下面是范文網(wǎng)小編分享的內部控制自我評價5篇，供大家閱讀。

內部控制自我評價1

　　總結是在一段時間內對學習和工作生活等表現(xiàn)加以總結和概括的一種書面材料，他能夠提升我們的書面表達能力，快快來寫一份總結吧?？偨Y怎么寫才是正確的呢？以下是小編收集整理的年度自我評價及總結報告，僅供參考，歡迎家閱讀。

　　姓名：JabenZ

　　部門：業(yè)務部

　　職位：業(yè)務員

　　自我評價

　　1、你承擔的工作的難易程度：□容易□較易一般□較難□很難

　　2、你認為你的工作效率：□慢□較慢一般□較快□很快

　　3、你認為你的工作質量：□差□較差一般□較好□很好

　　4、你適應現(xiàn)在工作的程度：□不能適應□勉強一般□可以勝任□完全勝任

　　5、你認為你的能力：□沒有充分挖掘□挖掘少量一般□基本發(fā)揮□充分發(fā)揮

　　6、你的團隊意識如何：□差□較差一般□較好□很好

　　7、你對現(xiàn)在的工作是否滿意/適應：□不滿意/不適應□基本滿意/基本適應一般□較滿意/較適應□很滿意/很適應

　　8、你對培訓、學習是否有濃厚的興趣？□是，非常有興趣還好，適當參與學習□沒多興趣□沒興趣，提到學習就頭痛

　　9、你對上司交辦的工作任務是否按時按質按量完成□是，從不打折扣，100%執(zhí)行還好，會講條件□馬馬虎虎執(zhí)行□經(jīng)常性不執(zhí)行

　　10、你對工作是否預先計劃好，然后按計劃實施？□是，先計劃，后實施基本上是安計劃落實行動□從來不計劃，沒這個習慣工作計劃和總結

　　1、年度工作總結（包括主要工作內容、進展程度或完成情況等）：

　　時間過的真的很快，轉眼之間，20xx年已過，迎接而來的是20xx（馬年），作為商洲的一名業(yè)務人員，我感到商洲之發(fā)展的熱氣，商洲不斷進取的精神，同時也深切體會到安防行業(yè)日益增長的激烈競爭。真的很感謝公司給我提供磨練自己的機會，更感謝公司對我的.信任和栽培！在此我將過去一年中工作的心得體會作一個匯報。業(yè)務工作總結、分析在業(yè)務這個崗位上，首先我要感謝一個人那就是我們業(yè)務部的宋經(jīng)理，我要非常感謝他在工作上對我的助。雖然之前我在公司技術部門已經(jīng)工作了一年多，但對業(yè)務經(jīng)驗以及工作信心非常缺乏，我的工作可以說是很難入手。20xx年4月份加入業(yè)務部，在宋經(jīng)理的助下進行客戶談判、分析客戶情況、在業(yè)務中遇到難談下來的客戶業(yè)務過程中遇到的問題我總想到他，所以本人的。業(yè)績及能力才有所提升。。職業(yè)心態(tài)的調整業(yè)務員的一天應該從清晨睜開第一眼開始，每天早上我都會從自己定的歡快激進的鬧鈴聲中醒來，然后以精神充沛、快樂的心態(tài)迎接一天的工作。如果我沒有別人經(jīng)驗多，那么我和別人比耐心；如果我沒有別人單子多，那么我和別人比服務。

　　2、你近期（20xx年度）的工作目標和計劃：

　　1。給自己制定詳細的工作計劃，把每天、周、月的工作內容量化，建立自己的銷售制度，不能讓自己處于放任自流的狀態(tài)，而要調整好心態(tài)，把所有有激情的投入到工作當中去。

　　2。周、月、季度時間內不斷的總結，找缺點，找不足，明確計劃，明確目標，落實！

　　3。業(yè)績目標比20xx年增長30%，努力希望有更高突破，同時也為自己帶來很好的收入。

　　3、你覺得自身工作中還存在哪些問題？

　　工作不連續(xù)，懶散思想導致斷點

　　2。應收賬款比率，談判技項有待提高

　　3。偶爾會錯誤判斷客戶需求，工作存在盲點

　　4、你對優(yōu)化或改進自身工作的建議：公司學習，部門學習，個人學習你對公司目前的狀況有什么看法？對公司管理有什么意見或好的建議？

　　員工簽名：__周建兵______________日期：____20xx元月7日_____

內部控制自我評價2

　　聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)[20xx]88號文《關于開展經(jīng)營成果真實性與內控制度建設執(zhí)行情況檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領導小組，組長邢XX全面負責，卞XX、張X、陳X分別負責經(jīng)營真實性及內控制度建設執(zhí)行情況的自查工作，現(xiàn)將自查結果報告如下：

　　一、基本情況

　　止6月底，營業(yè)部各項存款余額5737萬元，較上年底上升786萬元。各項貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元。其中，逾期貸款余額3萬元，較上年底下降2萬元，呆滯貸款余額851萬元，較上年下降223萬元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現(xiàn)余額1355萬元，較上年底增1275萬元，股金余額1559萬元，較上年凈增119萬元?？偸杖?98萬元，總支出836萬元，實現(xiàn)利潤62萬元。

　　二、存在的問題

　　1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的。貸款274筆，均堅持集體審批并嚴格執(zhí)行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問題：

　　①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現(xiàn)象；

　　②貸款有超訴訟時效現(xiàn)象。

　　2、盤活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬元，較上年底下降225萬元。經(jīng)查實有129萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。

　　3、股金方面：止6月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。存在提前退股金現(xiàn)象。

　　4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用的開支合理、合規(guī)、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現(xiàn)象，各項費用列支均執(zhí)行了財務公開。存在的問題：

　?、贅I(yè)務招待費超比例多列支49472。47元；

　　②呆帳準備金多提566，086。32元；

　?、蹜绽⑽窗凑找?guī)定計提，少提184，768。35元，經(jīng)查實56月份，計提的收貸手續(xù)費、貼現(xiàn)手續(xù)費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現(xiàn)象。

　　5、重要空白憑證，經(jīng)核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號粘貼。

　　6、電腦業(yè)務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業(yè)務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。

　　7、登記簿有內容登記不全現(xiàn)象。

　　三、形成的原因

　　貸款形態(tài)不實的原因：

　?、傩刨J會計執(zhí)行制度不力，沒及時按規(guī)調整貸款形態(tài)；

　?、趦炔款I導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規(guī)操作。

　　提前退股的原因：

　?、偾捌趯擅竦腵分紅承諾與現(xiàn)實不符，致使個別股民提前退股；

　　②個別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。

　　業(yè)務招待費超比例支開的原因是聯(lián)社的招待費在營業(yè)部列支所致。呆帳準備金多提566086。32元原因是應計提的呆帳準備金基數(shù)合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。

　　四、檢查結論

　　經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應調未調不良貸款科目129萬元。多提呆帳準備金566086 。32元，少提應收利息184768。35元，貼現(xiàn)手續(xù)費少提1630。23元，超列業(yè)務招待費49472。47元，6月底應盈余1423052。17元，比帳面少盈余798696。91元。

　　以上是營業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營成果真實性暨內控制度建設執(zhí)行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經(jīng)營工作中，我部將嚴格按照各項規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營，嚴格經(jīng)營管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項任務。

內部控制自我評價3

　　一、組織機構控制方面執(zhí)行情況

　　在組織機構控制方面，目前我局下設統(tǒng)籌股、基金管理股、審核股、辦公室四個股室，通過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確。建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業(yè)務的崗位職責進行了明確。建立了《業(yè)務辦理流程》，對各項醫(yī)保業(yè)務的操作規(guī)程進行了明確。建立了限時辦理制度，做到業(yè)務限時辦結，權責關系明確。嚴格實施授權管理，按照規(guī)定分配權限，信息系統(tǒng)管理明確。落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業(yè)務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建立、執(zhí)行，做到了有章可循，為內部控制的整體打下堅實的基礎。

　　二、業(yè)務運行控制情況

　　在業(yè)務運行控制方面，注重突出醫(yī)療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，按照醫(yī)療保險政策相關規(guī)定，制定了職工醫(yī)保、居民醫(yī)保的參保繳費、待遇享受相關制度，明確管理，嚴格繳費基數(shù)，加強定點醫(yī)療機構管理，嚴格待遇報銷支付，實行崗位控制。同時，認真學習整理上級部門關于業(yè)務規(guī)范管理方面的文件或操作步驟，加強業(yè)務知識學習和交流，嚴格操作規(guī)范，實行程序控制，各項業(yè)務辦理流程均按上級要求的規(guī)定執(zhí)行。

　　三、基金財務控制情況

　　在醫(yī)?；鸸芾磉^程中，我們自始至終注意思想建設，認真嚴格執(zhí)行各項政策及規(guī)章制度，并不斷完善各項制度和監(jiān)督機制，按照醫(yī)?；鸬墓芾碚撸瑖栏駡?zhí)行“收支兩條線”管理，會計人員依據(jù)合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規(guī)定的要素完整準確地映各項業(yè)務活動，會計報表由會計人員立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規(guī)定，做到帳帳、帳表、帳單相符，會計核算沒有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象，會計科目設置符合財務會記制度要求。

　　四、信息系統(tǒng)控制情況

　　醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡是整個醫(yī)療保險工作的基礎，計算機網(wǎng)絡能否安全有效的運行是醫(yī)保工作的關鍵。為了確保醫(yī)保信息網(wǎng)絡安全平穩(wěn)運行這一目標，我們加強網(wǎng)絡制度化建設，建立了相應的規(guī)章制度，對醫(yī)療保險網(wǎng)絡信息系統(tǒng)操、管理和操作人員的權限進行了具體規(guī)范，確保專人負責具體業(yè)務，落實了包括權限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。

　　五、內部控制的管理與監(jiān)督

　　我局嚴格按照相關要求建立內部控制制度，經(jīng)常不定期的圍繞基金收支、管理、監(jiān)督的各個環(huán)節(jié)。深入查找問題，檢查醫(yī)?；鸨O(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況，內控制度是否健全，管理是否規(guī)范，有無違規(guī)操作甚至侵害基金等各方面問題，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，進一步提高維護基金安全的自覺性，從源頭上防范風險。

　　六、存在的問題

　?。ㄒ唬瓤刂贫冉ㄔO的重要性認識不夠，認為建立了規(guī)章制度，就是建立了內控制度，忽視了內控制度是一種業(yè)務運作過程中環(huán)環(huán)相扣的動態(tài)監(jiān)督自律機制。

　　（二）內控制度建設滯后，內控體系不夠完善。

　　自實施內部規(guī)范管理以來，我局著重各項業(yè)務制度建設，沒有將內部制度建設很好地過渡到內部控制建設上來，個別制度雖然建立了，但對系列業(yè)務業(yè)務流程缺乏牽制、制約關系，個別制度存在牽制、制約關系，卻沒有隨著業(yè)務發(fā)展而及時更新，而且，沒有形成一套整體職責權限相互制約、運作有序的內控體系，缺乏有力的`整體監(jiān)控。

　　七、下步工作打算

　　我們將繼續(xù)按照《通知》的要求和步驟，以這次檢查為契機，針對內部控制的。各個方面采取強有力的'措施，在認真做好整改工作的同時，做好以下幾個方面的工作，把工作抓出成效，確保我縣醫(yī)療保險事業(yè)的健康平穩(wěn)運行。

　?。ㄒ唬﹥?yōu)化隊伍結構，推進機關效能建設。加強干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加輪崗交流和競爭上崗力度。加強思想建設，轉變觀念、轉變職能、轉變作風，全面提升經(jīng)辦隊伍的綜合素質和工作能力，構建學習型、服務型單位。

　?。ǘ┻M一步認識內控機制建設的重要性。在醫(yī)療保險事業(yè)不斷的形勢下，既要重視業(yè)務發(fā)展，又要重視依法行政，既要重視規(guī)范管理，又要重視責任追究，認真推行醫(yī)療保險經(jīng)辦機構的內控機制。

　?。ㄈ┻M一步規(guī)范網(wǎng)絡管理工作制度。執(zhí)行“誰主管誰負責、誰運行誰負責、誰使用誰負責”的管理原則，對上網(wǎng)計算機嚴格把關。

　　（四）實地稽核與專項稽核相結合，確保醫(yī)療保險工作的平穩(wěn)運行，防止基金流失。同時建立和完善內控制度，確保對各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)的全程監(jiān)控。

　　（五）嚴格醫(yī)保定點醫(yī)院、定點藥店的醫(yī)療行為規(guī)范管理，完善結算辦法，不斷加醫(yī)療核查力度，采取不定期、不定時方式對各定點醫(yī)院、定點藥店實施監(jiān)控，對有違醫(yī)保政策規(guī)定的定點單位，嚴格按協(xié)議規(guī)定處理。

　?。┎粩嗉訌娽t(yī)保經(jīng)辦機構內控體系建設，建立內控督查部門，對內控制度執(zhí)行情況進行定期或不定期監(jiān)督檢查。通過優(yōu)化業(yè)務流程，依靠流程之間的相互牽制和加強內部稽核等，對各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)進行全過程監(jiān)督，做到事前有防范、事中有控制、事后有監(jiān)督，進而完善制度體系，達到在制度上確保經(jīng)辦業(yè)務的真實性和醫(yī)保基金支付的安全性。

內部控制自我評價4

　　一、綜述

　　200x 年度內，在公司推行“基礎管理年”、全面推進戰(zhàn)略導向管理體系的背景下，公司不斷完善內部控制制度，逐步調整對控股子公司的管理模式，進一步改進了內部控制體系，企業(yè)內部控制自我評價案例。

　?。?）公司內部控制的組織架構

　　公司已設立較為完善的組織控制架構，并制定了各層級之間的控制程序，保證董事會及高級管理人員下達的指令能夠被嚴格執(zhí)行。明確界定各部門、崗位的目標、職責和權限，建立了相應的制衡和監(jiān)督機制，確保其在授權范圍內履行職能。

　　（2）公司內部控制制度的建設情況

　　公司已建立信息披露事務管理、招標管理、財務管理、生產(chǎn)管理、銀行貸款管理、投資管理、藥品質量管理、內部審計、關聯(lián)交易管理、行政管理、全面預算管理、采購供應管理、擔保管理、合同管理、檔案管理、固定資產(chǎn)管理、計算機及網(wǎng)絡管理等專門管理制度。

　?。?）公司內部審計部門工作人員的配備情況

　　200x 年，經(jīng)公司董事會批準，公司正式設立審計部，使內部審計職能從原董事會秘書處的職能中獨立出來，專門負責監(jiān)督檢查公司及下屬企業(yè)的內部控制活動。作為公司的戰(zhàn)略監(jiān)控工具，審計部除了開展內部控制、經(jīng)濟效益、經(jīng)濟責任以及財務狀況審計外，還介入招投標管理、二級企業(yè)資本性支出、投資兼并前的.盡職調查業(yè)預算完成情況等事項。目前審計部共六人，部長一人，審計師兩人，審計員三人，全部具有本科以上學歷。

　　（4）200x 年公司建立和完善內部控制所進行的重要活動、工作及成效

　　200x 年6 月，公司董事會成立了審計委員會。審計部開始直接對審計委員會負責并匯報工作，為公司保證內部控制創(chuàng)造了更好的環(huán)境，自我評價《企業(yè)內部控制自我評價案例》。公司修訂了《三九醫(yī)藥股份有限公司招標管理制度》、《三九醫(yī)藥內部審計制度》，制定了《三九醫(yī)藥下屬企業(yè)內部審計條例》、《三九醫(yī)藥下屬企業(yè)管理辦法》、《三九醫(yī)藥安全生產(chǎn)管理制度》、《安全生產(chǎn)應急預案》、《商標管理制度》、《三九醫(yī)藥股份有限公司信息發(fā)布系統(tǒng)管理制度》、《公文管理制度》等制度。200x年，隨著資產(chǎn)債務重組的完成，逐步加強對二級公司的管理控制，健全二級公司董事會等治理機構，通過業(yè)務指導、預算管理、績效考核以及內部審計等工具來加強二級企業(yè)的管理。根據(jù)公司管理的需要，強化了內部審計職能。審計部進行了包括內控制度審計、資本性支出后續(xù)審計、清算審計、經(jīng)濟效益審計、工程決算審計、擬收購項目盡職調查等多種類型的審計工作，涉及公司本部及下屬企業(yè)共11 家企業(yè)，審計項目12 項。出具審計報告后，向各下屬企業(yè)下發(fā)《落實審計意見通知書》，要求各下屬企業(yè)嚴格按照審計建議進行整改，并將整改步驟、時間和責任人上報，以促進被審單位對審計建議的落實。此外，審計部以參加現(xiàn)場會議、通訊方式等形式參與了公司本部及下屬二級企業(yè)的各類項目招標共計58 個項目，確保了招標程序的規(guī)范。

　　二、重點控制活動

　　1、公司控股子公司控制結構及持股比例表

　　2、對控股子公司的管理控制情況200x 年，根據(jù)《三九醫(yī)藥下屬企業(yè)管理辦法》，公司加強了對控股子公司在財務、投資、營銷、供應、研發(fā)、人事行政管理等方面的控制，對下屬企業(yè)生產(chǎn)和質檢業(yè)務進行指導；通過委派董事、監(jiān)事及重要高級管理人員的方式，對部分子公司的管理層進行了調整；統(tǒng)一對子公司經(jīng)營責任人的薪酬管理，統(tǒng)一規(guī)范了各下屬企業(yè)社會保險繳費標準，通過適當?shù)姆绞綄ο聦倨髽I(yè)經(jīng)營班子進行業(yè)績考核。實現(xiàn)了對部分下屬企業(yè)資金的集中管理；初步建立了下屬企業(yè)法律風險監(jiān)控制度。

　　3、公司關聯(lián)交易的內部控制情況

　　公司制定了《關聯(lián)交易管理辦法》，對關聯(lián)方、關聯(lián)關系、關聯(lián)交易價格、關聯(lián)交易的批準權限、關聯(lián)交易的回避與決策程序、對控股股東的特別限制、關聯(lián)交易信息披露、法律責任做了明確的規(guī)定，保證了公司與關聯(lián)方之間訂立的關聯(lián)交易合同符合公平、公開、公正的原則。報告期內發(fā)生的關聯(lián)交易，公司均按照相關規(guī)定履行審批手續(xù)之后實施，不存在與《關聯(lián)交易管理辦法》、《公司章程》及其他規(guī)定不符的情況。

內部控制自我評價5

　　恒泰長財證券有限責任公司（以下簡稱“恒泰長財”）作為廣東精藝金屬股份有限公司（以下簡稱“精藝股份”或“公司”）持續(xù)督導的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對精藝股份《xx年度內部控制評價報告》及《內部控制規(guī)則落實自查表》有關內容進行了審慎核查，具體情況如下：

　　一、保薦機構進行的核查工作

　　恒泰長財指派擔任精藝股份持續(xù)督導工作的保薦代表人就精藝股份內部控制制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內部控制制度、業(yè)務管理規(guī)則等，從公司內部控制環(huán)境、內部控制制度建設、內部控制實施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，并對精藝股份《xx年度內部控制評價報告》及《內部控制規(guī)則落實自查表》進行了逐項核查。

　　二、公司內部控制評價結論

　　根據(jù)公司財務報告內部控制重缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重方面保持了有效的財務報告內部控制。

　　根據(jù)公司非財務報告內部控制重缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重缺陷。自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價結論的因素。

　　三、公司內部控制評價工作情況

　?。ㄒ唬﹥炔靠刂圃u價范圍

　　公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。

　　1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入總額的99。51%。

　　2、納入評價范圍的`主要業(yè)務和事項有：組織架構、企業(yè)文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產(chǎn)管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯(lián)交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業(yè)務。

　?。?）組織架構

　　公司建立了以股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層為主體、規(guī)范運作的法人治理結構，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應的組織職能機構和二級產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經(jīng)營管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運營的規(guī)范有序運行。

　?。?）企業(yè)文化

　　隨著經(jīng)營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發(fā)展，實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。

　?。?）人力資源

　　公司建立和實施了較科學的聘用、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結構、績效獎懲等各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，形成了有效的激勵機制。

　?。?）制度建設

　　為了加強和規(guī)范企業(yè)內部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風險防范能力，結合公司實際情況及需要，xx年度公司制定了《風險投資管理制度》、《股東會網(wǎng)絡投票實施細則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，進一步修訂了《公司章程》、《股東會議事規(guī)則》等內部控制管理制度。

　?。?）資金活動

　　針對資金管理工作，公司及各重要業(yè)務子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格按照相關管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。

　　（6）資產(chǎn)管理

　　公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對公司固定資產(chǎn)的購置、登記、管理、處置以及相關財務核算進行了明確規(guī)定。公司對固定資產(chǎn)進行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護，保護固定資產(chǎn)安全。

　?。?）銷售業(yè)務

　　各銷售機構在管理層的指導下，對行業(yè)和市場進行深入的研究和預測，在此基礎上，按照公司項目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運營目標，制定、調整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業(yè)務的順利進行。

　?。?）財務報告

　　公司財務部門直接負責編制公司財務報告，嚴格按照國家會計政策等法律法規(guī)和公司相關內控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財務報告真實、準確、完整。

　　針對公司年度財務報告，公司按照規(guī)定聘請會計師事務所進行審計，并在審計基礎上由會計師事務所出具審計報告，保證公司財務報告不存在重差錯。同時，對于財務報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過程中對相關內幕信息知情人進行及時的登記監(jiān)督，保證公司財務信息不會提前泄露。

　?。?）信息披露

　　公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，并結合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關系管理辦法》、《內幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息內部報告制度》、《年報信息披露重差錯責任追究制度》、《立董事年度報告工作制度》等制度規(guī)定，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用EAS、ERP系統(tǒng)、內部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。

　?。?0）子公司管理

　　為加強子公司的管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運作，促進子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運營質量，維護公司和投資者的合法權益，根據(jù)我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關規(guī)定，結合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司派董事、監(jiān)事、高級管理人員，加強對其財務工作監(jiān)督，重信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對控股子公司及參股公司進行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違法律法規(guī)的情形。

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