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內(nèi)部控制自查報告4篇(關(guān)于內(nèi)部控制建設(shè)情況自查報告)

時間:2024-01-02 20:16:00 綜合范文

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內(nèi)部控制自查報告4篇(關(guān)于內(nèi)部控制建設(shè)情況自查報告)

內(nèi)部控制自查報告1

  按照房勞社督2號文件精神,鎮(zhèn)社保所及時對涉社會保險基金的業(yè)務(wù)程序逐一進(jìn)行梳理,成立了社會保險基金內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組,同時開展了自查、自評、自糾活動,針對存在的問題及時進(jìn)行了改正,下面向領(lǐng)導(dǎo)做簡要匯報。

  一、領(lǐng)導(dǎo)重視、健全組織

  為了加強(qiáng)社會保障基金內(nèi)部管理與監(jiān)督,切實提高內(nèi)控執(zhí)行力和社會保險經(jīng)辦人員的責(zé)任意識與風(fēng)險意識,進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)辦人行為,鎮(zhèn)社保所成立了以主管鎮(zhèn)為組長的社會保險基金內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。(名單附后)

  二、自查自糾情況

  7月17日,在社保所召開開展社會保險基金內(nèi)部控制自查專題,對失業(yè)金領(lǐng)取、失業(yè)人員醫(yī)療費審核報銷、城鎮(zhèn)居民一老一小醫(yī)療保險費收繳、城鎮(zhèn)居民一老一小醫(yī)療費審核報銷、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險費收繳、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險費審核發(fā)放、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險享保的資格認(rèn)定、靈活就業(yè)人員的醫(yī)療費的審核、發(fā)放等等涉及社會保險基金的業(yè)務(wù)逐一進(jìn)行了梳理,聽取了經(jīng)辦人在業(yè)務(wù)程序上的匯報,對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了研究分析,查找程序中可能存在的漏洞,對自身進(jìn)行了全面的評價。

  在自查中發(fā)現(xiàn)各項業(yè)務(wù)程序運動相對穩(wěn)定,關(guān)鍵環(huán)節(jié)把握準(zhǔn)確,以往社會保險基金未出現(xiàn)任何問題,但仍然存在以下二方面問題:一是業(yè)務(wù)流程公開度不夠,缺乏社會監(jiān)督機(jī)制。二是檔案管理還不夠規(guī)范,基礎(chǔ)工作不扎實。針對上述存在的問題,立即采取了有效措施。一是健全業(yè)務(wù)流程公開制度,制定業(yè)務(wù)程序流程圖,利用電子觸摸屏設(shè)備進(jìn)行公開,方便群眾查找,增強(qiáng)了社會監(jiān)督力度。二是健立規(guī)范的'檔案管理程序,由原來的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人管理,變?yōu)閷B殭n案員管理,納入檔案室進(jìn)行檔案管理。

  三、自查的效果

  通過對自查、自評、自糾,有效的提高了業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)水平,工作作風(fēng)得到了加強(qiáng)。責(zé)任意識、風(fēng)險意識明顯提高。

內(nèi)部控制自查報告2

  一、組織機(jī)構(gòu)控制方面執(zhí)行情況

  在組織機(jī)構(gòu)控制方面,目前我局下設(shè)統(tǒng)籌股、基金管理股、審核股、辦公室四個股室,通過制度建設(shè)做為組織機(jī)構(gòu)控制的基礎(chǔ),對每個工作人員的職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了財務(wù)管理、檔案管理、信息管理等制度,對每項業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了《業(yè)務(wù)辦理流程》,對各項醫(yī)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程進(jìn)行了明確;建立了限時辦理制度,做到業(yè)務(wù)限時辦結(jié),權(quán)責(zé)關(guān)系明確;嚴(yán)格實施授權(quán)管理,按照規(guī)定分配權(quán)限,信息系統(tǒng)管理明確;落實崗位責(zé)任制度,責(zé)任到人,職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事,同時不定期開展崗位輪換,既熟悉了各崗位的業(yè)務(wù),又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建立、執(zhí)行,做到了有章可循,為內(nèi)部控制的整體打下堅實的基礎(chǔ)。

  二、業(yè)務(wù)運行控制情況

  在業(yè)務(wù)運行控制方面,注重突出醫(yī)療保險關(guān)系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關(guān)系,按照醫(yī)療保險政策相關(guān)規(guī)定,制定了職工醫(yī)保、居民醫(yī)保的參保繳費、待遇享受相關(guān)制度,明確管理,嚴(yán)格繳費基數(shù),加強(qiáng)定點醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理,嚴(yán)格待遇報銷支付,實行崗位控制。同時,認(rèn)真學(xué)習(xí)整理上級部門關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面的文件或操作步驟,加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)和交流,嚴(yán)格操作規(guī)范,實行程序控制,各項業(yè)務(wù)辦理流程均按上級要求的規(guī)定執(zhí)行。

  三、基金財務(wù)控制情況

  在醫(yī)?;鸸芾磉^程中,我們自始至終注意思想建設(shè),認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行各項政策及規(guī)章制度,并不斷完善各項制度和監(jiān)督機(jī)制,按照醫(yī)?;鸬墓芾碚?,嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理,會計人員依據(jù)合法、有效的.會計憑證進(jìn)行財務(wù)記錄,會計記錄按照規(guī)定的要素完整準(zhǔn)確地反映各項業(yè)務(wù)活動,會計報表由會計人員獨立編制,會計檔案按照要求及時整理歸檔,印章管理符合要求,基金賬戶開設(shè)符合規(guī)定,做到帳帳、帳表、帳單相符,會計核算沒有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象,會計科目設(shè)置符合財務(wù)會記制度要求。

  四、信息系統(tǒng)控制情況

  醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)是整個醫(yī)療保險工作的基礎(chǔ),計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)能否安全有效的運行是醫(yī)保工作的關(guān)鍵。為了確保醫(yī)保信息網(wǎng)絡(luò)安全平穩(wěn)運行這一目標(biāo),我們加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)制度化建設(shè),建立了相應(yīng)的規(guī)章制度,對醫(yī)療保險網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)操、管理和操作人員的權(quán)限進(jìn)行了具體規(guī)范,確保專人負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù),落實了包括權(quán)限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。

  五、內(nèi)部控制的管理與監(jiān)督

  我局嚴(yán)格按照相關(guān)要求建立內(nèi)部控制制度,經(jīng)常不定期的圍繞基金收支、管理、監(jiān)督的各個環(huán)節(jié)。深入查找問題,檢查醫(yī)保基金監(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況,內(nèi)控制度是否健全,管理是否規(guī)范,有無違規(guī)操作甚至侵害基金等各方面問題,對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改,進(jìn)一步提高維護(hù)基金安全的自覺性,從源頭上防范風(fēng)險。

  六、存在的問題

 ?。ㄒ唬?nèi)控制度建設(shè)的重要性認(rèn)識不夠,認(rèn)為建立了規(guī)章制度,就是建立了內(nèi)控制度,忽視了內(nèi)控制度是一種業(yè)務(wù)運作過程中環(huán)環(huán)相扣的動態(tài)監(jiān)督自律機(jī)制。

 ?。ǘ﹥?nèi)控制度建設(shè)滯后,內(nèi)控體系不夠完善。自實施內(nèi)部規(guī)范管理以來,我局著重各項業(yè)務(wù)制度建設(shè),沒有將內(nèi)部制度建設(shè)很好地過渡到內(nèi)部控制建設(shè)上來,個別制度雖然建立了,但對系列業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程缺乏牽制、制約關(guān)系,個別制度存在牽制、制約關(guān)系,卻沒有隨著業(yè)務(wù)發(fā)展而及時更新,而且,沒有形成一套整體職責(zé)權(quán)限相互制約、運作有序的內(nèi)控體系,缺乏有力的整體監(jiān)控。

  七、下步工作打算

  我們將繼續(xù)按照《通知》的要求和步驟,以這次檢查為契機(jī),針對內(nèi)部控制的各個方面采取強(qiáng)有力的措施,在認(rèn)真做好整改工作的同時,做好以下幾個方面的工作,把工作抓出成效,確保我縣醫(yī)療保險事業(yè)的健康平穩(wěn)運行。

 ?。ㄒ唬﹥?yōu)化隊伍結(jié)構(gòu),推進(jìn)機(jī)關(guān)效能建設(shè)。加強(qiáng)干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督,加大輪崗交流和競爭上崗力度。加強(qiáng)思想政治建設(shè),轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng),全面提升經(jīng)辦隊伍的綜合素質(zhì)和工作能力,構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。

 ?。ǘ┻M(jìn)一步認(rèn)識內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性。在醫(yī)療保險事業(yè)不斷改革的形勢下,既要重視業(yè)務(wù)發(fā)展,又要重視依法行政,既要重視規(guī)范管理,又要重視責(zé)任追究,認(rèn)真推行醫(yī)療保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的內(nèi)控機(jī)制。

 ?。ㄈ┻M(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)絡(luò)管理工作制度。執(zhí)行“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰運行誰負(fù)責(zé)、誰使用誰負(fù)責(zé)”的管理原則,對上網(wǎng)計算機(jī)嚴(yán)格把關(guān)。

 ?。ㄋ模嵉鼗伺c專項稽核相結(jié)合,確保醫(yī)療保險工作的平穩(wěn)運行,防止基金流失。同時建立和完善內(nèi)控制度,確保對各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)的全程監(jiān)控。

 ?。ㄎ澹﹪?yán)格醫(yī)保定點醫(yī)院、定點藥店的醫(yī)療行為規(guī)范管理,完善結(jié)算辦法,不斷加大醫(yī)療核查力度,采取不定期、不定時方式對各定點醫(yī)院、定點藥店實施監(jiān)控,對有違反醫(yī)保政策規(guī)定的定點單位,嚴(yán)格按協(xié)議規(guī)定處理。

 ?。┎粩嗉訌?qiáng)醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系建設(shè),建立內(nèi)控督查部門,對內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期監(jiān)督檢查。通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,依靠流程之間的相互牽制和加強(qiáng)內(nèi)部稽核等,對各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程監(jiān)督,做到事前有防范、事中有控制、事后有監(jiān)督,進(jìn)而完善制度體系,達(dá)到在制度上確保經(jīng)辦業(yè)務(wù)的真實性和醫(yī)?;鹬Ц兜陌踩浴?/p>

內(nèi)部控制自查報告3

  聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)[20xx]88號文《關(guān)于開展經(jīng)營成果真實性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況檢查的通知》要求,于20xx年7月4日組織有關(guān)人員,認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神,并成立了有邢XX任組長,XX任副組長,XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組,組長邢XX全面負(fù)責(zé),卞XX、張X、陳X分別負(fù)責(zé)經(jīng)營真實性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作,現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下:

  一、基本情況

  止6月底,營業(yè)部各項存款余額5737萬元,較上年底上升786萬元。各項貸款9818萬元,較上年凈投放2845萬元。其中,逾期貸款余額3萬元,較上年底下降2萬元,呆滯貸款余額851萬元,較上年下降223萬元,不良貸款占比9%,存貸比例154%,貼現(xiàn)余額1355萬元,較上年底增1275萬元,股金余額1559萬元,較上年凈增119萬元。總收入898萬元,總支出836萬元,實現(xiàn)利潤62萬元。

  二、存在的問題

  1、信貸管理方面:上半年新發(fā)放的`.貸款274筆,均堅持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開”制度,建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問題:

  ①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現(xiàn)象;

 ?、谫J款有超訴訟時效現(xiàn)象。

  2、盤活資金方面,截止6月底,不良貸款余額854萬元,較上年底下降225萬元。經(jīng)查實有129萬元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

  3、股金方面:止6月底股金余額1559萬元,較上年底凈增119萬元。存在提前退股金現(xiàn)象。

  4、盈虧方面:止6月底,總收入898萬元,總支出836萬元,盈余62萬元。各項費用的開支合理、合規(guī)、無擅自提高費用開支標(biāo)準(zhǔn),無費用掛帳,越權(quán)列支現(xiàn)象,各項費用列支均執(zhí)行了財務(wù)公開。存在的問題:

 ?、贅I(yè)務(wù)招待費超比例多列支49472.47元;

 ?、诖魩?zhǔn)備金多提566,086.32元;

  ③應(yīng)收利息未按照規(guī)定計提,少提184,768.35元,經(jīng)查實56月份,計提的收貸手續(xù)費、貼現(xiàn)手續(xù)費均采取分筆計提,有逃避市辦審批現(xiàn)象。

  5、重要空白憑證,經(jīng)核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號粘貼。

  6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒有及時進(jìn)行登記,沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒進(jìn)行登記,打印的資料缺動戶余額表和分戶明細(xì)帳。

  7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

  三、形成的原因

  貸款形態(tài)不實的原因:

 ?、傩刨J會計執(zhí)行制度不力,沒及時按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);

 ?、趦?nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù),從主觀上縱容指示信貸會計違規(guī)操作。

  提前退股的原因:

 ?、偾捌趯擅竦姆旨t承諾與現(xiàn)實不符,致使個別股民提前退股;

 ?、趥€別股民對入股政策領(lǐng)會不到位,濫用了過去的入退股習(xí)慣。

  業(yè)務(wù)招待費超比例支開的原因是聯(lián)社的招待費在營業(yè)部列支所致。呆帳準(zhǔn)備金多提566086.32元原因是應(yīng)計提的呆帳準(zhǔn)備金基數(shù)合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細(xì)資料是原來沒有要求。

  四、檢查結(jié)論

  經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目129萬元。多提呆帳準(zhǔn)備金566086 .32元,少提應(yīng)收利息184768.35元,貼現(xiàn)手續(xù)費少提1630.23元,超列業(yè)務(wù)招待費49472.47元,6月底應(yīng)盈余1423052.17元,比帳面少盈余798696.91元。

  以上是營業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營成果真實性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查,對查出的問題已及時進(jìn)行了整改糾正,在今后的經(jīng)營工作中,我部將嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營,嚴(yán)格經(jīng)營管理,圓滿完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)。

內(nèi)部控制自查報告4

  恒泰長財證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“恒泰長財”)作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡稱“精藝股份”或“公司”)持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,對精藝股份《xx年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎核查,具體情況如下:

  一、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作

  恒泰長財指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運行情況等有關(guān)事項與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內(nèi)部審計部等相關(guān)部門進(jìn)行了溝通,查閱了精藝股份股東會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門員會會議的相關(guān)資料、公司章程、三會議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等,從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制實施情況等多方面對公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查,并對精藝股份《xx年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進(jìn)行了逐項核查。

  二、公司內(nèi)部控制評價結(jié)論

  根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷的認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日,不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷,董事會認(rèn)為,公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。

  根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日,公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷。自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。

  三、公司內(nèi)部控制評價工作情況

 ?。ㄒ唬﹥?nèi)部控制評價范圍

  公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。

  1、納入評價的主要單位包括:廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%,營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的99。51%。

  2、納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項有:組織架構(gòu)、企業(yè)文化,人力資源、制度建設(shè)、資金活動、資產(chǎn)管理、銷售管理、財務(wù)報告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)。

 ?。?)組織架構(gòu)

  公司建立了以股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層為主體、規(guī)范運作的法人治理結(jié)構(gòu),根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機(jī)構(gòu)和二級產(chǎn)業(yè)管理模式,建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級負(fù)責(zé)制度,貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則,形成了相互制衡機(jī)制,保證了董事會及經(jīng)營管理層指令的貫徹執(zhí)行,保障了公司運營的.規(guī)范有序運行。

 ?。?)企業(yè)文化

  隨著經(jīng)營形式的變化,公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境,創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識,建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”為企業(yè)愿望,秉承“尊重知識、認(rèn)同價值、責(zé)任分清、利益共享”的核心價值觀,堅持以人為本,科學(xué)發(fā)展,實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。

 ?。?)人力資源

  公司建立和實施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度,對人員引進(jìn)、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結(jié)構(gòu)、績效獎懲等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范,形成了有效的激勵機(jī)制。

 ?。?)制度建設(shè)

  為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制,提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力,結(jié)合公司實際情況及需要,xx年度公司制定了《風(fēng)險投資管理制度》、《股東會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》,進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東會議事規(guī)則》等內(nèi)部控制管理制度。

  (5)資金活動

  針對資金管理工作,公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的管理制度,包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作,確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則,確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。

  (6)資產(chǎn)管理

  公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》,對公司固定資產(chǎn)的購置、登記、管理、處置以及相關(guān)財務(wù)核算進(jìn)行了明確規(guī)定。公司對固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的登記、管理及記錄,嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護(hù),保護(hù)固定資產(chǎn)安全。

 ?。?)銷售業(yè)務(wù)

  各銷售機(jī)構(gòu)在管理層的指導(dǎo)下,對行業(yè)和市場進(jìn)行深入的研究和預(yù)測,在此基礎(chǔ)上,按照公司項目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運營目標(biāo),制定、調(diào)整銷售計劃和銷售策略,確保銷售業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

 ?。?)財務(wù)報告

  公司財務(wù)部門直接負(fù)責(zé)編制公司財務(wù)報告,嚴(yán)格按照國家會計政策等法律法規(guī)和公司相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作,確保公司財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確、完整。

  針對公司年度財務(wù)報告,公司按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計,并在審計基礎(chǔ)上由會計師事務(wù)所出具審計報告,保證公司財務(wù)報告不存在重差錯。同時,對于財務(wù)報告的信息披露工作,按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行,在此過程中對相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行及時的登記監(jiān)督,保證公司財務(wù)信息不會提前泄露。

  (9)信息披露

  公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定,并結(jié)合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息內(nèi)部報告制度》、《年報信息披露重差錯責(zé)任追究制度》、《立董事年度報告工作制度》等制度規(guī)定,明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍,做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合,確保信息的及時、有效。利用EAS、ERP系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺,使得各管理層級、各部門、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢,溝通更便捷、有效。

 ?。?0)子公司管理

  為加強(qiáng)子公司的管理,確保子公司規(guī)范、高效、有序的運作,促進(jìn)子公司健康發(fā)展,提升公司整體資產(chǎn)運營質(zhì)量,維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益,根據(jù)我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況,制定了《子公司管理制度》。截止xx年12月31日,公司共有四家全資子公司。按制度要求,公司主要通過向各控股子公司及參股公司派董事、監(jiān)事、高級管理人員,加強(qiáng)對其財務(wù)工作監(jiān)督,重信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對控股子公司及參股公司進(jìn)行監(jiān)控,上述控股子公司不存在違法律法規(guī)的情形。

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