下面是范文網(wǎng)小編分享的信用社合規(guī)自查報(bào)告4篇 合作社自查報(bào)告怎么寫,以供參考。
信用社合規(guī)自查報(bào)告1
合規(guī)執(zhí)行年信用社自查報(bào)告樣板
***信用社?合規(guī)執(zhí)行年?
自查階段總結(jié)報(bào)告
我們***信用社根據(jù)《**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社‘合規(guī)執(zhí)行年’活動(dòng)實(shí)施方案》的要求,在第一階段學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上,對(duì)照實(shí)施方案規(guī)定的總體要求和本社實(shí)施方案,對(duì)本單位從制度設(shè)計(jì)到業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng),從管理者的內(nèi)部到員工的具體操作,認(rèn)真組織好個(gè)人行為自查和單位自查,現(xiàn)將自查階段總結(jié)如下:
1.對(duì)班子建設(shè)方面:我們以**為主任,**為副主任,**為會(huì)計(jì)的領(lǐng)導(dǎo)班子。分工明確,工作規(guī)則完善,無存在缺位缺位錯(cuò)位等現(xiàn)象。
2.內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況方面:各種規(guī)章制度完善,制度執(zhí)行到位,崗位監(jiān)督相互制約,風(fēng)險(xiǎn)控制流程覆蓋所有部門崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域。實(shí)行了崗位輪換和強(qiáng)制休假,嚴(yán)格執(zhí)行?四項(xiàng)制度?。
3.經(jīng)營(yíng)情況方面:各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合規(guī),審慎經(jīng)營(yíng)指標(biāo)真實(shí),無虛假存款,虛增利潤(rùn)和帳外經(jīng)營(yíng)等行為,無以權(quán)謀私違規(guī)違紀(jì)發(fā)放貸款等行為,無違規(guī)授權(quán)、授信行為。無違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定的行為。排查了信貸業(yè)務(wù)柜臺(tái)業(yè)務(wù)銀行卡
業(yè)務(wù)三個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患,對(duì)冒名貸款等業(yè)務(wù)作為重點(diǎn)排查。
4.我們對(duì)本單位和員工高度負(fù)責(zé),查找問題,不漏一 筆業(yè)務(wù),不漏一名員工,不漏一個(gè)崗位。對(duì)出現(xiàn)的問題,就地解決。堅(jiān)持邊查邊改。要求內(nèi)部員工貸款經(jīng)商辦企業(yè)的在要求時(shí)間內(nèi)完成收回任務(wù)。
***信用社
20**年**月**日
信用社合規(guī)自查報(bào)告2
合 規(guī) 自 查 報(bào) 告
根據(jù)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于合規(guī)自查工作的有關(guān)要求,本人結(jié)合自身情況進(jìn)行了全面自查,現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:
一、基本情況
本人自參加工作以來,一直在***從事綜合柜員工作,今年還順利通過了信貸員資格考試。本人一直能夠自覺主動(dòng)學(xué)習(xí)國(guó)家和各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)文件精神,加強(qiáng)思想道德建設(shè),提高職業(yè)修養(yǎng),樹立正確的人生觀和價(jià)值觀。加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng),進(jìn)一步增強(qiáng)工作的責(zé)任心和事業(yè)心,努力做到“做一行、愛一行、專一行”。始終把優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)作為衡量各項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己,自學(xué)接受廣大客戶的監(jiān)督,定期開展自我批評(píng)。同時(shí)還積極參加聯(lián)社組織的各種活動(dòng),努力爭(zhēng)做一名優(yōu)秀的信合人。
二、合規(guī)工作的有關(guān)情況
一是領(lǐng)導(dǎo)重視,認(rèn)識(shí)到位。本人根據(jù)上級(jí)的有關(guān)文件精神,加上單位領(lǐng)導(dǎo)的高度重視,本人思想認(rèn)識(shí)到位,努力促進(jìn)內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善與執(zhí)行,更加合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),促進(jìn)業(yè)務(wù)工作的順利開展,為我社可持續(xù)民展打下堅(jiān)定基礎(chǔ)。二是認(rèn)真學(xué)習(xí),提高水平。為使本人在學(xué)習(xí)階段步調(diào)一 1
致,做到合理安排時(shí)間,認(rèn)真記學(xué)習(xí)筆記,使各項(xiàng)規(guī)章制度熟記心中。在工作中,嚴(yán)格按照內(nèi)控制度執(zhí)行,確保工作順利開展。
三、存在的問題及原因
一是自學(xué)意識(shí)有待加強(qiáng),沒有“釘子”精神,學(xué)習(xí)時(shí)間安排的還有很,自我素質(zhì)提高速度不是很快。
二是思想認(rèn)識(shí)上有待加強(qiáng)。主要是案件防范上還存在一些不足之處,如緊迫感不強(qiáng),內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念不夠等。
三是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底,如客戶存取款后,有時(shí)候工作忙起來,客戶簽名可能存在當(dāng)場(chǎng)漏簽問題,特別是年終時(shí)候業(yè)務(wù)量是平時(shí)的幾倍,大家都可能存在這個(gè)問題,就需要事后找客戶補(bǔ)簽。
四、下步整改措施
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是構(gòu)建有效的內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心,在法人治理結(jié)構(gòu)中具有重要作用。切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制,對(duì)于提高經(jīng)營(yíng)管理水平和效率的意義重大。
一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué),進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性,增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí)。
二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念,克服片面的思想傾向,堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、柜員工作
與合規(guī)操作兩手抓。
三是要嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)內(nèi)控合規(guī)制度。繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有制度的梳理整合,在推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理。建議:縣聯(lián)社提高內(nèi)控合規(guī)管理與員工的價(jià)值關(guān)聯(lián)度,把內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與員工的自身利益和發(fā)展密切聯(lián)系起來,使員工在全力促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展和安全經(jīng)營(yíng)的同時(shí),不僅能得到實(shí)惠,自身價(jià)值也能得到充分地體現(xiàn),從而有效激發(fā)員工的責(zé)任感??傊?,今后在綜合柜員崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé),促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。
信用社合規(guī)自查報(bào)告3
**聯(lián)社**社“合規(guī)文化建設(shè)”
自查報(bào)告
我**聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據(jù)《**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)實(shí)施方案》的要求,對(duì)照實(shí)施方案規(guī)定的總體要求和本社實(shí)施方案,對(duì)本單位從制度設(shè)計(jì)到業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng),從管理者的內(nèi)部到員工的具體操作,認(rèn)真組織好個(gè)人行為自查和單位自查,現(xiàn)將自查階段總結(jié)如下:
1.對(duì)班子建設(shè)方面:我們以***為主任,***為副主任,***為主辦會(huì)計(jì)的領(lǐng)導(dǎo)班子。分工明確,工作規(guī)則完善,無存在缺位缺位錯(cuò)位等現(xiàn)象。
2.內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況方面:各種規(guī)章制度完善,制度執(zhí)行到位,崗位監(jiān)督相互制約,風(fēng)險(xiǎn)控制流程覆蓋所有部門崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域。實(shí)行了崗位輪換和強(qiáng)制休假,嚴(yán)格執(zhí)行“四項(xiàng)制度”。
3.經(jīng)營(yíng)情況方面:各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合規(guī),審慎經(jīng)營(yíng)指標(biāo)真實(shí),無虛假存款,虛增利潤(rùn)和賬外經(jīng)營(yíng)等行為,無以權(quán)謀私違規(guī)違紀(jì)發(fā)放貸款等行為,無違規(guī)授權(quán)、授信行為。無違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定的行為。排查了信貸業(yè)務(wù)柜臺(tái)業(yè)務(wù)銀行卡業(yè)務(wù)三個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患,對(duì)冒名貸款等業(yè)務(wù)作為重點(diǎn)排查。
4.我們對(duì)本單位和員工高度負(fù)責(zé),查找問題,不漏一1
筆業(yè)務(wù),不漏一名員工,不漏一個(gè)崗位。對(duì)出現(xiàn)的問題,就地解決。堅(jiān)持邊查邊改。
**聯(lián)社***社
二〇一一年六月二十八日
信用社合規(guī)自查報(bào)告4
信用社內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告
根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔2014〕91號(hào)文件的要求,我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《X信聯(lián)發(fā)2014年91號(hào)文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料,現(xiàn)結(jié)合自身實(shí)際,將自查情況報(bào)告如下:
一、自身行為
本人愛崗敬業(yè),未曾參與民間借貸,未充當(dāng)資金掮客,不存在消費(fèi)異常、交友謹(jǐn)慎,無不良嗜好,未參與經(jīng)商辦企業(yè),不存在工商企業(yè)兼職。
二、內(nèi)控操作
針對(duì)內(nèi)控和案防,每月的例會(huì)分理處主任傳達(dá)精神,我們認(rèn)真學(xué)習(xí),把各項(xiàng)規(guī)章制度都貫徹落實(shí),我們時(shí)常學(xué)習(xí)《50個(gè)嚴(yán)禁》等文件資料,分理處無費(fèi)用賬務(wù),不存在財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。無未經(jīng)批準(zhǔn),擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務(wù),不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬,挪作他用問題。不存在占用客戶資金,給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務(wù)等問題。能夠按照規(guī)定對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理,對(duì)于銀行卡的發(fā)行,我們嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān),做到開戶申請(qǐng)書要素填寫完整,利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。
三、安全工作
我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了各種案防文件及預(yù)案,并進(jìn)行了安全演習(xí)和消防演習(xí),做到一旦情況發(fā)生,能夠臨危不懼,處亂不驚。對(duì)進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的人員嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行審查和登記,正確開啟防
尾隨門。值班守庫時(shí),值班人員和住社人員各司其職,認(rèn)真檢查周邊環(huán)境后,防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防,保持極高的警醒度,晚上不允許任何人進(jìn)入金庫,從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生,絕不弄虛作假。
通過此次自查,我會(huì)不斷提高對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)識(shí),主動(dòng)查找工作中的風(fēng)險(xiǎn)隱患,學(xué)習(xí)各項(xiàng)內(nèi)控和安防的文件精神,絕不弄虛作假,若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為,會(huì)及時(shí)善意提醒,發(fā)現(xiàn)有重大問題,會(huì)及時(shí)上報(bào),確保日常工作的安全、有效運(yùn)行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。
車X分理處
信用社合規(guī)自查報(bào)告4篇 合作社自查報(bào)告怎么寫相關(guān)文章:
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