上市前股權(quán)激勵(lì)方案6篇公司股權(quán)激勵(lì)方案完整版

時(shí)間：2023-03-01 00:00:00 綜合范文

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上市前股權(quán)激勵(lì)方案1

　　協(xié)議編號(hào)：______

　　簽訂地點(diǎn)：?_

　　甲方（公司）：________________________________

　　法定代表人：?職務(wù)：_____________

　　營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：_________________________________

　　地址：_______________________________________

　　乙方（員工）：_________

　　身份證號(hào)碼：________?_

　　住所：_________

　　鑒于?公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于?年?月?日在工商部門登記，注冊(cè)資本金總額為人民幣?萬(wàn)元；乙方系公司員工，于?年?月?日入職公司，曾對(duì)公司做出貢獻(xiàn)，公司有意對(duì)乙方進(jìn)行額外獎(jiǎng)勵(lì)和_____；根據(jù)公司《股權(quán)_____計(jì)劃》、《股東會(huì)決議》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策之規(guī)定，公司決定贈(zèng)與乙方?股的_____股權(quán)。現(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，針對(duì)贈(zèng)與_____股權(quán)一事，訂立如下協(xié)議條款，以資雙方共同遵守：

　　風(fēng)險(xiǎn)提示

　　股權(quán)_____落地要注意簽訂書面合同，不能僅僅公布實(shí)施及與_____對(duì)象口頭約定，或以勞動(dòng)合同替代股權(quán)_____合同。中關(guān)村在線就是反面例子：公司與若干技術(shù)骨干簽訂《勞動(dòng)合同》，約定乙方工作滿12個(gè)月后可以獲得甲方分配的股權(quán)8萬(wàn)股。這所謂“8萬(wàn)股”的不清晰約定就成了定時(shí)炸彈：公司總股本有多少8萬(wàn)股占公司總股本的比例該比例對(duì)應(yīng)有多少權(quán)益，權(quán)益價(jià)值按凈資產(chǎn)還是市值核定凡此種種，均沒有明確約定，以致最后產(chǎn)生糾紛。

　　一、_____股權(quán)的定義

　　除非本方案條款或上下文另有所指，下列用語(yǔ)含義如下：

　　1、公司：_______________________________公司。

　　2、凈利潤(rùn)：指公司年度實(shí)收營(yíng)業(yè)收入扣除相應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本支出（人員工資、購(gòu)置設(shè)備、原材料、配件、租賃辦公場(chǎng)所、支付水電、物業(yè)等費(fèi)用）、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用以及相關(guān)稅費(fèi)后的余額。

　　3、股權(quán)_____計(jì)劃：指公司股東會(huì)于______年___月___日通過(guò)的《股權(quán)改革（試點(diǎn)）_____計(jì)劃》。

　　4、標(biāo)的股權(quán)：指根據(jù)本方案擬授予_____對(duì)象的公司限制性股權(quán)。

　　5、授予日：指公司與_____對(duì)象簽訂股權(quán)_____協(xié)議的日期。

　　6、創(chuàng)始股東：指公司的創(chuàng)始股東_______先生。

　　二、標(biāo)的股權(quán)的認(rèn)購(gòu)價(jià)格及數(shù)量

　　1、本方案擬一次性授予_____對(duì)象的限制性股權(quán)的授予價(jià)格為人民幣_(tái)________萬(wàn)元（“授予價(jià)格”）。

　　2、保底浮動(dòng)收益率：本次限制性股權(quán)的年收益率為____%－____%之間，公司按季度支付_____對(duì)象相應(yīng)收益，公司根據(jù)當(dāng)季經(jīng)營(yíng)狀況確定當(dāng)季的具體收益率，最低年收益率不低于____%。公司于每季度結(jié)束后的次月____日發(fā)放上一季度的收益。除此以外限制性股權(quán)不享有其他權(quán)利，不予辦理股權(quán)工商登記。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示

　　不管怎么講，_____只是手段，完成公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、達(dá)到發(fā)展目標(biāo)才是目的。所以股權(quán)_____制度和實(shí)施辦法一定要結(jié)合工作任務(wù)完成情況以及_____對(duì)象本人、本部門的業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況與考核辦法來(lái)制定和兌現(xiàn)。離開了這一條，再好的_____手段也不會(huì)產(chǎn)生令人滿意的_____效果。

　　三、_____股權(quán)的行使條件

　　1、甲方根據(jù)《股權(quán)_____方案》的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，計(jì)算出乙方可分紅的比例。

　　2、甲方在每年度的三月份將乙方可得分紅一次性支付給乙方。

　　3、乙方可得分紅應(yīng)當(dāng)以人民幣形式支付，除非乙方同意，甲方不得以其它形式支付。

　　4、乙方對(duì)甲方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得有任何損害公司利益和形象的行為。

　　5、乙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)，不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得股份以及分紅等情況。

　　若乙方離開甲方公司的，乙方仍應(yīng)遵守本條第4、5項(xiàng)約定。

　　四、_____股權(quán)變更及其消滅

　　1、因公司自身經(jīng)營(yíng)原因，需調(diào)整公司人員數(shù)量或結(jié)構(gòu)，公司有權(quán)收回乙方所持全部_____股權(quán)。

　　2、乙方有下列行為的，甲方視情況給予乙方支付當(dāng)年應(yīng)分配股權(quán)分紅，并收回乙方所持_____股權(quán)：

　?。?）雙方勞動(dòng)合同期滿，未就是否繼續(xù)簽訂合同達(dá)成一致意見的；

　?。?）乙方因過(guò)失等原因被公司辭退的；

　?。?）違反規(guī)定收受或給他人回扣等商業(yè)賄賂行為的；

　?。?）采取提供虛假報(bào)表或文件、竊取他人商業(yè)秘密等違反法律法規(guī)及規(guī)章的手段成就_____股權(quán)行使條件的；

　?。?）嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊、_____，給公司造成重大損失的；

　?。?）在公司服務(wù)期間進(jìn)行賭博或?qū)嵤┢渌`反《治安管理法》規(guī)定的行為而被行政拘留的；

　?。?)?在公司服務(wù)期間，從事違法行為而被刑事拘留、逮捕或受到刑事處罰的；

　?。?）任職期間違反公司法的相關(guān)規(guī)定從事_____的；

　?。?）具有《公司法》第一百四十九條規(guī)定的禁止從事的行為之一的；

　　（10）嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度以及其他的故意或重大過(guò)失行為，給公司造成嚴(yán)重影響或重大損失的。

　　五、違約責(zé)任

　　1、如甲方違反本協(xié)議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應(yīng)按可得分紅總額的?%向乙方支付違約金。

　　2、如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅，并有權(quán)單方解除本協(xié)議。給甲方造成損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　六、爭(zhēng)議的解決

　　因簽訂、履行本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議的，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向本協(xié)議簽訂地的人民法院起訴。

　　七、協(xié)議的生效

　　1、甲方股東會(huì)決議表示同意是本協(xié)議的前提，《股東會(huì)決議》、《股權(quán)_____計(jì)劃》、《股權(quán)_____計(jì)劃實(shí)施細(xì)則》及《股權(quán)_____方案》是本協(xié)議生效之必要附件，與本協(xié)議具有同等效力。

　　2、本協(xié)議與甲、乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同相互_____，乙方在享受_____股權(quán)分紅的同時(shí)，仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。

　　3、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。

　?。ㄒ韵聼o(wú)正文）

　　甲方（蓋章）：______________乙方（簽字）：_____________

　　法定代表人（授權(quán)代表）：________身份證號(hào)：______________

　　銀行賬號(hào)：______________?簽約時(shí)間：_____年____月____日

　　簽約時(shí)間：_____年____月_____日

　　附件一：《股東會(huì)決議》

　　附件二：《股權(quán)_____計(jì)劃》

　　附件三：《股權(quán)_____方案》

　　附件四：《股權(quán)_____計(jì)劃實(shí)施細(xì)則》

上市前股權(quán)激勵(lì)方案2

　　簽訂地點(diǎn)：________________

　　甲方(公司)：________________________________

　　法定代表人：職務(wù)：_____________

　　營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：_________________________________

　　地址：_______________________________________

　　乙方(員工)：_________

　　身份證號(hào)碼：________

　　住所：_________

　　鑒于________________公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于________年________月________日在工商部門登記，注冊(cè)資本金總額為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元;乙方系公司員工，于________年________月________日入職公司，曾對(duì)________公司做出貢獻(xiàn)，公司有意對(duì)乙方進(jìn)行額外獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì);根據(jù)公司《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》、《股東會(huì)決議》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策之規(guī)定，公司決定贈(zèng)與乙方股的激勵(lì)股權(quán)?，F(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，針對(duì)贈(zèng)與激勵(lì)股權(quán)一事，訂立如下協(xié)議條款，以資雙方共同遵守：

　　一、激勵(lì)股權(quán)的定義

　　除非本協(xié)議條款另有說(shuō)明，下列用語(yǔ)含義如下：

　　1、激勵(lì)股權(quán)：指公司對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，激勵(lì)股權(quán)擁有者不是甲方在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，激勵(lì)股權(quán)的擁有者僅享有參與公司利潤(rùn)的分配權(quán)，而無(wú)所有權(quán)和其他權(quán)利。此激勵(lì)股權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外均不得轉(zhuǎn)讓，不得繼承。

　　2、分紅：指公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》的規(guī)定確定可分配的利潤(rùn)總額，各股東按所持股權(quán)(包括公司實(shí)際股東持有的股權(quán)及本協(xié)議下的激勵(lì)股權(quán))的比例進(jìn)行分配所得的紅利。

　　二、激勵(lì)股權(quán)的總額

　　1、甲方以形成股東會(huì)決議的形式，同意乙方受贈(zèng)股的激勵(lì)股權(quán)。

　　2、甲方每年可根據(jù)乙方的工作表現(xiàn)及對(duì)公司的貢獻(xiàn)，參照公司業(yè)績(jī)的情況，增加或減少乙方受贈(zèng)激勵(lì)股權(quán)的份額。

　　三、取得激勵(lì)股權(quán)的前提和資格

　　1、持股者應(yīng)當(dāng)是公司的員工(以下簡(jiǎn)稱為“高管”)。

　　2、持股者承諾為公司服務(wù)滿一定年限并遵守競(jìng)業(yè)限制等相關(guān)規(guī)定。

　　3、持股者必須經(jīng)激勵(lì)股權(quán)的授予方進(jìn)行資格授予后，方具有持股資格。

　　4、被授予持股資格的員工在方案上簽字并與公司簽訂《服務(wù)期協(xié)議》后方可獲得激勵(lì)股權(quán)，成為公司股東(以下簡(jiǎn)稱為“股東”)。

　　四、激勵(lì)股權(quán)變更及其消滅

　　1、因公司自身經(jīng)營(yíng)原因，需調(diào)整公司人員數(shù)量或結(jié)構(gòu)，公司有權(quán)收回乙方所持全部激勵(lì)股權(quán)。

　　2、乙方有下列行為的，甲方視情況給予乙方支付當(dāng)年應(yīng)分配股權(quán)分紅，并收回乙方所持激勵(lì)股權(quán)：

　　(1)雙方勞動(dòng)合同期滿，未就是否繼續(xù)簽訂合同達(dá)成一致意見的;

　　(2)乙方因過(guò)失等原因被公司辭退的;

　　(3)違反規(guī)定收受或給他人回扣等商業(yè)賄賂行為的;

　　(4)采取提供虛假報(bào)表或文件、竊取他人商業(yè)秘密等違反法律法規(guī)及規(guī)章的手段成就激勵(lì)股權(quán)行使條件的;

　　(5)嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊、濫用職權(quán)，給公司造成重大損失的;

　　(6)在公司服務(wù)期間進(jìn)行賭博或?qū)嵤┢渌`反《治安管理法》規(guī)定的行為而被行政拘留的;

　　(7) 在公司服務(wù)期間，從事違法行為而被刑事拘留、逮捕或受到刑事處罰的;

　　(8)任職期間違反公司法的相關(guān)規(guī)定從事兼職的;

　　(9)具有《公司法》第一百四十九條規(guī)定的禁止從事的行為之一的;

　　(10)嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度以及其他的故意或重大過(guò)失行為，給公司造成嚴(yán)重影響或重大損失的。

　　五、違約責(zé)任

　　1、如甲方違反本協(xié)議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應(yīng)按可得分紅總額的%向乙方支付違約金。

　　六、爭(zhēng)議的解決

　　七、協(xié)議的生效

　　1、甲方股東會(huì)決議表示同意是本協(xié)議的前提，《股東會(huì)決議》、《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》、《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施細(xì)則》及《股權(quán)激勵(lì)方案》是本協(xié)議生效之必要附件，與本協(xié)議具有同等效力。

　　2、本協(xié)議與甲、乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同相互獨(dú)立，乙方在享受激勵(lì)股權(quán)分紅的同時(shí)，仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。

　　3、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。

　　(以下無(wú)正文)

　　甲方(蓋章)：______________ 乙方(簽字)：_____________

　　法定代表人(授權(quán)代表)：________　身份證號(hào)：______________

　　銀行賬號(hào)：______________簽約時(shí)間：_____年____月____日

　　簽約時(shí)間：_____年____月_____日

　　附件一：《股東會(huì)決議》

　　附件二：《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》

　　附件三：《股權(quán)激勵(lì)方案》

上市前股權(quán)激勵(lì)方案3

　　協(xié)議編號(hào)：______

　　簽訂地點(diǎn)：?_

　　甲方（公司）：________________________________

　　法定代表人：?職務(wù)：_____________

　　營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：_________________________________

　　地址：_______________________________________

　　乙方（員工）：_________

　　身份證號(hào)碼：________?_

　　住所：_________

　　鑒于?公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于?年?月?日在工商部門登記，注冊(cè)資本金總額為人民幣?萬(wàn)元；乙方系公司員工，于?年?月?日入職公司，曾對(duì)公司做出貢獻(xiàn)，公司有意對(duì)乙方進(jìn)行額外獎(jiǎng)勵(lì)和_____；根據(jù)公司《股權(quán)_____計(jì)劃》、《股東會(huì)決議》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策之規(guī)定，公司決定贈(zèng)與乙方?股的_____股權(quán)?，F(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，針對(duì)贈(zèng)與_____股權(quán)一事，訂立如下協(xié)議條款，以資雙方共同遵守：

　　風(fēng)險(xiǎn)提示

　　一、_____股權(quán)的定義

　　除非本協(xié)議條款另有說(shuō)明，下列用語(yǔ)含義如下：

　　除非本文另有所指，下列詞語(yǔ)具有的含義如下：

　　公司、本公司、某網(wǎng)絡(luò)、股份公司?指?某網(wǎng)絡(luò)股份有限公司

　　_____計(jì)劃、本計(jì)劃?指?以公司股票為標(biāo)的，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的長(zhǎng)期性_____計(jì)劃

　　股票期權(quán)、期權(quán)?指?公司授予_____對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利

　　_____對(duì)象?指?按照本計(jì)劃規(guī)定獲得股票期權(quán)的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工

　　授予日?指?公司向_____對(duì)象授予權(quán)益的日期，授予日必須為交易日

　　等待期?指?股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間段

　　行權(quán)?指?_____對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)_____計(jì)劃，行使其所擁有的股票期權(quán)的行為，在本計(jì)劃中行權(quán)即為_____對(duì)象按照_____計(jì)劃設(shè)定的條件購(gòu)買標(biāo)的股票的行為

　　可行權(quán)日?指?指_____對(duì)象可以行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須是交易日

　　行權(quán)價(jià)格?指?本計(jì)劃所確定的_____對(duì)象購(gòu)買公司股票的價(jià)格

　　《公司章程》?指?《某網(wǎng)絡(luò)股份有限公司公司章程》

　　《公司法》?指?《中華人民共和國(guó)公司法》（_________年修訂）

　　《證券法》?指?《中華人民共和國(guó)證券法》（_________年修訂）

　　《暫行辦法》?指?《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

　　《管理辦法》?指?_________年1月1日起施行的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（_____令第85號(hào)）

　　《業(yè)務(wù)規(guī)則》?指?《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（_________

　　年2月8日實(shí)施，_________年12月30日修改）

　　_____?指?中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　股轉(zhuǎn)公司?指?全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

　　主辦券商、?指?股份有限公司

　　_________律師?指?北京_________律師事務(wù)所

　　董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)?指?本公司董事會(huì)

　　監(jiān)事會(huì)?指?本公司監(jiān)事會(huì)

　　元/萬(wàn)元?指?人民幣元/萬(wàn)元

　　二、_____股權(quán)的總額

　　1、甲方以形成股東會(huì)決議的形式，同意乙方受贈(zèng)?股的_____股權(quán)。

　　2、甲方每年可根據(jù)乙方的工作表現(xiàn)及對(duì)公司的貢獻(xiàn)，參照公司業(yè)績(jī)的情況，增加或減少乙方受贈(zèng)_____股權(quán)的份額。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示

　　三、_____股權(quán)的行使條件

　　1、甲方根據(jù)《股權(quán)_____方案》的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，計(jì)算出乙方可分紅的比例。

　　2、甲方在每年度的三月份將乙方可得分紅一次性支付給乙方。

　　3、乙方可得分紅應(yīng)當(dāng)以人民幣形式支付，除非乙方同意，甲方不得以其它形式支付。

　　4、乙方對(duì)甲方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得有任何損害公司利益和形象的行為。

　　5、乙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)，不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得股份以及分紅等情況。

　　若乙方離開甲方公司的，乙方仍應(yīng)遵守本條第4、5項(xiàng)約定。

　　四、_____股權(quán)變更及其消滅

　　1、因公司自身經(jīng)營(yíng)原因，需調(diào)整公司人員數(shù)量或結(jié)構(gòu)，公司有權(quán)收回乙方所持全部_____股權(quán)。

　　2、乙方有下列行為的，甲方視情況給予乙方支付當(dāng)年應(yīng)分配股權(quán)分紅，并收回乙方所持_____股權(quán)：

　?。?）雙方勞動(dòng)合同期滿，未就是否繼續(xù)簽訂合同達(dá)成一致意見的；

　?。?）乙方因過(guò)失等原因被公司辭退的；

　?。?）違反規(guī)定收受或給他人回扣等商業(yè)賄賂行為的；

　?。?）采取提供虛假報(bào)表或文件、竊取他人商業(yè)秘密等違反法律法規(guī)及規(guī)章的手段成就_____股權(quán)行使條件的；

　?。?）嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊、_____，給公司造成重大損失的；

　?。?）在公司服務(wù)期間進(jìn)行賭博或?qū)嵤┢渌`反《治安管理法》規(guī)定的行為而被行政拘留的；

　?。?)?在公司服務(wù)期間，從事違法行為而被刑事拘留、逮捕或受到刑事處罰的；

　?。?）任職期間違反公司法的相關(guān)規(guī)定從事_____的；

　?。?）具有《公司法》第一百四十九條規(guī)定的禁止從事的行為之一的；

　?。?0）嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度以及其他的故意或重大過(guò)失行為，給公司造成嚴(yán)重影響或重大損失的。

　　五、違約責(zé)任

　　1、如甲方違反本協(xié)議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應(yīng)按可得分紅總額的?%向乙方支付違約金。

　　六、爭(zhēng)議的解決

　　七、協(xié)議的生效

　　3、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。

　?。ㄒ韵聼o(wú)正文）

　　甲方（蓋章）：______________乙方（簽字）：_____________

　　法定代表人（授權(quán)代表）：________身份證號(hào)：______________

　　銀行賬號(hào)：______________?簽約時(shí)間：_____年____月____日

　　簽約時(shí)間：_____年____月_____日

　　附件一：《股東會(huì)決議》

　　附件二：《股權(quán)_____計(jì)劃》

　　附件三：《股權(quán)_____方案》

　　附件四：《股權(quán)_____計(jì)劃實(shí)施細(xì)則》

上市前股權(quán)激勵(lì)方案4

　　為了建立現(xiàn)代企業(yè)制度和完善公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干的激勵(lì)與約束，使中高層管理人員的利益與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，促使決策者和經(jīng)營(yíng)者行為長(zhǎng)期化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，本公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，以限制性股權(quán)的方式對(duì)有關(guān)員工的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)，特訂立本方案：

　　第一條定義

　　除非本方案條款或上下文另有所指，下列用語(yǔ)含義如下：

　　1、公司：_______________________________公司。

　　3、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：指公司股東會(huì)于______年___月___日通過(guò)的《股權(quán)改革（試點(diǎn)）激勵(lì)計(jì)劃》。

　　4、標(biāo)的股權(quán)：指根據(jù)本方案擬授予激勵(lì)對(duì)象的公司限制性股權(quán)。

　　5、授予日：指公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的日期。

　　6、創(chuàng)始股東：指公司的創(chuàng)始股東_______先生。

　　第二條　激勵(lì)對(duì)象范圍

　　1、在公司領(lǐng)取董事酬金的董事會(huì)成員；

　　2、高層管理人員；

　　3、中層管理人員；

　　4、公司專業(yè)技術(shù)骨干人員；

　　5、由總裁提名的卓越貢獻(xiàn)人員。

　　股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)一般不超過(guò)公司員工總?cè)藬?shù)的____%，且不包括獨(dú)立董事，具體人員由公司董事會(huì)確認(rèn)。

　　第三條標(biāo)的股權(quán)的來(lái)源

　　本計(jì)劃所授予的限制性股權(quán)享受保底浮動(dòng)收益，除此以外標(biāo)的股權(quán)不享有其他權(quán)利，標(biāo)的股權(quán)不予辦理股權(quán)工商登記。

　　第四條標(biāo)的股權(quán)的認(rèn)購(gòu)價(jià)格及數(shù)量

　　1、本方案擬一次性授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股權(quán)的授予價(jià)格為人民幣 _________萬(wàn)元（“授予價(jià)格”）。

　　2、保底浮動(dòng)收益率：本次限制性股權(quán)的年收益率為____%－____%之間，公司按季度支付激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)收益，公司根據(jù)當(dāng)季經(jīng)營(yíng)狀況確定當(dāng)季的具體收益率，最低年收益率不低于____%。公司于每季度結(jié)束后的次月____日發(fā)放上一季度的收益。除此以外限制性股權(quán)不享有其他權(quán)利，不予辦理股權(quán)工商登記。

　　第五條標(biāo)的股權(quán)的授予程序

　　1、自簽署股權(quán)激勵(lì)協(xié)議之日起_____日內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象按照本方案規(guī)定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格完成款項(xiàng)的支付。

　　2、如激勵(lì)對(duì)象未按照本方案規(guī)定的時(shí)間和授予價(jià)格足額支付款項(xiàng)的，則視為激勵(lì)對(duì)象放棄獲授標(biāo)的股權(quán)。

　　3、公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況及交割履約情況制作股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授限制性股權(quán)的金額、授予日、《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》編號(hào)等內(nèi)容。

　　第六條公司的權(quán)利與義務(wù)

　　1、公司股東會(huì)按本方案規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核。若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)標(biāo)，創(chuàng)始股東將按本方案的規(guī)定回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象股權(quán)。

　　2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

　　第七條激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

　　1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

　　2、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股權(quán)的資金來(lái)源為自籌資金。

　　3、激勵(lì)對(duì)象獲授的標(biāo)的股權(quán)不得用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

　　4、激勵(lì)對(duì)象因股權(quán)激勵(lì)獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

　　5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

　　第八條股權(quán)激勵(lì)的退出方式

　　1、公司與激勵(lì)對(duì)象雙方經(jīng)協(xié)商一致同意的，可以書面形式退出股權(quán)激勵(lì)。

　　2、公司與激勵(lì)對(duì)象雙方經(jīng)協(xié)商一致同意的，可以書面形式解除股權(quán)激勵(lì)。

　　3、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，股權(quán)激勵(lì)即行終止：

　　（1）公司控制權(quán)發(fā)生變更；

　?。?）公司出現(xiàn)合并、分立等情形；

　?。?）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被行政處罰；

　?。?）其他公司認(rèn)為需要終止本計(jì)劃的情形。

　　當(dāng)公司出現(xiàn)上述任一情形時(shí)，由創(chuàng)始股東對(duì)授予股權(quán)按授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)。

　　激勵(lì)對(duì)象所任職的公司變更為公司的非關(guān)聯(lián)公司的，由創(chuàng)始股東對(duì)授予股權(quán)按授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)。

　　4、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生下列任一情形的，股權(quán)激勵(lì)自動(dòng)終止，由創(chuàng)始股東對(duì)授予股權(quán)按授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)：

　?。?）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；

　?。?）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被予以行政處罰的；

　?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

　?。?）因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的；

　?。?）公司股東會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。

　　5、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生下列任一情形的，股權(quán)激勵(lì)自動(dòng)終止，由創(chuàng)始股東對(duì)授予股權(quán)按授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)：

　?。?）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象退休的；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象因公（工）喪失勞動(dòng)能力的。

　?。?）激勵(lì)對(duì)象書面申請(qǐng)放棄股權(quán)激勵(lì)的。

　　6、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生下列任一情形的，股權(quán)激勵(lì)自動(dòng)終止，由創(chuàng)始股東對(duì)授予股權(quán)按授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)。

　?。?）激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，未經(jīng)公司同意，擅自離職的；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象連續(xù)_____年無(wú)法達(dá)到業(yè)績(jī)目標(biāo)的，經(jīng)公司股東會(huì)認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降負(fù)有直接責(zé)任的；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象身故的。

　　第九條其他

　　1、本公司與激勵(lì)對(duì)象簽署股權(quán)激勵(lì)協(xié)議不構(gòu)成公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)協(xié)議的有關(guān)約定執(zhí)行。

　　2、如果公司或其關(guān)聯(lián)公司股票在境內(nèi)或境外的證券交易所上市，導(dǎo)致本方案相關(guān)條款與股票上市的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸，則本方案與之相抵觸的有關(guān)條款自動(dòng)變更，以股票上市的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效。

　　3、設(shè)立股權(quán)考核與管理委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)及股東會(huì)匯報(bào)工作。

上市前股權(quán)激勵(lì)方案5

　　x公司

　　員工股權(quán)激勵(lì)方案

　　為了調(diào)動(dòng)員工積極性，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，公司特制定本方案，以便讓員工與公司共同發(fā)展、共享公司經(jīng)營(yíng)成果。具體內(nèi)容如下：

　　一、名詞釋義

　　除非本方案明確指出，下列用語(yǔ)含義如下：

　　1、股東：指出資成立公司的自然人或法人，股東享有股權(quán)。

　　2、股權(quán)：指公司在工商部門登記的注冊(cè)資本金，總額為人民幣萬(wàn)元，一定比例的股權(quán)對(duì)應(yīng)相應(yīng)金額的注冊(cè)資本金。

　　3、虛擬股權(quán)：指公司對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，虛擬股權(quán)擁有者不是指公司在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，虛擬股權(quán)的擁有者僅享有參與公司年終凈利潤(rùn)的分配權(quán)，而無(wú)所有權(quán)和其他權(quán)利。此虛擬股權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外均不得轉(zhuǎn)讓，不得繼承。

　　4、分紅：指公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》及公司章程的規(guī)定可分配的稅后凈利潤(rùn)總額，各股東按所持股權(quán)比例進(jìn)行分配所得的紅利。

　　二、股權(quán)及性質(zhì)

　　經(jīng)過(guò)公司全體股東一致同意，公司決定授予員工 %或萬(wàn)元的虛擬股權(quán)，每股為人民幣一元整。

　　1、員工取得的 %的虛擬股權(quán)不變更公司章程，不記載在公司的股東名冊(cè)，不做工商變更登記。員工不得以此虛擬股權(quán)對(duì)外作為擁有公司資產(chǎn)的依據(jù)。

　　2、每年度會(huì)計(jì)結(jié)算終結(jié)后，公司按照相關(guān)法律法規(guī)及公司章程之規(guī)定計(jì)算出上一年度公司可分配的稅后凈利潤(rùn)總額。

　　3、員工可得分紅為其持有的虛擬股比例乘以可分配的凈利潤(rùn)總額。

　　三、股權(quán)的執(zhí)行

　　1、公司應(yīng)在每年的月份進(jìn)行上一年度會(huì)計(jì)結(jié)算，得出上一年度稅后凈利潤(rùn)總額，并將此結(jié)果及時(shí)通知員工。

　　2、員工在每年度的月份享受分紅。公司應(yīng)在確定員工可得分紅后的個(gè)工作日內(nèi)，將可得分紅的 50 %（暫定）支付給員工。

　　3、員工的可得分紅應(yīng)當(dāng)以人民幣形式支付，除非員工同意，公司不得以其它形式支付。

　　4、員工可得分紅的其他部分暫存公司賬戶并按同期銀行利息計(jì)，按照下列規(guī)定支付或處理：

　　a.勞動(dòng)合同期滿時(shí)，公司與員工均同意不再繼續(xù)簽訂勞動(dòng)合同的，員工未提取的可得分紅在合同期滿后的三年內(nèi)，由公司按每年5%（暫定）的額度支付給員工。

　　b.勞動(dòng)合同期滿時(shí)，公司要求續(xù)約而員工不同意的，員工未提取的可得分紅的50%（暫定）由公司在合同期滿后的五年內(nèi)按分五期（暫定）支付；可得分紅的剩余50%歸屬公司。

　　c.員工提前終止勞動(dòng)合同或者員工違反勞動(dòng)合同的有關(guān)規(guī)定、公司規(guī)章制度而被公司解職的，員工未提取的可得分紅全部歸屬公司，員工無(wú)權(quán)再提取。

　　5.員工在獲得公司授予的虛擬股權(quán)之后，仍可根據(jù)其簽訂的勞動(dòng)合同享受公司給予的其他待遇。

　　四、方案的實(shí)施期限

　　1、員工在本方案實(shí)施期限內(nèi)可享受此 %虛擬股權(quán)的分紅權(quán)。

　　本方案實(shí)施期限為年，于年月日起至年月日止。

　　2、方案期限的續(xù)展：

　　本方案于到期日自動(dòng)終止，除非公司于本方案到期日之前書面通知員工延續(xù)實(shí)施本方案。

　　五、注意事項(xiàng)

　　1、公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)計(jì)算年度稅后凈利潤(rùn)，員工對(duì)此享有知情權(quán)。

　　2、公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額支付員工可得分紅。

　　3、員工對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得有任何損害公司利益和形象的行為。

　　4、員工對(duì)本方案的內(nèi)容承擔(dān)嚴(yán)格保密義務(wù)，不得向任何第三人泄露本方案中員工所得虛擬股及股數(shù)以及分紅等情況，除非事先征得公司書面許可。

　　5、若員工離開公司的，員工仍應(yīng)遵守本條第3、4項(xiàng)約定。

　　6、公司可根據(jù)員工的工作情況將授予員工的 %虛擬股權(quán)部分或者全部轉(zhuǎn)化為實(shí)際股權(quán)，但雙方應(yīng)協(xié)商一致并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　7、若員工存在損害公司利益情形的，公司有權(quán)書面通知員工終止本方案的實(shí)施。

　　8、公司解散、注銷或者員工死亡的，本方案自行終止。

　　9、本方案于到期日終止；若員工的勞動(dòng)合同終止的，本方案也隨之終止。

　　六、方案的修訂及解釋權(quán)

　　公司董事會(huì)對(duì)本方案的修訂及實(shí)施享有最終解釋權(quán)。

　　公司

　　二〇一七年一月八日

上市前股權(quán)激勵(lì)方案6

　　特別提示

　　第一章釋義

　　第二章實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目的

　　第三章本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

　　第四章激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

　　第五章激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容

　　第六章公司授予權(quán)益、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

　　第七章公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

　　第八章公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

　　第九章規(guī)則

　　特別提示

　　1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及某網(wǎng)絡(luò)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“某網(wǎng)絡(luò)”或“本公司”、“公司”）《公司章程》制訂。

　　2、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采取股票期權(quán)模式。股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新股。

　　本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予【】萬(wàn)份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為公司普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額 _____萬(wàn)股的【】%，其中首次授予權(quán)益【　　】萬(wàn)股，占目前公司股本總額_____萬(wàn)股的【　　】%，預(yù)留【】萬(wàn)份，占目前公司股本總額_____萬(wàn)股的【】%。在滿足行權(quán)條件的情況下，每份股票期權(quán)擁有在有效期內(nèi)以預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格購(gòu)買股公司股票的權(quán)利。

　　本計(jì)劃中預(yù)留股票期權(quán)的授予由董事會(huì)提出，公司在指定網(wǎng)站對(duì)包括激勵(lì)份額、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)、期權(quán)行權(quán)價(jià)格等詳細(xì)內(nèi)容做出充分的信息披露且完成屆時(shí)其他法定程序后進(jìn)行授予。

　　3、本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為【】元。

　　在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息、向老股東定向增發(fā)新股等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

　　4、在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)的數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。

　　5、本激勵(lì)計(jì)劃有效期為_____年，即股票期權(quán)授予之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)完畢之日止。

　　6、本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象行權(quán)資金以自籌方式解決，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲取的有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

　　7、本激勵(lì)計(jì)劃必須經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

　　第一章　釋義

　　除非本文另有所指，下列詞語(yǔ)具有的含義如下：

　　1、公司、本公司、某網(wǎng)絡(luò)、股份公司，指某網(wǎng)絡(luò)股份有限公司。

　　2、激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃，指以公司股票為標(biāo)的，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì)計(jì)劃。

　　3、股票期權(quán)、期權(quán)，指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。

　　4、激勵(lì)對(duì)象，指按照本計(jì)劃規(guī)定獲得股票期權(quán)的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工。

　　5、授予日，指公司向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的日期，授予日必須為交易日。

　　6、等待期，指股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間段。

　　7、行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，行使其所擁有的股票期權(quán)的行為，在本計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的條件購(gòu)買標(biāo)的股票的行為。

　　8、可行權(quán)日，指指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須是交易日。

　　9、行權(quán)價(jià)格，指本計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買公司股票的價(jià)格。

　　10、《公司章程》，指《某網(wǎng)絡(luò)股份有限公司公司章程》。

　　11、《公司法》，指《中華人民共和國(guó)公司法》（20__年修訂）。

　　12、《證券法》，指《中華人民共和國(guó)證券法》（20__年修訂）。

　　13、《暫行辦法》，指《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》。

　　14、《管理辦法》，20__年1月1日起施行的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第85號(hào)）。

　　15、《業(yè)務(wù)規(guī)則》，指《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》（20__年2月8日實(shí)施，20__年12月30日修改）。

　　16、證監(jiān)會(huì)，指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　17、股轉(zhuǎn)公司，指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司。

　　18、主辦券商、海通*券，指海通*券股份有限公司。

　　19、律師，指北京律師事務(wù)所。

　　20、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，指本公司董事會(huì)。

　　21、監(jiān)事會(huì)，指本公司監(jiān)事會(huì)。

　　22、元/萬(wàn)元，指人民幣元/萬(wàn)元。

　　第二章　實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目的

　　為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)某網(wǎng)絡(luò)公司中高層管理人員及主要技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制訂本激勵(lì)計(jì)劃。

　　第三章　本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

　　1、董事會(huì)是股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定與組織實(shí)施機(jī)構(gòu)，依據(jù)管理辦法行使下列職權(quán)：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)擬訂和修訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　?。ǘ┴?fù)責(zé)組織實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜。

　　2、人力資源部門和財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃日常管理和運(yùn)營(yíng)，執(zhí)行董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。

　　第四章　激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

　　一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

　　（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

　　本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

　?。ǘ┘?lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

　　本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為目前公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)員工（不包括獨(dú)立董事及外部監(jiān)事）。

　　二、激勵(lì)對(duì)象的范圍

　　本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)【】人，包括：

　?。ㄒ唬┕径?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　?。ǘ┕局袑庸芾砣藛T；

　?。ㄈ┕局饕獦I(yè)務(wù)（技術(shù)）人員；

　?。ㄋ模┒聲?huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的其他人員；

　?。ㄎ澹╊A(yù)留激勵(lì)對(duì)象，即激勵(lì)計(jì)劃獲得董事會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定，但在本次激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期間經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。

　　以上激勵(lì)對(duì)象中，高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)董事長(zhǎng)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的有效期內(nèi)與公司簽署勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同。

　　第五章　激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容

　　一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源

　　股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象或激勵(lì)對(duì)象所屬的持股平臺(tái)定向發(fā)行公司股票。

　　二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票數(shù)量

　　計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)【】萬(wàn)份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為公司普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額______萬(wàn)股的【】%，其中首次授予【】萬(wàn)股，占目前公司股本總額______萬(wàn)股的【　　】%；預(yù)留【】萬(wàn)股，占目前公司股本總額的【】%。每份股票期權(quán)在滿足行權(quán)條件的情況下，擁有在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買______股公司股票的權(quán)利。

　　激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

　　三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的分配

　　本次期權(quán)授予計(jì)劃中，授予高管人員_____人，合計(jì)授予_____萬(wàn)股，占本次授予期權(quán)總數(shù)的_____%，授予其他非高管人員_____人，合計(jì)授予_____萬(wàn)股，占本次授予期權(quán)總數(shù)的_____。

　　四、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日、禁售期

　　1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)首次授予日起【　　】年。

　　2、授予日為本計(jì)劃首次授予日及各次預(yù)留授予日經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日。

　　3、等待期

　　股票期權(quán)授予后至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，本計(jì)劃等待期為【　　】個(gè)月。

　　4、可行權(quán)日

　　在本計(jì)劃通過(guò)后，授予的股票期權(quán)自授予日起滿【　　】個(gè)月后可以開始行權(quán)。

　　可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　?。?）公司定期報(bào)告公告前日至公告后______個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前______日起算；

　?。?）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前______日至公告后______個(gè)交易日內(nèi)；

　?。?）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后_____個(gè)交易日；

　?。?）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后_____個(gè)交易日。

　　上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

　　激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

　　在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在股票期權(quán)授予日起滿【】個(gè)月后的未來(lái)_____個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。

　　首次授予的期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下所示：

　　1、第一個(gè)行權(quán)期：自首次授權(quán)日起_____個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起_____個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量比例：_____% 。

　　2、第二個(gè)行權(quán)期：自首次授權(quán)日起_____個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起_____個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量比例：_____% 。

　　3、第三個(gè)行權(quán)期：自首次授權(quán)日起_____個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起_____個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量比例：_____% 。

　　預(yù)留部分的股票期權(quán)在授予后，應(yīng)自相應(yīng)的授權(quán)日起滿____個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)_____個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)，每期行權(quán)____%、____%、____%。

　　激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)。若符合行權(quán)條件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。

　　5、禁售期

　　禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

　?。?）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的____ %；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　?。?）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　五、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法

　　1、本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

　　本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為【　　】元。

　　2、預(yù)留部分的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格

　　預(yù)留部分的股票期權(quán)行權(quán)，在每次授予前，須召開董事會(huì)會(huì)議確定行權(quán)價(jià)格，并披露授予情況的摘要。

　　六、激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件

　　1、股票期權(quán)的獲授條件

　　激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)：

　?。?）公司未發(fā)生以下任一情形：

　?、?最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

　?、?最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以行政處罰；

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)認(rèn)定的其他情形。

　?。?）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

　?、?最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以行政處罰；

　?、?具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員情形；

　?、?公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。

　　2、股票期權(quán)的行權(quán)條件

　　在行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)需滿足法律規(guī)定的授予和行權(quán)條件。同時(shí)，該激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)前一年度的績(jī)效考核達(dá)標(biāo)。

　　七、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

　　1、股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

　　若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股、分紅派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

　?。?）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

　　Q＝Q0×（1＋n）

　　其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；

　　Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

　?。?）配股

　　Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

　　其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記當(dāng)日的市場(chǎng)公允的協(xié)議價(jià)或前一日的收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

　?。?）縮股

　　Q＝Q0×n

　　其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

　　2、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

　　若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

　　P＝P0÷（1＋n）

　　其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

　?。?）配股

　　P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

　　其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記當(dāng)日的市場(chǎng)公允的協(xié)議價(jià)或前一日的收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

　?。?）縮股

　　P＝P0÷n

　　其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

　?。?）派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

　　經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

　?。?）增發(fā)

　　公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的數(shù)量和授予價(jià)格不做調(diào)整。

　　3、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

　　當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整行權(quán)價(jià)格、股票期權(quán)數(shù)量。

　　4、提前或加速行權(quán)

　　公司董事會(huì)可根據(jù)實(shí)際需要（如轉(zhuǎn)板上市等）或有關(guān)法律規(guī)范性文件的要求，視激勵(lì)對(duì)象實(shí)際工作年限以及職位等提出加速行權(quán)方案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，激勵(lì)對(duì)象不得對(duì)該方案提出異議。

　　在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，公司根據(jù)實(shí)際需要可采取加速行權(quán)。工作滿一年，可以提前對(duì)未來(lái)6個(gè)月內(nèi)可行權(quán)的期權(quán)進(jìn)行行權(quán)；工作滿兩年，可以提前對(duì)未來(lái)12個(gè)月內(nèi)可行權(quán)的期權(quán)進(jìn)行行權(quán)；以此類推，不滿一年部分，可以提前對(duì)未來(lái)3個(gè)月內(nèi)可行權(quán)的期權(quán)進(jìn)行行權(quán)。

　　5、股權(quán)回購(gòu)

　　公司無(wú)義務(wù)對(duì)激勵(lì)對(duì)象持有的股票進(jìn)行回購(gòu)，但是公司董事會(huì)可根據(jù)實(shí)際需要（如轉(zhuǎn)板上市等）或有關(guān)法律規(guī)范性文件的要求，有權(quán)對(duì)激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)但未轉(zhuǎn)讓交易的股權(quán)按照董事會(huì)確定的市場(chǎng)公平價(jià)格或估值進(jìn)行回購(gòu)，每股回購(gòu)價(jià)格不低于期權(quán)行權(quán)價(jià)格。

　　第六章　公司授予權(quán)益、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

　　一、本計(jì)劃將提交公司董事會(huì)審議。

　　二、本計(jì)劃經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后，并且符合本計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。授予日必須為交易日，并符合規(guī)定。

　　三、股票期權(quán)的授予、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)程序：

　?。ㄒ唬┕善逼跈?quán)的授予

　　1、公司董事會(huì)負(fù)責(zé)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案的擬定、修訂、審議。

　　2、若應(yīng)主管機(jī)關(guān)要求，公司可聘請(qǐng)律師對(duì)本期權(quán)計(jì)劃出具法律意見書。

　　3、董事會(huì)辦理具體的股票期權(quán)授予、行權(quán)等事宜。

　?。ǘ┕善逼跈?quán)行權(quán)程序

　　1、獲授對(duì)象在期權(quán)計(jì)劃確定的可行權(quán)日內(nèi)，向公司提出行權(quán)申請(qǐng)，并交付相應(yīng)的購(gòu)股款項(xiàng)。

　　2、董事會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)數(shù)額、行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn)。

　　3、獲授對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)后，公司向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提出行權(quán)申請(qǐng)，并按申請(qǐng)行權(quán)數(shù)量向獲授對(duì)象或其持股平臺(tái)定向發(fā)行股票。

　　4、經(jīng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

　　5、獲授對(duì)象行權(quán)后，涉及注冊(cè)資本變更的，向登記機(jī)構(gòu)辦理公司變更登記手續(xù)。

　　第七章　公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

　　一、公司的權(quán)利與義務(wù)

　　公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的行權(quán)條件，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則注銷期權(quán)。

　　公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

　　公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)（如需）。

　　公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國(guó)*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國(guó)*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

　　二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

　?。ㄒ唬┘?lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

　?。ǘ┘?lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃規(guī)定鎖定其獲授的股票期權(quán)。

　?。ㄈ┘?lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

　?。ㄋ模┘?lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)在等待期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

　?。ㄎ澹┘?lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

　?。┓?、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

　　第八章　公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

　　一、公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立

　　公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情形時(shí)，如公司董事會(huì)決定不再執(zhí)行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，則適用第五章第四條中的加速行權(quán)規(guī)定，否則仍按照本計(jì)劃執(zhí)行。

　　二、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：

　?。ㄒ唬┳罱粋€(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

　?。ǘ┳罱荒陜?nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以行政處罰；

　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)認(rèn)定的其他情形。

　　當(dāng)公司出現(xiàn)終止計(jì)劃的上述情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。

　　三、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

　?。ㄒ唬┊?dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。

　　1、違反國(guó)家法律法規(guī)、《公司章程》或公司內(nèi)部管理規(guī)章制度的規(guī)定，或發(fā)生勞動(dòng)合同約定的失職、瀆職行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，或給公司造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失；

　　2、公司有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密等損害公司利益、聲譽(yù)等的違法違紀(jì)行為，直接或間接損害公司利益；

　　3、因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任；

　　4、成為獨(dú)立董事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員；

　　5、最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選；

　　6、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以行政處罰；

　　7、董事會(huì)認(rèn)定的其他情況。

　?。ㄈ┊?dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，并在______天內(nèi)完成行權(quán)（如遇不可行權(quán)日，從可行權(quán)日計(jì)算日期或______天內(nèi)提交-行權(quán)申請(qǐng)），其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。

　　1、勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同到期后，雙方不再續(xù)簽合同的；

　　2、經(jīng)和公司協(xié)商一致提前解除勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同的；

　　3、因經(jīng)營(yíng)考慮，公司單方面終止或解除與激勵(lì)對(duì)象訂立的勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同的；

　　4、喪失勞動(dòng)能力；

　　5、死亡；

　　6、其它董事會(huì)認(rèn)定的情況。

　?。ㄋ模┨厥馇樾翁幚?/p>

　　1、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，經(jīng)公司確認(rèn)，其所獲授的股票期權(quán)不作變更，仍可按照規(guī)定行權(quán)；

　　2、到法定年齡退休且退休后不繼續(xù)在公司任職的，經(jīng)公司確認(rèn)，其所獲授的股票期權(quán)不作變更，仍可按照規(guī)定行權(quán)；

　　3、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)死亡的，經(jīng)公司確認(rèn)，其所獲授的股票期權(quán)不作變更，仍可按照規(guī)定行權(quán)，并根據(jù)法律由其繼承人繼承；

　　4、激勵(lì)對(duì)象因調(diào)任公司下屬控股子公司時(shí)，其所獲授的股票期權(quán)不作變更，仍可按照規(guī)定行權(quán)。

　　第九章　規(guī)則