下面是范文網小編分享的合規(guī)專員崗位職責共4篇(風險合規(guī)專員崗位職責)，歡迎參閱。

合規(guī)專員崗位職責共1

　　合規(guī)部崗位職責：

　　1：在發(fā)展中心總經理領導下，負責相關區(qū)域分布式能源等項目并網工作，并主持并網日常管理工作。 ：經理職責與工作任務：

負責區(qū)域內新能源項目的并網工作，收集區(qū)域相關項目并網信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責并網項目前期調查及并網情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網手續(xù)相關支持性文件。

組織項目并網計劃制定項目并網實施方案，負責并跟進并網項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網協議、意向、合同等文件，組織項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署，制定項目實施方案。

負責項目并網核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

完成上級交辦的其他工作

合規(guī)專員職責與工作任務：

在部門領導下，負責相關區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網工作的實施。

協助上級參與區(qū)域內新能源項目的并網工作，收集區(qū)域相關項目并網信息。與項目區(qū)域內相關政府部分洽談獲得項目并網權，參與項目并網項目現場踏勘，協助部門經理，指導，出來協調項目并網所出現的問題，參與編制項目并網計劃。

協助上級參與項目并網計劃實施，協助組織跟進并網項目的談判以達成合作意向。協助組織編制起草項目并網協議、意向、合同等文件，協助組織項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署。制定項目實施方案。協助負責項目并網核準文件的行政報批工作，協助組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

完成上級交辦的其他工作。

　　目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網手續(xù)資料整理工作，葉江南協助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。

.

合規(guī)專員崗位職責共2

　　合規(guī)崗位職責

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(定稿)】

　　合規(guī)部總經理崗位職責

1、對監(jiān)管機構收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

　　合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協助部門總經理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監(jiān)督相關實施方案的落實。

3、協助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并協助本部門總經理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責和工作內容及其構架】

一、合規(guī)部經理職責和工作內容：

　　工作職責

1、協助領導構建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章

　　制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規(guī)章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。

　　工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

　　a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。 2.法務管理制度的建立與維護

　　a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業(yè)并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

　　a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。 6.法務培訓：

　　a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。 7.法律咨詢與研究：

　　a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。

8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

二、合規(guī)部專員職責和工作內容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結合公司合規(guī)要求及各業(yè)務單位特點引導公司各業(yè)務單位進行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進

4、負責公司各業(yè)務領域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓宣貫工作 8、合規(guī)經理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責和工作內容 1、協助完成公司日常經營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規(guī)培訓資料。

5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業(yè)務，協助完成反欺詐企劃業(yè)務。

8、負責管理公司合同專用章。

　　部門構架

　　合規(guī)部經理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風險合規(guī)崗位工作職責】

　　風險合規(guī)崗位工作職責

一、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告，產品風險評估與監(jiān)督管理；

二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業(yè)風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；

三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負責風險資產的管理、處置工作；

四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；

五、負責銀行內部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

六、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；

八、負責本行法律事務、反洗錢工作；

九、完成領導交辦的其它工作。

合規(guī)專員崗位職責共3

　　合規(guī)管理崗位職責

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(定稿)】

　　合規(guī)部總經理崗位職責

1、對監(jiān)管機構收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策， 并對相關實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

　　合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協助部門總經理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監(jiān)督相關實施方案的落實。

3、協助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并協助本部門總經理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責和工作內容及其構架】

一、合規(guī)部經理職責和工作內容：

　　工作職責

1、協助領導構建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章

　　制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規(guī)章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。

　　工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

　　a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。 2.法務管理制度的建立與維護

　　a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業(yè)并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

　　a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。 6.法務培訓：

　　a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。 7.法律咨詢與研究：

　　a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。

8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

二、合規(guī)部專員職責和工作內容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結合公司合規(guī)要求及各業(yè)務單位特點引導公司各業(yè)務單位進行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進

4、負責公司各業(yè)務領域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓宣貫工作 8、合規(guī)經理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責和工作內容 1、協助完成公司日常經營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。

2、協助向部門經理匯報合規(guī)相關重要事項。

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規(guī)培訓資料。

5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業(yè)務，協助完成反欺詐企劃業(yè)務。

8、負責管理公司合同專用章。

　　部門構架

　　合規(guī)部經理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：法律合規(guī)部崗位職責】

　　浙江商旅支付服務有限公司

　　法律合規(guī)部崗位職責

　　部門主管

1.指導公司法務實踐，處理公司法律問題，以維護公司法律權利和利益。

2.全面負責負責主持法律合規(guī)部的全面工作。

3.負責貫徹落實公司的有關方針、政策、計劃、制度規(guī)定、工作措施等。

　　法務崗

1.負責公司合規(guī)管理，檢查公司經營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準則，執(zhí)行制定合規(guī)風險管理政策，向監(jiān)管單位及相應職能部門報告合規(guī)風險事宜。

2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務和管理活動提供法律支持和服務。

3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。

4.擔任部門oa系統(tǒng)管理員，負責及時轉發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。 6.專用章、合同章等專用章的保管，根據用印審批在法律文書中用印。

7.兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。 8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。

　　合同規(guī)章主管

1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權益； 3.主持公司重大經營決策的法律論證和法律保障；

4.負責對公司規(guī)章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；

5.為公司經營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師、法律顧問； 7.法律培訓。

合規(guī)專員崗位職責共4

　　合規(guī)經理崗位職責

【篇1：銀行合規(guī)部各崗位職責】

　　合規(guī)部各崗位職責

　　合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

　　行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規(guī)工作報告。

　　合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數據的真實準確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關部門提供準確數據；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監(jiān)測評價

六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警；

八、參與合規(guī)事項檢查，協助做好內部管理工作。 合規(guī)審核崗：

一、負責本行日常法律事務，對各業(yè)務條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；

二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產品新業(yè)務進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識培訓；

四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風險處置預案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

六、每季對各業(yè)務條線的風險狀況進行分析； 七、參與對各網點合規(guī)事項的檢查，協助做好內部管理。 合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協調、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。

二、對轄內網點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內控制度和業(yè)務流程采取隨機現場檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應用合規(guī)、業(yè)務辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當天所有業(yè)務發(fā)生的真實性和合規(guī)性?，F場觀察與測試、暗訪、調閱監(jiān)控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理。

五、對合規(guī)檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

【篇2：合規(guī)部職責】

　　合規(guī)部職責：

1、協助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度； 2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持； 理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規(guī)章制度的建議。 13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

　　西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

　　外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題 1） 公司層面控制和反欺詐控制 2） it控制環(huán)境

　　3） 財務報表結算流程

　　4） 遵循sec，gaap會計準則和披露要求 5） 所得稅

　　6） 職責分離（尤其是小型公司） 7） 與外部審計師協調 8） 資源限制

　　9） 低估所需的投入

【篇3：合規(guī)部工作職責】

　　合規(guī)部工作職責

　　崗位設置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務崗、紀檢崗 合規(guī)部工作職責

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計劃，確定合規(guī)審核工作內容，按 計劃組織實施合規(guī)審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

（三）審核公司執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

（四）根據法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內控、風險控制的落實情況。

（八）根據工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調查處理和明確責任，為客戶對公司的服務情況、業(yè)務部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

（九）根據制定的合規(guī)培訓計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內部合規(guī)培訓或對公司全體員工進行合規(guī)培訓，強化公司合規(guī)文化及體系建設。

（十）公司首席風險官要求的其他事項。

（十一）公司總經理要求的其他事項。 合規(guī)崗崗位職責：

（一）合規(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務、財務及其他管理活動具體審核，負責公司的內部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內容為：

1、信息公示內容

（1）對公司網站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業(yè)務等內容進行審核。

（2）中國期貨業(yè)協會行業(yè)信息管理平臺，具體內容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業(yè)務、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關信息的審核：具體包括：

　　a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機構情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權益保護與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、

　　b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內容為：首席風險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內控評價報告、股東和關聯人等進行期貨交易備案報告、風險監(jiān)管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務所報告等）

　　c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數據、高管人員信息維護、董監(jiān)高任職資格審核數據）

　　d、數據報送模塊的審核（包括財務監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務報告、營業(yè)部財務經營情況報表等）

2、對人員轉正、調崗、離職等的審核

（1）對公司轉正、調崗、離職人員的申請表等相關手續(xù)及資料進行審核，并對轉正人員進行合規(guī)談話。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

（3）對部門、營業(yè)部調整與高管分工有關的紅頭進行審核。

（4）對上述人員變更、組織結構調整的公示信息審批表進行審核。

（5）對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進行審核。 （6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

3、居間人相關審核

　　對交易客戶服上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協會的居間人年度報告進行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進行審核并錄入。

（3）對交易客服部上報fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

5、財務報表審核

　　負責財務報表、監(jiān)管報表等財務相關業(yè)務的審核，監(jiān)督檢查公司風險監(jiān)管指標的合規(guī)性。 6、其他合規(guī)審核

（1）公司內部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同、協議審核。

（3）公司各部門、營業(yè)部對外報送文件審核。

（4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

7、營業(yè)部的審核

　　對營業(yè)部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對外簽署合同等進行審核，對營業(yè)部的審核參照上述各相關內容的審核。 8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務相關合同材料等的審核。

（二）負責對期貨公司監(jiān)管綜合信息報送系統(tǒng)中錄入的報送信息的正確性進行審核。

（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經理、首席風險官和當地監(jiān)管部門。

（四）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。 1、財務管理的合規(guī)審查：

（1）檢查財務管理制度是否完善及執(zhí)行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。 （3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協議，是否經股東會或董事會批準。

（4）檢查應收款項是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產，并查明真實原因。

（6）檢查公司是否存在質押、擔保、重大訴訟事項。

（7）檢查是否依據監(jiān)管部門的要求及國家相關的法律法規(guī)開展各項財務工作。

2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。

合規(guī)專員崗位職責共4篇(風險合規(guī)專員崗位職責)相關文章：