下面是范文網(wǎng)小編收集的案件防控工作經(jīng)驗(yàn)交流材料6篇 辦案工作經(jīng)驗(yàn)交流材料,供大家品鑒。
案件防控工作經(jīng)驗(yàn)交流材料1
近期,我行開展了銀行案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng),透過(guò)觀看視頻,并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際狀況,對(duì)案件防控意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?,F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)總結(jié)出幾點(diǎn)體會(huì),也是我對(duì)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。
近年來(lái),金融案件頻發(fā),發(fā)案率仍然居高不下,防案形勢(shì)十分嚴(yán)峻??v觀金融案件的發(fā)生,盡管形式各異,但追究原因主要是由于與以下幾方面:
一、是員工法紀(jì)意識(shí)差,教育乏力。俗話說(shuō),千里之堤,潰于蟻穴。銀行網(wǎng)點(diǎn)眾多、面廣、線長(zhǎng),絕大多數(shù)員工身處最基層,長(zhǎng)期以來(lái),規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠,員工重視實(shí)際,視思想教育為形式、為空談,認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見抬頭見,思想教育無(wú)好處,久而久之,員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高,遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變潛力差,大多憑個(gè)人的良知做工作,談不上高尚的人生觀和價(jià)值觀。
二、是防患意識(shí)不強(qiáng),管理乏力。近幾年來(lái),大部分銀行注重了業(yè)務(wù)開展,忽視了案件防范,一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀,尤其在基層,任務(wù)至上,片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核,不重視內(nèi)部管理、安全教育和職責(zé)意識(shí),有的甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
三、稽核檢查圖形式、走過(guò)場(chǎng)、監(jiān)督乏力。一方面稽核檢查力量相對(duì)薄弱,對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查;另一方面,稽核檢查人員有的職責(zé)心差,原則性不強(qiáng),稽核檢查圖形式,走過(guò)場(chǎng),該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰,而是大事化小、小事化無(wú)。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了,也下達(dá)了整改通知,但對(duì)落實(shí)狀況沒做進(jìn)一步的督促檢查,使問(wèn)題越積越大,最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。從以上幾個(gè)方面看,本人認(rèn)為:要做好案防工作,關(guān)鍵是做好以下幾個(gè)方面:
一、加強(qiáng)銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控
(一)嚴(yán)格堅(jiān)持開立個(gè)人網(wǎng)銀業(yè)務(wù),在開立網(wǎng)銀業(yè)務(wù)時(shí)務(wù)必由客戶本人親自辦理。
?。ǘ┐筇媒?jīng)理、柜員、復(fù)核、授權(quán)人都應(yīng)提高警惕,防止不法分子利用職務(wù)之便進(jìn)行非法活動(dòng)。
?。ㄈ┐箢~儲(chǔ)戶必須要留有客戶的電話,及進(jìn)和客戶進(jìn)行對(duì)賬,對(duì)客戶的賬戶資金變動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)提示。
?。ㄋ模?duì)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)綁定的手機(jī)電話號(hào)碼一客要和客戶進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn),確保為客戶本人所有并視同要件進(jìn)行管理。
(五)堅(jiān)持“四眼制度”復(fù)核、授權(quán)人員要前移到柜員內(nèi),現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核,確認(rèn)業(yè)務(wù)全程無(wú)誤后再進(jìn)行復(fù)核。
(六)嚴(yán)禁柜員人員留存客戶身份證復(fù)印件,并進(jìn)行經(jīng)常性的檢查。
?。ㄆ撸┘訌?qiáng)對(duì)員工銀行業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)和案防知識(shí)的培訓(xùn),個(gè)性是新上崗人員,要重點(diǎn)加強(qiáng)崗位職責(zé)流程知識(shí)的培訓(xùn)。學(xué)習(xí)研究監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示,使工及早識(shí)別各種外部欺詐企圖。
?。ò耍┏浞职l(fā)揮錄像監(jiān)控作用。安排有業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)人實(shí)時(shí)查看錄像。
二、加強(qiáng)自身素質(zhì)修養(yǎng)、提升合規(guī)操作意識(shí)
案件防控的根本在于每位員工樹立正確的人生觀價(jià)值觀,透過(guò)不斷的學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作和金融法律法規(guī)知識(shí),最終從自身的角度杜絕案件發(fā)生的可能。我們每位員工只有不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性和主動(dòng)性,結(jié)合自身崗位的實(shí)際狀況,認(rèn)真地進(jìn)行自我教育,自我約束,吸取教訓(xùn),并對(duì)有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找旅行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法方面的差距,明確今后工作努力的方向,才能使我們銀行違法違規(guī)案件得到遏制。從自身出發(fā),持之以恒,提高防范意識(shí),謹(jǐn)守崗位職責(zé),杜絕各項(xiàng)違規(guī)操作,消除案件隱患,才能到達(dá)有效地目標(biāo)。相信我們每位員工都會(huì)遠(yuǎn)離金錢的誘惑,共同創(chuàng)造出一個(gè)和諧、合規(guī)的工作環(huán)境。
同時(shí),案件防控工作關(guān)鍵點(diǎn)在于落實(shí)到每一個(gè)員工,只要我們每位員工都有案件防控意識(shí)、遵章守紀(jì),案件防控就會(huì)事半功倍。在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì),把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終,牢固樹立“違規(guī)無(wú)小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí),自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái),明確崗位職責(zé),增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性,增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平,構(gòu)建牢固的思想防線,使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根,變成一種自覺,一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起,8小時(shí)以內(nèi)要管好自我,8小時(shí)以外也要管好,堅(jiān)決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生。
三、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)
身為網(wǎng)點(diǎn)一線員工,切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范潛力,全面加強(qiáng)柜面營(yíng)銷和柜臺(tái)服務(wù),是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。作為臨柜人員,我深知臨柜工作的重要性,因?yàn)樗穷櫩椭苯恿私馕倚写翱冢鹬鴾贤櫩团c銀行的橋梁作用。因此,在臨柜工作中,我始終堅(jiān)持要做一個(gè)“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),用心鍛煉技能,耐心辦理業(yè)務(wù),熱心對(duì)待客戶。在銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下,我們都很清楚地意識(shí)到:只有更熱情、周到、專業(yè)、快捷、創(chuàng)新、個(gè)性、尊享的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭(zhēng)取更多的客戶,贏得更好的社會(huì)形象。
透過(guò)此次的案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng),我找到了正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn),增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),透過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí),對(duì)提高自我的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)潛力,用心規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。總之,在工作中要嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格要求自我,不斷提高自我的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),警惕思想,堅(jiān)定信念,合規(guī)辦事,杜絕一切違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)。
案件防控工作經(jīng)驗(yàn)交流材料2
連日來(lái),為有效防控新型冠狀病毒感染的肺炎疫情,生態(tài)環(huán)境局把疫情防控工作作為當(dāng)前最突出、最關(guān)鍵、最重要的工作來(lái)抓,全面部署、科學(xué)安排,精準(zhǔn)施策,精心推進(jìn),扎實(shí)做好生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域疫情應(yīng)對(duì)處置各項(xiàng)工作,以實(shí)際行動(dòng)參與疫情防控狙擊戰(zhàn)。
1、快建抗擊舉措,凝聚全員力氣。認(rèn)真、全面、精準(zhǔn)制訂下發(fā)了《關(guān)于扎實(shí)開展全縣應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒感染的肺炎環(huán)保專項(xiàng)執(zhí)法檢查的一級(jí)緊急通知》,要求全局上下立即組織對(duì)本轄區(qū)內(nèi)涉及醫(yī)療廢水處理廢物收集、運(yùn)輸、貯存、處置的單位,以及涉及新型冠狀病毒感染的肺炎收治醫(yī)院和所有設(shè)有發(fā)熱門診的醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息、涉及新型冠狀病毒檢測(cè)的疾控中心等醫(yī)療機(jī)構(gòu)的檢查,切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)。同時(shí)要求加強(qiáng)個(gè)人防護(hù),提醒每一名現(xiàn)場(chǎng)檢查人員做好個(gè)人防護(hù),檢查結(jié)束要及時(shí)清洗、消毒,預(yù)防感染。購(gòu)買應(yīng)急防化服發(fā)放給一線人員用于檢查時(shí)防護(hù)。
2、搭建組織架構(gòu),充實(shí)領(lǐng)導(dǎo)力量。作為疫情防控成員單位,第一時(shí)間成立了成立了以各科室、執(zhí)法大隊(duì)、環(huán)境監(jiān)測(cè)中心組成的新型冠狀病毒感染的肺炎疫情應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組,建立完善疫情專項(xiàng)防控、信息報(bào)送、協(xié)調(diào)溝通、工作預(yù)案、排查預(yù)警等制度,迅速組織開展新型冠狀病毒感染肺炎的防控工作,并隨時(shí)應(yīng)對(duì)環(huán)境污染突發(fā)狀況,進(jìn)行多次、重點(diǎn)部署。
3、組建督查隊(duì)伍,加大監(jiān)管力度。局領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì),每日對(duì)全縣各醫(yī)療廢物產(chǎn)生單位醫(yī)療廢物管理和醫(yī)院廢水處置開展專項(xiàng)執(zhí)法檢查和督導(dǎo),確保醫(yī)療廢物規(guī)范管理、醫(yī)療機(jī)構(gòu)廢水處理設(shè)施正常運(yùn)行、外排廢水規(guī)范消毒,嚴(yán)格按照規(guī)范執(zhí)行轉(zhuǎn)移處置,防止醫(yī)療廢物在暫存、運(yùn)輸、處置過(guò)程中的不規(guī)范行為,徹頭徹尾防止醫(yī)療廢棄物造成的二次疫病傳播。為確保群眾飲用水安全,組織人員全覆蓋開展飲用水源水質(zhì)監(jiān)測(cè),加強(qiáng)飲用水源地日常巡查,確保萬(wàn)無(wú)一失。
案件防控工作經(jīng)驗(yàn)交流材料3
為堅(jiān)決落實(shí)市委市政府和監(jiān)管部門的具體工作要求,發(fā)揮好金融服務(wù)保障疫情防控的重要作用,郵儲(chǔ)銀行__市分行下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情應(yīng)對(duì)工作的緊急通知》,要求全行快速響應(yīng)、高效應(yīng)對(duì)、果斷決策,做好本次疫情的預(yù)防和處置工作。
一、提高政治站位,加強(qiáng)全行組織領(lǐng)導(dǎo)
為全力做好疫情防范應(yīng)對(duì)工作,市分行成立疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由劉遼峰行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng),市分行其他行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng),領(lǐng)導(dǎo)小組成員為市分行各部門主要負(fù)責(zé)人、各縣區(qū)支行行長(zhǎng);
工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,由__副行長(zhǎng)任組長(zhǎng),__副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng),市分行辦公室、工會(huì)、三農(nóng)金融事業(yè)部、個(gè)人金融部主要負(fù)責(zé)人為成員。并制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,要求各一級(jí)支行比照市分行成立領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室,專題研究本單位疫情防控工作,根據(jù)各級(jí)黨委、政府統(tǒng)一安排,根據(jù)市分行預(yù)案,因地制宜,制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并立即啟動(dòng)。
二、切實(shí)做好網(wǎng)點(diǎn)的防護(hù)工作,控防與保暢結(jié)合
按照市委、市政府和監(jiān)管部門、上級(jí)行的部署,統(tǒng)籌安排好網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)工作及網(wǎng)點(diǎn)安全防護(hù)工作,切實(shí)保障員工和客戶健康,維持正常營(yíng)業(yè)秩序。一是密切關(guān)注當(dāng)?shù)匾咔榍闆r,對(duì)重點(diǎn)地區(qū)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)時(shí)間及時(shí)做出調(diào)整,并做好客戶公告工作。二是在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所統(tǒng)一配備醫(yī)用口罩、洗手液、消毒液等安全防護(hù)用品以及紅外線體溫測(cè)試儀。營(yíng)業(yè)人員通過(guò)體溫測(cè)試正常后上崗,營(yíng)業(yè)上崗人員佩戴口罩,并做好手部清潔等個(gè)人衛(wèi)生。用84消毒液稀釋后噴灑地面,用醫(yī)用酒精擦拭自助機(jī)具和大廳鍵盤,根據(jù)人流量情況,每日至少三次對(duì)營(yíng)業(yè)大廳全面消毒。重視經(jīng)常接觸外來(lái)人員場(chǎng)所的防護(hù),如客戶接待室、大堂引導(dǎo)臺(tái)、柜面等。三是向客戶做好答疑釋問(wèn)、宣傳解釋和糾紛疏導(dǎo),做好客戶服務(wù)和安全保衛(wèi)工作,切實(shí)保障網(wǎng)點(diǎn)正常運(yùn)營(yíng)。同時(shí),加大線上業(yè)務(wù)辦理渠道宣傳,積極引導(dǎo)客戶優(yōu)先采用電子渠道辦理業(yè)務(wù)。四是為方便客戶通過(guò)我行手機(jī)銀行、個(gè)人網(wǎng)上銀行辦理捐款,我行于20__年1月27日至4月30日免收手機(jī)銀行所有跨行轉(zhuǎn)賬交易手續(xù)費(fèi),免收個(gè)人網(wǎng)上銀行單筆交易金額5萬(wàn)元(含)以下跨行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)。
三、落實(shí)信貸支持,做好抗疫人員金融服務(wù)
為全力配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作,發(fā)揮好金融服務(wù)保障疫情防控的重要作用,一是做好抗疫人員金融服務(wù)。對(duì)奮戰(zhàn)在抗擊疫情前線的醫(yī)護(hù)人員、政府工作人員及其直系親屬,提供個(gè)人信用貸款(含優(yōu)享貸、公積金信用消費(fèi)貸款等)服務(wù),可在分行授權(quán)范圍內(nèi)享受最優(yōu)惠利率。二是延后特殊人群還款期限。對(duì)受疫情影響暫時(shí)失去收入來(lái)源的人群,在信貸政策上予以適當(dāng)傾斜,靈活調(diào)整住房按揭等個(gè)人消費(fèi)信貸還款安排,合理延后還款期限,最長(zhǎng)申請(qǐng)6個(gè)月貸款停息。三是配合做好相關(guān)逾期利息減免工作。對(duì)參加疫情防控的醫(yī)護(hù)人員、政府工作人員、感染新型冠狀病毒肺炎及隔離人員、受疫情影響暫時(shí)失去收入來(lái)源的人群,疫情期間因還款不便造成逾期,我行將減免相關(guān)息費(fèi),提供征信保護(hù)。四是對(duì)于受疫情影響較大的批發(fā)零售、住宿餐飲、物流運(yùn)輸、水產(chǎn)養(yǎng)殖、文化旅游等行業(yè)的貸款做到“不抽貸、不斷貸、不壓貸”,若客戶出現(xiàn)還款困難,可優(yōu)先按照貸款展期的相關(guān)要求進(jìn)行展期。貸款到期且客戶仍有用款需求的,及時(shí)按照相關(guān)要求進(jìn)行續(xù)貸,并給予一定的利率優(yōu)惠。五是申貸新客戶服務(wù),保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。對(duì)于有貸款需求的客戶,首先引導(dǎo)符合條件的客戶走線上申貸渠道,盡量減少線下接觸;
對(duì)于緊急用款且無(wú)法通過(guò)線上渠道獲得貸款的客戶,簡(jiǎn)化調(diào)查流程,報(bào)總行備案,待疫情結(jié)束后補(bǔ)充完善相關(guān)手續(xù);
對(duì)于為疫情防治提供支持的醫(yī)療器械等行業(yè),開辟綠色通道,優(yōu)先處理、優(yōu)先放款,在執(zhí)行利率方面,給予一定利率優(yōu)惠,積極滿足衛(wèi)生防疫、醫(yī)藥產(chǎn)品制造及采購(gòu)等方面的合理融資需求。
四、加強(qiáng)員工教育、防護(hù)和監(jiān)測(cè),保障員工健康安全
市分行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)守崗位,對(duì)全轄人員實(shí)行網(wǎng)格化管理,明確直線管理責(zé)任,做好員工關(guān)懷工作。對(duì)員工教育提醒到位,精準(zhǔn)掌握到位,在疫情得到有效控制前不安排前往疫情集中區(qū)域出差,不召集疫情集中區(qū)域人員開會(huì),不舉辦各類大型會(huì)議、營(yíng)銷活動(dòng)等大型聚集性活動(dòng)。既嚴(yán)防死守,也不過(guò)度恐慌,在防控疫情中抓好各項(xiàng)工作,保證各級(jí)機(jī)構(gòu)正常工作秩序。
五、強(qiáng)化應(yīng)急值班,確保處置高效妥當(dāng)
強(qiáng)化應(yīng)急值班,嚴(yán)格執(zhí)行24小時(shí)值班和領(lǐng)導(dǎo)帶班制度,保障通信聯(lián)絡(luò)暢通。遇有轄區(qū)內(nèi)出現(xiàn)確診病例或疑似病例等問(wèn)題和突發(fā)情況,第一時(shí)間按規(guī)定報(bào)告,并實(shí)行全行“零報(bào)告”制度。
六、強(qiáng)化宣傳教育,做好輿論引導(dǎo)
郵儲(chǔ)銀行__市分行堅(jiān)持與市委、市政府有關(guān)疫情應(yīng)對(duì)決策部署保持高度一致,按照公布的疫情發(fā)展情況,及時(shí)分析形勢(shì),科學(xué)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)宣傳引導(dǎo),切實(shí)加強(qiáng)疫情風(fēng)險(xiǎn)提示和防控知識(shí)宣傳,不斷提高全行安全防范意識(shí),強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)客戶使用我行各種電子渠道開展業(yè)務(wù),引導(dǎo)員工注意防寒保暖、室內(nèi)通風(fēng)和個(gè)人衛(wèi)生,避免到人群密集場(chǎng)所活動(dòng)。加強(qiáng)輿論引導(dǎo),增強(qiáng)廣大員工及客戶的自我防病意識(shí)和社會(huì)信心。
案件防控工作經(jīng)驗(yàn)交流材料4
針對(duì)天水郵儲(chǔ)銀行搶劫案,市會(huì)行保衛(wèi)工部就我行案件防控對(duì)前臺(tái)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了多方位的培訓(xùn),并加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)的預(yù)警系統(tǒng)建設(shè),并組織了我們進(jìn)行預(yù)警演練,讓我們感覺到必須時(shí)刻保持清醒的頭腦和提高警惕,預(yù)防并杜絕類似的案件在我行發(fā)生。我覺得我們更應(yīng)該從以下幾個(gè)方面來(lái)打好案件防控這一長(zhǎng)期戰(zhàn)役。
1、在嚴(yán)控案件風(fēng)險(xiǎn)的高壓態(tài)勢(shì)下,全行上下必須認(rèn)識(shí)到,基礎(chǔ)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力的提高是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,案件防控是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù),必須將其納入日常管理,天天防,天天講,時(shí)刻保持清醒頭腦,時(shí)刻保持警鐘長(zhǎng)鳴,時(shí)刻關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)隱患。要在抓基礎(chǔ)管理、抓整改、抓執(zhí)行力、抓問(wèn)責(zé)、抓長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)、抓安全穩(wěn)定上下功夫,切實(shí)做好案件防控工作。
2、在全行扎實(shí)組織開展“嚴(yán)格履職、防控案件、打擊違規(guī)操作行為風(fēng)暴”活動(dòng)。認(rèn)真貫徹省分行要求,出臺(tái)相應(yīng)舉措,著力解決有章不循、不盡職履責(zé)、管理不到位等問(wèn)題。
一是紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭,風(fēng)險(xiǎn)管理部等配合,出臺(tái)開展活動(dòng)的實(shí)施細(xì)則,明確各管理部門職責(zé),盡快行動(dòng)起來(lái)。細(xì)化業(yè)務(wù)部門流程中的風(fēng)險(xiǎn),各經(jīng)營(yíng)部門出臺(tái)禁止性規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范提示,在全行樹立營(yíng)造明職責(zé)、剎違規(guī)、保發(fā)展的觀念和氛圍。二是實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)情況通報(bào)制度,由紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭,及時(shí)整理總結(jié)上級(jí)行和監(jiān)管部門案件風(fēng)險(xiǎn)提示,結(jié)合我行實(shí)際分析整理,及時(shí)將最新情況傳達(dá)到最基層,提示全行案件風(fēng)險(xiǎn)防范的要點(diǎn)。三是開展警示教育活動(dòng),由紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭,深入基層行處開展形式多樣的警示教育活動(dòng),進(jìn)一步強(qiáng)化全行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。四是扎實(shí)開展員工行為和案件風(fēng)險(xiǎn)排查,排查要按照有關(guān)要求,認(rèn)真組織,扎實(shí)開展,嚴(yán)禁走過(guò)場(chǎng)。
3、各行處“一把手”要進(jìn)一步提高案件防控工作第一責(zé)任人的意識(shí),認(rèn)識(shí)到防范案件風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展業(yè)務(wù)同等重要,既要抓業(yè)務(wù)發(fā)展也要抓風(fēng)險(xiǎn)防范,兩手都要抓、兩手都要硬。要認(rèn)真履行職責(zé),管好自己的人,看好自己的門。
4、會(huì)計(jì)主管(柜員主管)要履職好案件防控“第一道防線”的職責(zé)。應(yīng)該始終規(guī)范操作,忠于職守,嚴(yán)格管理,認(rèn)真負(fù)責(zé)。要堅(jiān)持不懈、不折不扣在抓好各項(xiàng)基本制度的落實(shí),把每一項(xiàng)制度都落實(shí)到每一個(gè)環(huán)節(jié)和每一名柜員,做到令行禁止。要利用晨會(huì)、例會(huì)等各種時(shí)機(jī),組織柜員開展不同形式的學(xué)習(xí),提高柜員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和各種操作技能,引導(dǎo)柜員切實(shí)遵章守紀(jì),合規(guī)操作。
5、要嚴(yán)格管理,嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的有章不循,違規(guī)操作等事件,不論是否會(huì)造成損失,一律依據(jù)違規(guī)事實(shí)嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人。堅(jiān)決杜絕因?yàn)槿饲?、同情等因素弱化?guī)定嚴(yán)肅性的現(xiàn)象。案件風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后,各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、部門和相關(guān)人員都要認(rèn)真履行職責(zé),積極主動(dòng)地做好相關(guān)工作,不能互相推諉,如因不盡職導(dǎo)致影響擴(kuò)大、損失加重,相關(guān)人員同樣要承擔(dān)責(zé)任。
6、要嚴(yán)格落實(shí)省分行近期下金融業(yè)務(wù)柜面操作禁止性規(guī)定,并按要求切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查。
7、要把人防作為案件防控的重點(diǎn),加大基層員工安防形勢(shì)教育,加強(qiáng)典型案例成因分析的再教育,提高全行員工防控能力,通過(guò)增加保安的配備,加大營(yíng)業(yè)柜臺(tái)外圍安全環(huán)境的建設(shè)與維護(hù)。同時(shí),要高度重視技防工作,針對(duì)工作流程中風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn),向上級(jí)行提出技防的相關(guān)需求,通過(guò)增加系統(tǒng)自動(dòng)提示、自動(dòng)核對(duì)等功能,彌補(bǔ)人防、物防的不足,形成良好的人防、物防和技防聯(lián)動(dòng)管理體系。
案件防控工作經(jīng)驗(yàn)交流材料5
今年,xx信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)有關(guān)案件防控的文件精神,結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報(bào),用心開展了討論與學(xué)習(xí),參照制度認(rèn)真查找問(wèn)題,深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習(xí)。透過(guò)近段時(shí)光的學(xué)習(xí)教育,本人對(duì)案件專項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí),現(xiàn)將本年度對(duì)案件防控學(xué)習(xí)的體會(huì)通報(bào)如下。
近年來(lái),各種金融案件頻頻發(fā)生,發(fā)案率仍然高居不下,應(yīng)對(duì)案件事件形勢(shì)嚴(yán)峻??v觀金融案件的發(fā)生,盡管形式各異,但追究原因歸結(jié)為一點(diǎn),主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行落實(shí)到位造成的,主要反映在以下問(wèn)題:
一、防患意識(shí)不強(qiáng),疏于管理。
近年來(lái),大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展,忽視了案件防范,一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀,尤其在基層信用社,任務(wù)至上,片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核,不重視內(nèi)部管理、安全教育和職責(zé)意識(shí),甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
二、員工法紀(jì)意識(shí)差,疏于教育。
農(nóng)村信用社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng),絕大多數(shù)員工身處最基層,長(zhǎng)期以來(lái),規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠,員工重視實(shí)際,視思想教育為形式、為空談,認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見抬頭見,思想教育無(wú)好處,久而久之,員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高,遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變潛力差,大多憑個(gè)人的良知做工作,談不上高尚的人生觀和價(jià)值觀。
三、稽核檢查過(guò)于形式,監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對(duì)薄弱,對(duì)信用社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查;另一方面,稽核檢查人員有的職責(zé)心差,原則性不強(qiáng),稽核檢查圖形式,走過(guò)場(chǎng),該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰,而是大事化小、小事化無(wú)。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了,也下達(dá)了整改通知,但對(duì)落實(shí)狀況沒做進(jìn)一步的督促檢查,使問(wèn)題越積越大,最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。
針對(duì)以上存在問(wèn)題,經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考,本人覺得能夠從以下幾方面入手,以提高案件防控的實(shí)效性。
一、樹立“以人為本”,提高思想教育水平。
信用社內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度林林總總,不可謂不全,處罰不可謂不嚴(yán)厲,但是好多制度在許多職工看來(lái)只是墻上的制度,并沒有很好的予以落實(shí),規(guī)范自已的行為。究其原因,是大家的思想意識(shí)在作怪,是農(nóng)村信用社長(zhǎng)期的員工思想教育工作不到位,崗位安排僵化,老好人意識(shí)嚴(yán)重的結(jié)果。
案件防控工作教育活動(dòng),首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題,就應(yīng)使大家認(rèn)識(shí)到,制度并不是用來(lái)看的,而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。個(gè)性是案件專項(xiàng)治理的典型案例,對(duì)每一位員工就應(yīng)是有很強(qiáng)的震憾,模范地遵守內(nèi)控制度,不僅僅僅是對(duì)自身的愛護(hù),也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面,農(nóng)村信用社就應(yīng)將本項(xiàng)工作深入持久的開展下去,做好人的思想工作,真正使每一位員工從思想上重視,從行動(dòng)上自覺。
二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律,提高違章違紀(jì)的代價(jià)。
長(zhǎng)期以來(lái),信用社內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重,不能將制定各項(xiàng)內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處,是導(dǎo)致各項(xiàng)案件發(fā)生的.主要原因。有了良好的制度,更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí),才能夠收到良好的效果。因此,要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)狀況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作,對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理,要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià),讓其有切身之痛,嚴(yán)重的更應(yīng)清理出信用社隊(duì)伍。
三、完善工作機(jī)制,防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后,無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影,他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題,精心準(zhǔn)備,伺機(jī)作案。我們要透過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變,來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如,在工作機(jī)制方面,能夠以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換,以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作,以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強(qiáng)制度建設(shè),重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范,嚴(yán)格操作流程,把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程;同時(shí)對(duì)員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看情緒、下班看快慢、班后看做啥?”透過(guò)這“六看”,基本上能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常,做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài),將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)
個(gè)性是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,提高自身的綜合素質(zhì)和分析潛力。認(rèn)真履行工作職責(zé),將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化職責(zé)意識(shí),要求自我愛崗敬業(yè),認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自我的職業(yè),忠于自我的事業(yè),勤奮工作,深思慎行,將職責(zé)心融化于血液,體現(xiàn)于行動(dòng),伴隨于身邊。
同時(shí),在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì),把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終,牢固樹立“違規(guī)無(wú)小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí),自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái),明確崗位職責(zé),增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性,增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平,構(gòu)建牢固的思想防線,使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根,變成一種自覺,一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起,8小時(shí)以內(nèi)要管好自我,8小時(shí)以外也要管好,堅(jiān)決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生,做一名優(yōu)秀的實(shí)實(shí)在在的農(nóng)信人。
案件防控工作經(jīng)驗(yàn)交流材料6
20XX年是銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年,作為一名銀行一線員工,合規(guī)建設(shè)需要我們身體力行,從工作的每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)執(zhí)行。透過(guò)這次學(xué)習(xí),我進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到案件防控的必要性和緊迫性。經(jīng)過(guò)一段的學(xué)習(xí)現(xiàn)將本人的心得體會(huì)淺淡如下:
案件的發(fā)生,無(wú)論是對(duì)國(guó)家和社會(huì),還是對(duì)單位和個(gè)人都有很大的危害性:
1、給國(guó)家和社會(huì)造成了巨大的損失。無(wú)論哪個(gè)案件的發(fā)生,最直接收到損害的就是國(guó)家和社會(huì),國(guó)家蒙受了直接的經(jīng)濟(jì)損失,而案件的發(fā)生,引發(fā)社會(huì)對(duì)銀行的不信任感,造成了嚴(yán)重的后果。
2、給單位業(yè)務(wù)開展帶來(lái)嚴(yán)重后果。試想,假如我們自我是客戶,而為我們服務(wù)的銀行經(jīng)常出現(xiàn)案件,那么我們會(huì)放心讓這樣的一家銀行來(lái)為我們服務(wù)嗎?答案是毋庸置疑的,案件的發(fā)生,使客戶懷疑我們誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和服務(wù)水平,
3、斷送了自我完美前途和職業(yè)理想。作為一名金融工作從業(yè)者,我們都有著更好的前途和發(fā)展前景,一旦我們把握不住自我,成為案件的當(dāng)事人,那么等待我們的將是永遠(yuǎn)離開這個(gè)超期蓬勃的行業(yè),甚至是牢獄之苦。那么我們數(shù)年數(shù)十年的努力,將毀于一旦,而自我的職業(yè)理想,也會(huì)在頃刻之間化為烏有。
4、給自我的親人和朋友帶來(lái)痛苦。許多案件之中,不光給當(dāng)事人帶來(lái)追悔莫及的后果,還給其親友帶來(lái)了深深的痛苦。親人們要承受旁人的冷眼,長(zhǎng)時(shí)光承受親人不能團(tuán)聚的痛苦,至少,是失去了一份穩(wěn)定的收入來(lái)源。
懂得了案件的危害性,就要懂得如何去防止案件的發(fā)生,我覺得主要就應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手:
首先,要從思想上重視案件防控工作,樹立高尚的職業(yè)價(jià)值觀和職業(yè)道德感,把自我所從事的銀行工作,當(dāng)作世界上最神圣的工作來(lái)完成,從內(nèi)心做到自我絕不涉及案件。
其次,在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多家注意。在我們平時(shí)工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如:在信貸方面,貸款授權(quán)授信管理。而在會(huì)計(jì)方面,銀行與企業(yè)的對(duì)賬制度;會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的相互分離、相互制約;業(yè)務(wù)處理“一手清”現(xiàn)象;印、證、押管理;會(huì)計(jì)交接;有價(jià)單證、重要空白憑證的使用和保管等等。
最后,同事之間,相互監(jiān)督,相互提醒。在日常工作中,同事之間相互監(jiān)督,相互提醒,勇于勸阻,必要的時(shí)候檢舉,將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。這樣做,不是對(duì)同事的背叛,是在令其懸崖勒馬,是在救其于威困。
透過(guò)這次學(xué)習(xí),我們每個(gè)員工透過(guò)進(jìn)行自我教育、自我剖析,吸取教訓(xùn),警鐘長(zhǎng)鳴,并對(duì)照有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法等方面的差距,明確今后工作的努力方向,必將使我們銀行違法違規(guī)案件行到遏制,案件數(shù)量不斷下降。
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