下面是范文網(wǎng)小編收集的項目風(fēng)險管理規(guī)定 工程項目風(fēng)險管理的范圍，供大家品鑒。

　　x xxx 公司 建設(shè)項目標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊 – 風(fēng)險管理 風(fēng)險管理規(guī)定 發(fā)布版本：0 0 文件編碼：

　　xxx1 1- - 2019

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　　1 1 of 9 9 目 錄 第一章總則 ................................ ................................ ......... 2 2 第二章 術(shù)語和定義 ................................ ................................ .. 3 3 第三章 職責(zé) ................................ ................................ ....... 4 4 項目公司 ( ( 項目經(jīng)理部 ) 、C PMC 職責(zé) ................................ ............. 4 4 項目監(jiān)理機構(gòu)職責(zé) ................................ ............................. 4 4 C EPC 總承包商、施工承包商、無損檢測承包商職責(zé) ................................ .. 4 4 第四章 管理要求 ................................ ................................ ... 5 5 風(fēng)險管理策劃 ................................. ................................. . 5 5 明確環(huán)境信息 ................................. ................................. . 6 6 風(fēng)險識別 ................................ ................................ ..... 6 6 風(fēng)險分析 ................................ ................................ ..... 6 6 風(fēng)險評價 ................................ ................................ ..... 7 7 風(fēng)險應(yīng)對及措施 ................................. ............................... 8 8 監(jiān)督和檢查 ................................ ................................ ... 9 9

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　　2 2 of 9 9 則 第一章總則 為了規(guī)范和指導(dǎo) xxx 公司所屬項目的風(fēng)險管理，確保工程項目管理風(fēng)險過程受控、有效，達(dá)到消減項目風(fēng)險以及增強項目風(fēng)險防控能力，特制定本規(guī)定。

　　 本規(guī)定適用于 xxx 公司建設(shè)項目風(fēng)險管理。

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　　3 3 of 9 9 章 第二章 術(shù)語和定義 無。

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　　4 4 of 9 9 章 第三章 職責(zé) 項目公司 ( ( 項目經(jīng)理部 ) 、C PMC 職責(zé) 負(fù)責(zé)項目風(fēng)險管理工作的組織實施、監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，審批風(fēng)險管理計劃。

　　 負(fù)責(zé)督促和保障風(fēng)險管理計劃的執(zhí)行，并不定期的對控制效果進行檢查。

　　 負(fù)責(zé)在本工作范圍內(nèi)開展相應(yīng)的風(fēng)險管理和危險性研究。

　　 負(fù)責(zé)匯總分析風(fēng)險清單，形成工程建設(shè)項目風(fēng)險清單，并進行動態(tài)管理。

　　 項目監(jiān)理機構(gòu)職責(zé) 負(fù)責(zé)組織實施、監(jiān)督管理承包商的風(fēng)險管理過程，及時向項目公司（項目經(jīng)理部）反饋承包商的風(fēng)險管理狀況。

　　 負(fù)責(zé)審查承包商編制的《風(fēng)險管理計劃》。

　　 參與項目的 HSE 管理，督促承包商開展相應(yīng)的風(fēng)險管理和危險性研究。

　　 負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險的識別，并進行動態(tài)管理。

　　C EPC 總承包商、施工承包商、無損檢測承包商職責(zé) 負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險管理，并編制并上報風(fēng)險管理計劃。

　　 按照風(fēng)險管理計劃相關(guān)結(jié)論，開展風(fēng)險管理和危險性研究。

　　 負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險識別，并進行動態(tài)管理。

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　　5 5 of 9 9 章 第四章 管理要求 風(fēng)險管理策劃 項目開工前，項目監(jiān)理機構(gòu)、各承包商應(yīng)組織編制風(fēng)險管理計劃，用以確定在施工中的危害因素，并持續(xù)進行危害因素辨識、風(fēng)險評價和實施必要的風(fēng)險控制和削減措施。

　　 風(fēng)險管理計劃應(yīng)包括：項目總體框架及風(fēng)險管理目標(biāo)、風(fēng)險管理方法和過程、風(fēng)險管理的組織機構(gòu)、人員職責(zé)和分工、內(nèi)外部接口、風(fēng)險管理會議方案、風(fēng)險識別清單、評審及其他相關(guān)的管理程序等。

　　 各承包商《風(fēng)險管理計劃》編制完成后，應(yīng)報項目監(jiān)理機構(gòu)審查、項目公司（項目經(jīng)理部）審批后實施；項目監(jiān)理機構(gòu)《風(fēng)險管理計劃》編制完成后，應(yīng)報本單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審查，項目公司（項目經(jīng)理部）、PMC 審批后實施；項目公司（項目經(jīng)理部）、PMC 應(yīng)匯總編制項目《風(fēng)險管理計劃》并報二級單位備案后實施。

　　 項目風(fēng)險管理應(yīng)包含明確環(huán)境信息、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對及監(jiān)督和檢查等步驟，見圖 。

　　明確環(huán)境信息風(fēng)險識別風(fēng)險分析風(fēng)險評價風(fēng)險應(yīng)對監(jiān)督和檢查 圖 項目風(fēng)險管理流程圖

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　　6 6 of 9 9 4 4 .2 明確環(huán)境信息 環(huán)境信息包含外部環(huán)境信息和內(nèi)部環(huán)境信息。外部環(huán)境信息包括（但不限于）：國內(nèi)、地區(qū)及當(dāng)?shù)氐恼?、?jīng)濟、文化、法律法規(guī)、技術(shù)、自然環(huán)境和競爭環(huán)境；影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的外部關(guān)鍵因素及其歷史和變化趨勢；項目外部利益相關(guān)方及其訴求、價值觀、風(fēng)險承受度；外部利益相關(guān)方與項目的關(guān)系等。內(nèi)部信息包括（但不限于）：項目管理方針和目標(biāo)；資源和技術(shù)方面的能力（如資金、工期、人力、過程、系統(tǒng)和技術(shù)）；信息系統(tǒng)、信息和決策過程；內(nèi)部利益相關(guān)方及其訴求、價值觀、風(fēng)險承受度；采用的標(biāo)準(zhǔn)和模型；組織機構(gòu)（分工、任務(wù)和職責(zé)）、管理過程和措施；與風(fēng)險管理實施過程相關(guān)的其他內(nèi)部環(huán)境信息。

　　 項目各參建單位應(yīng)在充分收集項目內(nèi)外部環(huán)境信息的基礎(chǔ)上，開展項目風(fēng)險管理工作，并進一步明確風(fēng)險評價重要程度的標(biāo)準(zhǔn)。

　　4 4 .3 風(fēng)險識別 項目開工前，項目公司（項目經(jīng)理部）、PMC 應(yīng)組織參建各方對項目全過程進行風(fēng)險識別，重點關(guān)注設(shè)計方案、危大工程施工、大型設(shè)備安裝作業(yè)、試運行投產(chǎn)等主要活動中可能發(fā)生的風(fēng)險事件，并進行動態(tài)管理。

　　 風(fēng)險識別應(yīng)由項目監(jiān)理機構(gòu)和各承包商組織 HSE、質(zhì)量、技術(shù)等方面的專業(yè)人員進行，并形成項目初始風(fēng)險識別和控制清單（見 xxx1-2019-M001 風(fēng)險識別和控制清單）。風(fēng)險清單應(yīng)根據(jù)來源等特點分類，包括技術(shù)風(fēng)險（設(shè)計、工藝、設(shè)備等），管理風(fēng)險（HSE、進度、質(zhì)量、成本等），組織風(fēng)險（管理架構(gòu)、人員能力等），外部風(fēng)險（政治、法律、市場、自然環(huán)境、相關(guān)方）等。

　　 承包商風(fēng)險識別和控制清單，應(yīng)經(jīng)項目經(jīng)理審核后，報項目監(jiān)理機構(gòu)總監(jiān)審批；項目監(jiān)理機構(gòu)風(fēng)險識別和控制清單，應(yīng)經(jīng)總監(jiān)審核后，報項目公司（項目經(jīng)理部）、PMC 審批。風(fēng)險識別和控制清單應(yīng)至少每月進行更新。

　　4 4 .4 風(fēng)險分析 按照項目風(fēng)險識別和控制清單，各參建單位應(yīng)充分識別各項風(fēng)險的限度和影響范圍、風(fēng)險與項目之間的依賴關(guān)系、確定風(fēng)險發(fā)生的可能性以及對項目目標(biāo)的相關(guān)影響。

　　 風(fēng)險分析可采取定性分析或定量分析。當(dāng)缺少數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)不可靠時，可進行定性分析；當(dāng)有較多可獲得資料時，應(yīng)進行定量分析。

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　　7 7 of 9 9 5 風(fēng)險評價 各參建單位對本單位識別的各項風(fēng)險做出分析和判定。通過分析查找出風(fēng)險事件的因果關(guān)系、損害程度、轉(zhuǎn)化條件，并且將風(fēng)險進行量化，估計將造成傷害的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性來判定風(fēng)險。

　　 按照損失概率和影響結(jié)果將風(fēng)險清單進行排序，形成 “后果-可能性”矩陣，并對成本、進度、聲望、政治、HSE 等影響進行評估。

　　 按照“后果-可能性”矩陣對已識別的風(fēng)險進行分類，使用數(shù)值法分析風(fēng)險發(fā)生后可能出現(xiàn)的后果及后果出現(xiàn)的可能性。

　　 后果：后果應(yīng)考慮風(fēng)險可能引起的潛在傷害，如果不控制風(fēng)險，將可能會帶來多大的傷害，考慮如何來使風(fēng)險的后果最小化。模型中使用的后果分類為：

　　風(fēng)險嚴(yán)重性 影響程度 后果 嚴(yán)重風(fēng)險(5) 特別嚴(yán)重影響 特別重大事故，包括造成 30 人以上死亡、或 100 人以上重傷、或 1 億元以上直接經(jīng)濟損失的事故。

　　重大風(fēng)險(4) 嚴(yán)重影響 重大事故，包括造成 10 人以上 30 人以下死亡、或50 人以上 100 人以下重傷，或 5000 萬以上 1 億元以下經(jīng)濟損失的事故。

　　中等風(fēng)險(3) 重大影響 較大事故，包括造成 3 人以上 10 人以下死亡，或10 人以上 50 人以下重傷，或 1000 萬以上 5000 萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

　　較小風(fēng)險(2) 一般影響 一般事故（即 A、B、C），包括造成 3 人以下死亡，或者 10 人以上重傷，或者 1000 萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

　　無關(guān)緊要的風(fēng)險(1) 值得報告的影響 輕微事故：未造成人員傷亡，直接經(jīng)濟損失 1000 元以下的事故。

　　注：以上文件內(nèi)容來源于集團公司《生產(chǎn)安全事故管理辦法》，如有最新規(guī)定按最新執(zhí)行。

　　 可能性：指風(fēng)險實際引起問題的可能性大小，包括考慮風(fēng)險暴露的頻率和時間長短，以及實際發(fā)生的機率。見下表：

　　風(fēng)險可能性 發(fā)生概率 很少 (E) 只在異常情況下發(fā)生的事件

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　　8 8 of 9 9 不太可能 (D) 可能在某個時間發(fā)生的事件，比如十年一次 中等 (C) 會在某個時間發(fā)生的事件，比如三年一次 很可能 (B) 在大部分情況下可能會發(fā)生的事件，比如一年一次 幾乎肯定(A) 多數(shù)情況下可能發(fā)生的事件，比如一月數(shù)次 在對風(fēng)險進行分析后，應(yīng)對其嚴(yán)重程度進行評定。通常，風(fēng)險嚴(yán)重程度分為以下幾類，該評估能保證按照優(yōu)先次序?qū)︼L(fēng)險采取措施：

　　風(fēng)險嚴(yán)重性 優(yōu)先次序（Ⅳ為最高） 采取措施 嚴(yán)重 Ⅳ 立即 高 III 立即 中等 II 盡快 低 I 低優(yōu)先級，可能無需采取措施 按照后果、可能性及采取的應(yīng)對措施，形成風(fēng)險影響矩陣表。見下表：

　　后果（影響及嚴(yán)重程度） 微小 小 中 大 嚴(yán)重 可能性 （發(fā)生 概率） 幾乎肯定(A) 高 III 高 III 嚴(yán)重 IV 嚴(yán)重 IV 嚴(yán)重 IV 很可能 (B) 中 II 高 III 高 III 嚴(yán)重 IV 嚴(yán)重 IV 中等 (C) 低 I 中 II 高 III 嚴(yán)重 IV 嚴(yán)重 IV 不太可能 (D) 低 I 低 I 中 II 高 III 嚴(yán)重 IV 很少 (E) 低 I 低 I 中 II 高 III 高 III 6 風(fēng)險應(yīng)對及措施 項目各參建單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險影響大小采取相關(guān)的應(yīng)對措施，包括：

　　1）停止或退出可能導(dǎo)致風(fēng)險的活動以規(guī)避風(fēng)險。

　　2）增加風(fēng)險或承擔(dān)新的風(fēng)險以尋求計劃。

　　3）消除具有負(fù)面影響的風(fēng)險源。

　　4）改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能性大小以及其分布的性質(zhì)。

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　　9 9 of 9 9 5）改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能后果。

　　6）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

　　7）分擔(dān)風(fēng)險。

　　8）保留風(fēng)險。

　　 項目監(jiān)理機構(gòu)、各承包商應(yīng)編制風(fēng)險管理計劃書（見 xxx1-2019-M002 質(zhì)量和 HSE 風(fēng)險管理計劃書），跟蹤風(fēng)險消減閉合情況。

　　 各承包商《風(fēng)險管理計劃書》編制完成后，應(yīng)報項目監(jiān)理機構(gòu)審查、項目公司（項目經(jīng)理部）、PMC 審批后實施；項目監(jiān)理機構(gòu)《風(fēng)險管理計劃書》編制完成后，應(yīng)報本單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審查、項目公司（項目經(jīng)理部）、PMC 審批后實施。

　　4. 7 監(jiān)督和檢查 項目公司（項目經(jīng)理部）、PMC 應(yīng)定期開展監(jiān)督檢查，確保項目監(jiān)理機構(gòu)、各承包商在項目執(zhí)行過程中進行的風(fēng)險管理符合風(fēng)險管理計劃要求。

　　 對風(fēng)險管理的考核內(nèi)容應(yīng)包括：

　　1）有合適的風(fēng)險管理計劃并得到執(zhí)行。

　　2）已制定《項目風(fēng)險識別和控制清單》并對風(fēng)險、控制及行動計劃進行了定期的監(jiān)督和評審。

　　3）所有風(fēng)險都有相應(yīng)的風(fēng)險管理計劃，并通過《風(fēng)險管理計劃書》跟蹤該計劃執(zhí)行情況。

　　4）采取了控制措施以確保風(fēng)險應(yīng)對行動能按期有效完成。

　　 項目公司（項目經(jīng)理部）、PMC 應(yīng)至少每個季度將對《風(fēng)險管理計劃書》進行審查。對審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)督查項目監(jiān)理機構(gòu)或承包商采取措施加以解決。

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