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投資者承諾書(shū)共1

　　投資者承諾函

　　本基金投資者（下稱(chēng)“本投資者”）鄭重承諾如下：

一、本投資者具有相應(yīng)合法的證券投資主體資格，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等規(guī)范性文件及交易規(guī)則禁止或限制投資證券市場(chǎng)的情形。

二、本投資者提供的所有證件、資料均真實(shí)、全面、有效、合法，并且保證資金來(lái)源合法。

三、本投資者即為基金投資賬戶(hù)的實(shí)際持有人和實(shí)際受益人。

四、本投資者已經(jīng)認(rèn)真閱讀下述風(fēng)險(xiǎn)揭示函之內(nèi)容。

　　承諾人：（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）年月日

　　風(fēng)險(xiǎn)揭示函

1.證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，本投資者購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。

2.基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十時(shí)，本投資者將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

3.基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類(lèi)型，投資人投資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。貨幣市場(chǎng)基金不等于資金作為存款存放在銀行或存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，基金管理公司不保證一定盈利，也不保證最低收益。

4.投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

5.投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

6.本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，我司管理的各基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)旗下其他基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金投資實(shí)行“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。

7.投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金管理人或具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)和贖回基金，基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)公告。

投資者承諾書(shū)共2

　　合格投資者承諾函

　　本基金投資者（下稱(chēng)“本投資者”）鄭重承諾如下：

一、本投資者具有相應(yīng)合法的投資主體資格，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等規(guī)范性文件及交易規(guī)則禁止或限制的情形。

二、本投資者提供的所有證件、資料均真實(shí)、全面、有效、合法，并且保證資金來(lái)源合法。

三、本投資者已充分了解下述《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于私募基金合格投資者的規(guī)定，并承諾本投資者是符合該規(guī)定的私募基金合格投資者。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定如下: 第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元的個(gè)人。

　　前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　第十三條下列投資者視為合格投資者：

（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

（二）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　承諾人： （個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）

　　年 月 日

投資者承諾書(shū)共3

　　XXX基金

　　投資人承諾書(shū)（機(jī)構(gòu)）

　　深圳前海匯弘股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）：

　　本機(jī)構(gòu)作為XXX基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“合伙企業(yè)”）的有限合伙人，現(xiàn)向貴公司聲明與承諾如下：

1.本機(jī)構(gòu)承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力風(fēng)險(xiǎn)承受能力。本機(jī)構(gòu)承諾向貴公司提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知貴公司。

2.本機(jī)構(gòu)承諾本次投資的財(cái)產(chǎn)為本機(jī)構(gòu)擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況，本機(jī)構(gòu)保證有完全及合法的權(quán)利委托貴公司進(jìn)行合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資管理。

3.本機(jī)構(gòu)承諾已充分理解合伙協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及本次投資的合伙企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，了解合伙企業(yè)的投資決策安排，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本機(jī)構(gòu)承認(rèn)，貴公司未對(duì)本次投資的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。

4.本機(jī)構(gòu)承諾，貴公司有權(quán)要求本機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性證明，對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本機(jī)構(gòu)愿意配合。

5.本機(jī)構(gòu)承諾，本機(jī)構(gòu)在參與本次投資的過(guò)程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)，與貴公司無(wú)關(guān)。

　　投資者（蓋章）：

　　年 月 日

　　XXX基金

　　投資人承諾書(shū)（自然人）

　　深圳前海匯弘股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）：

　　本人作為XXX基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“合伙企業(yè)”）的有限合伙人，現(xiàn)向貴公司聲明與承諾如下：

1.本人承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力風(fēng)險(xiǎn)承受能力。本人承諾向貴公司提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，本人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知貴公司。

2.本人承諾本次投資的財(cái)產(chǎn)為本人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況，本人保證有完全及合法的權(quán)利委托貴公司進(jìn)行合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資管理。

3.本人承諾已充分理解合伙協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及本次投資的合伙企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，了解合伙企業(yè)的投資決策安排，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本人承認(rèn)，貴公司未對(duì)本次投資的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。

4.本人承諾，貴公司有權(quán)要求本人提供資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性證明，對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人愿意配合。

5.本人承諾，本人在參與本次投資的過(guò)程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人自行承擔(dān)，與貴公司無(wú)關(guān)。

　　投資者（簽字）：

　　年 月 日

投資者承諾書(shū)共4

　　機(jī)構(gòu)投資者合規(guī)交易承諾書(shū)本機(jī)構(gòu)在貴營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶(hù)進(jìn)行證券交易。貴營(yíng)業(yè)部已向本機(jī)構(gòu)全面揭示了證券交易風(fēng)險(xiǎn)，并告知本機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行證券交易，不得從事屬于交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的以下可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的異常交易行為，否則將可能因此受到相應(yīng)監(jiān)管措施：一、上海證券交易所異常交易行為包括但不限于以下：(一)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券；(二)以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；(三)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；(四)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；(五)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格；(六)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定；(七)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格；(八)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易；(九)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易；(十)大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易；(十一)進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易；(十二)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)；(十三)本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。二、深圳證券交易所異常交易行為包括但不限于以下：（一）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)證券；（二）單個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易；（三）單個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)，大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最新成交價(jià)；（四）單獨(dú)或合謀，以漲幅或跌幅限制的價(jià)格大額申報(bào)或連續(xù)申報(bào)，致使該證券交易價(jià)格達(dá)到或維持漲幅或跌幅限制；（五）頻繁申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者；（六）集合競(jìng)價(jià)期間以明顯高于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入后又撤銷(xiāo)申報(bào)，隨后申報(bào)賣(mài)出該證券，或以明顯低于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報(bào)賣(mài)出后又撤銷(xiāo)申報(bào)，隨后申報(bào)買(mǎi)入該證券；（七）對(duì)單一證券品種在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易；（八）同一證券賬戶(hù)、同一會(huì)員或同一證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)大量或頻繁進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易；（九）大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易；（十）在證券價(jià)格敏感期內(nèi)，通過(guò)異常申報(bào)，影響相關(guān)證券或其衍生品的交易價(jià)格、結(jié)算價(jià)格或參考價(jià)值；（十一）單獨(dú)或合謀，在公開(kāi)發(fā)布投資分析、預(yù)測(cè)或建議前買(mǎi)入或賣(mài)出有關(guān)證券，或進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易；（十二）在綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)；（十三）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。為維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，合規(guī)守序進(jìn)行證券交易活動(dòng)，現(xiàn)本機(jī)構(gòu)鄭重承諾：一、本機(jī)構(gòu)已了解有關(guān)證券交易行為的規(guī)范要求及交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的異常交易行為，并了解交易所交易規(guī)則以及相關(guān)實(shí)施細(xì)則；二、本機(jī)構(gòu)的一切證券交易行為規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行證券交易；三、一旦本機(jī)構(gòu)證券交易行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為異常交易行為，本機(jī)構(gòu)將積極配合交易所采取的相應(yīng)措施；四、一旦證券交易行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為異常交易行為，本機(jī)構(gòu)將積極配合并同意貴營(yíng)業(yè)部采取的相應(yīng)措施，包括但不限于提高手續(xù)費(fèi)率、限制或拒絕本機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易和委托，或終止、變更與本機(jī)構(gòu)之間的證券交易委托代理關(guān)系和代理產(chǎn)品品種，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果；五、若發(fā)生違法違規(guī)行為，本機(jī)構(gòu)將自行承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切法律后果。特此承諾。法定代表人或授權(quán)代理人簽名：日期：年月日經(jīng)辦人簽名：復(fù)核人簽名：受理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)章：日期：年月日

投資者承諾書(shū)共5

　　合格投資者承諾書(shū)

　　依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之規(guī)定，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

一、凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

二、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。 前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 或：

一、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金； 二、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

三、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； 四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。 本人/機(jī)構(gòu)屬于以下情形之一：

1.本單位投資本只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元，且凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元； 2.本個(gè)人投資本只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元，且金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元； 3.本個(gè)人投資本只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；

4.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金； 5.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

6.本人為投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； 7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　本人/機(jī)構(gòu)承諾本人/機(jī)構(gòu)是為自己購(gòu)買(mǎi)私募基金，不存在以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買(mǎi)私募基金的行為。

　　本人/機(jī)構(gòu)承諾在作出投資決定時(shí)，屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者。

　　承諾人（簽字或蓋章）

　　日期：

　　年

　　月

　　日

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