協(xié)會(huì)自查報(bào)告7篇協(xié)會(huì)自查情況報(bào)告

時(shí)間：2024-03-03 15:24:00 綜合范文

　　下面是范文網(wǎng)小編收集的協(xié)會(huì)自查報(bào)告7篇協(xié)會(huì)自查情況報(bào)告，供大家參考。

協(xié)會(huì)自查報(bào)告1

　　根據(jù)縣扶貧辦會(huì)議安排，我們xxx鎮(zhèn)由主管領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，抽調(diào)扶貧、財(cái)政、果業(yè)專干對(duì)xxx村的互助資金協(xié)會(huì)的工作開展情況進(jìn)行了檢查，結(jié)果如下：

　　一、機(jī)構(gòu)健全，制度規(guī)范。

　　協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)健全，人員符合章程要求。章程制度及管理人員職責(zé)已上墻，有辦公場(chǎng)所，有法人登記證、法人代碼證、開戶許可證。

　　二、資料完備，進(jìn)展順利。

　　政策宣傳到位，群眾知曉率85%，會(huì)員入會(huì)資料完備，會(huì)員證發(fā)放到位，會(huì)議培訓(xùn)記錄全面。會(huì)員有聯(lián)保小組，有聯(lián)保協(xié)議，會(huì)員借款申請(qǐng)表、借款合同齊全，審批資料完備。有借款花名冊(cè)，報(bào)表按時(shí)填寫，并能向會(huì)員和村民定期公開。

　　三、工作細(xì)致，管理嚴(yán)格。

　　財(cái)務(wù)帳表、會(huì)計(jì)科目設(shè)置規(guī)范、完備，協(xié)會(huì)印章、印鑒齊全，專人使用，專人保管、專人負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)所有資料檔案齊全，存放、裝訂規(guī)范整齊。協(xié)會(huì)的.資金風(fēng)險(xiǎn)得到很好的控制。

　　四、存在的問題

　　xxx村互助資金協(xié)會(huì)的辦公場(chǎng)所在干部家里，沒有在村委會(huì)；協(xié)會(huì)的入戶率只有51%。

　　五、解決的辦法

　　抓緊時(shí)間建設(shè)陣地，力爭(zhēng)年內(nèi)在兩委會(huì)陣地內(nèi)設(shè)立專門的互助資金辦公室，進(jìn)一步宣傳互助資金協(xié)會(huì)的有關(guān)政策，吸收會(huì)員，于6月15日前確保群眾入會(huì)率達(dá)到85%以上。

協(xié)會(huì)自查報(bào)告2

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從投資者保護(hù)的目標(biāo)出發(fā)所做的其他相關(guān)準(zhǔn)備工作，包括學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、研討會(huì)、制度設(shè)計(jì)、基金合同設(shè)計(jì)等。針對(duì)以上內(nèi)容，根據(jù)私募管理人的實(shí)際情況制定相應(yīng)的內(nèi)部管理制度，并嚴(yán)格按照制度落實(shí)。在自查報(bào)告中，說明是否已經(jīng)建立相關(guān)制度、是否已開始妥善執(zhí)行，以及發(fā)現(xiàn)的問題、整改計(jì)劃等；針對(duì)人員配備、技術(shù)準(zhǔn)備、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等問題進(jìn)行自查，列明自查情況、發(fā)現(xiàn)的問題以及具體的整改計(jì)劃。

　　一、制度管理情況

　　1、適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度是否健全：列明投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等制度的情況。

　　2、與適當(dāng)性管理有關(guān)的內(nèi)部制度是否健全：列明限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制的情況。

　　3、其他制度情況，如銷售制度中是否存在鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施等，如有需列明。

　　4、歸納公司對(duì)現(xiàn)行與適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定的梳理情況，制定修訂廢止文件的情況，修改解決的主要問題，是否已正式發(fā)布以及是否有進(jìn)一步修改安排。

　　二、人員配備情況

　　5、負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的部門，填寫部門名稱、職責(zé)、是否專職負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作。

　　6、專職負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的人員安排情況和人員數(shù)量。

　　三、技術(shù)裝備情況

　　7、評(píng)估數(shù)據(jù)庫是否已經(jīng)（或能夠按期）建立，功能是否完備，列明具體功能。

　　8、錄音、錄像及開展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的留痕設(shè)備是否已經(jīng)（或能夠按期）配備，列明配備情況。

　　四、學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況

　　9、是否已開展適當(dāng)性的內(nèi)部培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)及其他培訓(xùn)方式的場(chǎng)（次）、內(nèi)容，培訓(xùn)的總?cè)藬?shù)。

　　10、從事適當(dāng)性管理的工作人員通過何種形式、是否掌握適當(dāng)性管理基本要求，特別是底線要求，公司的考評(píng)方式。

　　五、投教產(chǎn)品制作情況

　　11、公司在《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備過程中形成的投教產(chǎn)品，包括文字、圖片、視頻、音頻等形式，相關(guān)內(nèi)容附件報(bào)送。

　　六、其他準(zhǔn)備情況

　　12、根據(jù)《辦法》要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從投資者保護(hù)的`目標(biāo)出發(fā)所做的其他相關(guān)準(zhǔn)備工作。

　　七、協(xié)會(huì)（商會(huì)）運(yùn)作情況

　　“婁底市酒店（賓館）業(yè)協(xié)會(huì)”和“婁底市美容美發(fā)協(xié)會(huì)”自成立至目前為止，僅有協(xié)會(huì)名稱，未開展實(shí)質(zhì)性工作，一直未收取會(huì)費(fèi)和開展收費(fèi)性活動(dòng)，也不存在贊助等收費(fèi)行為。僅今年酒店（賓館）業(yè)協(xié)會(huì)組隊(duì)參加全國(guó)第六屆烹飪大賽暨湖南省第二屆創(chuàng)新菜大賽活動(dòng)是由市商務(wù)局出經(jīng)費(fèi)完成的，協(xié)會(huì)既未收經(jīng)費(fèi)，也未出經(jīng)費(fèi)。

　　“婁底市水果行業(yè)商會(huì)”是20xx年在市民政局登記注冊(cè)，9月掛牌成立，同時(shí)舉行了“婁底市首屆水果節(jié)”，經(jīng)費(fèi)是協(xié)會(huì)由發(fā)起人、協(xié)會(huì)法人代表黃劍成自己的公司籌集，以市政府名義主辦。20xx年該協(xié)會(huì)收入來源是每位會(huì)員每個(gè)月5元，未有捐贈(zèng)收入和政府性資助收入，無其他服務(wù)性收入，20xx年所收會(huì)員費(fèi)萬元，主要用于報(bào)刊、雜志征訂、協(xié)會(huì)年檢及協(xié)會(huì)工作宣傳，年終協(xié)會(huì)從會(huì)費(fèi)收入中購買禮品慰問每位會(huì)員，兼職工作人轉(zhuǎn)的協(xié)會(huì)主要原因是依托了主管部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任法人代表，一定程度上形成了事與愿違的情況。

　　根據(jù)社團(tuán)組織管理相關(guān)規(guī)定和領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)任社團(tuán)職務(wù)等有關(guān)規(guī)定，我局?jǐn)M對(duì)“酒店賓館業(yè)協(xié)會(huì)”和“美發(fā)美容協(xié)會(huì)”進(jìn)行改選，全部實(shí)行社會(huì)行業(yè)單位自行組織，自行運(yùn)轉(zhuǎn)，接受我局業(yè)務(wù)方面的指導(dǎo)和監(jiān)督，使協(xié)會(huì)、商會(huì)真正達(dá)到自我管理、自我教育、自我發(fā)展的功能，以充分發(fā)揮協(xié)會(huì)在行業(yè)自律和連接政府橋梁和紐帶作用。更好地服務(wù)我市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

協(xié)會(huì)自查報(bào)告3

　　為落實(shí)《關(guān)于規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)、市場(chǎng)中介組織服務(wù)和收費(fèi)行為專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見》（婁行辦發(fā)[20xx]3號(hào)）文件精神，我局所屬行業(yè)協(xié)會(huì)通過對(duì)照文件精神，自查自擺，基本沒有出現(xiàn)亂收費(fèi)等行為，現(xiàn)就我局所屬行業(yè)協(xié)會(huì)（商會(huì)）運(yùn)作情況匯報(bào)如下：

　　一、基本情況

　　我局目前主管的行業(yè)協(xié)會(huì)（商會(huì)）共有3個(gè)，具體是“婁底市水果行業(yè)商會(huì)”、“婁底市酒店（賓館）業(yè)協(xié)會(huì)”、“婁底市美容美發(fā)協(xié)會(huì)”。

　　二、協(xié)會(huì)（商會(huì)）運(yùn)作情況

　　“婁底市水果行業(yè)商會(huì)”是20xx年在市民政局登記注冊(cè)，9月掛牌成立，同時(shí)舉行了“婁底市首屆水果節(jié)”，經(jīng)費(fèi)是協(xié)會(huì)由發(fā)起人、協(xié)會(huì)法人代表黃劍成自己的公司籌集，以市政府名義主辦。20xx年該協(xié)會(huì)收入來源是每位會(huì)員每個(gè)月5元，未有捐贈(zèng)收入和政府性資助收入，無其他服務(wù)性收入，20xx年所收會(huì)員費(fèi)0。658萬元，主要用于報(bào)刊、雜志征訂、協(xié)會(huì)年檢及協(xié)會(huì)工作宣傳，年終協(xié)會(huì)從會(huì)費(fèi)收入中購

　　買禮品慰問每位會(huì)員，兼職工作人員工資不在協(xié)會(huì)發(fā)放。目前，水果商會(huì)主要依托水果批發(fā)市場(chǎng)管理辦公室，為市場(chǎng)水果經(jīng)銷戶和會(huì)員服務(wù)，不存在亂收費(fèi)和利用行業(yè)商會(huì)進(jìn)行行業(yè)壟斷行為。20xx年總計(jì)支出0。761萬元，虧損0。103萬元。

　　三、專項(xiàng)整治落實(shí)情況

　　我局自接到婁糾辦發(fā)[20xx]3號(hào)文件后，市局領(lǐng)導(dǎo)非常重視，作出批示，并要求迅速將文件復(fù)印傳達(dá)給每個(gè)協(xié)會(huì)、商會(huì)，要求所屬協(xié)會(huì)、商會(huì)認(rèn)真領(lǐng)會(huì)文件精神，對(duì)照文件精神自查自擺，堅(jiān)決糾正和杜絕協(xié)會(huì)和商會(huì)違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生，并要求各協(xié)會(huì)、商會(huì)向我局作出保證，依法依規(guī)開展社團(tuán)活動(dòng)，嚴(yán)禁借協(xié)會(huì)、商會(huì)之名，行亂收費(fèi)、亂攤派和行業(yè)壟斷之事。

　　經(jīng)自查自糾，我局主管的行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)均能較好地履行協(xié)會(huì)、商會(huì)職責(zé)，無違紀(jì)違法情況現(xiàn)象，我局亦未接到相關(guān)投訴。由于主客觀方面的原因，我局所主管的'協(xié)會(huì)、商會(huì)有二個(gè)基本處于沒有運(yùn)作狀態(tài)，一個(gè)運(yùn)行較好。二個(gè)沒運(yùn)轉(zhuǎn)的協(xié)會(huì)主要原因是依托了主管部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任法人代表，一定程度上形成了事與愿違的情況。

協(xié)會(huì)自查報(bào)告4

　　六五普法以來，縣科協(xié)按照省、市、縣六五普法規(guī)劃總體要求，堅(jiān)持普法與法治實(shí)踐相統(tǒng)一，緊緊圍繞全縣科普工作重點(diǎn)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，與時(shí)俱進(jìn)，扎實(shí)工作，為推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展建設(shè)，構(gòu)建和諧社會(huì)營(yíng)造了良好的法制環(huán)境。根據(jù)自治縣依法治縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展六五普法檢查驗(yàn)收工作通知》精神，結(jié)合六五普法規(guī)劃，對(duì)照《規(guī)劃》和《決議》各項(xiàng)工作要求，我會(huì)及時(shí)組織普法工作人員對(duì)縣科協(xié)六五普法工作開展情況進(jìn)行了對(duì)照檢查，現(xiàn)將縣科協(xié)六五普法工作開展情況自查報(bào)告如下：

　　一、領(lǐng)導(dǎo)重視，健全機(jī)制。

　　一是領(lǐng)導(dǎo)重視，抓好落實(shí)。縣科協(xié)明確了主要領(lǐng)導(dǎo)是普法和依法治理工作的第一責(zé)任人。成立了以主席為組長(zhǎng)，其余工作人員為成員的六五普法依法治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)六五普法依法治理的日常工作。形成了一把手親自抓，辦公室明確專人常年抓，形成上下同心，齊抓共管的良好局面。把普法和依法治理工作擺在各項(xiàng)工作同等重要的位置。年初，縣科協(xié)按照依法治縣的總體規(guī)劃要求，結(jié)合科協(xié)工作實(shí)際，適時(shí)召開專題會(huì)議，對(duì)普法和依法治理工作進(jìn)行具體安排，制定制度，落實(shí)經(jīng)費(fèi)，納入年度工作目標(biāo)，寫進(jìn)年度工作要點(diǎn)，年終進(jìn)行考核和總結(jié)，使依法治理工作平穩(wěn)有序地開展。

　　二是制定規(guī)劃，明確目標(biāo)。結(jié)合普法目標(biāo)任務(wù)和科協(xié)工作實(shí)際，學(xué)習(xí)《憲法》等應(yīng)普及掌握的法律及《綱要》、《科普法》等各種涉及到科普工作的法律法規(guī)，制定具體實(shí)施方案，將普法和依法治理工作的責(zé)任目標(biāo)任務(wù)細(xì)化和分解，明確崗位職責(zé)，實(shí)行目標(biāo)管理，做到有部署、有落實(shí)、有檢查、有考核。

　　三是機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)范。普法辦公室負(fù)責(zé)對(duì)普法依法治理工作具體實(shí)施，組織協(xié)調(diào)、貫徹落實(shí)，健全相關(guān)工作臺(tái)帳，做好收發(fā)文登記和年度歸檔工作，并及時(shí)做好工作總結(jié)和材料上報(bào)。

　　二、突出重點(diǎn)，狠抓落實(shí)。

　　一是認(rèn)認(rèn)真真、扎扎實(shí)實(shí)地完成學(xué)習(xí)任務(wù)。采取集中導(dǎo)學(xué)與分散自學(xué)相結(jié)合的方法，堅(jiān)持普法學(xué)習(xí)?？茀f(xié)機(jī)關(guān)制定了普法學(xué)習(xí)制度，按照六五普法干部讀本規(guī)定的學(xué)習(xí)內(nèi)容，領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)，干部職工互動(dòng)促學(xué)，做到學(xué)以致用，學(xué)用結(jié)合，提高全體工作人員的法律知識(shí)和業(yè)務(wù)水平。

　　二是扎實(shí)開展法律七進(jìn)，推進(jìn)依法治縣法制宣傳教育主題活動(dòng)深入開展。按照縣上有關(guān)要求，制定了《縣科協(xié)開展法律七進(jìn)活動(dòng)實(shí)施方案》，明確了指導(dǎo)思想和總體要求。聯(lián)合相關(guān)部門重點(diǎn)開展法律進(jìn)機(jī)關(guān)活動(dòng)，不斷提高機(jī)關(guān)依法管理和服務(wù)社會(huì)的能力和水平;在沙坪鎮(zhèn)等社區(qū)大力開展《科普法》的宣傳，和社區(qū)科普益民行動(dòng)，開展法律進(jìn)社區(qū)活動(dòng)，促進(jìn)和諧平安和文明社區(qū)創(chuàng)建;在幫扶聯(lián)系等鄉(xiāng)開展法律進(jìn)鄉(xiāng)村(**)活動(dòng)，加快社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè);在機(jī)關(guān)開展法律進(jìn)家庭活動(dòng)，營(yíng)造幸福美滿文明家庭。

　　三是適時(shí)組織機(jī)關(guān)工作人員參加法律培訓(xùn)學(xué)習(xí)。以《憲法》》、《科普法》等法規(guī)為重點(diǎn)，組織干部職工開展法律知識(shí)培訓(xùn)和考試。領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)法講法，聯(lián)系工作實(shí)際，自覺學(xué)法，從而進(jìn)一步提高了全體工作人員的自身素質(zhì)和工作能力。積極參與市、縣統(tǒng)一組織的12.4法制宣傳普法知識(shí)競(jìng)賽，營(yíng)造了學(xué)法用法講法的良好環(huán)境。

　　為確保普法依法治理工作全面推進(jìn)，不留死角，我會(huì)廣泛開展法制宣傳教育活動(dòng)，在抓好全民普法的基礎(chǔ)上，還狠抓行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、科普示范基地、鄉(xiāng)科協(xié)等宣傳陣地的法制宣傳學(xué)習(xí)教育。結(jié)合科技活動(dòng)周、科技、文化、衛(wèi)生三下鄉(xiāng)、全國(guó)科普日、12.4國(guó)家憲法日暨全國(guó)法制宣傳日等系列活動(dòng)，開展科普知識(shí)和相關(guān)法律知識(shí)巡展宣傳，積極服務(wù)于農(nóng)民、社區(qū)居民和外來人員，為提升全民科學(xué)素質(zhì)不懈努力。

　　三、注重結(jié)合，有的放矢

　　開展普法必須要有的放矢，注重實(shí)效，才能發(fā)揮出最大的效應(yīng)。我們?cè)谄辗ㄖ凶⒅馗愫萌齻€(gè)結(jié)合：一是普法與科普工作相結(jié)合。充分發(fā)揮科普大講堂的作用，利用三下鄉(xiāng)、科技活動(dòng)周等活動(dòng)選取重點(diǎn)熱點(diǎn)科普內(nèi)容開展科普宣講，發(fā)送資料，帶動(dòng)各鄉(xiāng)、村(社區(qū))在公眾集聚的樓宇、農(nóng)村等開展大科普。二是普法與建章立制相結(jié)合?？h科重新梳理完善了科協(xié)內(nèi)部管理、政務(wù)公開制度，結(jié)合當(dāng)前工作實(shí)際進(jìn)行修改。建立提高工作效能、方便全縣科技工作者的新機(jī)制。三是在普法宣傳過程中，我們始終注重方法、內(nèi)容和效果的'有機(jī)統(tǒng)一，堅(jiān)持做到集中宣傳與日常宣傳相結(jié)合、重點(diǎn)宣傳和廣泛宣傳相結(jié)合，多部門聯(lián)動(dòng)，落實(shí)規(guī)定動(dòng)作，創(chuàng)新自創(chuàng)動(dòng)作，利用網(wǎng)絡(luò)、各種會(huì)議、宣傳欄等多種方式，向社會(huì)及時(shí)公開有關(guān)法律和政策、辦事程序，廣泛宣傳科普方面的法律法規(guī)。

　　四、下一步工作打算

　　通過普法依法治理工作的開展，使干部職工深刻認(rèn)識(shí)到了學(xué)法、用法、守法的重要性。由于普法及依法治理工作的扎實(shí)開展，領(lǐng)導(dǎo)班子成員嚴(yán)格依法辦事、無違法違紀(jì)以及產(chǎn)生不穩(wěn)定因素等現(xiàn)象發(fā)生，有力的促進(jìn)了科技、科普工作的開展。但也存在著不足之處：如有干部職工對(duì)普法依法治理工作的重要性認(rèn)識(shí)還不夠、普法形式創(chuàng)新不夠等，需要我們?cè)诮窈蟮钠辗ㄒ婪ㄖ卫砉ぷ髦屑右匝芯拷鉀Q。下一步，我們將進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)全面貫徹黨的十八大及十八屆三中、四中全會(huì)精神，以貫徹四個(gè)全面為統(tǒng)領(lǐng)，采取切實(shí)可行的措施，進(jìn)一步提高干部職工對(duì)依法治理工作重要性的認(rèn)識(shí)，牢固樹立社會(huì)主義法治理念，增強(qiáng)做好新常態(tài)下普法依法治理工作的責(zé)任感和緊迫感，加大學(xué)法、用法力度,提高干部職工依法行使職權(quán)的能力和水平;認(rèn)真總結(jié)六五普法工作經(jīng)驗(yàn)，積極謀劃七五普法規(guī)劃，為七五普法奠定良好基礎(chǔ);結(jié)合基層服務(wù)單位工作實(shí)際,積極開展法律進(jìn)鄉(xiāng)村(**)、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)協(xié)會(huì)、進(jìn)社區(qū)活動(dòng)，采用通俗易懂的方式宣傳法律，力爭(zhēng)使服務(wù)單位所有人員都做到守法、懂法、用法和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng);進(jìn)一步抓好在校青少年的法制宣傳教育工作,以貫徹落實(shí)《全民科學(xué)素質(zhì)行動(dòng)計(jì)劃綱要》為契機(jī)，積極開展法律進(jìn)校園活動(dòng)，促進(jìn)青少年法制宣傳教育的有效開展和依法治校、依法治教制度的長(zhǎng)效建立和完善。同時(shí)，結(jié)合科協(xié)工作實(shí)際，創(chuàng)新普法工作方法，加大宣傳力度，拓展宣傳范圍，著力增強(qiáng)普法依法治理工作實(shí)效。堅(jiān)持以人為本和為全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)的理念，努力促進(jìn)科普工作與經(jīng)濟(jì)工作的有機(jī)結(jié)合，為我縣轉(zhuǎn)型升級(jí)、美麗發(fā)展，為全面建成小康社會(huì)奠定良好基礎(chǔ)。

協(xié)會(huì)自查報(bào)告5

　　據(jù)了解，自律檢查工作包括機(jī)構(gòu)自查自糾、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查三個(gè)階段，三個(gè)階段的檢查將交錯(cuò)進(jìn)行。

　　互金協(xié)會(huì)要求，會(huì)員機(jī)構(gòu)應(yīng)接入?yún)f(xié)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)測(cè)平臺(tái)的相關(guān)系統(tǒng)，按要求認(rèn)真報(bào)送數(shù)據(jù)并查漏補(bǔ)缺，在保證按時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)的同時(shí)，對(duì)數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)；認(rèn)真參加協(xié)會(huì)針對(duì)各項(xiàng)監(jiān)管政策要求和自律標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則開展的培訓(xùn)，并加強(qiáng)政策法規(guī)制度和自律標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則學(xué)習(xí)；如實(shí)填報(bào)自查自糾問題清單，并提供相關(guān)制度及業(yè)務(wù)情況說明，完成自查自糾報(bào)告，報(bào)送時(shí)間不遲于20xx年10月31日。

　　“抓緊制定網(wǎng)貸類會(huì)員機(jī)構(gòu)自律檢查工作方案并啟動(dòng)檢查，通過機(jī)構(gòu)自查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查及現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促會(huì)員機(jī)構(gòu)開展合規(guī)經(jīng)營(yíng)、履行行業(yè)自律公約職責(zé)?！贝饲?，中國(guó)互金協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)陸書春在接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)表示，互金協(xié)會(huì)將按照互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作下一階段部署安排，發(fā)揮好行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，并持續(xù)加大資源投入，切實(shí)履行行業(yè)自律管理職責(zé)，配合好專項(xiàng)整治各相關(guān)部門、金融監(jiān)管部門以及各級(jí)地方人民政府。組織網(wǎng)貸類會(huì)員機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行行業(yè)自律公約職責(zé)，特別要堅(jiān)決杜絕虛構(gòu)項(xiàng)目和自建資金池。

　　互金協(xié)會(huì)稱，會(huì)員機(jī)構(gòu)應(yīng)牢固樹立合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)照本次自律檢查明確的.合規(guī)要求，通過自查，找出自身經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管政策規(guī)定及自律規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)之間的差距，暴露并準(zhǔn)確掌握自身風(fēng)險(xiǎn)狀況，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)迅速開展整改，邊查邊糾，即查即改，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力并穩(wěn)妥有序地化解已形成的風(fēng)險(xiǎn)，按照監(jiān)管政策規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)開展業(yè)務(wù)。

　　互金協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，會(huì)員機(jī)構(gòu)應(yīng)正確認(rèn)識(shí)開展自律檢查的必要性和緊迫性，高度重視自查自糾工作，切實(shí)學(xué)習(xí)好、理解好、落實(shí)好P2P網(wǎng)絡(luò)借貸“一個(gè)辦法、三個(gè)指引”等監(jiān)管政策和自律規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)的要求；應(yīng)切實(shí)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，認(rèn)真開展自查，對(duì)需要時(shí)間整改的內(nèi)容，應(yīng)制定系統(tǒng)詳實(shí)的整改計(jì)劃；應(yīng)嚴(yán)肅認(rèn)真地對(duì)待自律檢查，誠(chéng)守信用，如實(shí)報(bào)告問題情況。

　　近日，全國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作部署和P2P網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)的《關(guān)于開展P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查工作的通知》（下稱《通知）。根據(jù)《通知》要求，在時(shí)間時(shí)間安排方面，合規(guī)檢查應(yīng)于20xx年12月底前完成，分為機(jī)構(gòu)自查、自律檢查、行政核查。具體進(jìn)度可由各地因地制宜，穩(wěn)妥安排。另外，機(jī)構(gòu)自查與自律檢查、行政核查壓茬推進(jìn)、有序展開，交叉核驗(yàn)。

　　此外，各?。▍^(qū)、市、計(jì)劃單列市）網(wǎng)貸整治辦督促并指定一家地方性互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)或相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)開展自律檢查。其中，中國(guó)互金協(xié)會(huì)對(duì)網(wǎng)貸會(huì)員實(shí)施全覆蓋自律檢查。

協(xié)會(huì)自查報(bào)告6

　　一、自查法規(guī)

　　關(guān)于適當(dāng)性自查的要求，目前主要有2部法規(guī)明確提及：

　　1、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。同時(shí)，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自查報(bào)告在公司網(wǎng)站或者指定網(wǎng)站進(jìn)行披露。

　　2、《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》基金募集機(jī)構(gòu)每半年開展一次投資者適當(dāng)性管理自查。

　　二、自查要求

　　1、自查頻率

　　每半年開展一次。

　　2、自查方式

　　自查可以采取現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)及暗訪相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　3、自查報(bào)告

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成自查報(bào)告留存?zhèn)洳?，自查?bào)告保存期限不得少于20年。

　　4、不自查后果

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定：

　　■未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；

　　■對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

　　三、自查內(nèi)容

　　中基協(xié)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》對(duì)自查內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，包括但不限于：投資者適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)情況人員考核及培訓(xùn)情況投資者投訴處理情況發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)整改情況其他需要報(bào)告的事項(xiàng)根據(jù)監(jiān)管要求，我們對(duì)自查清單進(jìn)行了梳理，私募管理人可以進(jìn)行參考，在自查時(shí)按照以下條目，逐項(xiàng)核查是否存在問題，及時(shí)制定整改計(jì)劃。

　　（一）投資者適當(dāng)性內(nèi)部制度建立和執(zhí)行情況

　　1、適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度是否健全

　　1）投資者分類制度的建立和執(zhí)行情況

　　2）產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)制度的建立和執(zhí)行情況

　　3）適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等制度的建立和執(zhí)行情況

　　2、與適當(dāng)性管理有關(guān)的內(nèi)部制度是否健全

　　1）限制不匹配銷售行為是否列入相應(yīng)制度及執(zhí)行情況

　　2）客戶回訪檢查制度的建立和執(zhí)行情況

　　3）評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度的建立和執(zhí)行情況

　　4）培訓(xùn)考核制度的.建立和執(zhí)行情況

　　5）執(zhí)業(yè)規(guī)范制度的建立和執(zhí)行情況

　　6）監(jiān)督問責(zé)制度的建立和執(zhí)行情況

　　3、其他制度的建立和執(zhí)行情況

　　包括銷售制度中是否存在鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售。

　　（二）人員設(shè)備情況

　　1、是否有專門負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的部門2、是否有專職負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的人員

　　（三）技術(shù)準(zhǔn)備情況

　　1、評(píng)估數(shù)據(jù)庫是否已經(jīng)（或能夠按期）建立，功能是否完備

　　2、錄音、錄像及開展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的留痕設(shè)備是否已經(jīng)(或能夠按期）配備

　?。ㄋ模W(xué)習(xí)培訓(xùn)情況

　　1、是否已開展《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的內(nèi)部培訓(xùn)

　　2、從事適當(dāng)性管理的工作人員是否掌握適當(dāng)性管理的基本要求，特別是底線要求

　?。ㄎ澹┢渌麥?zhǔn)備情況

協(xié)會(huì)自查報(bào)告7

　　本公司于20xx年注冊(cè)成立，于20xx年4 月 15 日取得《印刷經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證號(hào)碼為：37G05B082 號(hào)，公司注冊(cè)資本3300萬元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍：包裝裝潢印刷品印刷。根據(jù)《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》、《印刷品承印管理規(guī)定》，以及山東省新聞出版局有關(guān)文件之規(guī)定，現(xiàn)將本公司20xx年度從事印刷經(jīng)營(yíng)情況的自查報(bào)告如下：

　　一、根據(jù)國(guó)家檔案法和印刷業(yè)管理規(guī)定，建立了印刷品接單、承印驗(yàn)證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規(guī)章制度，所有客戶一律簽訂印刷委托合同，印件原稿、印樣、委印證明文件，統(tǒng)一建檔立卷保管，以備查驗(yàn)。印刷管理規(guī)定張貼于公司業(yè)務(wù)部門正面墻壁上，牢固樹立依法印刷觀念。

　　二、健立了以法人代表為主的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)新入職員工進(jìn)行三級(jí)安全培訓(xùn)，從消防、環(huán)保、印刷開機(jī)、后道裝訂、印刷品識(shí)別等方面的安全知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)，公司制訂了安全生產(chǎn)規(guī)章制度和員工作業(yè)指導(dǎo)書。按照法律、《條例》、《辦法》等有關(guān)文件之規(guī)定，對(duì)不允許印刷的.物品不接單、不設(shè)計(jì)、不印刷；確保企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品健康、安全;對(duì)企業(yè)生產(chǎn)中存在的安全隱患立即整改。

　　三、定期（每季度）組織有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)安全技術(shù)措施方案、執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并由生產(chǎn)廠長(zhǎng)作出工作總結(jié)；重大項(xiàng)目，向公司法人辦公會(huì)議匯報(bào)。

　　四、20xx年度實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值3760 萬元，實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收

　　入 3020 萬元，交納稅金及附加 112 萬元。年末資產(chǎn)總計(jì) 10080 萬元，固定資產(chǎn)原值 1883 萬元，年末存貨 1053 萬元。

　　五、本公司目前擁有印刷機(jī) 3臺(tái)、覆膜機(jī)1 臺(tái)，全部為非國(guó)家淘汰印刷設(shè)備，20xx年度未發(fā)生任何安全事故和機(jī)械故障，所有生產(chǎn)設(shè)備處于良好狀態(tài)。

　　六、本公司按時(shí)上報(bào)各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，沒有受到上級(jí)主管部門及其他行政部門的違規(guī)處罰。

　　七、本公司嚴(yán)格按照上級(jí)要求組織人員參加生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及法律

　　法規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)提高了員工的法律意識(shí)和技術(shù)能力，促進(jìn)了企業(yè)的平穩(wěn)較好發(fā)展。

　　特此報(bào)告！

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