公司內(nèi)控自查報告3篇內(nèi)控自查報告怎么寫

時間：2024-05-17 19:36:00 綜合范文

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公司內(nèi)控自查報告1

　　根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號文件精神，結(jié)合公司自身特點，對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評價工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、成立內(nèi)控自我評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　組長：劉勇佐（董事長）、王大綱（總經(jīng)理）

　　副組長：鄒磊（副總經(jīng)理）、王新風(fēng)(財務(wù)總監(jiān))

　　成員：譚華、晏勇翔、朱明疆、董愛民、徐淑杰

　　二、自查時間

　　20xx年12月25日

　　三、自查基本情況

　　我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點自查。

　　共修改相關(guān)制度、流程3個，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項目內(nèi)部驗收流程。

　　四、自查內(nèi)容

　　1、資金活動業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評價工作底稿，對資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項內(nèi)容逐項進(jìn)行了檢查。

　　2、資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項內(nèi)容沒檢查。

　　3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對固定資產(chǎn)采購計劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點、減值準(zhǔn)備、報廢清理七項內(nèi)容逐項進(jìn)行了檢查。

　　4、財務(wù)報告：對財務(wù)組織與人員、制定財務(wù)報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務(wù)報表的編制和審核、財務(wù)分析、財務(wù)工作考核、財務(wù)檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項業(yè)務(wù)，所以未填寫。

　　5、全面預(yù)算：對預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項檢查。

　　6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。

　　7、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。

　　8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時建立合同檔案管理制度。

　　9、采購業(yè)務(wù)：公司項目為代建，未由公司獨自采購物資。

　　10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營

　　11、業(yè)務(wù)外包：無業(yè)務(wù)外包

　　12、研究與開發(fā)：暫無

　　13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時收發(fā)總公司各類文件，按要求對信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。

　　14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。

　　五、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

　?。ㄒ唬┴攧?wù)管理方面

　　1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時的問題。

　　2、相關(guān)項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管

　　（二）人力資源管理方面

　　1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的`情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。

　　2、業(yè)績考核方面，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。

　　六、整改措施

　?。ㄒ唬┴攧?wù)管理方面

　　1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時入賬活化企業(yè)資金。

　　2、更好的對重要發(fā)票專人管理。

　?。ǘ┤肆Y源管理方面

　　1、對職責(zé)不清的部門，修改崗位說明書，做到職責(zé)清晰。

　　2、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。

公司內(nèi)控自查報告2

　　按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、制度建設(shè)方面。

　?。ㄒ唬┲行念I(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。

　?。ǘ┙⒔∪己酥贫?、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。

　　二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面

　?。ㄒ唬└鶕?jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字方可變更或注銷。

　?。ǘ┦I(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。

　?。ㄈM(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。

　　三、基金財務(wù)方面

　?。ㄒ唬┌凑铡渡鐣ｋU基金管理財務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務(wù)各項制度較全面規(guī)范。

　　（二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結(jié)算表項目和格式與會計核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。

　?。ㄈ┦I(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運(yùn)行。

　　四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面

　?。ㄒ唬┌凑帐兄行牡腵要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。

　?。ǘ┘訌?qiáng)對信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實施數(shù)據(jù)庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。

　　五、監(jiān)督管理方面

　　（一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)行情況。

　　（二）設(shè)立專職稽核人員，對參保對象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。

　　由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。

　　六、今后打算

　　盧氏縣社會失業(yè)保險中心

公司內(nèi)控自查報告3

　　我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了認(rèn)真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：

　　一、自查基本情況

　　我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點自查。

　　上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

　　二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

　?。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面

　　通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認(rèn)知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

　?。ǘ┴攧?wù)管理方面

　　1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時的問題。

　　2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。

　　3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

　　4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇）沒有納入個人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務(wù)處溝通，此項補(bǔ)貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個人所得稅計稅范疇。

　　（三）物資采購及庫存管理方面

　　通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標(biāo)采購的設(shè)備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導(dǎo)致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。

　?。ㄋ模┤肆Y源管理方面

　　1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的`情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。

　　2、培訓(xùn)方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時性的培訓(xùn)，時間緊，來不及審批等原因。

　　3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。

　　三、整改措施

　?。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面

　　1、加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專題會、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個部門舉報以及舉報方式。

　　2、設(shè)置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。

　　3、新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報郵件處理情況的監(jiān)督。

　　（二）財務(wù)管理方面

　　1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時入賬活化企業(yè)資金。

　　2、為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。

　?。ㄈ┤肆Y源管理方面

　　1、對職責(zé)不清的部門，修改崗位說明書，做到職責(zé)清晰。

　　2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分，同時加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。

　　3、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。 xx有限公司

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