理財協(xié)議書5篇(個人理財協(xié)議)

時間：2023-06-07 12:35:14 協(xié)議書

　　下面是范文網(wǎng)小編分享的理財協(xié)議書5篇(個人理財協(xié)議)，以供參考。

理財協(xié)議書1

理財協(xié)議書2

　　甲方：_________________

　　乙方：_________________

　　根據(jù)甲方______________與客戶_____________簽訂的委托理財協(xié)議（編號：_________），本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：

　　一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財協(xié)議的第三方--證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。

　　二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議

　　1．甲方與客戶簽定的委托理財協(xié)議書；

　　2．客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書；

　　3．客戶同意資金劃轉結算書。

　　三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監(jiān)管。

　　四、雙方的責任和義務

　　1．甲方的責任和義務

　?。?）甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務；

　?。?）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；

　?。?）在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利；

　?。?）甲方將指定專員為甲方唯一授權人。

　　2．乙方的責任和義務

　?。?）乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務；

　　（2）在監(jiān)管期內，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內證券進行再融資、押貸款等操作?？蛻糍Y金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務；

　?。?）在資金監(jiān)管期內，未經(jīng)甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務和_________帳戶的轉托管業(yè)務。若擅自授權須向對方賠償經(jīng)濟損失，受害方有權解除本協(xié)議書；

　?。?）乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權；

　?。?）乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務。

　　五、登記結算

　　乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。

　　六、雙方因協(xié)議書的履行或解釋發(fā)生爭議時，應協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機構裁決。

　　七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

　　八、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

　　1．在本協(xié)議有效期間達到理財標準后，甲方劃轉資金結算后次日（遇節(jié)假日順延）為本協(xié)議有效期截止日期；

　　2．未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協(xié)議期限的，應在本協(xié)議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關事宜。

　　九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

　　甲方（公章）：______________

　　授權代表人（簽字）：________

　　電話：______________________

　　傳真：______________________

　　帳號：______________________

　　_________年_________月____日

　　乙方（公章）：______________

　　授權代表人（簽字）：________

　　電話：______________________

　　傳真：______________________

　　帳號：______________________

　　_________年_________月____日

理財協(xié)議書3

　　受托人(甲方):_______________委托人(乙方):_______________

　　身份證號碼:_______________身份證號碼:_______________

　　住所:____________________住所:____________________

　　電話:____________________電話:____________________

　　XX編碼:_______________XX編碼:_______________

　　通訊地址:_______________通訊地址:_______________

　　擔保人(丙方):_______________

　　身份證號碼:_______________

　　住所:____________________

　　電話:____________________

　　XX編碼:_______________

　　通訊地址:_______________

　　甲、乙、丙三方在充分信任的基礎上,本著平等互利的原則,經(jīng)過友好協(xié)商,自愿達成如下合同:

　　一、委托事項:乙方出資人民幣元(大寫)委托甲方投資理財,以求獲得較好利益。

　　二、甲方的權限范圍甲方對乙方的投資資金使用只能作為甲、乙雙方協(xié)定的項目(抵押借款、過橋墊資),不得將資金挪作它用或從事違法活動,以確保資金使用安全。

　　三、委托事項具體要求

　　(一)委托方式:

　　1、在委托期內,甲方按乙方投資金額月收益%支付乙方利息,若沒有收益或者虧損(即負收益)則不付利息。

　　2、委托期限到期后五個工作日內,甲方返還乙方投資款,雙方也可續(xù)簽投資理財協(xié)議。

　　(二)乙方委托投資期限為壹年,期間乙方如需提前撤資,需提前15日向甲方提出,經(jīng)甲方同意方可撤資。

　　四、雙方的權利和義務

　　(一)甲方的權利和義務:

　　1、受乙方委托,甲方有權對乙方的投資資金自主操作和管理,但應高度負責,定期向乙方通報資金使用狀況,確保乙方的資金安全獲利。

　　2、在合同期限內,甲方有責任和義務對乙方的帳戶資金、交易記錄等資料保密,不得對其他人泄漏。

　　3、甲方應按期支付乙方投資利息。

　　(二)乙方的權利和義務:

　　1、乙方須向甲方提供基本資料,包括真實姓名、身份證號碼、家庭住址、銀行戶名、帳號、電話號碼、電子郵箱等資料。

　　2、對甲方的操作有監(jiān)督權和建議權,但甲方要求乙方有義務配合甲方的操作。

　　3、乙方對甲方所提供的投資理財平臺負有保守秘密的義務,未經(jīng)甲方同意,乙方不得擅自將投資報告書、交易記錄、研發(fā)資料等向第三方提供或泄漏。

　　五、合同的變更和終止

　　1、對本合同中的約定如需要修改或有未盡事宜,需要經(jīng)過雙方協(xié)商同意后以書面形加以修改或簽訂補充協(xié)議。

　　2、如因乙方原因導致合同終止或解除,甲方有權依據(jù)本合同追究乙方違約責任。

　　3、在執(zhí)行本合同過程中,對發(fā)生的任何爭執(zhí),首先應通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成,任何一方均可以向甲方所在地的法院提起訴訟。

　　六、違約及違約責任

　　(一)違約的認定

　　1、協(xié)議的任何一方違反本協(xié)議的任一項,都認定其違約。

　　2、協(xié)議的任何一方,若因個人的特別原因,需要變更協(xié)議內容或提前終止,需要與另一方友好協(xié)商達成一致意見。若沒有書面同意而單方面終止,即使有通知到對方或有溝通記錄,但仍認定為違約。

　　3、協(xié)議的任何一方,確因不可抗力原因造成本協(xié)議需要提前終止,或者符合本協(xié)議條款中提前終止條件時,不屬于違約。

　　(二)違約責任

　　協(xié)議的任一方違約,應按理財投資金額的15%向另一方支付違約金。

　　七、丙方對甲方的行為承擔連帶擔保責任,如甲方不能按時返還乙方投資款,丙方須承擔賠償責任,并于合同到期日之后的10個工作日內將所欠本息一次性支付給乙方。

　　八、其它

　　1、本合同一式三份,三方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。

　　2、本合同自三方代表簽字生效。

　　甲方:_______________乙方:_______________

　　_____年_____月_____日_____年_____月_____日

理財協(xié)議書4

　　甲方：

　　乙方：

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著利益共享的原則，根據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，就乙方投資甲方事宜達成如下協(xié)議：

　　第一條，乙方自愿以理財方式投資元（大寫：xxxx萬元）到甲方，為期壹年（從20xx年x月x日至20xx年x月x日）止。

　　第二條，甲方權利和義務

　　1、甲方有權支配乙方投資的人民幣從事各種生產經(jīng)營活動。

　　2、一年后，甲方返還乙方本金及投資收益元（大寫：x萬元）人民幣

　　第三條，乙方權利和義務

　　1、甲方在生產經(jīng)營過程中，各種原因造成的經(jīng)濟損失，乙方不予承擔；

　　2、甲方在生產經(jīng)營過程中，若觸犯國家法律法規(guī)，乙方不承擔任何法律責任；

　　3、乙方必須按照合同約定，除特殊情況外，不得提前支取所投資金；

　　第四條，違約責任

　　1、甲方如因特殊情況不能按時返還乙方本金時，需提前一個月通知乙方，并支付本金的.2%作為滯納金予以補償，并于到期之日起一個月內還清乙方；

　　2、乙方因特殊情況需提前要求甲方返還本金時，需要提前一周通知甲方，甲方根據(jù)實際情況可扣取本金總額的2%作為違約補償；

　　未盡事宜由甲乙雙方按照有關法律法規(guī)協(xié)商解決。

　　此協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，公證機關存檔一份。此協(xié)議自簽定之日起生效。

　　甲方（蓋章）：乙方（簽字）：

　　法人代表（簽字）：

　　20xx年月日 20xx年月日

理財協(xié)議書5

　　甲方：

　　乙方：

　　本著友好合作的原則，在互惠互利的共識下，乙方如同意甲方制定的以下協(xié)議內容方可構成甲乙合作關系

　　一、協(xié)議內容

　　1．甲方代理乙方進行買賣股票操作細則。

　　2．甲方對乙方資金風險的責任的負擔。

　　3．甲方和乙方對股市投資贏利的分成。

　　4．甲方代理乙方買賣股票操作的周期。

　　5．其他補充。

　二、細則

　　1．甲方代理乙方進行買賣股票操作細則

　　a）資金要求：

　　50萬以上資金提供代理客戶帳戶操盤業(yè)務。

　　資金要求是長期閑置資金，乙方不得使用貸款，借款以及短期即將使用的資金進行股票投資，非股票專項投資資金，甲方將不予接受代理。

　　b）由乙方委托者用自己名字在證券公司開戶，并存入委托資金，該帳戶資金需全部是委托操作資金，乙方不能使自有操作資金和委托操作資金進入同一個股票帳戶，并保證辦理電話委托交易系統(tǒng)或網(wǎng)上委托交易系統(tǒng)，僅告訴甲方委托電話（或委托網(wǎng)站）和股票帳戶，及交易密碼，確保甲方可以進行正常的

　　股票交易。乙方的帳號和密碼由甲乙雙方共同管理，乙方可以視自己的情況任意查看自己帳號的操作明細。

　　c）在委托開始之既，乙方帳戶上如果有歷史遺留股票，甲乙雙方將按股票市值和資金總數(shù)為初始資金標準折算成總資產進行計算，總資產結果以截圖為據(jù)，以備日后統(tǒng)計結算。同時乙方帳戶內遺留的股票甲方將視市場情況對乙方帳戶里的股票品種進行更換或者持有；乙方帳戶自交接甲方完畢后代理正式開始。

　　d）委托期間，乙方完全委托甲方買賣股票，乙方不得干涉和督促甲方買賣股票，不得自己操作委托資金的股票買賣，不得隨意變更委托資金及帳戶交易密碼。

　　2．甲乙雙方共同風險的責任的負擔

　　股市有風險需要提前說明

　　a）甲方在操作時間，以乙方資金安全為原則的前提下，按操作計劃，按操作制度進行股票適時交易；

　　b）甲方本著規(guī)避風險，價值投資的操作手法來博取資本市場的贏利。弱市中采取穩(wěn)健的分批買進以及多看少動的操作策略來確保乙方資金的最大安全性；

　　c）如果雙方協(xié)議操作時間內，甲方操作使乙方資金出現(xiàn)虧損的情況時，甲方將視市場情況對資金進行短線5%中線10%的標準進行止損。待買進時機成熟時再進行交易；

　　d）在甲方每次代理操作成功后，同時擔負著乙方不能按時按量向甲方兌現(xiàn)提成的風險以及代理操盤的精力損失。

　　因此甲乙雙方都存在潛在的風險，需要共同負擔

　　3．甲方和乙方對股市投資贏利的分成

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