下面是范文網(wǎng)小編整理的質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6篇(廉潔崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn))，以供借鑒。
質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2020年4月19日
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表
朝陽(yáng)【wlsh0908】整理 朝陽(yáng)【wlsh0908】整理 朝陽(yáng)【wlsh0908】整理
【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)】
崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)
前臺(tái)柜員是直接面向客戶(hù)的第一人員,獨(dú)立為客戶(hù)提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.疏忽大意，操作不當(dāng)
疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因，一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開(kāi)戶(hù)時(shí)戶(hù)名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額，日 期，姓名，賬號(hào)，收款人姓名，身份證號(hào)碼，等極易錄入錯(cuò)誤，而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好，待客戶(hù)離開(kāi)之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后
2020年4月19日
果，因此我們辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管
原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書(shū)面證明是記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶(hù)的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們?cè)诿刻斓臓I(yíng)業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過(guò)程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒(méi)有遺漏客戶(hù)簽名以防止某些有心的客戶(hù)回頭告知自己沒(méi)有辦理過(guò)該筆業(yè)務(wù)，而引起經(jīng)濟(jì)糾紛。填寫(xiě)錯(cuò)誤的憑證交回客戶(hù)自行作廢，辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢，不能隨手扔進(jìn)垃圾桶。對(duì)客戶(hù)資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶(hù)的資料。
3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，代客填寫(xiě)單據(jù)。
代客戶(hù)填寫(xiě)單據(jù)極易引起客戶(hù)糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶(hù)抱怨自己填寫(xiě)單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫(xiě)該單據(jù)要求柜員幫忙填寫(xiě)，這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶(hù)填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對(duì)客戶(hù)的解釋工作，或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶(hù)填寫(xiě)單據(jù)確認(rèn)客戶(hù)本人簽字后才能為該客戶(hù)辦理該筆業(yè)務(wù)。
2020年4月19日
我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作，提高自身的業(yè)務(wù)技能水平，形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強(qiáng)培訓(xùn)，杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù)，進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶(hù)管理風(fēng)險(xiǎn)
是指由于主客觀因素影響，放松對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)條件的審查和賬戶(hù)活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶(hù)管理有關(guān)規(guī)定開(kāi)立和使用賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶(hù)類(lèi)別不符。2.客戶(hù)簽字管理風(fēng)險(xiǎn)
由于對(duì)客戶(hù)簽字要求不嚴(yán)，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失，特別是對(duì)私人客戶(hù)在掛失，領(lǐng)用卡折，重要憑證，更改客戶(hù)信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán)，導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)
只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán)，發(fā)生憑證要素不全，賬號(hào)戶(hù)名不符，大小寫(xiě)不符等現(xiàn)象，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時(shí)候，造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)。
為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點(diǎn)，主要有三點(diǎn)做法，效果比較顯著。第一，按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排，采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主，4
2020年4月19日
每個(gè)月經(jīng)過(guò)考試檢驗(yàn)自學(xué)效果；第二，利用dcc、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過(guò)程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。
經(jīng)過(guò)雙管齊下，可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握，真正做到學(xué)以致用，提升服務(wù)能力。第三，委派營(yíng)業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示，利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論，經(jīng)過(guò)案例分析、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
筆者主要做法為：第一，時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì)，密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng)，對(duì)做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時(shí)查庫(kù)，確保網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)相符，形成緊箍咒。第二，借助電視監(jiān)控錄相，每周至少１次經(jīng)過(guò)回放錄相，對(duì)日常關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)進(jìn)行回放，看柜員是否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時(shí)指出，并組織柜員分析討論，杜絕屢犯。比如：近期，對(duì)上級(jí)行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù)，調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)?？傮w來(lái)說(shuō)，柜員操作比較規(guī)范，在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的，在例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)、分析，以達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)目的。
2020年4月19日
三是加強(qiáng)考核，以現(xiàn)實(shí)的利益約束柜員強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。無(wú)規(guī)矩不成方圓，為提升網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量，要求所有柜員嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程。一般以鞏固、提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī)，認(rèn)真總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作，針對(duì)短板，制定措施，在年初就制定好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)的考核方案，加大考核力度，將柜員日常核算質(zhì)量與績(jī)效掛鉤，獎(jiǎng)罰分明。
【篇3：崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一、一類(lèi)(一級(jí)):行政許可、行政審批（證、照）類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
行政許可、行政審批類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請(qǐng)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）在形式審查過(guò)程中，對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn)，疏忽或故意隱瞞、未及時(shí)提醒管理相對(duì)人或及時(shí)處理，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果。
（二）在形式審查過(guò)程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來(lái)不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上級(jí)進(jìn)行投訴。
2020年4月19日
（三）在形式審查過(guò)程中，違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導(dǎo)致比較嚴(yán)重后果，引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
二、二類(lèi)(一級(jí))：行政處罰（案）類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政處罰類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案、棄案的發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。
（二）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類(lèi)、幅度
或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能造成具體行政行為不合法，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（三）截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒(méi)款的，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷(xiāo)和行政訴敗訴。
（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
2020年4月19日
（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能?chē)?yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（六）暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果。
三、三類(lèi)(二級(jí))：監(jiān)督檢查類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
監(jiān)督檢查類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對(duì)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）對(duì)監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對(duì)人底數(shù)不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患。
（二）對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。
2020年4月19日
（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí)，可能造成重大損失或重大影響。
（四）對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、《監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)》，未及時(shí)留存文書(shū)檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時(shí)給予制止，不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職。
（五）對(duì)未辦理衛(wèi)生許可，不認(rèn)真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能導(dǎo)致行政行為不合法。
（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)τ谏嫦舆`法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。
（七）對(duì)企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真，可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。
（八）復(fù)審審核不嚴(yán)格，使不該吊銷(xiāo)“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)被誤吊銷(xiāo)，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失，可能引起企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)的申訴。
（九）利用監(jiān)督行為，強(qiáng)行收取不應(yīng)收取的費(fèi)用，可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對(duì)人的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。
（十）對(duì)容易產(chǎn)生問(wèn)題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無(wú)對(duì)策可行，貽誤時(shí)機(jī)，造成違法行為得不到及時(shí)查處的后果。
2020年4月19日
（十一）檢測(cè)覆蓋面不夠，檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè)，可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故。
（十二）廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生。
（十三）對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法追溯。
（十四）對(duì)不符合對(duì)外出證條件的行政相對(duì)人給予違法出證及對(duì)案件審核、把關(guān)不嚴(yán)，可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。
（十五）在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過(guò)程中，不公平、公正，可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)上訪或群訪等后果。
四、四類(lèi)(一級(jí))：行政事務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政事務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
2020年4月19日
1、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。 2、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不深入基層調(diào)查，偏聽(tīng)偏信，可能造成失察失誤。
3、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先工作中，泄露相關(guān)信息，可能造成不應(yīng)有的影響。
4、違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱(chēng)號(hào)、評(píng)定職、級(jí)等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在發(fā)展黨員過(guò)程中，利用發(fā)展黨員的機(jī)會(huì)，違反組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對(duì)象的好處，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。
6、在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案。
（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用財(cái)政資金，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。
2020年4月19日
3、年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響。
（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、購(gòu)置資產(chǎn)時(shí)，違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2、分配資產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時(shí)，可能造成固定資產(chǎn)丟失。 4、資產(chǎn)處理過(guò)程中，處理不合規(guī)，隨意處理，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。
5、罰沒(méi)物品管理不嚴(yán)格，不能按規(guī)定出入庫(kù)，可能造成物品丟失或損壞。
五、五類(lèi)(三級(jí))、公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
（一）公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點(diǎn)
1、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。
2020年4月19日
2、在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過(guò)程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為。
3、對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
4、對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果。
5、工作中，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。
6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為，造成無(wú)法挽回的損失。
7、在對(duì)外宣傳工作中，對(duì)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題情況不明，把關(guān)不嚴(yán)，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。
8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中，不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì)，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào)，給工作造成嚴(yán)重后果。
9、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書(shū)檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。
2020年4月19日
10、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對(duì)單位造成不良的影響。
11、接聽(tīng)電話、收發(fā)郵件不及時(shí)，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。
12、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來(lái)影響。
思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開(kāi)拓工作局面。
3、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。
4、為違法當(dāng)事人說(shuō)情，干擾辦案，可能導(dǎo)致收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問(wèn)題。
5、不能深入基層了解情況，虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn)，形成本位主義思想，獨(dú)斷專(zhuān)行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，工作業(yè)績(jī)不佳。
2020年4月19日
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：
1、公務(wù)活動(dòng)：在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證用、公款報(bào)銷(xiāo)或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。
2、由于受到現(xiàn)今社會(huì)物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對(duì)工作不積極的風(fēng)險(xiǎn)。 3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違反紀(jì)律的行為，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn)。
2020年4月19日
質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2020年4月19日
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表
朝陽(yáng)【wlsh0908】整理 朝陽(yáng)【wlsh0908】整理 朝陽(yáng)【wlsh0908】整理
【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)】
崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)
前臺(tái)柜員是直接面向客戶(hù)的第一人員,獨(dú)立為客戶(hù)提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.疏忽大意，操作不當(dāng)
疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因，一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開(kāi)戶(hù)時(shí)戶(hù)名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額，日 期，姓名，賬號(hào)，收款人姓名，身份證號(hào)碼，等極易錄入錯(cuò)誤，而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好，待客戶(hù)離開(kāi)之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后
2020年4月19日
果，因此我們辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管
原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書(shū)面證明是記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶(hù)的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們?cè)诿刻斓臓I(yíng)業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過(guò)程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒(méi)有遺漏客戶(hù)簽名以防止某些有心的客戶(hù)回頭告知自己沒(méi)有辦理過(guò)該筆業(yè)務(wù)，而引起經(jīng)濟(jì)糾紛。填寫(xiě)錯(cuò)誤的憑證交回客戶(hù)自行作廢，辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢，不能隨手扔進(jìn)垃圾桶。對(duì)客戶(hù)資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶(hù)的資料。
3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，代客填寫(xiě)單據(jù)。
代客戶(hù)填寫(xiě)單據(jù)極易引起客戶(hù)糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶(hù)抱怨自己填寫(xiě)單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫(xiě)該單據(jù)要求柜員幫忙填寫(xiě)，這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶(hù)填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對(duì)客戶(hù)的解釋工作，或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶(hù)填寫(xiě)單據(jù)確認(rèn)客戶(hù)本人簽字后才能為該客戶(hù)辦理該筆業(yè)務(wù)。
2020年4月19日
我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作，提高自身的業(yè)務(wù)技能水平，形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強(qiáng)培訓(xùn)，杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù)，進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶(hù)管理風(fēng)險(xiǎn)
是指由于主客觀因素影響，放松對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)條件的審查和賬戶(hù)活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶(hù)管理有關(guān)規(guī)定開(kāi)立和使用賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶(hù)類(lèi)別不符。2.客戶(hù)簽字管理風(fēng)險(xiǎn)
由于對(duì)客戶(hù)簽字要求不嚴(yán)，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失，特別是對(duì)私人客戶(hù)在掛失，領(lǐng)用卡折，重要憑證，更改客戶(hù)信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán)，導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)
只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán)，發(fā)生憑證要素不全，賬號(hào)戶(hù)名不符，大小寫(xiě)不符等現(xiàn)象，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時(shí)候，造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)。
為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點(diǎn)，主要有三點(diǎn)做法，效果比較顯著。第一，按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排，采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主，4
2020年4月19日
每個(gè)月經(jīng)過(guò)考試檢驗(yàn)自學(xué)效果；第二，利用dcc、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過(guò)程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。
經(jīng)過(guò)雙管齊下，可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握，真正做到學(xué)以致用，提升服務(wù)能力。第三，委派營(yíng)業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示，利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論，經(jīng)過(guò)案例分析、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
筆者主要做法為：第一，時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì)，密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng)，對(duì)做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時(shí)查庫(kù)，確保網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)相符，形成緊箍咒。第二，借助電視監(jiān)控錄相，每周至少１次經(jīng)過(guò)回放錄相，對(duì)日常關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)進(jìn)行回放，看柜員是否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時(shí)指出，并組織柜員分析討論，杜絕屢犯。比如：近期，對(duì)上級(jí)行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù)，調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)?？傮w來(lái)說(shuō)，柜員操作比較規(guī)范，在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的，在例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)、分析，以達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)目的。
2020年4月19日
三是加強(qiáng)考核，以現(xiàn)實(shí)的利益約束柜員強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。無(wú)規(guī)矩不成方圓，為提升網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量，要求所有柜員嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程。一般以鞏固、提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī)，認(rèn)真總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作，針對(duì)短板，制定措施，在年初就制定好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)的考核方案，加大考核力度，將柜員日常核算質(zhì)量與績(jī)效掛鉤，獎(jiǎng)罰分明。
【篇3：崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一、一類(lèi)(一級(jí)):行政許可、行政審批（證、照）類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
行政許可、行政審批類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請(qǐng)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）在形式審查過(guò)程中，對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn)，疏忽或故意隱瞞、未及時(shí)提醒管理相對(duì)人或及時(shí)處理，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果。
（二）在形式審查過(guò)程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來(lái)不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上級(jí)進(jìn)行投訴。
2020年4月19日
（三）在形式審查過(guò)程中，違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導(dǎo)致比較嚴(yán)重后果，引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
二、二類(lèi)(一級(jí))：行政處罰（案）類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政處罰類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案、棄案的發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。
（二）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類(lèi)、幅度
或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能造成具體行政行為不合法，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（三）截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒(méi)款的，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷(xiāo)和行政訴敗訴。
（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
2020年4月19日
（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能?chē)?yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（六）暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果。
三、三類(lèi)(二級(jí))：監(jiān)督檢查類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
監(jiān)督檢查類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對(duì)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）對(duì)監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對(duì)人底數(shù)不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患。
（二）對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。
2020年4月19日
（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí)，可能造成重大損失或重大影響。
（四）對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、《監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)》，未及時(shí)留存文書(shū)檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時(shí)給予制止，不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職。
（五）對(duì)未辦理衛(wèi)生許可，不認(rèn)真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能導(dǎo)致行政行為不合法。
（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)τ谏嫦舆`法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。
（七）對(duì)企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真，可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。
（八）復(fù)審審核不嚴(yán)格，使不該吊銷(xiāo)“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)被誤吊銷(xiāo)，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失，可能引起企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)的申訴。
（九）利用監(jiān)督行為，強(qiáng)行收取不應(yīng)收取的費(fèi)用，可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對(duì)人的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。
（十）對(duì)容易產(chǎn)生問(wèn)題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無(wú)對(duì)策可行，貽誤時(shí)機(jī)，造成違法行為得不到及時(shí)查處的后果。
2020年4月19日
（十一）檢測(cè)覆蓋面不夠，檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè)，可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故。
（十二）廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生。
（十三）對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法追溯。
（十四）對(duì)不符合對(duì)外出證條件的行政相對(duì)人給予違法出證及對(duì)案件審核、把關(guān)不嚴(yán)，可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。
（十五）在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過(guò)程中，不公平、公正，可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)上訪或群訪等后果。
四、四類(lèi)(一級(jí))：行政事務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政事務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
2020年4月19日
1、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。 2、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不深入基層調(diào)查，偏聽(tīng)偏信，可能造成失察失誤。
3、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先工作中，泄露相關(guān)信息，可能造成不應(yīng)有的影響。
4、違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱(chēng)號(hào)、評(píng)定職、級(jí)等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在發(fā)展黨員過(guò)程中，利用發(fā)展黨員的機(jī)會(huì)，違反組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對(duì)象的好處，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。
6、在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案。
（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用財(cái)政資金，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。
2020年4月19日
3、年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響。
（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、購(gòu)置資產(chǎn)時(shí)，違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2、分配資產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時(shí)，可能造成固定資產(chǎn)丟失。 4、資產(chǎn)處理過(guò)程中，處理不合規(guī)，隨意處理，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。
5、罰沒(méi)物品管理不嚴(yán)格，不能按規(guī)定出入庫(kù)，可能造成物品丟失或損壞。
五、五類(lèi)(三級(jí))、公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
（一）公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點(diǎn)
1、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。
2020年4月19日
2、在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過(guò)程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為。
3、對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
4、對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果。
5、工作中，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。
6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為，造成無(wú)法挽回的損失。
7、在對(duì)外宣傳工作中，對(duì)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題情況不明，把關(guān)不嚴(yán)，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。
8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中，不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì)，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào)，給工作造成嚴(yán)重后果。
9、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書(shū)檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。
2020年4月19日
10、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對(duì)單位造成不良的影響。
11、接聽(tīng)電話、收發(fā)郵件不及時(shí)，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。
12、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來(lái)影響。
思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開(kāi)拓工作局面。
3、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。
4、為違法當(dāng)事人說(shuō)情，干擾辦案，可能導(dǎo)致收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問(wèn)題。
5、不能深入基層了解情況，虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn)，形成本位主義思想，獨(dú)斷專(zhuān)行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，工作業(yè)績(jī)不佳。
2020年4月19日
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：
1、公務(wù)活動(dòng)：在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證用、公款報(bào)銷(xiāo)或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。
2、由于受到現(xiàn)今社會(huì)物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對(duì)工作不積極的風(fēng)險(xiǎn)。 3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違反紀(jì)律的行為，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn)。
2020年4月19日
質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3
慈溪市安監(jiān)局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分共性類(lèi)、執(zhí)法監(jiān)督類(lèi)、行政管理類(lèi)、行政事務(wù)類(lèi)四大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施以權(quán)為級(jí)分類(lèi)管理，共性類(lèi)序號(hào)
4、5、6、7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、執(zhí)法監(jiān)督類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政管理類(lèi)序號(hào)
3、4、5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政事務(wù)類(lèi)序號(hào)
1、2、9、10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共19個(gè)為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；共性類(lèi)序號(hào)
1、3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政管理類(lèi)序號(hào)
1、2、6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政事務(wù)類(lèi)序號(hào)
3、4、5、6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共9個(gè)為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；共性類(lèi)序號(hào)8風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、行政事務(wù)類(lèi)序號(hào)
7、8風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共3個(gè)為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
一、共性類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1、重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕理論學(xué)習(xí)、政治素質(zhì)下降，工作責(zé)任性不強(qiáng)，導(dǎo)致失職瀆職；（二級(jí)）
2、不深入基層了解情況，官僚主義、本位主義，可能導(dǎo)致決策失誤；（三級(jí)）
3、未按規(guī)定履行“一崗雙責(zé)”，人員管理不到位，導(dǎo)致人員在違紀(jì)違法等方面出現(xiàn)問(wèn)題；（二級(jí)）
4、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，引起服務(wù)對(duì)象誤解甚至不滿，導(dǎo)致上訪、投訴，影響安監(jiān)形象；
5、上班時(shí)間不遵守有關(guān)規(guī)定，“庸懶散奢”，違反機(jī)關(guān)效能建設(shè)，八小時(shí)以外個(gè)人行為不規(guī)范；（一級(jí)）
6、利用手中職權(quán)收受企業(yè)的物品和錢(qián)卡等，收受監(jiān)管對(duì)象的禮品；（一級(jí)）
7、與監(jiān)管對(duì)象交往頻度過(guò)密，具體監(jiān)管時(shí)講面情多，導(dǎo)致權(quán)錢(qián)交易等腐敗行為的發(fā)生；（一級(jí)）
8、對(duì)外宣傳，不按規(guī)定審（報(bào)）批，擅自接受媒體采訪，向媒體提供禁止提供的涉密資料、虛假信息等。（三級(jí)）
二、執(zhí)法監(jiān)督類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1、對(duì)舉報(bào)及日常執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時(shí)按規(guī)定處臵并報(bào)告；該查處的不查處，該整改的未督促落實(shí)；限期整改未及時(shí)督促落實(shí)組織驗(yàn)收；（一級(jí)）
2、對(duì)舉報(bào)查處不及時(shí)或泄漏舉報(bào)內(nèi)容，向當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信收受財(cái)物；（一級(jí)）
3、在日常工作或辦案過(guò)程中，收受禮品、宴請(qǐng)，辦關(guān)系案、人情案，或?yàn)E用職權(quán)吃拿卡要；（一級(jí)）
4、違反執(zhí)法程序，造成具體行政行為不合法；（一級(jí)）
5、不按規(guī)定實(shí)施封存、扣押等強(qiáng)制措施，不按規(guī)定程序取證，故意改變或遺漏重要數(shù)據(jù)；（一級(jí)）
6、不嚴(yán)格按規(guī)定使用自由裁量權(quán)，收受相對(duì)人好處，行政處罰畸輕畸重；（一級(jí)）
7、不按規(guī)定受理投訴、舉報(bào)，
4、舉報(bào)投訴電話無(wú)人值守、接聽(tīng)，或不及時(shí)處臵；（一級(jí)）
8、辦案過(guò)程中向當(dāng)事人泄露案情，事故調(diào)查過(guò)程中擅自泄露調(diào)查情況。（一級(jí)）
三、行政管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1、行政許可審批受理時(shí)應(yīng)受理未受理或未一次性告知；（二級(jí)）
2、行政許可未及時(shí)發(fā)放證照或證書(shū)內(nèi)容有誤；（二級(jí)）
3、企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目許可證時(shí)，材料初審及到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)踏勘，不嚴(yán)格自律；（一級(jí)）
4、對(duì)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理不嚴(yán)，導(dǎo)致運(yùn)作不規(guī)范，造成一定社會(huì)影響的；（一級(jí)）
5、企業(yè)負(fù)責(zé)人、管理人員、特種作業(yè)人員考核、復(fù)審不嚴(yán)格按規(guī)范辦理或私自出具培訓(xùn)資質(zhì)證明；（一級(jí)）
6、行政許可中，違反規(guī)定亂收費(fèi)或搭車(chē)收費(fèi)。（二級(jí)）
四、行政事務(wù)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1、報(bào)銷(xiāo)審核把關(guān)不嚴(yán)，違反財(cái)務(wù)規(guī)定；（一級(jí)）
2、挪用公款、私設(shè)賬戶(hù)、私設(shè)小金庫(kù)；（一級(jí)）
3、支票、憑證、印章保管不當(dāng)；（二級(jí)）
4、固定資產(chǎn)登記管理不規(guī)范，造成資產(chǎn)流失；（二級(jí)）
5、人事管理、干部任免程序不安規(guī)定，考核泄露相關(guān)信息，造成不應(yīng)有的影響；（二級(jí)）
6、公務(wù)接待鋪張浪費(fèi)；（二級(jí)）
7、違反保密規(guī)定；（三級(jí)）
8、檔案資料保管借閱不規(guī)范,檔案保管不當(dāng)，公章管理不規(guī)范，造成遺失或被盜；（三級(jí)）
9、公車(chē)私用，公油私加、車(chē)輛維修中收回扣及酒后駕車(chē)等問(wèn)題；（一級(jí)）
10、儀器設(shè)備采購(gòu)時(shí)違反程序，收受好處，辦公場(chǎng)所維修、裝修不按規(guī)定招標(biāo)、不按規(guī)定上報(bào)審批。（一級(jí)）
質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表
朝陽(yáng)【wlsh0908】整理 朝陽(yáng)【wlsh0908】整理 朝陽(yáng)【wlsh0908】整理
【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)】
崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)
前臺(tái)柜員是直接面向客戶(hù)的第一人員,獨(dú)立為客戶(hù)提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.疏忽大意，操作不當(dāng)
疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因，一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開(kāi)戶(hù)時(shí)戶(hù)名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額，日 期，姓名，賬號(hào)，收款人姓名，身份證號(hào)碼，等極易錄入錯(cuò)誤，而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好，待客戶(hù)離開(kāi)之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后果，所以我們辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管
原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書(shū)面證明是記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶(hù)的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們?cè)诿刻斓臓I(yíng)業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過(guò)程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒(méi)有遺漏客戶(hù)簽名以防止某些有心的客戶(hù)回頭告知自己沒(méi)有辦理過(guò)該筆業(yè)務(wù)，而引起經(jīng)濟(jì)糾紛。填寫(xiě)錯(cuò)誤的憑證交回客戶(hù)自行作廢，辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢，不能隨手扔進(jìn)垃圾桶。對(duì)客戶(hù)資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶(hù)的資料。3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，代客填寫(xiě)單據(jù)。
代客戶(hù)填寫(xiě)單據(jù)極易引起客戶(hù)糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶(hù)抱怨自己填寫(xiě)單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫(xiě)該單據(jù)要求柜員幫忙填寫(xiě)，這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶(hù)填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對(duì)客戶(hù)的解釋工作，或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶(hù)填寫(xiě)單據(jù)確認(rèn)客戶(hù)本人簽字后才能為該客戶(hù)辦理該筆業(yè)務(wù)。
我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作，提高自身的業(yè)務(wù)技能水平，形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強(qiáng)培訓(xùn)，杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù)，進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶(hù)管理風(fēng)險(xiǎn)
是指由于主客觀因素影響，放松對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)條件的審查和賬戶(hù)活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶(hù)管理有關(guān)規(guī)定開(kāi)立和使用賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶(hù)類(lèi)別不符。2.客戶(hù)簽字管理風(fēng)險(xiǎn)
由于對(duì)客戶(hù)簽字要求不嚴(yán)，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失，尤其是對(duì)私人客戶(hù)在掛失，領(lǐng)用卡折，重要憑證，更改客戶(hù)信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán)，導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)
只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán)，發(fā)生憑證要素不全，賬號(hào)戶(hù)名不符，大小寫(xiě)不符等現(xiàn)象，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時(shí)候，造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)。
為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點(diǎn)，主要有三點(diǎn)做法，效果比較顯著。第一，按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排，采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主，每個(gè)月通過(guò)考試檢驗(yàn)自學(xué)效果；第二，利用dcc、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過(guò)程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。
通過(guò)雙管齊下，可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握，真正做到學(xué)以致用，提升服務(wù)能力。第三，委派營(yíng)業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示，利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論，通過(guò)案例分析、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
筆者主要做法為：第一，時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì)，密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng)，對(duì)做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時(shí)查庫(kù)，確保網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)相符，形成緊箍咒。第二，借助電視監(jiān)控錄相，每周至少１次通過(guò)回放錄相，對(duì)日常關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)進(jìn)行回放，看柜員是否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時(shí)指出，并組織柜員分析討論，杜絕屢犯。比如：近期，對(duì)上級(jí)行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù)，調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)?？傮w來(lái)說(shuō)，柜員操作比較規(guī)范，在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的，在例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)、分析，以達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)目的。
三是加強(qiáng)考核，以現(xiàn)實(shí)的利益約束柜員強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。無(wú)規(guī)矩不成方圓，為提升網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量，要求所有柜員嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程。一般以鞏固、提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī)，認(rèn)真總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作，針對(duì)短板，制定措施，在年初就制定好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)的考核方案，加大考核力度，將柜員日常核算質(zhì)量與績(jī)效掛鉤，獎(jiǎng)罰分明。
【篇3：崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一、一類(lèi)(一級(jí)):行政許可、行政審批（證、照）類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
行政許可、行政審批類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請(qǐng)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）在形式審查過(guò)程中，對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn)，疏忽或故意隱瞞、未及時(shí)提醒管理相對(duì)人或及時(shí)處理，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果。
（二）在形式審查過(guò)程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來(lái)不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上級(jí)進(jìn)行投訴。
（三）在形式審查過(guò)程中，違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導(dǎo)致比較嚴(yán)重后果，引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
二、二類(lèi)(一級(jí))：行政處罰（案）類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政處罰類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案、棄案的發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。（二）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類(lèi)、幅度
或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能造成具體行政行為不合法，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（三）截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒(méi)款的，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷(xiāo)和行政訴敗訴。
（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能?chē)?yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（六）暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果。
三、三類(lèi)(二級(jí))：監(jiān)督檢查類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
監(jiān)督檢查類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對(duì)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）對(duì)監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對(duì)人底數(shù)不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患。
（二）對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。
（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí)，可能造成重大損失或重大影響。
（四）對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、《監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)》，未及時(shí)留存文書(shū)檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時(shí)給予制止，不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職。
（五）對(duì)未辦理衛(wèi)生許可，不認(rèn)真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能導(dǎo)致行政行為不合法。（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)τ谏嫦舆`法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。
（七）對(duì)企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真，可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。
（八）復(fù)審審核不嚴(yán)格，使不該吊銷(xiāo)“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)被誤吊銷(xiāo)，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失，可能引起企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)的申訴。
（九）利用監(jiān)督行為，強(qiáng)行收取不應(yīng)收取的費(fèi)用，可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對(duì)人的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。
（十）對(duì)容易產(chǎn)生問(wèn)題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無(wú)對(duì)策可行，貽誤時(shí)機(jī)，造成違法行為得不到及時(shí)查處的后果。
（十一）檢測(cè)覆蓋面不夠，檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè)，可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故。
（十二）廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生。
（十三）對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法追溯。
（十四）對(duì)不符合對(duì)外出證條件的行政相對(duì)人給予違法出證及對(duì)案件審核、把關(guān)不嚴(yán)，可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。
（十五）在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過(guò)程中，不公平、公正，可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)上訪或群訪等后果。
四、四類(lèi)(一級(jí))：行政事務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政事務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。
2、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不深入基層調(diào)查，偏聽(tīng)偏信，可能造成失察失誤。 3、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先工作中，泄露相關(guān)信息，可能造成不應(yīng)有的影響。
4、違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱(chēng)號(hào)、評(píng)定職、級(jí)等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在發(fā)展黨員過(guò)程中，利用發(fā)展黨員的機(jī)會(huì)，違反組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對(duì)象的好處，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。
6、在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案。
（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用財(cái)政資金，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。
3、年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響。
（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、購(gòu)置資產(chǎn)時(shí)，違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2、分配資產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時(shí)，可能造成固定資產(chǎn)丟失。 4、資產(chǎn)處置過(guò)程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。
5、罰沒(méi)物品管理不嚴(yán)格，不能按規(guī)定出入庫(kù)，可能造成物品丟失或損壞。
五、五類(lèi)(三級(jí))、公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
（一）公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點(diǎn)
1、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。
2、在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過(guò)程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為。 3、對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
4、對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果。
5、工作中，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。
6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為，造成無(wú)法挽回的損失。
7、在對(duì)外宣傳工作中，對(duì)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題情況不明，把關(guān)不嚴(yán)，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。
8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中，不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì)，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào)，給工作造成嚴(yán)重后果。
9、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書(shū)檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。 10、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對(duì)單位造成不良的影響。
11、接聽(tīng)電話、收發(fā)郵件不及時(shí)，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。
12、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來(lái)影響。
思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開(kāi)拓工作局面。
3、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。
4、為違法當(dāng)事人說(shuō)情，干擾辦案，可能導(dǎo)致收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問(wèn)題。
5、不能深入基層了解情況，虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn)，形成本位主義思想，獨(dú)斷專(zhuān)行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，工作業(yè)績(jī)不佳。
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)： 1、公務(wù)活動(dòng)：在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證用、公款報(bào)銷(xiāo)或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。
2、由于受到現(xiàn)今社會(huì)物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對(duì)工作不積極的風(fēng)險(xiǎn)。
3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違反紀(jì)律的行為，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn)。
質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5
單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：*********質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局填表日期：2012 年8 月31 日
2、若本單位未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，可由本單位黨組織負(fù)責(zé)人審核。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：*******填表人：*******
單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：*******質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局填表日期：2012 年8 月31 日
2、若本單位未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，可由本單位黨組織負(fù)責(zé)人審核。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：*******填表人：*******
單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：*******質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局填表日期：2012 年8 月31 日
注：
1、本表一式二份，一份上報(bào)，一份留存，如有需要，可增頁(yè)填寫(xiě)；
2、若本單位未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，可由本單位黨組織負(fù)責(zé)人審核。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：*******填表人：*******
單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：*******質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局填表日期：2012 年8 月31 日
注：
1、本表一式二份，一份上報(bào)，一份留存，如有需要，可增頁(yè)填寫(xiě)；
2、若本單位未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，可由本單位黨組織負(fù)責(zé)人審核。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：*******填表人：*******
單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：*******質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局填表日期：2012 年8 月31 日
2、若本單位未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，可由本單位黨組織負(fù)責(zé)人審核。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：*******填表人：*******
單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：*******質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局填表日期：2012 年8 月31 日
2、若本單位未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，可由本單位黨組織負(fù)責(zé)人審核。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：*******填表人：*******
質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6
質(zhì)監(jiān)分局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案(1)
質(zhì)監(jiān)分局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案：
為深入貫徹落實(shí)中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系—20XX年工作規(guī)劃》和市局《全市質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)崗位廉政教育活動(dòng)實(shí)施方案的通知》，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效，制訂本預(yù)案。
一、指導(dǎo)思想
實(shí)施崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的指導(dǎo)思想是：以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)；堅(jiān)持教育在前、制度在前、監(jiān)督在前、預(yù)警在前；堅(jiān)持改革創(chuàng)新、重在建設(shè)、體現(xiàn)業(yè)務(wù)、促進(jìn)發(fā)展；堅(jiān)持突出重點(diǎn)、立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)、統(tǒng)籌推進(jìn)，努力實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行安全、資金使用安全、干部成長(zhǎng)安全，為全局改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供有力的體制、機(jī)制、制度、紀(jì)律保障。
二、實(shí)施步驟
實(shí)施崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，主要采取以下步驟：
清權(quán)查險(xiǎn)。一是清權(quán)明責(zé)。根據(jù)“三定方案”，將崗位職責(zé)分解，理清行政處罰、行政監(jiān)管等業(yè)務(wù)權(quán)責(zé)；將權(quán)力和責(zé)任落實(shí)到崗到人，重新審定崗位職責(zé)、規(guī)范權(quán)力流程，通過(guò)有效方式向社會(huì)公開(kāi)，接受群眾監(jiān)督。二是排查風(fēng)險(xiǎn)。通
過(guò)“自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)、組織審”的方式，梳理行政決策、食品安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管及人財(cái)物崗等四個(gè)方面21個(gè)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，集中公開(kāi)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，接受監(jiān)督。綜合各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)危害程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，找出防范措施，從源頭上防控腐敗的發(fā)生。
監(jiān)督防范。從自我預(yù)防、科室聯(lián)防、社會(huì)群防三個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)督防范，建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)自我學(xué)習(xí)、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開(kāi)展自我預(yù)防；通過(guò)明確崗位職責(zé)、完善工作流程、健全規(guī)章制度、建立重大事項(xiàng)廉政報(bào)告制度、定期述職述廉和推行政務(wù)公開(kāi)、開(kāi)展內(nèi)部各項(xiàng)檢查、設(shè)立預(yù)警機(jī)制等方式開(kāi)展科室聯(lián)防。通過(guò)行風(fēng)監(jiān)督員進(jìn)行日常監(jiān)控和定期評(píng)議，接受服務(wù)對(duì)象和信訪人舉報(bào)，不定期進(jìn)行民意調(diào)查，接受上級(jí)組織的專(zhuān)項(xiàng)檢查和巡視督查等，開(kāi)展社會(huì)群防。
預(yù)警控制。通過(guò)收集預(yù)警信息，確定預(yù)警對(duì)象，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警處置，落實(shí)預(yù)警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，將腐敗風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。通過(guò)信訪投訴舉報(bào)、黨風(fēng)廉政監(jiān)督員評(píng)議反饋、內(nèi)部預(yù)警信息員采集信息等多渠道收集預(yù)警信息。在各科室設(shè)立預(yù)警信息點(diǎn)，明確各科室負(fù)責(zé)人為各預(yù)警點(diǎn)的預(yù)警信息員，明確信息員具體工作職責(zé)。建立預(yù)警信息采集制度和報(bào)送制度，明確采集內(nèi)
容和信息報(bào)送要求；建立信息分析制度，對(duì)已采集信息進(jìn)行匯總和分析，為今后預(yù)警防控工作方向提供依據(jù)；制定預(yù)警分級(jí)管理辦法，針對(duì)科室和個(gè)人問(wèn)題的不同程度，及時(shí)有效地采取警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改的不同預(yù)案處置辦法；開(kāi)展預(yù)警處置的督查和處置結(jié)果反饋，確保預(yù)案處置的時(shí)效性和有效性。
考核評(píng)責(zé)。主要采取科室自查、日常督查和年終檢查三種方式進(jìn)行考核。堅(jiān)持崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范考核工作與行政管理和稽查執(zhí)法考核相結(jié)合、與公務(wù)員年度考核相結(jié)合、與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核相結(jié)合，將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的考核結(jié)果納入日常和年度績(jī)效考核之中。三、防控措施崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從分局重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)崗位的工作職責(zé)流程入手查找出來(lái)的。分局主要職能有行政處罰、日常監(jiān)管以及內(nèi)部“人、財(cái)、物”等公共管理，根據(jù)這些職能，將分局崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為四類(lèi)三級(jí)：
四類(lèi)：一類(lèi)為行政處罰類(lèi)；二類(lèi)為監(jiān)督檢查類(lèi)；三類(lèi)為行政事務(wù)管理類(lèi)；四類(lèi)為公共類(lèi)。
三級(jí)：一級(jí)為行政處罰、行政事務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；二級(jí)為監(jiān)督檢查類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三級(jí)為公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按分類(lèi)分級(jí)防控辦法，制定防范措施如下：
一類(lèi)：行政處罰類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)防控措施行政處罰類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和市
局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。
1、發(fā)揮“案審會(huì)”作用，對(duì)上會(huì)案件嚴(yán)格把關(guān)，監(jiān)督辦案人員按法律法規(guī)和執(zhí)法程序辦案，發(fā)揮督導(dǎo)職責(zé)，半年進(jìn)行一次案件回訪，對(duì)重大案件及時(shí)回訪。
2、執(zhí)法辦案人員要認(rèn)真掌握辦案技能，熟練運(yùn)用辦案系統(tǒng)，精通法律、法規(guī)、法理。在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行兩人辦案等各項(xiàng)執(zhí)法程序，發(fā)現(xiàn)需要登記保存、查封、扣押的，應(yīng)采取強(qiáng)制、保全措施。
3、執(zhí)法辦案人員、案審會(huì)人員以及其他涉案人員要嚴(yán)格遵守保密制度，做到不向當(dāng)事人或其他人員泄露案情。堅(jiān)守辦案紀(jì)律，不準(zhǔn)利用職權(quán)收受當(dāng)事人的錢(qián)財(cái)和好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預(yù)防行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生，防止以案尋租。
4、辦案中要遵守實(shí)事求是原則，特別是在詢(xún)問(wèn)過(guò)程中要杜絕“掛名”現(xiàn)象，執(zhí)行回
避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問(wèn)題發(fā)生。
5、在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則，按照程序規(guī)定依法取證，不準(zhǔn)遺漏證據(jù)，以保證案件定性、裁量準(zhǔn)確。
6、嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，行政相對(duì)人根據(jù)處罰決定、復(fù)議決定或訴訟判決履行處罰，杜絕擅自收取罰沒(méi)
款。
7、辦案人員對(duì)暫扣及罰沒(méi)物品要及時(shí)進(jìn)行登記、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記清楚，防止物品損毀、丟失、侵占、挪用等問(wèn)題的發(fā)生。
二類(lèi)：監(jiān)督檢查類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)防控措施監(jiān)督檢查類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員在日常監(jiān)督檢查、生產(chǎn)許可證年審及辦理其他業(yè)務(wù)工作中，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對(duì)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。
1、從事日常監(jiān)督檢查工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律法規(guī)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)情況做到底數(shù)清，情況明，特別是食品、特種設(shè)備安全監(jiān)管要到位，真正做到管到邊、管到底、不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法隱患，防止重大安全事故的發(fā)生。
2、對(duì)日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等及時(shí)登記、上報(bào)，認(rèn)真留存文書(shū)檔案，發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)給予制止，函告相關(guān)單位，防止造成工作失職等后果。
3、從事生產(chǎn)許可證年檢的工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行年檢程序，不能故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，不得違規(guī)私自給予年檢。4、生產(chǎn)許可證年審期間，應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地公開(kāi)審驗(yàn)程序，廣泛接受社會(huì)各界的監(jiān)督，發(fā)揮督導(dǎo)組作用，加強(qiáng)督察。利用多種形式，對(duì)干部進(jìn)行廉政教育，防止索要好處，不準(zhǔn)利用年檢強(qiáng)行收取企業(yè)費(fèi)用，防止亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起企業(yè)的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。
三類(lèi)：行政事務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)行政事務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局在人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。
1、人事管理風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評(píng)先、定職、定級(jí)等方面的各類(lèi)規(guī)定，按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個(gè)環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運(yùn)行機(jī)制。堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則，不弄虛作假。
遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，堅(jiān)決拒收不該接受的禮品饋贈(zèng)及宴請(qǐng)，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。
認(rèn)真落實(shí)教育培訓(xùn)計(jì)劃，凡是達(dá)不到培訓(xùn)要求的要重新培訓(xùn)，并將培訓(xùn)工作與干部考核評(píng)先掛鉤，與定崗定職掛鉤。
嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無(wú)損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護(hù)檔案的嚴(yán)肅性。
按照有關(guān)工資福利待遇的政策進(jìn)行工資管理工作，保證工資套改等各項(xiàng)業(yè)務(wù)不出差錯(cuò)，使工作人員享受到應(yīng)有的福利待遇。
2、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
結(jié)合分局實(shí)際，精心制定年度預(yù)算，各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支納入預(yù)算管理。認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算，不挪用、誤用財(cái)政資金。
在大額資金的使用上，必經(jīng)集體討論，資金使用正確有效。
嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范及市局財(cái)務(wù)制度規(guī)定辦理財(cái)務(wù)收支業(yè)務(wù)，堅(jiān)持會(huì)計(jì)出納分設(shè)、銀行印鑒分管和按月監(jiān)督核對(duì)的原則，加強(qiáng)財(cái)務(wù)印章的管理和使用，定期與銀行核對(duì)，確保系統(tǒng)資金安全管理使用。
嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)簽報(bào)銷(xiāo)程序，有效防止亂報(bào)、虛報(bào)現(xiàn)象，按照程序?qū)徍藥つ?、?bào)銷(xiāo)憑證，做到帳目清，財(cái)務(wù)明。杜絕私設(shè)“小金庫(kù)”的現(xiàn)象發(fā)生。
3、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
購(gòu)置資產(chǎn)時(shí)，按照政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品，防止產(chǎn)生不廉潔行為。
分配資產(chǎn)時(shí)，深入調(diào)查研究，按實(shí)際需要進(jìn)行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，最大限度的發(fā)揮資產(chǎn)的使用價(jià)值。
固定資產(chǎn)管理要到位，建立固定資產(chǎn)管理臺(tái)賬，新增固定資產(chǎn)要及時(shí)錄入，明確購(gòu)置時(shí)間、原值、使用人和負(fù)責(zé)人，每年進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)使用的監(jiān)管，防止分局國(guó)有資產(chǎn)丟失。
固定資產(chǎn)不得隨意處置，要按照嚴(yán)格的處置程序進(jìn)行報(bào)廢，同時(shí)及時(shí)做好報(bào)廢登記。
四類(lèi)：
公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：公共類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。
1、科級(jí)及以上干部要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)又抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，履行層層簽定的責(zé)任書(shū)權(quán)力義務(wù)，局領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，同時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)貫徹上級(jí)關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導(dǎo)和監(jiān)督本單位落實(shí)各項(xiàng)工作部署，防止本單位發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。
2、全體黨員干部在公務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守廉潔自律方面的各項(xiàng)規(guī)定，在行政處罰、日常監(jiān)管等過(guò)程中，遵守法律和紀(jì)律規(guī)定，做好相關(guān)記錄和臺(tái)帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)，造成無(wú)法挽回的損失。不接受行政相對(duì)人、請(qǐng)托人的饋贈(zèng)、宴請(qǐng)等好處防止不廉潔的事情發(fā)生。
3、科室負(fù)責(zé)人對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題，按規(guī)定及時(shí)上報(bào)，不能晚報(bào)或隱瞞不報(bào)，不能錯(cuò)過(guò)解決的最佳時(shí)機(jī)，防止造成損失或嚴(yán)重后果。
4、科級(jí)及以上干部對(duì)配偶、子女及身邊的工作人員要
嚴(yán)格管理，平時(shí)加強(qiáng)教育，多提醒，防止出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
5、稽查執(zhí)法人員在工作中，要按規(guī)定著裝，注重禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止，防止因出現(xiàn)儀表問(wèn)題引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害質(zhì)監(jiān)形象。
6、機(jī)要文件收發(fā)人員要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過(guò)程中的文件安全，不得隨意泄露信息，防止出現(xiàn)失密，給分局帶來(lái)影響。
7、從事各類(lèi)檔案管理的工作人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止出現(xiàn)丟失和損壞，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。
8、分局的印章印鑒管理人員要嚴(yán)格遵守信印管理制度，認(rèn)真登記，不得出具空白信等違規(guī)信件，正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止被盜用、丟失及損壞，對(duì)單位造成不良的影響。
9、分局內(nèi)勤人員，在接聽(tīng)電話、收發(fā)郵件后要及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員，并做相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來(lái)失誤，造成不良后果。
質(zhì)監(jiān)崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6篇(廉潔崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn))相關(guān)文章：
★ 采購(gòu)部副總經(jīng)理崗位職責(zé)5篇 采購(gòu)部經(jīng)理助理崗位職責(zé)
★ 人事崗位個(gè)人工作計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)格式6篇(個(gè)人工作計(jì)劃格式及范文)
★ 集團(tuán)公司行政副總經(jīng)理崗位職責(zé)5篇 公司副總經(jīng)理的工作職責(zé)
★ 管理崗位競(jìng)聘演講稿模板5篇(公司崗位競(jìng)聘演講稿)
★ 醫(yī)務(wù)人員崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)3篇(醫(yī)務(wù)人員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施表)
★ 公司人事專(zhuān)員職責(zé)6篇 行政人事專(zhuān)員職責(zé)
★ 圖書(shū)管理員工作職責(zé)與工作內(nèi)容5篇 圖書(shū)管理員的工作內(nèi)容和職責(zé)
★ 關(guān)于倉(cāng)庫(kù)主管的職責(zé)_倉(cāng)庫(kù)主管工作內(nèi)容大全7篇(倉(cāng)庫(kù)主管崗位職責(zé)概述)
★ 物業(yè)客服前臺(tái)工作職責(zé)7篇 小區(qū)物業(yè)客服前臺(tái)崗位職責(zé)
★ 財(cái)政局崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3篇 行政單位財(cái)務(wù)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)