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最新公司股權(quán)激勵(lì)管理制度參考范文1
第一章 總則
第一條 公司制定股權(quán)激勵(lì)管理辦法的目的
1.通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，讓公司核心管理人員、核心專業(yè)人員最大限度地享受公司發(fā)展而帶來(lái)的利益。
2.通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，激勵(lì)核心員工的積極性和創(chuàng)造性，使公司核心人員的利益與公司長(zhǎng)期利益統(tǒng)一，創(chuàng)造企業(yè)與員工的共贏局面。
3.通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，保留公司的核心員工，吸引優(yōu)秀人才加盟。
4.通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，提升公司業(yè)績(jī)，約束管理者短期行為。
第二條 本辦法僅適用于xxxx新能源投資有限公司的正式員工。
第三條 本公司現(xiàn)階段僅采用非上市公司股權(quán)激勵(lì)，采用的激勵(lì)方法包括：
1.超額利潤(rùn)激勵(lì)：公司年度計(jì)劃利潤(rùn)目標(biāo)完成以外的部分，按一定比例拿出用于激勵(lì)員工。
2.分紅股激勵(lì)：公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象讓出部分股份的分紅權(quán)。只有分紅權(quán)，沒(méi)有所有權(quán)、表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和繼承權(quán)。
3.限制性股權(quán)激勵(lì)：激勵(lì)對(duì)象只有在達(dá)到公司預(yù)先確定的條件后才授予的股份。
第四條 本辦法僅適用于公司未上市前的股權(quán)激勵(lì)。公司上市后將被新的股權(quán)激勵(lì)制度取代。
第二章 職責(zé)
第五條 公司薪酬績(jī)效管理委員會(huì)職責(zé)
1.負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行可行性分析
2.起草《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
3.執(zhí)行《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
第六條 公司董事會(huì)職責(zé)
1.提出《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的需求
2.審核《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，并報(bào)股東會(huì)審議
3.對(duì)于《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》具有最終解釋權(quán)
4.審核公司員工授予股份和限制性股份的資格
5.負(fù)責(zé)審核《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的變更。
第七條 公司股東會(huì)主要履行以下職責(zé)：
1.審批公司《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及其變更內(nèi)容。
2.廢除、終止《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》。
3.公司監(jiān)事負(fù)責(zé)對(duì)公司《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。
第八條 人事行政部負(fù)責(zé)執(zhí)行相關(guān)激勵(lì)政策及進(jìn)行測(cè)算報(bào)批。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)激勵(lì)發(fā)放和相關(guān)稅務(wù)調(diào)節(jié)。
第九條 激勵(lì)對(duì)象有權(quán)選擇是否接受股權(quán)激勵(lì)，并簽署相關(guān)協(xié)議書(shū)。
第三章 激勵(lì)類型、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則
第十條 超額利潤(rùn)激勵(lì)來(lái)源與當(dāng)年度公司利潤(rùn)超過(guò)年初計(jì)劃目標(biāo)的部分，每年度公司將超額利潤(rùn)的一定比例提出，用于激勵(lì)公司骨干員工。
1.超額利潤(rùn)提取比例：各分子公司提取本公司超額利潤(rùn)的35%用于本公司編制內(nèi)內(nèi)部骨干員工激勵(lì)?？偣疽罁?jù)超額利潤(rùn)總額提取15%用于總公司骨干員工的激勵(lì)和全公司內(nèi)部評(píng)選的優(yōu)秀骨干的特別激勵(lì)。
2.超額利潤(rùn)激勵(lì)對(duì)象提名：各分子公司由公司總經(jīng)理提名并提報(bào)初步分配計(jì)劃，說(shuō)明骨干員工激勵(lì)原因及權(quán)重依據(jù)。總公司由常務(wù)副總裁提名并報(bào)董事長(zhǎng)審核。
3.原則上各公司總經(jīng)理享受本公司超額利潤(rùn)提取額的40%。
第十一條 分紅股是指公司現(xiàn)有股東對(duì)激勵(lì)對(duì)象讓出部分股份的分紅權(quán)。激勵(lì)對(duì)象只有分紅權(quán)，沒(méi)有所有權(quán)、表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和繼承權(quán)。
1.分紅股激勵(lì)指公司根據(jù)每年業(yè)績(jī)水平，在完成公司既定業(yè)績(jī)目標(biāo)的情況下，從每年凈利潤(rùn)中提取一定比例的專項(xiàng)激勵(lì)基金，按照個(gè)人崗位分配系數(shù)和績(jī)效考核系數(shù)，以長(zhǎng)期激勵(lì)形式獎(jiǎng)勵(lì)給公司的高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干。
2.實(shí)施分紅股激勵(lì)的原則：
(1)對(duì)中高層管理人員的激勵(lì)應(yīng)與公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤;
(2)按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合;
(3)短期利益與長(zhǎng)期利益相結(jié)合;
(4)堅(jiān)持先考核后兌現(xiàn)。
3.分紅股激勵(lì)制度的激勵(lì)對(duì)象是公司的核心人才，包括下列類型的人員：
(1)各分子公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理
(2)總公司總監(jiān)級(jí)及以上人員、總公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管
(3)少數(shù)業(yè)務(wù)或技術(shù)骨干
實(shí)際享受分紅股激勵(lì)的人員名單和權(quán)重分配表由各分子公司總經(jīng)理擬定并在年初與年度工作計(jì)劃和目標(biāo)同步呈報(bào)總部人事行政部匯總，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
4.公司以年度凈利潤(rùn)作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。在符合以下條件之一時(shí)啟動(dòng)分紅股激勵(lì)：
(1)年度凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于10%(含10%);
(2)年度利潤(rùn)目標(biāo)達(dá)成率不低于70%。
5.公司業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的，開(kāi)始實(shí)施當(dāng)年度的分紅股激勵(lì)，向激勵(lì)對(duì)象授予分紅股激勵(lì)基金。業(yè)績(jī)目標(biāo)未能實(shí)現(xiàn)的，不得授予分紅股激勵(lì)基金。
6.當(dāng)出現(xiàn)如下情況時(shí)，由董事會(huì)審議決定，可對(duì)公司業(yè)績(jī)目標(biāo)做出相應(yīng)調(diào)整以剔除下述因素對(duì)利潤(rùn)的影響：
(1)會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)處理辦法發(fā)生重大變更
(2)國(guó)家稅收政策直接導(dǎo)致公司的稅收發(fā)生重大變化
(3)國(guó)家經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)政策等的重大變化直接對(duì)公司產(chǎn)品的市場(chǎng)和價(jià)格產(chǎn)生重大影響
(4)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗拒因素影響公司正常經(jīng)營(yíng)
(5)發(fā)生管理人員職責(zé)范圍外的其他不可控制風(fēng)險(xiǎn)
7.分紅股激勵(lì)計(jì)提系數(shù)
略
8.當(dāng)出現(xiàn)激勵(lì)對(duì)象離職、被辭退等無(wú)法繼續(xù)在職時(shí)，在職分紅股自動(dòng)取消。當(dāng)年度的未分配分紅取消。
9.與職務(wù)崗位掛靠的分紅股，自員工任職日起自動(dòng)享受，不足一年的，分配時(shí)按任職月數(shù)提取對(duì)應(yīng)分紅。若員工離崗在職的，其原有崗位分紅股自動(dòng)取消，當(dāng)年度的未分配分紅到分配時(shí)按在崗月數(shù)提取對(duì)應(yīng)分紅。
第十一條 限制性股權(quán)激勵(lì)指公司與激勵(lì)對(duì)象預(yù)先約定，激勵(lì)對(duì)象達(dá)成一定目標(biāo)后，可獲得一定額度的內(nèi)部認(rèn)購(gòu)公司股份額度，在公司實(shí)現(xiàn)上市時(shí)，按約定價(jià)格兌現(xiàn)激勵(lì)對(duì)象所享有的公司股份。
1.限制性股權(quán)的行權(quán)期由公司與激勵(lì)對(duì)象約定，行權(quán)前提條件為預(yù)定目標(biāo)達(dá)成。行權(quán)周期一般分為3年，每年目標(biāo)經(jīng)考評(píng)通過(guò)的，可已按30%、30%、40%的比例分年行權(quán)。
2.激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后獲得的股份若不想長(zhǎng)期持有，公司可以回購(gòu)其股份，價(jià)格根據(jù)現(xiàn)凈資產(chǎn)的比例支付或協(xié)商談判。在公司上市后，激勵(lì)對(duì)象希望長(zhǎng)期持有的，經(jīng)董事會(huì)同意，可為其注冊(cè)，成為公司的正式股東，享有股東的一切權(quán)利。
3.限制性股權(quán)政策有效期截止公司正式上市，在公司上市后，由新的激勵(lì)政策取代，公司不得再行向任何激勵(lì)對(duì)象授予限制性股權(quán)。但上市前授出的限制性股權(quán)依然有效。
4.限制性股票的授予價(jià)格由企業(yè)與激勵(lì)對(duì)象簽訂協(xié)議時(shí)約定。
5.限制性股票來(lái)源與3種形式，分別為：
(1)股份贈(zèng)予，原始股東向股權(quán)激勵(lì)對(duì)象無(wú)償轉(zhuǎn)讓一部分公司股份，激勵(lì)對(duì)象需繳納所得稅;
(2)股份出讓，出讓的價(jià)格一般以企業(yè)注冊(cè)資本或企業(yè)凈資產(chǎn)的賬面價(jià)值確定。
(3)采取增資的方式，公司授予股權(quán)激勵(lì)對(duì)象以相對(duì)優(yōu)惠的價(jià)格參與公司增資的權(quán)利。
6.公司授予的限制性股票所涉及的標(biāo)的股票總量(不包括已經(jīng)作廢的限制性股票)及公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(如有)累計(jì)涉及的公司標(biāo)的股票總量，不得超過(guò)公司股本總額的10%。若在本計(jì)劃有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、向老股東定向增發(fā)新股等事宜，限制性股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。
7.非經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本計(jì)劃及公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(如有)累計(jì)獲得的股份總量，不得超過(guò)公司股本總額的1%。
8.各期授予的限制性股票均包括禁售期1年和解鎖期2年。解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)解鎖日依次可申請(qǐng)解鎖股票上限為該期計(jì)劃獲授股票數(shù)量的30%、35%與35%，實(shí)際可解鎖數(shù)量應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤。若未達(dá)到限制性股票解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年不得申請(qǐng)解鎖。未解鎖的限制性股票，公司將在每個(gè)解鎖日之后以激勵(lì)對(duì)象參與本計(jì)劃時(shí)購(gòu)買限制性股票的價(jià)格統(tǒng)一回購(gòu)并注銷。
(1)公司正式上市之日起1年，為限制性股票禁售期。禁售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲授的限制性股票(及就該等股票分配的股票紅利)將被鎖定不得轉(zhuǎn)讓。
(2)禁售期滿次日起的2年為限制性股票解鎖期。本計(jì)劃設(shè)三個(gè)解鎖日，依次為禁售期滿的次日及該日的第一個(gè)、第二個(gè)半年日(遇節(jié)假日順延為其后的首個(gè)交易日)。
9.任何持有上市公司5%以上有表決權(quán)的股份的主要股東及原始股東，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，不得參加限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
10.若公司已上市，當(dāng)員工行權(quán)時(shí)，公司股價(jià)低于行權(quán)價(jià)時(shí)，員工可選擇兩種行權(quán)模式。具體為：
(1)以市場(chǎng)價(jià)購(gòu)入約定數(shù)量股票。
(2)以約定總價(jià)格購(gòu)入當(dāng)前股價(jià)下的對(duì)應(yīng)數(shù)量股票。
11.持有限制性股權(quán)的員工在約定行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)的，視為自動(dòng)放棄本期權(quán)利，公司不做補(bǔ)償。
12.公司不得為激勵(lì)對(duì)象行權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
13.公司上市前，持有限制性股權(quán)的員工離職的，其已行權(quán)的限制性股份由公司回購(gòu)，價(jià)格根據(jù)當(dāng)時(shí)凈資產(chǎn)的比例支付，未行權(quán)部分自動(dòng)取消，公司不做任何形式的補(bǔ)償。
14.公司上市后，持有限制性股權(quán)的員工離職的，其已行權(quán)的部分，在約定寄售期和解鎖期內(nèi)未解鎖的，依據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)股價(jià)由公司回購(gòu)。已解鎖的由離職員工自行交易處理，但公司享有優(yōu)先回購(gòu)權(quán)。
15.由于股份出售或轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)由員工個(gè)人承擔(dān)。
16.針對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)行后，需待一定服務(wù)年限或者達(dá)到規(guī)定業(yè)績(jī)條件(以下簡(jiǎn)稱等待期)方可行權(quán)的，公司等待期內(nèi)會(huì)計(jì)上計(jì)算確認(rèn)的相關(guān)成本費(fèi)用，不得在對(duì)應(yīng)年度計(jì)算繳納企業(yè)所得稅時(shí)扣除。在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可行權(quán)后，公司方可根據(jù)該股票實(shí)際行權(quán)時(shí)的公允價(jià)格與當(dāng)年激勵(lì)對(duì)象實(shí)際行權(quán)支付價(jià)格的差額及數(shù)量，計(jì)算確定作為當(dāng)年公司工資薪金支出，依照稅法規(guī)定進(jìn)行稅前扣除。
17.激勵(lì)對(duì)象違反本辦法、《公司章程》或國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及規(guī)范性文件，出售按照本辦法所獲得的股票，其收益歸公司所有，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行。
第四章 其他條款
第十二條 以上激勵(lì)辦法均不得影響公司根據(jù)發(fā)展需要做出注冊(cè)資本調(diào)整、合并、分立、企業(yè)解散或破產(chǎn)、資產(chǎn)出售或購(gòu)買、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓或吸收以及公司其它合法行為。
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第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步完善【】有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司各級(jí)管理人員及員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益與公司員工利益結(jié)合在一起，激勵(lì)公司各級(jí)管理人員和核心骨干人員誠(chéng)信勤勉地開(kāi)展工作，保證公司業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際，特制定本制度。本制度適用于【】有限公司全體員工。 本制度中所述股權(quán)激勵(lì)特指：以公司股票/股權(quán)為標(biāo)的，對(duì)公司各級(jí)管理人員及核心骨干人員進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì)計(jì)劃。如無(wú)特殊說(shuō)明本制度所述激勵(lì)計(jì)劃均為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
第二章 管理機(jī)構(gòu)
第二條 公司股東大會(huì)是激勵(lì)計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行以下職責(zé)：
(一)審批由公司董事會(huì)提交的激勵(lì)計(jì)劃;
(二)審批公司激勵(lì)計(jì)劃的重大修改、中止和終止;
(三)授權(quán)董事會(huì)辦理有關(guān)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜;
(四)其他應(yīng)由股東大會(huì)決定的事項(xiàng)。
第三條 公司董事會(huì)是激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，在獲得股東大會(huì)授權(quán)后，由董事會(huì)履行授予的相關(guān)權(quán)利。董事會(huì)應(yīng)履行以下職責(zé)：
(一)審議薪酬與考核委員會(huì)擬訂、修改的激勵(lì)計(jì)劃，報(bào)股東大會(huì)審批;
(二)審批薪酬與考核委員會(huì)擬訂的激勵(lì)實(shí)施方案，內(nèi)容包括但不限于計(jì)劃授予額度、激勵(lì)對(duì)象資格、授予日、授予價(jià)格等;
(三)審議、批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬訂、修改的激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)配套的規(guī)章制度;
(四)聽(tīng)取薪酬與考核委員會(huì)關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況的報(bào)告;
(五)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理的有關(guān)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜;
(六)其他應(yīng)由董事會(huì)決定的事項(xiàng)。
第四條 薪酬與考核委員會(huì)是董事會(huì)下屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司激勵(lì)計(jì)劃的日常管理事務(wù)。應(yīng)履行以下職責(zé)：
(一)擬訂、修改公司激勵(lì)計(jì)劃;
(二)擬訂、修改公司與激勵(lì)相關(guān)配套的規(guī)章制度;
(三)擬訂年度激勵(lì)實(shí)施方案;
(四)擬訂、修改激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格、授予數(shù)量的調(diào)整方式;
(五)向董事會(huì)報(bào)告激勵(lì)計(jì)劃的具體落實(shí)和執(zhí)行情況;
(六)依據(jù)《薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》規(guī)定的，其他與股權(quán)激勵(lì)有關(guān)且應(yīng)由薪酬與考核委員會(huì)決定的事項(xiàng)。
第五條 公司監(jiān)事會(huì)是激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司激勵(lì)計(jì)劃的制訂、修改、實(shí)施等，應(yīng)履行以下職責(zé)：
(一)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說(shuō)明;
(二)監(jiān)督公司激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，包括但不限于監(jiān)督薪酬與考核委員會(huì)激勵(lì)計(jì)劃的組織管理、評(píng)定及程序、激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行等;
(三)如在監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，則在年度股東大會(huì)上進(jìn)行專項(xiàng)匯報(bào)。
第三章 激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序
第六條 激勵(lì)計(jì)劃制定條件：
(一)公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo);
(二)財(cái)務(wù)狀況能夠承擔(dān)未來(lái)激勵(lì)費(fèi)用;
(三)為了有效地調(diào)動(dòng)骨干員工工作積極性，穩(wěn)定員工隊(duì)伍，公司將依據(jù)經(jīng)營(yíng)需要進(jìn)行制定。
第七條 授予激勵(lì)的模式：
1、激勵(lì)計(jì)劃可采用股票期權(quán)、限制性股票或證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)認(rèn)可的其他激勵(lì)方式，按照董事會(huì)的審議持續(xù)授予，分期兌現(xiàn)，直至授予總量達(dá)到授予激勵(lì)計(jì)劃總量的上限。
2、根據(jù)公司推出的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象授予相應(yīng)的激勵(lì)。
3、具體激勵(lì)對(duì)象名單及其分配比例由公司董事會(huì)審定，公司監(jiān)事會(huì)核查，需報(bào)經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的還應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)審批程序，需報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的還應(yīng)履行相關(guān)備案核準(zhǔn)程序。
第八條 激勵(lì)的授予程序：
1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定激勵(lì)授予方案;
2、董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬定的激勵(lì)授予方案;
3、監(jiān)事會(huì)核查授予激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符;
4、公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書(shū)》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！都?lì)計(jì)劃協(xié)議書(shū)》是授出激勵(lì)的證明文件，應(yīng)載明姓名、身份證號(hào)、住所、通信方式、編號(hào)、調(diào)整情況記錄、行權(quán)(解鎖)情況記錄、各種簽章、發(fā)證日期、有關(guān)注意事項(xiàng)等。
第九條 激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排：
(一)針對(duì)股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象自授予日起一年后開(kāi)始行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)授予或行權(quán)：
1、 公司定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日起30日起算;
2、 公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi);
3、 重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;
4、 其他可能影響股價(jià)的重大時(shí)間發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
(二)針對(duì)限制性股票，禁售期不得低于1年，下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票：
1、 定期報(bào)告公布前30日;
2、 年度業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)披露前10日內(nèi);
3、 重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)工作日;
4、 其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)工作日。
公司每年實(shí)際行權(quán)(解鎖)的期權(quán)(限制性股票)份額將根據(jù)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核結(jié)果做相應(yīng)調(diào)整。 針對(duì)股票期權(quán)，計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷。
第十條 激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)(解鎖)程序：
(一)針對(duì)股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序：
1、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司三十日內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。授予日必須為交易日;
2、薪酬與考核委員會(huì)對(duì)等待期及行權(quán)上一年度公司業(yè)績(jī)考核是否達(dá)標(biāo)進(jìn)行確認(rèn);
3、激勵(lì)對(duì)象向薪酬與考核委員會(huì)提交《股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書(shū)》，提出行權(quán)申請(qǐng);
4、董事會(huì)授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn);
5、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)確認(rèn)后，由公司統(tǒng)一辦理滿足行權(quán)條件的激勵(lì)事宜。
(二)針對(duì)限制性股票，激勵(lì)對(duì)象解鎖的程序：
1、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司三十日內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。授予日必須為交易日;
2、股東大會(huì)審議通過(guò)激勵(lì)計(jì)劃后，公司董事會(huì)根據(jù)本計(jì)劃分別與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票協(xié)議書(shū)》;公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的限制性股票授予事宜;
3、在解鎖日前，薪酬與考核委員會(huì)對(duì)等待期及解鎖上一年度公司業(yè)績(jī)考核是否達(dá)標(biāo)進(jìn)行確認(rèn);對(duì)于滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解鎖事宜，并向其發(fā)出《限制性股票解鎖通知書(shū)》，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購(gòu)并注銷其持有的該次解鎖對(duì)應(yīng)的限制性股票;
4、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解鎖的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
第四章 激勵(lì)對(duì)象入選條件及篩選程序
第十一條 激勵(lì)對(duì)象入選條件：
(1)公司董事(不包括獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員;
(2)公司中層管理人員;
(3)公司核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員;
(4)董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的其他人員;
本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括公司高級(jí)管理人員以及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。
第十二條 激勵(lì)對(duì)象篩選程序：
1、由各部門(mén)提名激勵(lì)對(duì)象候選人提交給薪酬與考核委員會(huì);
3、公司薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)各部門(mén)提交的名單進(jìn)行討論及篩選確定擬激勵(lì)對(duì)象名單，將名單提交至董事會(huì)審議;
4、由董事會(huì)審議通過(guò)并確定最終激勵(lì)對(duì)象名單。
第五章 激勵(lì)計(jì)劃授予份額的依據(jù)與實(shí)施程序
第十三條 激勵(lì)對(duì)象的具體激勵(lì)份額由公司薪酬與考核委員會(huì)確定，報(bào)公司董事會(huì)審批并通過(guò)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
第六章 激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)(解鎖)條件
第十四條 激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)(解鎖限制性股票)必須同時(shí)滿足如下條件：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;
(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
(1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員;
(2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;
(3)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形;
(4)公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
3、激勵(lì)計(jì)劃在行權(quán)(解鎖)期的各會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)(解鎖)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)(解鎖)條件。各年度績(jī)效考核目標(biāo)由公司董事會(huì)在實(shí)施該次激勵(lì)計(jì)劃之初確定，需報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無(wú)異議的還應(yīng)履行相關(guān)程序，并報(bào)股東大會(huì)審批。
第七章 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)
第十五條 公司的權(quán)利與義務(wù)：
1、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所任職崗位的要求為公司工作，如激勵(lì)對(duì)象不能勝任所任職工作崗位或者考核不合格者，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以依照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定取消(回購(gòu)注銷)激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)(解鎖)的股票期權(quán)(限制性股票);
2、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消(回購(gòu)注銷)激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)(解鎖)的股票期權(quán)(限制性股票);
3、公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi);
4、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保;
5、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù);
6、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)(解鎖)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)(解鎖)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)(解鎖)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任;
7、法律法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
第十六條 激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)：
1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn);
2、針對(duì)股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象可以選擇行權(quán)或者不行權(quán)，在被授予的可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行權(quán)的數(shù)量，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)依照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán);
3、針對(duì)股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金;針對(duì)限制性股票，激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定購(gòu)股的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金;
4、針對(duì)股票期權(quán)，在行權(quán)期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象可以分次行權(quán)，但是必須及時(shí)向公司提交《行權(quán)申請(qǐng)書(shū)》并準(zhǔn)備好交割款項(xiàng);
5、針對(duì)股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù);
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