)格控制市場(chǎng)敞口等手段實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期平穩(wěn)的增長(zhǎng)，創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險(xiǎn)與極低的市場(chǎng)相關(guān)度。使得對(duì)沖基金可以在完全不對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行預(yù)判的前提下買入并持有，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報(bào)的不確定性，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。

　　三、企業(yè)注冊(cè)

　　公司的注冊(cè)形式不僅僅是簡(jiǎn)單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開(kāi)展。目前市場(chǎng)中私募基金陽(yáng)光化有這樣幾種形 式：一是以有限公司的形式注冊(cè)，以公司自有資金對(duì)外投資;二是以合伙制企業(yè)的形式注冊(cè);三是以投資管理公司的形式注冊(cè)，之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作，借用信托公司的平臺(tái)對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在相同的問(wèn)題，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營(yíng)范圍比較單一，不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場(chǎng)衍生工具快速發(fā)展的市場(chǎng)變化。有鑒于此，為了我們的陽(yáng)光私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場(chǎng)變化，順利的開(kāi)展業(yè)務(wù)，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊(cè)，之后在具體運(yùn)作每一個(gè)產(chǎn)品的時(shí)候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開(kāi)，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營(yíng)范圍。

　　四、對(duì)沖基金運(yùn)作流程：

　　一.發(fā)行：通過(guò)信托，發(fā)售對(duì)沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運(yùn)作。

　　二.資金募集：1.通過(guò)中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。 2.通過(guò)合作券商募集資金。 3.通過(guò)銀行募集及發(fā)售。

　　三.銀行托管。發(fā)行二級(jí)基金產(chǎn)品，兩級(jí)銀行托管制度。

　　四.資金成本：

　　1.信托機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理賬號(hào)：150萬(wàn)-300萬(wàn)，或總資本金1% 2.中介機(jī)構(gòu)募集資金成本：募集總資金量的1-1.5% 3.二級(jí)銀行托管：0.2%_2=0.4%。 4.銀行或券商發(fā)售銷售代理費(fèi)用1% 五.募集期：1個(gè)月

　　六.運(yùn)作期：封閉運(yùn)行期1年。

　　五、商業(yè)運(yùn)作盈利模式：

　　基金采用滾動(dòng)發(fā)售模式。

　　第一期暫不收取客戶管理費(fèi)(1%)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用(1.5%)抵充銀行托管和銀行代銷費(fèi)用，由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。第二期基金開(kāi)始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開(kāi)始收取管理費(fèi)，大大增加盈利。

　　滾動(dòng)發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛?，在固定投資不變的前提下，實(shí)現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下，專注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)?；饦I(yè)績(jī)的增長(zhǎng)將會(huì)提升基金在業(yè)內(nèi)的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來(lái)主動(dòng)性合作的渠道。 (轉(zhuǎn)載于:私募計(jì)劃書) 預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況，如下表：

　　第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期：

　　第一期基金發(fā)售盈利預(yù)算表

　　私募基金公司年度工作計(jì)劃2

　　______有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

　　一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ______有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的資金，擬通過(guò)增資擴(kuò)股的方式，募集中長(zhǎng)期發(fā)展資金100萬(wàn)美元。

　　本次增資擴(kuò)股對(duì)象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬(wàn)美元，其中：原股東投入無(wú)形資產(chǎn)100萬(wàn)美元，新股東投入現(xiàn)金100萬(wàn)美元(折合rmb 827萬(wàn)元)。

　　本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬(wàn)美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。 (注：因大陸在無(wú)形資產(chǎn)比例、第三方評(píng)估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無(wú)形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價(jià)比增發(fā)16.72萬(wàn)股”)

　　二、本計(jì)劃資金用途：

　　本計(jì)劃擬募集資金us$100萬(wàn)元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場(chǎng)行銷及軟件開(kāi)發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

　　三、本次增資后利潤(rùn)情況

　　單位：us$ k

　　四、本項(xiàng)計(jì)劃的時(shí)間安排

　　本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。 aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

　　一、公司簡(jiǎn)介 有限公司(簡(jiǎn)稱“”)系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國(guó)浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊(cè)登記。公司系美國(guó)公司投資的全資子公司，注冊(cè)資本美金20萬(wàn)元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

　　公司源于1999年______美國(guó)(簡(jiǎn)稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開(kāi)始關(guān)于設(shè)立______分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來(lái)提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

　　本次計(jì)劃通過(guò)增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)______的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

　　二、使命與定位

　　使命：開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價(jià)格為企業(yè)和個(gè)人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

　　定位：以原先______美國(guó)的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合______大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場(chǎng)的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

　　三、與母公司的配合分工關(guān)系 

　　私募基金公司年度工作計(jì)劃

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