下面是范文網(wǎng)小編整理的證券的合同11篇(證券合同模板)，以供參考。
證券的合同1
股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)
注冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)
注冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成合同條款如下：
一、承銷方式
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、合同雙方的義務(wù)
合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的.全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任
在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決
本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、合同文本
本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力
本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點：___________________
乙方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點：___________________
證券的合同2
甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：
一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風(fēng)險、交易規(guī)則有充分的認識。
二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業(yè)務(wù)，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺委托)進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額咨詢、資金查詢等業(yè)務(wù)所申領(lǐng)的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。
三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關(guān)銀行和乙方具體規(guī)定為準。
四、甲方在簽訂本協(xié)議時，必須詳細填寫相關(guān)資料，并確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，并且，當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔(dān)。
五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_________卡密碼)在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業(yè)務(wù)。五萬元以上的大額兌現(xiàn)需到相關(guān)銀行規(guī)定的特定營業(yè)網(wǎng)點辦理或提前1日向相關(guān)銀行儲蓄柜臺預(yù)約辦理。_________卡密碼是專門應(yīng)用于在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關(guān)銀行指定的柜臺網(wǎng)點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關(guān)銀行信用卡部重新設(shè)置。
六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災(zāi)害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預(yù)測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數(shù)與乙方帳面數(shù)不符時，甲乙雙方應(yīng)互相協(xié)作發(fā)現(xiàn)并解決問題，乙方對不可預(yù)測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方與相關(guān)銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據(jù)實際情況予以妥善解決。甲方在轉(zhuǎn)帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。
七、甲方通過相關(guān)銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關(guān)憑證為準，并授權(quán)乙方與相關(guān)銀行依據(jù)甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產(chǎn)生的后果承擔(dān)全部責(zé)任。
八、甲方在劃轉(zhuǎn)資金時，必須通過密碼進行。甲方務(wù)必注意其專用密碼的使用、保密及經(jīng)常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業(yè)務(wù)視為由甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果亦由甲方承擔(dān)。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作，乙方與相關(guān)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負責(zé)歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔(dān)其他責(zé)任。因相關(guān)銀行的原團致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關(guān)銀行負責(zé)賠償甲方的損失，乙方不負責(zé)補償甲方損失。
十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯(lián)網(wǎng)的`營業(yè)部磁卡自助委托等系統(tǒng)上進行行證券買賣，交割及成交回報，股票余額查詢、資金查詢業(yè)務(wù)。證券交易密碼是甲方進行證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務(wù)必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經(jīng)常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產(chǎn)生的一切后果均由甲方承擔(dān)。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。
十一、甲方通過磁卡自助等委托方式下達的委托買賣指令，均以電腦記錄資料為準，甲方對其委托的各頊交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。甲方應(yīng)在委托指令下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當(dāng)甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。
十二、甲方若不慎丟失_________卡，應(yīng)憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續(xù)，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔(dān)責(zé)任。若由于甲方使用不當(dāng)造成_________卡損壞，甲方應(yīng)憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡，乙方收取工本費_________元。
十三、本協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的糾紛，雙方協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商后仍不能解決的，由當(dāng)事人根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)采取訴訟方式解決。
十四、乙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策的要求或者認為必要時對本協(xié)議書進行修改，有關(guān)修改以書面形式在乙方的營業(yè)場所公布。公布后一個月內(nèi)，甲方未提出書面反對意見的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內(nèi)提出書面反對意見的，則甲乙雙方可以就此進行協(xié)商，如果通過協(xié)商不能達成共識，一方通知另一方后可以決定終止本協(xié)議書。
十五、本協(xié)議書在雙方簽字蓋章后生效，至甲方提出銷戶或乙方根據(jù)情勢變更原則終止本協(xié)議時失效。
十六、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份，每一份具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
證券的合同3
委托人（以下簡稱甲方）：_____，受托人（以下簡稱乙方）：_____
名稱：_______________，姓名：_______________
地址：_______________，身份證住址：__________
現(xiàn)居住地址：__________
聯(lián)系電話：__________，聯(lián)系電話：__________
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書編號：_____，身份證號碼：__________
為明確甲、乙雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，以及甲方的相關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就甲方委托乙方代理其開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)事宜達成一致，簽訂本合同。
第一條聲明與保證
1、甲方已經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)認可、具備委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的條件；
2、乙方已知曉并認可甲方《經(jīng)紀人管理暫行辦法》及其相關(guān)管理辦法及制度。
3、乙方提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。
第二條甲方與乙方的法律關(guān)系
一、甲、乙雙方為委托代理關(guān)系。甲方委托乙方作為甲方的證券經(jīng)紀人，代理甲方進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。乙方的代理期限為本合同的有效期，委托代理權(quán)限范圍是：
1、向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況；
2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程，充分揭示證券投資風(fēng)險；
3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則以及甲方的有關(guān)規(guī)定；
4、向客戶傳遞公開市場信息和由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；
5、向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
6、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
二、甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動關(guān)系，乙方不具備甲方任何類別員工的身份。乙方應(yīng)當(dāng)遵守甲方從業(yè)人員的管理規(guī)定，在本合同約定的代理期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；對超出授權(quán)范圍的行為及乙方的過錯行為，乙方應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三條乙方的執(zhí)業(yè)地域范圍為【_____ 】，所服務(wù)的證券營業(yè)部為【_____】以及經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的編號【_____】。
第四條甲方的權(quán)利及義務(wù)
一、甲方的權(quán)利包括：
1、依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則等，對乙方及其執(zhí)業(yè)行為進行管理和監(jiān)督；
2、對乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償；
3、按照有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。
二、甲方的義務(wù)包括：
1、在與乙方簽訂本合同、對乙方進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記；
2、向乙方說明其報酬的計算依據(jù)、計算方法和計算結(jié)果；
3、為乙方提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；
4、按照本合同約定向乙方支付報酬；
5、為乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)；
6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。
第五條乙方的權(quán)利及義務(wù)
一、乙方的權(quán)利包括：
1、按照本合同約定獲取報酬；
2、了解報酬的計算依據(jù)、計算方法和計算結(jié)果；
3、要求甲方提供執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；
4、參加甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn)；
5、向甲方提出意見和建議；
6、拒絕執(zhí)行甲方違法違規(guī)或者違反本合同的管理制度。
二、乙方的義務(wù)包括：
1、遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密；
2、在本合同的有效期內(nèi)，如果住址、聯(lián)系電話等聯(lián)系信息發(fā)生變化應(yīng)在該變化發(fā)生之日起【_____】日內(nèi)書面通知甲方；
3、在本合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
4、在本合同有效期內(nèi)，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
5、在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)按照甲方的要求，對代理活動維持適當(dāng)?shù)挠涗?，并定期向甲方匯報代理活動的情況；
6、在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀人證書并在證書載明事項變更、委托關(guān)系終止時交回甲方；
7、在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)異常情況時及時報告甲方；
8、在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)維持其執(zhí)業(yè)資格與執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀人證書記載的事項發(fā)生變化應(yīng)及時通知甲方；
9、在本合同有效期內(nèi)及本合同因任何原因終止后一年內(nèi)，乙方不得以任何方式轉(zhuǎn)移甲方客戶，本約定不因本合同的終止而終止；
10、乙方從事代理甲方證券業(yè)務(wù)活動取得的`各項報酬，應(yīng)依法納稅；
11、甲乙雙方的委托關(guān)系終止之日起【_____】日內(nèi)，乙方應(yīng)將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。
第六條乙方在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險，并不得從事下列行為：
1、在招攬和服務(wù)客戶時，未向客戶出示執(zhí)業(yè)證書；
2、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
3、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
4、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
5、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；
6、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；
7、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；
8、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
9、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
10、以甲方或其證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；
11、代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；
12、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；
13、在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
14、損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為；
15、經(jīng)紀人之間相互詆毀、相互爭奪客戶，直接或間接挖甲方存量客戶，損害甲方利益；
16、同時在其他機構(gòu)兼職或與其他證券公司合作；
17、開展業(yè)務(wù)時違反相關(guān)法規(guī)和甲方制度；
18、其他禁止性行為。
第七條根據(jù)乙方為甲方提供的客戶招攬、產(chǎn)品介紹及客戶服務(wù)的相關(guān)工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計算依據(jù)與方法、報酬支付時間、報酬支付方式按照《證券經(jīng)紀人管理暫行辦法》和本合同附表執(zhí)行。除為滿足合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致的情形外，在本合同有效期內(nèi)不得調(diào)整本條規(guī)定的報酬計算依據(jù)、計算方法。
第八條甲方有權(quán)每月在乙方報酬內(nèi)提取風(fēng)險金，風(fēng)險金提取比例、發(fā)放時間和扣發(fā)事項按《證券經(jīng)紀人管理暫行辦法》執(zhí)行。
第九條未經(jīng)甲方書面授權(quán)，乙方對其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業(yè)、客戶資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非為履行本合同約定之義務(wù)而必須向甲方客戶進行披露（如向甲方客戶披露甲方對乙方的授權(quán)范圍等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內(nèi)容；乙方承諾在本合同約定之代理期限屆滿后，仍對其知悉的上述保密信息及本合同內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)，直至該等信息成為公開信息。
第十條乙方保證向甲方提供的信息是真實可信的，如因提供虛假信息導(dǎo)致乙方被監(jiān)管機構(gòu)處罰，或因此導(dǎo)致甲方蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任由乙方承擔(dān)；第十一條任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應(yīng)對守約方予以及時、足額的賠償。
第十一條乙方應(yīng)在本合同約定的授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，甲方對乙方在本合同約定范圍外的無權(quán)、越權(quán)代理行為等不承擔(dān)責(zé)任。如乙方的無權(quán)、越權(quán)代理行為被認定為表見代理或其他情形而致使甲方承擔(dān)責(zé)任時，甲方有權(quán)就其因此遭受的損失向乙方進行追償。
第十二條本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致可以變更。
第十三條合同的解除與終止：
一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時單方解除合同，并有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失：
1、違反國家法律法規(guī)；
2、違背社會公德和職業(yè)道德，損害甲方信譽、形象；
3、泄漏客戶信息及甲方商業(yè)秘密；
4、違反甲方有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴重者；
5、接受甲方以外的其他證券公司委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動；
6、乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務(wù)目標(biāo)；
7、乙方證券從業(yè)資格未能獲得協(xié)會審批通過或被證券監(jiān)管部門吊銷；
8、乙方證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書未按時提交甲方辦理年檢；
9、乙方不再具備法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件；
10、乙方在執(zhí)業(yè)過程中有違法違規(guī)行為；
11、乙方超越代理權(quán)限或者執(zhí)業(yè)地域范圍執(zhí)業(yè)；
12、違反本合同第六條之規(guī)定，情節(jié)嚴重或給甲方及客戶造成經(jīng)濟損失或被監(jiān)管部門處罰；
13、其他致使本合同無法繼續(xù)履行或本合同目的無法達到之情形。
如乙方出現(xiàn)上述情形時，甲方未行使單方解除權(quán)，不應(yīng)視為甲方放棄該權(quán)利，亦不影響甲方日后或者在乙方再次出現(xiàn)上述情形時行使單方解除權(quán)。
二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同：
1、因甲方被監(jiān)管機構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)；
2、甲方未按照本合同約定支付報酬；
3、甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益。
單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書面形式向?qū)Ψ教岢鑫谢蚴芡薪K止的通知，本合同自通知送達對方（即甲方的住所地，乙方的現(xiàn)居住地址）之日起終止。經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除本合同。
第十四條雙方因履行本合同而發(fā)生爭議時，應(yīng)平等協(xié)商解決，自爭議發(fā)生之日起【_____】日內(nèi)協(xié)商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。
第十五條本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計算（即【_____】年【_____】月【_____】日至【_____】年【_____】月【_____】日）。合同期滿，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿前一個月內(nèi)向?qū)Ψ教岢隼m(xù)訂合同，經(jīng)對方同意，可續(xù)訂本合同。
第十六條本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
第十七條本合同一式【_____】份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)部門和【_____】各備案一份，具有同等法律效力。
甲方（公章）：_______________乙方（簽名）：__________
授權(quán)代表（簽名）：__________
日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日
證券的合同4
會員姓名 會員類別
會期 咨詢費
會員編號 客服人員立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）
西安天投資：___________________（以下簡稱乙方）
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條 咨詢服務(wù)的范圍及方式
（一） 乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。
?。ǘ?就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：
1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e—mail ）。
2。于營業(yè)時間內(nèi)接受甲方機動性咨詢。
第二條 咨詢合約期間付費方式
（一）會員制
1。短信會員________/季 送一個月
2。金卡會員________/季 送一個月
3。貴賓會員________/季 送一個月
若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應(yīng)級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。
合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。
?。ǘ┨岢芍?/p>
乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。
第三條 乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項
（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。
（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。
第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項
（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。
（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的`研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。
?。ㄈ┮虿豢煽沽υ斐尚畔魉椭袛嗯c錯誤，乙方不負此責(zé)任。
?。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿峁┑难芯糠治鲆庖娀蚪ㄗh泄露予任何第三人或與第三人共享。
?。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔(dān)。
第五條 合同有效期
本合同按照________執(zhí)行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。
第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應(yīng)對書面形式進行修改。
第七條 合同終止與違約責(zé)任
（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。
（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。
（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。
（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費，并出具收據(jù)。
第八條 本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。
第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。
本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。
立合同人：
甲方簽章：___________________
地址：_______________________
電話：_______________________
簽約日：_____________________
乙方簽章：___________________
地址：_______________________
電話：_______________________
簽約日：
證券的合同5
甲方：_________________
乙方：________先生（或女士，下同）
上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個交易日內(nèi)總獲利達到____%利潤、
二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應(yīng)嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽受到損害、
三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應(yīng)嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償、
四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方、
五、違約責(zé)任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的.，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬元的經(jīng)濟賠償要求、
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會員費用，同時賠償乙方損失（賠償事宜如下：100萬以下（含100萬資金量）做全額賠償，100萬元以上資金賠償90%、按交易明細清單上的數(shù)額為準）、
六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理、
七、本協(xié)議到期后，雙方認可不再延長，可自然終止、
八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議、補充協(xié)議具有同等法律效力、補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準、
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力、
甲方：_________________
乙方：_________________
簽字：_________________
簽字：_________________
簽署日期：___年___月___日
簽署日期：___年___月___日
證券的合同6
甲方：________________
法定代表人或委托代理人：________________
甲方地址：________________
乙方：________________
性別：________________
文化程度：________________
出生日期：________________
居民身份證號碼：________________郵政編碼：________________家庭住址：________________所屬街道辦事處：________________
根據(jù)《中華人民共和國勞動法》，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商同意，自愿簽訂本合同，共同遵守本合同所列條款。
一、勞動合同期限
第一條本合同期限類型為________期限合同。
本合同生效日期______年____月____日，其中試用期____個月。
本合同________________終止。
二、工作內(nèi)容
第二條乙方同意根據(jù)甲方工作需要，擔(dān)任______崗位(工種)工作。
第三條乙方應(yīng)按照甲方的合法要求，按時完成規(guī)定的工作數(shù)量，達到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準。
三、勞動保護和勞動條件
第四條甲方安排乙方執(zhí)行________工作制。
執(zhí)行定時工作制的，甲方安排乙方每日工作時間不超過八小時，平均每周不超過四十四小時。甲方保證乙方每周至少休息一日，甲方由于工作需要，經(jīng)與工會和己方協(xié)商后可以延長工作時間，一般每日不得超過一小時，因特殊原因需要延長工作時間的，在保障乙方身體健康的條件下延長工作時間每日不得超過三小時，每月不得超過三十六小時。
執(zhí)行綜合計算工時工作制的，平均日和平均周工作時間不超過法定標(biāo)準工作時間。
執(zhí)行不定時工作制的，在保證完成甲方工作任務(wù)的.情況下，工作和休息休假乙方自行安排。
第五條甲方安排乙方加班的，應(yīng)安排乙方同等時間補休或依法支付加班工資;加點的，甲方應(yīng)支付加點工資。
第六條甲方為乙方提供必要的勞動條件和勞動工具，建立建全生產(chǎn)工藝流程，制定操作規(guī)程、工作規(guī)范和勞動安全衛(wèi)生制度及其標(biāo)準。
甲方應(yīng)按照國家或北京市有關(guān)規(guī)定組織安排乙方進行健康檢查。
第七條甲方負責(zé)對乙方進行政治思想、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技術(shù)、勞動安全衛(wèi)生及有關(guān)規(guī)章制度的教育和培訓(xùn)。
甲方(蓋章)：___________________乙方(簽章)：___________________
法定代表人或委托代理人(簽章)：___________________
簽訂日期：________________
鑒證機關(guān)(蓋章)鑒證員(簽章)：___________________
鑒證日期：________________
證券的合同7
甲方名稱：_______________________________________
乙方名稱：中國XX公司_____分公司
第一章總則
1．甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。
2．乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3．甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
4．董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。
第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)
1．甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的_____項目和_____標(biāo)準按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用（見附件）。如遇_____標(biāo)準調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準執(zhí)行。
2．甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
3．甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。
4．乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
5．乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。
6．除司法機關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
第三章違約責(zé)任和爭議的解決
1．甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責(zé)任方負全部責(zé)任。
2．甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3．因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：
?。?）甲乙雙方協(xié)商解決；
?。?）提請證券監(jiān)督管理機關(guān)調(diào)解；
?。?）由_____機構(gòu)_____解決；
?。?）向法院提起訴訟；
?。?）其他合法的方式。
4．爭議的_____機構(gòu)為乙方所在地_____機構(gòu)。
5．在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。
第四章協(xié)議生效及其他
1．因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
2．甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
3．本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4．本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5．本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表（簽字）：______或授權(quán)代表（簽字）：______
簽署日期：______________簽署日期：________________
附件
1．深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)_____一覽表
向發(fā)行人收?。?/p>
_____項目
_____標(biāo)準
新股始發(fā)和增發(fā)登記費
國家股、國有法人股
社會法人股
面值1‰
內(nèi)部職工股
面值1‰
流通股
面值3‰
配股和權(quán)益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、社會法人股
內(nèi)部職工股、高管股
面值3‰
流通股
面值3‰
紅股（含轉(zhuǎn)增股份）、派息登記費非流通股（國家股、國有法人股、社會法人股、內(nèi)部職工股、高管股）
?。t股面值總額+現(xiàn)金股利總額）_________1‰
流通股
?。t股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰
股東服務(wù)月費
月費：
流通股：面值1億元以下（含）0．2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元
說明：如遇_____標(biāo)準調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。 2．《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補充協(xié)議
甲方名稱：
乙方名稱：中國XX公司______分公司
根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的.指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）>的補充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補充協(xié)議。
第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。
第二條甲方未與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。
第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)（以下簡稱“代辦機構(gòu)”）在規(guī)定時間內(nèi)向乙方申請辦理。
第四條甲方同意由其代辦機構(gòu)為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。
第五條本補充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補充協(xié)議為準。
第六條本補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表（簽字）：______ 或授權(quán)代表（簽字）：______
簽署日期：______________ 簽署日期：________________
3．關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告（樣本）
因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。
我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機構(gòu)”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。
原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。
特此公告。
中國XX公司______分公司
簽訂日期：__________年_______月______日
4．關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的通知
______股份有限公司：
因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國XX公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。
我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>補充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)_________證券公司。由該代辦機構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認手續(xù)，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。
貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費______元，請于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。
特此通知。
中國XX有限責(zé)任公司______分公司
簽訂日期：__________年_______月______日
證券的合同8
證券質(zhì)押典當(dāng)合同
甲方根據(jù)《民法通則》、《擔(dān)保法》、合同法》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。
一、重要信息
甲方全稱：________________________
單位地址：________________________
聯(lián)系電話：________________________
乙方：___________________________
資金帳號：________________________
股東賬號：_________________（上海）
_________________（深圳）
身份證號：________________________
聯(lián)系電話：_________________（固定）
_________________（移動）
常住地址：________________________
二、重要條款
1．本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：_____________公司營業(yè)部
2．典當(dāng)授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。
3．甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為：_________萬元，授信級別為分（25-100）。以_________________系統(tǒng)自動審批為準。
4．典當(dāng)日綜合服務(wù)費率：_________%．
5．本合同對應(yīng)的當(dāng)票號碼為：_________
6．警戒線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_______%。
7．平倉線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的______%。
注：警戒線或平倉線值=(a賬戶市值+b賬戶市值)/b賬戶當(dāng)金占用總額。
三、風(fēng)險揭示
乙方簽署本合同成為會員前，仔細閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險。如果您使用甲方提供的____《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請質(zhì)押典當(dāng)服務(wù)，我們認 為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險及承擔(dān)由此帶來的可能的損失，這些包括：
1．技術(shù)風(fēng)險揭示
a．由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的'公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險外，還有其特有的諸多風(fēng)險，如由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷，停頓，延遲，數(shù)據(jù)錯誤等情況；
b．互聯(lián)網(wǎng)上存在*客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素；或由于投資者_______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買盜賣的風(fēng)險；
c．投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，導(dǎo)致無法下達委托指令或委托失??；
d．網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)延遲或錯誤；網(wǎng)上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評論，預(yù)測等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險。
e．會員申請當(dāng)金并購買股票沒能在十五天內(nèi)及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當(dāng)”而被強行拋售所形成虧損的風(fēng)險；
f．由于會員申請當(dāng)金購買股票的決策有誤，造成會員資產(chǎn)進入預(yù)警警告，甚至出現(xiàn)平倉清算等情形所形成虧損的風(fēng)險；
2．規(guī)避風(fēng)險建議
為保護會員資料和網(wǎng)上交易委托活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：
a．請務(wù)必注意個人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼；
b．請安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件，并確認其正常工作；
c．如果您的電腦系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現(xiàn)異常情況，請暫時停止網(wǎng)上委托；
d．請盡量不要在網(wǎng)吧等公共電腦上進行網(wǎng)上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，并且及時修改交易密碼；
警告！股票質(zhì)押獲得當(dāng)金的買賣有可能會危及會員質(zhì)押a賬戶的資產(chǎn)的虧損，或可能出現(xiàn)被甲方強行賣出股票，及強行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險。上述兩類風(fēng)險均可能會導(dǎo)致會員出現(xiàn)損失，并且該損失將由會員自行承擔(dān)。
甲方（蓋章）：_____________
聯(lián)系地址：_________________
電話：________________ ____
_________年______月______日
簽訂地點：_________________
乙方（蓋章）：_____________
委托代理人：_______________
聯(lián)系地址：_________________
電話：_____________________
_________年______月______日
簽訂地點：_________________
鑒證方：___________________
聯(lián)系地址：_________________
電話：_____________________
_________年______月______日
簽訂地點：_________________
證券的合同9
甲方(委托方)：_________________________
乙方(代理方)：_________________________
丙方(監(jiān)管方)：_________________________
本著平等互利、優(yōu)勢互補原則，經(jīng)過三方共同協(xié)商，達成代理操盤合同如下：
1、甲方出資_________元人民幣作為本金，投入國內(nèi)證券交易市場。委托乙方代理操盤，委托丙方代理監(jiān)管。除非實際虧損超過10%，不得中途抽資。
2、本金為甲方所有，年投資收益的50%為甲方所有，50%為乙方所有。
3、乙方在代理操盤期間負責(zé)實盤操作，按照中期波段進行操作，選擇合適的交易時間和交易品種，決定下單金額和數(shù)量。
4、乙方以保證金_________元承擔(dān)投資風(fēng)險的.50%。保證金存入甲方資金賬戶，所有權(quán)屬于乙方。
5、丙方協(xié)助甲方開設(shè)資金賬戶，負責(zé)對該賬戶的監(jiān)管;確保賬戶資金的安全。
6、丙方不承擔(dān)投資風(fēng)險、不分享投資收益。
7、在代理期間一旦出現(xiàn)虧損，丙方有責(zé)任立即向甲方通報詳細的虧損情況，并有權(quán)在虧損超過5%時強制平倉。
8、丙方負責(zé)按季度結(jié)算，年度清算及收益分配。結(jié)算內(nèi)容包括：股票市值、現(xiàn)金、盈虧;清算內(nèi)容包括：股票市值、現(xiàn)金、盈虧、甲方收益、乙方收益。收益分配包括：將收益按上述規(guī)定支付給甲乙各方。
9、代理期限為_______年，自______年_____月_____日起，至______年_____月_____日止。本合同簽章日起生效。一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份。
10、在代理操盤合同生效期間，若出現(xiàn)合同中未提及的問題，三方協(xié)商解決。
甲方(簽字)：_________
_________年____月____日
乙方(簽字)：_________
_________年____月____日
丙方(蓋章)：_________
代表人(簽字)：_______
_________年____月____日
代理操盤合同 代理操盤合同代理操盤合同
證券的合同10
一、證券市場是高風(fēng)險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;
二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司_______營業(yè)部免責(zé)條款，凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任;
三、建議投資者在充分了解證券市場風(fēng)險及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司______營業(yè)部簽定本協(xié)議。 免責(zé)條款
一、您無條件同意以下免責(zé)條款，同時本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟和法律責(zé)任：
二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實造成的損失;
三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失;
四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負責(zé)及時修復(fù)，但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失;
五、因地震、火災(zāi)、臺風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失;
六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準確性、即時性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進行的投資活動所招致的損失;
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;
八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負。
甲方(委托人)：___________(或授權(quán)代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條 開戶1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
第二條 代理甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條 買賣委托甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進行特別聲明。
甲方進行當(dāng)面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后
，乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)
執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第四條 清算交割1、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認，按已確認處理。
2、 甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條 分紅、派息、配股、保證金計息1、 乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人
的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清，離柜概不負責(zé)。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的，須提前一個交易日預(yù)約。
…………
第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號
第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1、 甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶實行凍結(jié)、解凍等操作。
第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
2、 甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。
3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買賣具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十條 乙方特別聲明1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的'兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
3、 除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條 其他補充條款
第十二條 附則1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券
交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名：_________(或授權(quán)代理人)：_____________身份證號碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯(lián)系電話：_____________ _____________證券帳戶卡：深圳__________上海__________
乙方：_____證券股份有限公司__________證
券營業(yè)部(蓋章)
經(jīng)辦人：______年 月 日
證券的合同11
甲方：_________身份證號碼：_________
證券帳號：_________資金帳號：_________
股票帳號：_________電子信箱：_________
聯(lián)系電話：_________郵編：_________地址：_________
乙方：_________甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：
一、本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所得業(yè)務(wù)規(guī)則、辦公、規(guī)定的約束。
二、甲方自愿申請使用乙方的“網(wǎng)上交易系統(tǒng)”進行行情分析、委托下單。并應(yīng)具備網(wǎng)上交易所必需的設(shè)備，同時應(yīng)對網(wǎng)上交易的規(guī)則全面了解。
三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應(yīng)承擔(dān)由此引起的一切后果和責(zé)任。
四、乙方在保障甲方合法權(quán)益的同時，應(yīng)盡可能提供準確、及時的`行情及咨詢信息。
五、乙方依法對甲方的有關(guān)交易資料保密。
六、甲方需安全保管并經(jīng)常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據(jù)甲方密碼進入系統(tǒng)所進行的委托，視為甲方的有效委托，其所產(chǎn)生的任何經(jīng)濟及法律責(zé)任均由甲方承擔(dān)。
七、甲方使用網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行委托和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。乙方因不可預(yù)測因素或不可抗力給甲方造成的經(jīng)濟損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
八、乙方應(yīng)向甲方提供《網(wǎng)上證券買賣揭示書》，甲方應(yīng)清楚地認識到使用網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險，并明確全部承擔(dān)該種風(fēng)險。
九、甲方不得利用技術(shù)或其他手段攻擊乙方網(wǎng)絡(luò)，破壞乙方系統(tǒng)，否則承擔(dān)由此造成的乙方或其他方的損失。
十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致突發(fā)事故造成的甲方經(jīng)濟損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，該項風(fēng)險由甲方承擔(dān)。甲方不向乙方追究任何責(zé)任。
十一、甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。
十二、本協(xié)議與《委托證券交易協(xié)議書》具有同等法律效力。本協(xié)議未約定的，適用《委托證券交易協(xié)議書》的約定。
十三、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的人內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章書。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
十四、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷戶后本協(xié)議自動終止。
甲方：_________年____月____日
乙方：_________年____月____日
法定代表人：__________________
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
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