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銀行理財(cái)亂象整治自查報(bào)告3篇

時(shí)間:2024-12-09 11:55:00 綜合范文

  下面是范文網(wǎng)小編收集的銀行理財(cái)亂象整治自查報(bào)告3篇,供大家參閱。

銀行理財(cái)亂象整治自查報(bào)告3篇

銀行理財(cái)亂象整治自查報(bào)告1

  為整體提升自助設(shè)備安全防護(hù)能力,根據(jù)《上饒銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展業(yè)務(wù)庫(kù)專項(xiàng)安全檢查暨自助設(shè)備專項(xiàng)安全檢查后續(xù)整改工作的通知》(饒銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕20號(hào))文件相關(guān),結(jié)合村鎮(zhèn)銀行實(shí)際情況,根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備安全防范制度,開展了自助設(shè)備專項(xiàng)安全自查工作,現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下:

  一、基本情況

  截止目前,村鎮(zhèn)銀行安裝自助設(shè)備共計(jì)3臺(tái),其中,穿墻式在行ATM自助取款機(jī)3臺(tái),安裝位置分別在總行營(yíng)業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。

  二、自查工作情況

 ?。ㄒ唬禔TM日常巡查登記簿》填寫規(guī)范,做到一日三查,《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備現(xiàn)金差錯(cuò)登記簿》正確填寫,《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備日常運(yùn)行、維護(hù)登記簿》填寫出現(xiàn)個(gè)別柜員漏蓋私章,已及時(shí)現(xiàn)場(chǎng)整改。

 ?。ǘ┐彐?zhèn)銀行自助設(shè)備均安裝了24小時(shí)視頻監(jiān)控裝置,對(duì)交易時(shí)的客戶正面圖像、進(jìn)/出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過程錄像,回放圖像清晰,無客戶密碼及保險(xiǎn)柜密碼操作圖像,圖像信息包括日期時(shí)間。

 ?。ㄈ┰O(shè)備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄,定期更換密碼,備份密碼按要求保管。

 ?。ㄋ模╄€匙使用完畢后,按要求入庫(kù)保管;備用鑰匙要求封存、保管;交接按要求進(jìn)行記錄。

 ?。ㄎ澹┈F(xiàn)金申領(lǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管確認(rèn)后按現(xiàn)金領(lǐng)取流程操作、設(shè)備打印的加鈔憑證及運(yùn)行前測(cè)試憑證均由專人保管。

 ?。┘逾n過程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,外置監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)至少保存1個(gè)月,內(nèi)置監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)保存時(shí)間至少3個(gè)月。

 ?。ㄆ撸┩鈦砣藛T進(jìn)出按要求進(jìn)行了登記簿、運(yùn)行日志備注欄注明維修情況;維修設(shè)備時(shí),有我行員工全程陪同。

 ?。ò耍┌磿?huì)計(jì)要求妥善保管流水日志紙。

  (九)機(jī)具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。

 ?。ㄊ┘逾n時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行;按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn),加鈔完畢后做取款測(cè)試。

  三、自查中存在的.問題及整改情況

 ?。ㄒ唬┰跈z查各項(xiàng)登記簿中出現(xiàn)個(gè)別柜員漏蓋私章,已及時(shí)現(xiàn)場(chǎng)整改。

 ?。ǘ┰跈z查中發(fā)現(xiàn)總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機(jī)內(nèi)出現(xiàn)輕微滲水,已立即查明原因進(jìn)行了整改。

 ?。ㄈ┰跈z查中發(fā)現(xiàn)總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機(jī)因運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)存在防爆燈損壞,已通知辦公室購(gòu)買安裝。

  以上是村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備專項(xiàng)安全自查工作情況。今后,村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設(shè)備專項(xiàng)安全自查工作,建立起切實(shí)有效的自助設(shè)備管理機(jī)制,確保自助設(shè)備安全、穩(wěn)定地運(yùn)行。

銀行理財(cái)亂象整治自查報(bào)告2

  人行太湖縣支行根據(jù)市中心支行辦公室轉(zhuǎn)發(fā)《中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于開展涉密人員分類確定和保密審查工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)的要求,結(jié)合工作實(shí)際,認(rèn)真組織實(shí)施,扎扎實(shí)實(shí)地完成了保密人員分類確定和保密審查工作。

  一、精心組織,領(lǐng)會(huì)精神。

  支行及時(shí)召開保密委工作會(huì)議,會(huì)中全文學(xué)習(xí)了《中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于開展涉密人員分類確定和保密審查工作的通知》精神,會(huì)議研究,要認(rèn)真落實(shí)《通知》精神,規(guī)范確定涉密人員,認(rèn)定涉密崗位,嚴(yán)格涉密人員審查,加強(qiáng)涉密人員保密教育培訓(xùn),強(qiáng)化涉密人員日常監(jiān)督。

  二、確定標(biāo)準(zhǔn),定崗定人。

  支行根據(jù)和結(jié)合《通知》、《中國(guó)人民銀行安慶市中心支行保密委員會(huì)確定保密要害部門部位的通知》中所規(guī)定的涉密崗位和涉密人員標(biāo)準(zhǔn)定崗定人,填寫《涉密崗位登記表》、《涉密人員保密審查表》,對(duì)涉密人員的國(guó)籍、政治立場(chǎng)、個(gè)人品行、學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷以及現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)、主要社會(huì)關(guān)系等進(jìn)行了仔細(xì)的審查,完善涉密人員臺(tái)賬,建立長(zhǎng)效機(jī)制。按要求上報(bào)了《涉密人員備案匯總表》及報(bào)告材料。

  三、開展教育,提升素質(zhì)。

  一是落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)法制度。黨組中心組專題學(xué)習(xí)《保密法》、《保密法實(shí)施條例》及人民銀行有關(guān)保密工作的規(guī)章等;二是對(duì)涉密崗位工作的人員進(jìn)行保密常識(shí)教育,確保其熟悉保密法律法規(guī),掌握履行崗位職責(zé)所需的保密知識(shí)技能;三是及時(shí)對(duì)新入行員工進(jìn)行保密知識(shí)教育。使新行員盡快熟悉保密知識(shí),向他們發(fā)放保密書籍,開展保密知識(shí)技能培訓(xùn),切實(shí)提高新員工的保密意識(shí),增強(qiáng)做好保密工作的`責(zé)任感和使命感;四是組織保密知識(shí)測(cè)試。結(jié)合“七五”保密普法宣傳教育,組織全行員工進(jìn)行《保密法》及中國(guó)人民銀行保密法規(guī)知識(shí)測(cè)試。

  四、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo),完善制度。

  一是調(diào)整組織成員。鑒于人員變動(dòng),為有效加強(qiáng)保密工作的組織領(lǐng)導(dǎo),領(lǐng)導(dǎo)干部履行《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行保密工作職責(zé)規(guī)定》,結(jié)合工作實(shí)際需要,調(diào)整支行保密委員會(huì)組成人員,進(jìn)一步明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;

  二是重新簽訂保密責(zé)任書。結(jié)合內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的整合,為使保密管理制度落到實(shí)處,進(jìn)一步完善保密防護(hù)措施,有效地預(yù)防失泄密事件的發(fā)生,支行各部室與保密委重新簽訂保密工作責(zé)任書,進(jìn)一步明確保密工作責(zé)任;

  三是簽訂保密承諾書。為使新員工認(rèn)真遵守國(guó)家保密法律法規(guī)和人民銀行保密規(guī)定,承擔(dān)保密義務(wù)和法律責(zé)任,對(duì)新入行員工及聘用人員簽訂保密承諾書。

  五、落實(shí)制度,監(jiān)督檢查。

  支行以開展涉密人員分類確定和保密審查工作為契機(jī),一是開展對(duì)信息發(fā)布審批程序的審查。嚴(yán)把信息發(fā)布范圍,切實(shí)做好政務(wù)公開、新聞發(fā)布、課題調(diào)研等對(duì)外公布信息的保密審查工作,在實(shí)際工作中,支行遵循“誰公開誰審查、誰審查誰負(fù)責(zé)、先審查后公開”和“一事一審”的原則,信息公開前均由發(fā)布部門填寫《政務(wù)公開預(yù)審表》提交相關(guān)部門進(jìn)行嚴(yán)格審查,確保了涉密信息不公開、公開信息不涉密;

  二是對(duì)涉密文件檢查。涉密文件的收發(fā)、傳閱、保管嚴(yán)格按保密制度和工作流程規(guī)范操作;

  三是對(duì)計(jì)算機(jī)安全檢查。按照《信息系統(tǒng)和信息設(shè)備使用保密管理規(guī)定》及《涉密計(jì)算機(jī)保密管理規(guī)定》要求,對(duì)全行的內(nèi)網(wǎng)計(jì)算機(jī)詳細(xì)登記造冊(cè),管理責(zé)任具體到人。計(jì)算機(jī)都分別設(shè)置涉密和非涉密標(biāo)志,涉密計(jì)算機(jī)實(shí)行臺(tái)賬管理,嚴(yán)禁非法外聯(lián),非涉密計(jì)算機(jī)禁止處理涉密信息,內(nèi)外網(wǎng)機(jī)實(shí)行物理隔離。

銀行理財(cái)亂象整治自查報(bào)告3

  為進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度,切實(shí)搞好員工行為排查的工作,以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,掌握員工思想行為動(dòng)態(tài),及時(shí)解決苗頭性、傾向性問題,有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對(duì)15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查?,F(xiàn)將我部排查情況報(bào)告如下:

  一、排查教育活動(dòng)。

  以深入開展員工行為排查為契機(jī),我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動(dòng)。通過每日晨會(huì)在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。

  二、排查方式。

  1、采取上評(píng)下和員工互評(píng)的方式,填寫《員工行為排查預(yù)警表》針對(duì)員工興趣愛好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常行為表現(xiàn)四大項(xiàng)21個(gè)方面進(jìn)行全面排查。

  2、通過與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪等方式,以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

  三、重點(diǎn)排查內(nèi)容。

  1、興趣愛好排查重點(diǎn)關(guān)注:是否偏愛高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的'投資方式、參與股票、期貨等投資活動(dòng);是否經(jīng)常大額購(gòu)彩票、玩性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動(dòng);

  2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購(gòu)置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動(dòng);

  3、社會(huì)交際方面重點(diǎn)關(guān)注,是否借債、是否有信用卡大額透支,是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;

  4、日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò);是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測(cè)試他人密碼。

  我部能夠聯(lián)系實(shí)際,找準(zhǔn)自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),將員工行為排查工作納入日常工作中,密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài),關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線索等。截至目前,全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù),樹立企業(yè)形象,嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度,樹立正確的世界觀,人生觀,價(jià)值觀,各種表現(xiàn)均正常,尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

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