下面是范文網小編收集的銀行監(jiān)管統(tǒng)計自查報告4篇(銀行自查情況報告)，歡迎參閱。
銀行監(jiān)管統(tǒng)計自查報告1
銀行監(jiān)管統(tǒng)計整改報告
【篇1：平安銀行監(jiān)管意見整改報告】
平銀發(fā)?2011?446號簽發(fā)人：葉望春
平安銀行關于2010年度監(jiān)管意見的整改報告
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局：
接到貴局下發(fā)的《平安銀行2010年度監(jiān)管意見》（深銀監(jiān)發(fā)
【2011】155號）后，我行董事會與總行領導高度重視。葉望春代行長立即組織有關條線和部門召開了專題會議，學習、領會監(jiān)管要求，針對已改進情況，討論部署下半年的整改工作，制訂了全面細致的整改計劃，明確了責任部門、責任人和時間表，采取有效措施，及時推進整改落實。
一、上半年經營管理情況
面對今年復雜多變的宏觀經濟金融形勢與微觀市場環(huán)境，我行繼續(xù)貫徹“管控、增長、服務”的指導思想，努力克服兩行合并帶來的種種不利因素，采取各種綜合性經營管理措施，確保今 年上半年經營業(yè)績穩(wěn)健快速，業(yè)務規(guī)模與管理水平再上新臺階。截至2011年6月末，我行資產總額超2860億，存款總額超過2000億，較年初增加280億，增長15%；不良貸款率%，保持行業(yè)領先水平；撥備覆蓋率提升至286%，比年初提高75個百分點。上半年實現凈利潤億元，增長35%；資本利潤率%，較2010年同期提升個百分點；凈利差較之2010年提升31個基點，成本收入比較去年同期下降個百分點，各項盈利性指標改善明顯。資本充足率保持%，符合監(jiān)管要求。同時，在各項業(yè)務穩(wěn)步發(fā)展的同時，我行進一步深化與完善內控機制建設，狠抓風險管理，確保今年上半年無案件、無重大風險事件發(fā)生。
在取得成績的同時，我行也充分認識自身經營管理過程中存在的不足，今年下半年將嚴格按照貴局的監(jiān)管要求，努力落實好各項監(jiān)管意見。
二、整改措施與行動
（一）進一步優(yōu)化公司治理
監(jiān)管意見：要按照《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》 的要求，不斷完善考核制度，建立與長期風險責任掛鉤的薪酬激勵機制。要加快從規(guī)?？己宿D變?yōu)轱L險調整后的綜合效益考核，從單線考核發(fā)展為雙線考核，從階段性考核轉變?yōu)橹芷谛钥己耍⑴c完整業(yè)務周期相匹配的薪酬機制，促進各級分支機構經營行為的長期化，充分發(fā)揮薪酬在公司治理和風險管控中的導向作用。整改措施及行動：
從2010年的年終獎發(fā)放開始，我行已將重要管理干部的獎金延期三年平攤支付，包括總行班子成員和總行風控、稽核負責人，以強化對經營負主要責任的關鍵崗位管理干部的長期穩(wěn)健的經營理念，進一步鞏固其風險防范和管理意識。
2011年起，除總行班子和總行風控、稽核負責人之外的其他管理人員，其部分年終獎提前至每個季度發(fā)放，強調業(yè)績的平穩(wěn)發(fā)展，而非某個月或某個季度的“突飛猛進”，將穩(wěn)健、持續(xù)經營的管理思想盡可能地擴大至最大范圍。
除此之外，我們正在積極探索多維度的考核內容。一是淡化規(guī)模和總量考核，增加對收入結構優(yōu)化、業(yè)務結構優(yōu)化、人均效能等質量指標；二是增強績效考核機制對鼓勵創(chuàng)新的引導作用，鼓勵分行積極參與產品創(chuàng)新及服務創(chuàng)新；三是加大對特色經營指標的考核力度，堅持走差異化發(fā)展道路；四是結合當前關注的重點風險防控要求，建立專項風險管理考核評價體系。
下半年，我們將繼續(xù)貫徹和落實前兩項舉措，同時也將試行多維度的考核方案，確保業(yè)務的健康發(fā)展，達成監(jiān)管要求。
監(jiān)管意見：要按照職責界面清晰、制衡協(xié)作有序、決策民主科學、運作規(guī)范高效、信息及時透明的原則，合理配臵高管團隊，推動公司治理和內部管理的持續(xù)完善。
整改措施及行動：
我行董事會及下設相關專業(yè)委員會一直按照委員會職責、《議事規(guī)則》及董事會對專業(yè)委的授權進行規(guī)范運作。上半年已采取措施包括：
1.董事會年度會議上提出了“兩行整合”時期要持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的工作要求。
2.在配臵高管團隊方面，我行按照法規(guī)和法律程序要求，經過董事會提名委員會提名推薦、董事會審議通過等方式，增加聘任了一名總行副行長，使總行副行長人數達到3名。
3.在薪酬激勵方面，薪酬委員會對全行獎勵方案、高管獎勵方案、長期激勵方案、人力成本預算等重要議案進行了審議，并按照要求提交董事會進行審議。
上述整改措施，促進了高管團隊按照分工明確、職責清晰、協(xié)作制衡的原則，執(zhí)行和落實董事會的各項決策，保障了本行在“兩行整合”過渡時期實現健康、穩(wěn)定的發(fā)展；充分發(fā)揮了薪酬機制在對員工、高管激勵方面的正向引導作用，促進了內部管理的完善。
鑒于當前兩行即將合并的現實，今年下半年，董事會及下設相關專業(yè)委員會，將繼續(xù)通過召開會議審議相關議案、調研和審閱報告等相關形式，按照公司治理架構的要求規(guī)范運作，在授權范圍內積極有效地開展工作，切實履行職責，實現科學決策。
（二）加強資本管理的前瞻性
監(jiān)管意見：你行要在綜合考慮兩行吸收合并與外部監(jiān)管約束的基礎上，制定切實可行的資本規(guī)劃，并根據監(jiān)管環(huán)境和要求的變化，靈活調整和不斷完善資本管理目標和手段，充分發(fā)揮資本在約束增長沖動和優(yōu)化資源配臵等方面的作用，建立健全穩(wěn)定、高效的資本補充渠道和機制。
整改措施及行動：
我行始終高度重視資本管理，但是今年上半年，受兩行合并影響，我行資本補充渠道受限。在此情況下，我行制定了2011年資本管理規(guī)劃。在發(fā)展業(yè)務的同時，積極采取各項措施，努力提高資本充足率。一是加強表內風險資產的限額管理；二是積極增加表內外業(yè)務風險緩釋；三是加強債券市值監(jiān)控；四是努力提高盈利能力，增加內部利潤積累。截至2011年5月，我行資本充足率為%，核心資本充足率%，較年初分別下降22個基點和42個基點，資本消耗速度遠低于2010年。
今年下半年，我行將主要采取如下措施繼續(xù)強化資本約束理念，加強內部資本管理。一是根據未來業(yè)務發(fā)展規(guī)模，完善資本管理規(guī)劃；二是挖掘自身盈利能力，增加內部利潤積累，有效補充核心資本；三是參考加權風險資產收益率指標，采取分條線的加權風險資產限額管理，有效降低無效加權風險資產占用；四是增加風險緩釋比例，進一步降低加權風險資產占用；五是全面清理平臺貸款，避免多余加權風險資產計提；六是ftp向資本占用較低的業(yè)務傾斜。通過采取上述措施，我行將努力確保全年資本充足率控制在%以上。兩行吸收合并后，我行將根據業(yè)務規(guī)劃，進一步完善并健全資本補充渠道和機制。
（三）嚴防信用風險，增強對重點領域的風險管控
監(jiān)管意見：繼續(xù)推進政府融資平臺貸款清理規(guī)范，嚴防后續(xù)風險。一要嚴格控制增量，落實貸款“三查”制度，統(tǒng)籌考慮平
【篇2：統(tǒng)計整改報告范文】
整 改 報 告
市統(tǒng)計局：
2012年4月24日你局來我公司進行檢查工作，主要是征對我單位的統(tǒng)計法和統(tǒng)計制度
執(zhí)行情況進行了檢查。發(fā)現主要存在如下問題： 1、2011年建筑業(yè)總產值上報數為2280千元，檢查核實數為2040千元； 2、未按規(guī)定設置統(tǒng)計臺帳；
3、未按照“企業(yè)一套表”制度規(guī)定獨立向國家統(tǒng)計部門網報統(tǒng)計數據。 通過這次檢查，公司對統(tǒng)計工作有了新的認識和了解，深刻認識到統(tǒng)計工作的重要性，而且每個單位每個統(tǒng)計人員都有義務將統(tǒng)計工作認真負責的做好等。我們單位通過這次問題的出現，并將這些問題進行了詳細的查找和深入的分析，總結出
造成這些問題的主要原因是由于我們公司建立時間短、規(guī)模小、管理制度不健全等，導致統(tǒng)
計工作不受重視，特別是財務制度不健全，因而上報提取的數據來源不準確不全面，加之現
有的專業(yè)統(tǒng)計員也由于沒有實際工作經驗而對網報工作不熟練，因此出現以上問題。檢查問題出現后，公司領導特別重視，而且對相關責任人進行了嚴厲批評和處罰，并帶
頭要求自已今后也要把統(tǒng)計工作放在工作的重要位置上，以身作責配合統(tǒng)計人員將統(tǒng)計工作
做好，立刻要求相關 責任人人員及時給予改正。公司于5月份已去區(qū)統(tǒng)計局辦理了單位統(tǒng)計登記證。統(tǒng)計人
員于6月份去參加了統(tǒng)計人員繼續(xù)教育以及“企業(yè)一套表”的培訓工作。財務工作也在逐步
走向正規(guī)和健全。相信在今后的工作中我們不再出現以上問題。****************************有限公司二0一二年
六月二十五日篇2：整改報告(范文)蓬萊中心衛(wèi)生院
慢性病管理整改報告 2014年5月28日衛(wèi)生局的各位領導親臨我院進行慢性病等專項檢查。對我院的基本情
況做了詳細的檢查工作，給我院提出很多的寶貴意見許多不足之處，我院將針對衛(wèi)生局提出的問題積極配合做如下整改： 1、部分老年人未做輔助檢查整改措施：老年人輔查目前正與院領導溝通落實，確定好后馬上進行工作。
2、個別隨訪表未測血糖整改措施：目前鼓勵村醫(yī)生購買血壓儀或由我院統(tǒng)計發(fā)放血糖儀，做到人手一臺為糖尿
病患者做好隨訪管理。
3、精神病患者均未開展輔查，無監(jiān)護人拒絕檢查簽字記錄，少精神?？圃\斷記錄 整改措施：馬上聯(lián)系鄉(xiāng)村醫(yī)生，由他們通知精神病患者家屬，統(tǒng)計檢查人數，對不同意
檢查的患者予以簽字證明。積極收集精神病患者相關住院或門診診斷記錄。整改報告人：唐波
2014年5月29日篇3：金融統(tǒng)計檢查的整改報告平涼市商業(yè)銀行
關于金融統(tǒng)計執(zhí)法情況的整改報告 人民銀行平涼市中心支行：通過這次現場檢查，及時的發(fā)現了我行在金融統(tǒng)計方面存在的問題，并提出了寶貴的整
改意見和對今后統(tǒng)計工作的要求，這對規(guī)范、完善我行金融統(tǒng)計業(yè)務有十分積極的意義。根
據《執(zhí)法檢查意見書》（（平）銀檢【2010】13號）要求，我行對現場檢查中發(fā)現的問題進行
了嚴肅整改，現將整改情況匯報如下：
一、加強統(tǒng)計管理工作
1.加強統(tǒng)計制度建設，為金融統(tǒng)計提供制度保障 我行制定了統(tǒng)一的內部填報制度和實
施細則,特別是強化建立數據來源和報表項目之間的對應規(guī)則,進一步明確內部報表各科目與
金融統(tǒng)計報表項目之間的對應關系,全面梳理統(tǒng)計人員所采用統(tǒng)計方法的正確性,并設置相關
核查復合機制。另外,對于我行統(tǒng)計人員自行整理的《統(tǒng)計崗操作流程手冊》進行核實和更新，確保統(tǒng)計工作有規(guī)則制度可依,有細則說明可核,確保能夠具備對報表質量進行整體評估和復
核的操作依據,從制度上對統(tǒng)計人員和統(tǒng)計工作進行約束和指導,為統(tǒng)計工作的規(guī)范性和準確
性奠定基礎。2.注重金融統(tǒng)計制度的學習培訓在加強統(tǒng)計人員業(yè)務學習方面，由于我行報表大部分需 1 要手工進行填報、處理,統(tǒng)計人員任務重、工作量大,資料統(tǒng)計報送時間又集中在月初，因此為了確保數據統(tǒng)計報送質量,我行加大對統(tǒng)計人員的崗前培訓和繼續(xù)教育,加強對金融統(tǒng)
計制度的學習,全面提升統(tǒng)計人員的素質,讓統(tǒng)計崗位工作人員對報表填報程序和方法有正確
理解和掌握,確保統(tǒng)計報表能按時保質保量完成。我行逐步加強金融統(tǒng)計制度的培訓學習，加深對報表填報說明的理解，使每一位統(tǒng)計人
員都能按要求同口徑統(tǒng)計數據，保證報送數據口徑統(tǒng)一、準確完整。我行制定了詳細的統(tǒng)計
培訓制度，一是積極參加人行相關部門組織的培訓，形成培訓筆記及時與相關未參加培訓人
員交流學習，掌握好金融統(tǒng)計制度變化的重點、細節(jié)等，積極應用到報表的填制中；二是不
斷學習我行制定的相關統(tǒng)計制度、統(tǒng)計工作流程，做到嚴格按照制度開展統(tǒng)計工作；三是仔
細研究學習報表填報說明，明確每一個指標的具體含義，掌握每一個數字的統(tǒng)計口徑，做到
統(tǒng)計取數的連續(xù)性和一貫性，減少填報漏洞提高統(tǒng)計技能和統(tǒng)計數據質量。
二、注重細節(jié)，提升統(tǒng)計數據質量 由于我行中間業(yè)務比較單一，只有銀行卡業(yè)務，且上線時間較短，收入金額較少，所以
在統(tǒng)計報表的填制過程中容易被忽視?！爸虚g業(yè)務季報表”是金融統(tǒng)計報表中今年新增的一張
表單，填報人員對報表結構不夠熟悉，誤把我行代收代付業(yè)務合計金額填入“其他銀行卡業(yè)
務收入”。為此我行2 采取措施，加強統(tǒng)計人員業(yè)務培訓和統(tǒng)計復核制度建設，要求金融統(tǒng)計人員仔細研究重
新學習報表填報說明，明確每一個項目、指標的具體含義、統(tǒng)計口徑，保持統(tǒng)計取數的連續(xù)
性，徹底消除錯報、漏報等錯誤，提高金融統(tǒng)計數據質量。三、加強科技支持力度，從根本上提高整體統(tǒng)計工作質量 由于我行核心系統(tǒng)不能和對外的報表系統(tǒng)同步，會計科目的設置不夠全面，所以從核心
系統(tǒng)直接提取的數據暫時不能滿足系統(tǒng)上報數據的需求，統(tǒng)計工作暫時還未實現自動化、系
統(tǒng)化和網絡化。統(tǒng)計工作僅僅依靠手工進行篩選、匯總、填報、分析，難以確保數據質量的準確性、完整性、及時性。統(tǒng)計報表由相關統(tǒng)計部門根據具體業(yè)務情況及對報表項目的理解
自行填報,不同填報人員選用的統(tǒng)計方法有差異,準確統(tǒng)一的取數來源和數據處理流程急需進
一步完善。統(tǒng)計工作的科技支持力度薄弱，統(tǒng)計復核工作無法利用系統(tǒng)直接進行表內、表間的校驗，缺乏對報表質量進行快速、有效、系統(tǒng)的復核和評估的科技技術支持平臺。我行已經與中國金融電子公司簽訂合作協(xié)議，由其為我行建設新一代核心業(yè)務系統(tǒng)、信
貸管理系統(tǒng)、報表管理系統(tǒng)及相關附屬系統(tǒng)。新一代信貸管理系統(tǒng)包括常規(guī)信貸管理、微小
企業(yè)信貸管理、企業(yè)（個人）征信管理功能，并可實現對客戶信息、貸款業(yè)務、存款記錄、微小貸款等各種信息的整合，自動對這些數據進行匯總、分析。報表管理系統(tǒng)包括 3非現場金融信息系統(tǒng)、人民銀行金融機構統(tǒng)計信息系統(tǒng)及其他輔助報表，能夠及時、完
整的提取統(tǒng)計報表，提升統(tǒng)計工作效率，加強風險控制和數據管理，以適應金融統(tǒng)計和金融
統(tǒng)計發(fā)展的需要。4 〇一〇年十一月十三日 二篇4：統(tǒng)計自查自糾工作報告
張農場發(fā)[2010]號 簽發(fā)：楊志峰 關于我場統(tǒng)計自查自糾情況的報告 按照省農墾集團公司和平涼農業(yè)總場的安排，結合我場實際，在全場范圍內深入開展了
統(tǒng)計自查自糾工作，現將我場自查自糾情況報告如下：
一、統(tǒng)一思想，提高認識認真開展統(tǒng)計自查工作，就是堅持依法統(tǒng)計，對我場統(tǒng)計基礎工作及主要統(tǒng)計指標進行
監(jiān)督和檢查，掌握經濟發(fā)展真實態(tài)勢，保證統(tǒng)計數據的準確性和農墾決策的正確性，是自查 自糾的一次難得機遇。從落實科學發(fā)展觀，弘揚求真務實作風的高度，切實提高對統(tǒng)計工作的認識，積極對待，認真做好自查工作。以自查為新的起點，樹立統(tǒng)計工作的法制觀念，認
真抓好各項統(tǒng)計基礎工作，改善統(tǒng)計工作環(huán)境，全面提高統(tǒng)計數據質量。
二、高度重視，精心組織開展統(tǒng)計自查工作，是規(guī)范統(tǒng)計工作行為，加強統(tǒng)計基礎工作，抓好源頭數據質量，把
各項工作制度落到實處的一項重大舉措，這對于進一步提升統(tǒng)計工作水平有著深刻的現實意
義，充分認識到對開展統(tǒng)計督查自查工作的重要性，切實做好自查工作。我場成立了統(tǒng)計自
查工作領導小組。由農場場長楊志峰任組長，成員計財科兩名成員組成，下設辦公室，辦公
室設在計財科。
三、對照要求，開展自查我場于2010年7月5日至10日組織開展了自查工作。在自查中堅持實事求是的原則，重點對統(tǒng)計基礎工作和2008年以來執(zhí)行統(tǒng)計法律、法規(guī)情況和主要統(tǒng)計數據質量進行了自查。
按照檢查內容，對照統(tǒng)計基礎工作建設者情況和各項指標原始記錄、統(tǒng)計臺帳等情況進行認
真檢查核實，填好自查表。對存在問題進行了分析，提出了整改措施，完成了自查階段工作。
對照檢查內容，主要自查情況是：
1、統(tǒng)計法律法規(guī)的貫徹落實情況。一是加強法制宣傳，推進依法統(tǒng)計。近年來，認真宣
傳和貫徹落實《統(tǒng)計法》及《統(tǒng)計違法違紀行為處分規(guī)定》等法律法規(guī)，通過舉辦培訓班，利用各種會議、宣傳欄、黑板報等多種途徑組織廣大干部和統(tǒng)計人員認真學習，增加了統(tǒng)計
法律意識，提高了依法統(tǒng)計的自覺性，形成良好的工作氛圍；二是注重制度建設，夯實基礎工作。按照《統(tǒng)計
法》的要求，制定了統(tǒng)計工作制 度、統(tǒng)計資料管理 制度、統(tǒng)計人員崗位職責等一系列規(guī)章 制度，牢固樹立實事求是的工作作風，提高統(tǒng)計數據的準確性和科學性；三是依法強化管理，確保數據質量。注重從數據的源頭抓起，不斷加強和完善各類統(tǒng)計臺賬，建立對上報統(tǒng)計數
據的審核制度，及時做好統(tǒng)計數據的收集、測算、分析，發(fā)現差錯立即查詢及時糾正，嚴把
審核質量關，確保數據源頭準確無誤。
2、有關文件執(zhí)行情況。針對我場調查對象復雜，工作任務重，質量要求高的情況，我們
在上級部門的指導下，確保調查對象全面、統(tǒng)計內容完整，建立和完善各項抽樣調查制度及
相關業(yè)務工作制度，深入開展服務統(tǒng)計調查、農業(yè)生產抽樣調查、農村住戶調查，按照統(tǒng)計
報表制度要求認真填報統(tǒng)計數據，做好調查數據質量控制。
3、統(tǒng)計基礎建設情況，按照《統(tǒng)計法》規(guī)定要求著力于統(tǒng)計基礎建設，建立健全統(tǒng)計機
構，加強統(tǒng)計隊伍和制度建設。
4、對農場生產總值、固定資產投資、農場職工收入、糧食產量、節(jié)能降耗等指標進行了
自查，固定資產投資全面對規(guī)模以上投資項目進行核查。農場財務指標和生產指標計算中，糧食產量采取由農場生產科田間地頭估產和實際測產 為準，價格以當地市場平均價格進行計算。畜牧業(yè)方面，牛羊的存欄數以實際清點的數
為準。財務指標數據有計財科牽頭，生產科配合，獲得實際統(tǒng)計后得出。財務數據和財務會
計報表符合。
四、針對問題，抓好整改 1、存在問題
從自查的情況來看，在統(tǒng)計基礎工作和數據質量上還存在一定不足，需要進一步完善。
（1）、法律意識有待進一步增強。對統(tǒng)計法的宣傳還不夠深入普及，一些統(tǒng)計人員法制
觀念淡薄，對統(tǒng)計工作的重要性和嚴肅性缺乏認識，致使統(tǒng)計報表不及時，有的工作不配合，不愿透露實情。
（2）、業(yè)務水平有待進一步提高。統(tǒng)計人員對統(tǒng)計業(yè)務、統(tǒng)計法律知識掌握不全面，一
些統(tǒng)計人員學習不夠，業(yè)務培訓少，加上統(tǒng)計人員變動頻繁，少數統(tǒng)計人員業(yè)務不熟，對統(tǒng)
計指標理解不深，報表填寫不規(guī)范。沒有按時整理年度資料和歷史資料，不能做到定期編寫
年度、季度統(tǒng)計分析報告。
（3）、統(tǒng)計隊伍還需進一步穩(wěn)定。目前農場全面統(tǒng)計和專項普查二大任務，精力難集中，工作難協(xié)調，統(tǒng)計隊伍“一線”力量薄弱，分場統(tǒng)計人員會計兼職，統(tǒng)計人員調整頻繁、兼
職過多，難以保證統(tǒng)計工作的連續(xù)性。2、整改措施
針對存在的問題，制定相應的整改措施，著重從抓基層統(tǒng)計工作、提高統(tǒng)計人員的業(yè)務
素質入手，做到邊查邊改，從基礎抓起，以提高源頭數據質量，爭取在短時期內把我鄉(xiāng)統(tǒng)計
工作提高到一個新水平。
（1）、加強法規(guī)學習，增強統(tǒng)計人員的法制觀念。進一步加大宣傳統(tǒng)計法律法規(guī)的力度，充分利用多種途徑廣泛宣傳，營造氛圍，經常組織鄉(xiāng)村干部、企業(yè)負責人、統(tǒng)計人員認真學習《統(tǒng)計法》、《統(tǒng)計違法違紀行為處分規(guī)定》等有關法律法規(guī)，增強法制意識，按時按規(guī)定
參加有關統(tǒng)計培訓、統(tǒng)計執(zhí)行學習及考試等，提高自身素質，提高工作的主動性、自覺性、推動我鄉(xiāng)依法統(tǒng)進程。
（2）、加強業(yè)務培訓，提高統(tǒng)計人員工作水平。組織統(tǒng)計人員參加從業(yè)資格學習考試，實行全部持證上崗。進一步開展繼續(xù)教育學習，特別是基層統(tǒng)計人員業(yè)務知識和計算機知識
。同時，嚴格統(tǒng)計人員的考核，獎罰分明，調動工作積極性，增強責任性，增強駕馭統(tǒng)計工作的能力，培養(yǎng)一支高素質的管 理統(tǒng)計工作隊伍。
（3）、健全工作制度，全面提高數據質量。一是健全統(tǒng)計臺帳和原始記錄。加強報表管
理，對重統(tǒng)、漏報的數據質量嚴加把關，依據統(tǒng)計法律法規(guī)和統(tǒng)計表制度建立健全原篇5：
信用社關于銀監(jiān)統(tǒng)計檢查整改報告 關于上報**縣聯(lián)社統(tǒng)計數據質量檢查的整改報告 ***銀監(jiān)局：
根據中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會**監(jiān)管局【20**】年第**號《現場檢查通知書》要求，**銀監(jiān)局領導對我縣聯(lián)社非現場監(jiān)管報表、區(qū)域特色報表和客戶風險監(jiān)測報表的數據質量進
行了現場檢查，對此我縣聯(lián)社領導高度重視，及時安排人員對通報中的存在的問題進行自查
自糾，根據銀監(jiān)分局要求，現將整改報告匯報如下：
一、主要存在問題
（一）統(tǒng)計管理和制度建設方面不完善，主要表現：主管部門不明確，崗位職責未制定，內部協(xié)調機制未制定，人員變動頻繁且手續(xù)交接不完整，理論學習不夠充分等。
（二）報表數據真實性和準確性方面，主要表現抽查****存在數據未及時更新，且歸口
不準確的問題。
二、整改措施
我縣聯(lián)社領導對檢查的情況高度重視，安排相關人員及時進行了整改，現將整改的結果 匯報如下：
（一）統(tǒng)計管理和制度建設方面。對非現場監(jiān)管報表的人員進行了明確，同時上報***
銀監(jiān)局備案；建立和更新了崗位職責，明確了統(tǒng)計崗位的主管部門，并對報表審核人員 的職責進行了明確。對崗位調離的人員做了手續(xù)交接，并要求對現任統(tǒng)計人員進行連續(xù)
性的培訓，確保上報的數據質量。
（二）報表數據真實性和準確性。根據銀監(jiān)局的檢查，我縣聯(lián)社將定期檢查非現場監(jiān)管 報表的數據真實性，同時加強內部數據質量審核關，制定了以風險部審核信貸、財務部全面
審核的二次審核方式，并加強統(tǒng)計人員的培訓和學習，實實在在提高統(tǒng)計水平，加強統(tǒng)計數
據質量，讓統(tǒng)計數據為縣聯(lián)社風險把控發(fā)揮作用。通過銀監(jiān)分局對我聯(lián)社統(tǒng)計數據質量的檢查，我聯(lián)社將進一步加強內部管理，提高數據
報送質量，完善各項統(tǒng)計制度；確保統(tǒng)計數據的真實性和準確性，讓非現場監(jiān)管報表作為為
我縣聯(lián)社的安全健康運行的風向標，使***聯(lián)社的經營效益更上一個臺階。
【篇3：金融統(tǒng)計檢查的整改報告】
平涼市商業(yè)銀行
關于金融統(tǒng)計執(zhí)法情況的整改報告
人民銀行平涼市中心支行：
通過這次現場檢查，及時的發(fā)現了我行在金融統(tǒng)計方面存在的問題，并提出了寶貴的整改意見和對今后統(tǒng)計工作的要求，這對規(guī)范、完善我行金融統(tǒng)計業(yè)務有十分積極的意義。根據《執(zhí)法檢查意見書》（（平）銀檢【2010】13號）要求，我行對現場檢查中發(fā)現的問題進行了嚴肅整改，現將整改情況匯報如下：
一、加強統(tǒng)計管理工作
1.加強統(tǒng)計制度建設，為金融統(tǒng)計提供制度保障 我行制定了統(tǒng)一的內部填報制度和實施細則,特別是強化建立數據來源和報表項目之間的對應規(guī)則,進一步明確內部報表各科目與金融統(tǒng)計報表項目之間的對應關系,全面梳理統(tǒng)計人員所采用統(tǒng)計方法的正確性,并設置相關核查復合機制。另外,對于我行統(tǒng)計人員自行整理的《統(tǒng)計崗操作流程手冊》進行核實和更新,確保統(tǒng)計工作有規(guī)則制度可依,有細則說明可核,確保能夠具備對報表質量進行整體評估和復核的操作依據,從制度上對統(tǒng)計人員和統(tǒng)計工作進行約束和指導,為統(tǒng)計工作的規(guī)范性和準確性奠定基礎。
2.注重金融統(tǒng)計制度的學習培訓
在加強統(tǒng)計人員業(yè)務學習方面，由于我行報表大部分需 1
要手工進行填報、處理,統(tǒng)計人員任務重、工作量大,資料統(tǒng)計報送時間又集中在月初,因此為了確保數據統(tǒng)計報送質量,我行加大對統(tǒng)計人員的崗前培訓和繼續(xù)教育,加強對金融統(tǒng)計制度的學習,全面提升統(tǒng)計人員的素質,讓統(tǒng)計崗位工作人員對報表填報程序和方法有正確理解和掌握,確保統(tǒng)計報表能按時保質保量完成。
我行逐步加強金融統(tǒng)計制度的培訓學習，加深對報表填報說明的理解，使每一位統(tǒng)計人員都能按要求同口徑統(tǒng)計數據，保證報送數據口徑統(tǒng)一、準確完整。我行制定了詳細的統(tǒng)計培訓制度，一是積極參加人行相關部門組織的培訓，形成培訓筆記及時與相關未參加培訓人員交流學習，掌握好金融統(tǒng)計制度變化的重點、細節(jié)等，積極應用到報表的填制中；二是不斷學習我行制定的相關統(tǒng)計制度、統(tǒng)計工作流程，做到嚴格按照制度開展統(tǒng)計工作；三是仔細研究學習報表填報說明，明確每一個指標的具體含義，掌握每一個數字的統(tǒng)計口徑，做到統(tǒng)計取數的連續(xù)性和一貫性，減少填報漏洞提高統(tǒng)計技能和統(tǒng)計數據質量。
二、注重細節(jié)，提升統(tǒng)計數據質量
由于我行中間業(yè)務比較單一，只有銀行卡業(yè)務，且上線時間較短，收入金額較少，所以在統(tǒng)計報表的填制過程中容易被忽視。“中間業(yè)務季報表”是金融統(tǒng)計報表中今年新增的一張表單，填報人員對報表結構不夠熟悉，誤把我行代收代付業(yè)務合計金額填入“其他銀行卡業(yè)務收入”。為此我行2
采取措施，加強統(tǒng)計人員業(yè)務培訓和統(tǒng)計復核制度建設，要求金融統(tǒng)計人員仔細研究重新學習報表填報說明，明確每一個項目、指標的具體含義、統(tǒng)計口徑，保持統(tǒng)計取數的連續(xù)性，徹底消除錯報、漏報等錯誤，提高金融統(tǒng)計數據質量。
三、加強科技支持力度，從根本上提高整體統(tǒng)計工作質量
由于我行核心系統(tǒng)不能和對外的報表系統(tǒng)同步，會計科目的設置不夠全面，所以從核心系統(tǒng)直接提取的數據暫時不能滿足系統(tǒng)上報數據的需求，統(tǒng)計工作暫時還未實現自動化、系統(tǒng)化和網絡化。統(tǒng)計工作僅僅依靠手工進行篩選、匯總、填報、分析，難以確保數據質量的準確性、完整性、及時性。統(tǒng)計報表由相關統(tǒng)計部門根據具體業(yè)務情況及對報表項目的理解自行填報,不同填報人員選用的統(tǒng)計方法有差異,準確統(tǒng)一的取數來源和數據處理流程急需進一步完善。統(tǒng)計工作的科技支持力度薄弱，統(tǒng)計復核工作無法利用系統(tǒng)直接進行表內、表間的校驗，缺乏對報表質量進行快速、有效、系統(tǒng)的復核和評估的科技技術支持平臺。
我行已經與中國金融電子公司簽訂合作協(xié)議，由其為我行建設新一代核心業(yè)務系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)、報表管理系統(tǒng)及相關附屬系統(tǒng)。新一代信貸管理系統(tǒng)包括常規(guī)信貸管理、微小企業(yè)信貸管理、企業(yè)（個人）征信管理功能，并可實現對客戶信息、貸款業(yè)務、存款記錄、微小貸款等各種信息的整合，自動對這些數據進行匯總、分析。報表管理系統(tǒng)包括 3
非現場金融信息系統(tǒng)、人民銀行金融機構統(tǒng)計信息系統(tǒng)及其他輔助報表，能夠及時、完整的提取統(tǒng)計報表，提升統(tǒng)計工作效率，加強風險控制和數據管理，以適應金融統(tǒng)計和金融統(tǒng)計發(fā)展的需要。4 〇一〇年十一月十三日 二
銀行監(jiān)管統(tǒng)計自查報告2
金鄉(xiāng)縣支行統(tǒng)計業(yè)務自查報告
市分行：
根據總行《關于開展2011年統(tǒng)計工作自查整改的通知》（*****號）及2010年《關于開展統(tǒng)計執(zhí)法大檢查的通知》（********號）的要求，充分結合我行的具體實際情況，我行立即組織相關人員對人行和各上級行文件進行了認真學習。按照文件要求對本行的統(tǒng)計工作進行了重點自查，現將自查情況上報如下：
根據總行提出的檢查重點，我們對2010年至2011年一季度有關統(tǒng)計制度的貫徹執(zhí)行情況進行了自查。
1、結合本次檢查方案進行自查，對于重點自查的銀行承兌匯票、涉農貸款、房地產開發(fā)貸款和委托貸款應與我行ABIS系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)群（C3系統(tǒng)）和業(yè)務臺賬進行一致性核查。每次報表數據一致無誤。
2、房地產開發(fā)貸款，對人民幣經營明細指標統(tǒng)計月報表（GE0907表）的房地產開發(fā)貸款指標進行自查，我行未有房地產開發(fā)貸款，只有購房貸款，所以不存在上報有誤的問題。
3、涉農貸款，涉農各項貸款統(tǒng)計表（GE0916表）是根據C3系統(tǒng)操作人員提取出的相關業(yè)務數據并與ABIS相關數據核對后上報，數據準確。
三、統(tǒng)計工作管理情況
我行統(tǒng)計機構設在財會運營部，統(tǒng)計崗位也設在財會部，配備一名統(tǒng)計人員，對本崗位統(tǒng)計業(yè)務比較熟練，并在工作中認真學習統(tǒng)計管理制度及崗位責任制度，加強對統(tǒng)計制度的學習，熟練掌握統(tǒng)計指標、填報途經等情況的變化，熟知各類系統(tǒng)對報表的影響，加強數據審核。
四、下一步工作要求
通過這次自查，使各級管理人員加強了對統(tǒng)計工作的重視，努力提高統(tǒng)計數據質量，對統(tǒng)計工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，加強整改，在今后的工作中認真做好統(tǒng)計管理工作，提高統(tǒng)計數據質量。
************
2011年*月*日
銀行監(jiān)管統(tǒng)計自查報告3
市人行：
根據《中國人民銀行關于開展2012年金融統(tǒng)計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行根據統(tǒng)計檢查的具體內容逐項展開自查，現將自查情況匯報如下：
一、提高認識、組織開展自查。
針對本次檢查的相關內容，我行統(tǒng)計ab崗認真學習通知要求，組織開展統(tǒng)計自查工
作，對照自查內容逐項排查，對發(fā)現的問題及時進行整改落實，進一步提高金融統(tǒng)計業(yè)務能力，明確統(tǒng)計崗位職責。
二、金融統(tǒng)計自查情況
我行在本次自查中，大中小企業(yè)貸款均按新的企業(yè)規(guī)模分類標準劃分，各類貸款按照新的行業(yè)標準劃分，嚴格執(zhí)行保障性安居工程貸款、涉農貸款等專項統(tǒng)計制度規(guī)定；認真做好統(tǒng)計工作組織管理，貫徹落實《江蘇省農村金融機構貸款統(tǒng)計臺帳指引》的規(guī)定。
三、存在的問題及整改措施
（一）存在的問題
1、金融統(tǒng)計人員業(yè)務素質有待進一步提高。作為金融統(tǒng)計ab崗位人員，對金融統(tǒng)計業(yè)務、統(tǒng)計法律知識掌握不夠全面，對統(tǒng)計指標理解不夠深入，從而往往忽視統(tǒng)計口徑，報表填寫不規(guī)范等現象發(fā)生。
2、統(tǒng)計崗位新人員培訓工作還需進一步加強。由于統(tǒng)計人員變動，統(tǒng)計崗位新人員未實行崗前培訓，或對金融統(tǒng)計相關業(yè)務不太熟悉，往往造成統(tǒng)計數據報送不及時等現象發(fā)生。
（二）整改措施
1、組織相關人員認真學習金融統(tǒng)計相關制度規(guī)定，加深對金融統(tǒng)計制度和統(tǒng)計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統(tǒng)計要求報送統(tǒng)計數據，確保金融統(tǒng)計數據的真實、準確、完整。
2、認真做好統(tǒng)計崗位變動交接和新人員統(tǒng)計知識培訓與指導，統(tǒng)計崗位新人員任職前必須學習金融統(tǒng)計相關業(yè)務知識和規(guī)定，新人且由老人員進行培訓和指導，從而確保統(tǒng)計數據報送準確、及時、口徑一致。
銀行
二○一二年四月十七日
銀行監(jiān)管統(tǒng)計自查報告4
XX農商行年度金融統(tǒng)計自查報告
根據《中國人民銀行XX分行轉發(fā)總行關于開展ⅩⅩ年金融統(tǒng)計檢查的通知》（XX【ⅩⅩ】40號）、《關于開展ⅩⅩ年金融統(tǒng)計檢查的通知》（XX發(fā)【ⅩⅩ】22號）的要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立金融統(tǒng)計工作自查領導小組對照統(tǒng)計檢查內容進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、成立自查專班，認真組織實施
為認真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領導，成立了自查工作領導小組，農商行副行長XXX為組長，財務、信貸、資金運營部門負責人為成員的工作小組，并召開專題會議，組織認真學習了《中國人民銀行關于開展ⅩⅩ年金融統(tǒng)計檢查的通知》文件內容。通過學習提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了自查的重點內容，提出了具體要求，從而保證了自查效果。
二、金融統(tǒng)計工作自查情況 （一）檢查整改情況
ⅩⅩ年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現問題的情況我行對照去年人民銀行XX市支行檢查中發(fā)現的問題進行了有針對性的復查。ⅩⅩ年金融統(tǒng)計檢查中存在問題：ⅩⅩ年7月，我行按照貴行月末3號，關于ⅩⅩ年至ⅩⅩ年02-6銀檢意字（ⅩⅩ）第X．
金融統(tǒng)計檢查情況的意見書，我行對照意見書提出的問題，逐項予以整改落實。針對行業(yè)分類、企業(yè)規(guī)模分類不準的問題，我行首先組織信貸員學習大中小企業(yè)最新版分類標準、行業(yè)分類標準，其次根據貴行要求對信貸風險系統(tǒng)進行數據清理。經貴行檢查和驗收，整改后的數據符合貴行的要求，圍繞整改中發(fā)現的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質量。
（二）落實人民銀行統(tǒng)計制度的情況
1、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等法律、法規(guī)，以及相關管理規(guī)定，2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、我行依法執(zhí)行房地產、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農貸款統(tǒng)計和其他統(tǒng)計制度，所報境內大中小企業(yè)貸款情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質、保量地報送。
4、統(tǒng)計工作管理情況。我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有專用計算機，專機專用，內外網隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析，統(tǒng)計人員具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統(tǒng)計專業(yè)基礎知識和一定的計算機操作技能，統(tǒng)計人員實行崗位培訓，未經崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行，通過檢查，我行加強了對統(tǒng)計工作的領導，統(tǒng)計報表質量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。
5、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數據能做到及時整理并歸檔保存，認真開展統(tǒng)計工作，設置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保統(tǒng)計工作保質保量，及時完成數據統(tǒng)計、上報工作。.通過對歷年來現場檢查統(tǒng)計數據的情況，上報數據真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改報表數據，能夠做到報送報表數據的及時性、準確性、完整性。
6、按時、按質、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項統(tǒng)計調查工作。
三、主要業(yè)務自查情況
（一）存、貸款統(tǒng)計歸屬與統(tǒng)計數據的準確性。
截止ⅩⅩ年3月31日，我行各項存款余額為 萬元，存款總額中，單位存款萬元，個人存款 萬元，應解匯款及保證金萬元，各項貸款余額為萬元，其中正常類貸款為萬元，關注類貸款為1144萬元，次級類貸款為1746萬元，可疑類貸款為6835萬元，損失類貸款為37萬元。我行各項金融統(tǒng)計數據主要來源于綜合業(yè)務系統(tǒng)，分別通過信貸臺賬系統(tǒng)和業(yè)務報表系統(tǒng)等自動取數，保障了金融統(tǒng)計數據的真實性和準確性。我行在自查期間通過對ⅩⅩ年和ⅩⅩ年一至三月上報市人民銀行各類報表中存貸款統(tǒng)計數據進行了認真核對，認為上報數據及時、真實、完整，提交接．
收程序合規(guī)，未發(fā)現重要錯報和遺漏情況，也沒有發(fā)現統(tǒng)計違法行為。具體如下：
1、月報主報中存貸款統(tǒng)計數據的準確性.我行均按照人民銀行金融統(tǒng)計制度設立的相應統(tǒng)計科目，將統(tǒng)計數據正確歸屬，沒有將數據混入其他統(tǒng)計科目填報。
2、未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關的其他原始資料行為。無虛增存款規(guī)模、虛降貸款規(guī)模的現象。
3、統(tǒng)計數據與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一致。一些四舍五入的數據差異在允許范圍之類。
（二）與信托、證券、保險等金融機構往來情況。我行只涉及保險代理業(yè)務。其中：人保、中華聯(lián)合、中國平安、太平洋保險XX分公司代理財產保險業(yè)務，ⅩⅩ年度代理財險發(fā)生額萬元；與新華、人壽、泰康太平洋人壽代理意外保險業(yè)務，ⅩⅩ年度代理意外險發(fā)生額萬元，我行與上述保險機構無其他資金往來。
（三）回購、投資業(yè)務統(tǒng)計情況。一是持有至到期投資（債券組合）。ⅩⅩ年1月持有至到期投資余額萬元，其中國債5000萬元；央行票據余額為萬元，政策性銀行債券余額為萬元，企業(yè)債券余額為萬元；ⅩⅩ年2月持有至到期投資余額萬元，其中央行票據余額為萬元，企業(yè)債券萬元，政策性銀行債券余額為．
余額為萬元；ⅩⅩ年3月持有至到期投資余額萬元，其中央行票據余額為萬元，政策性銀行債券余額為萬元，企業(yè)債券余額為萬元。自查核對無誤。二是存放同業(yè)款項。存放興業(yè)銀行應急賬戶2萬元（除3月份季度結息外無其他發(fā)生額）。三是回購業(yè)務。質押式逆回購業(yè)務，交易對手方均為境內銀行業(yè)存款類金融機構，在買入返售資產科目反映，1至3月余額分別為萬元，萬元，萬元。自查核對無誤。質押式正回購業(yè)務，2月份有余額萬元，在賣出回購金融資產款科目反映，對手方為境內銀行業(yè)存款類金融機構，自查核對無誤。
（四）房地產、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農貸款情況。截止ⅩⅩ年3月末，我行房地產貸款余額萬元，無保障性安居工程貸款，大中小微企業(yè)貸款余額分別為9000萬元、萬元、萬元、2950萬元，地方政府融資平臺貸款9660萬元，涉農貸款萬元。目前，我行信貸風險管理中統(tǒng)計模塊在原有基礎上，針對人民銀行和銀監(jiān)部門等要求的報送口徑，經過改進和完善，基本能系統(tǒng)生成監(jiān)管部門要求的數據。另一方面，出于保證專項統(tǒng)計數據質量，在我行多次信貸培訓會議上，信貸系統(tǒng)培訓負責人專門針對系統(tǒng)基礎數據輸入進行了培訓和強調，并下發(fā)了相關通知。因此，通過自查，上述報送的數據符合實際情況。
我ⅩⅩ年，我行新增存款用于當地貸款情況。ⅩⅩ（五）．
行年度新增存款萬元，年度新增可貸額度萬元，年度新增貸款萬元，剔除社團貸款萬元，投放本地新增貸款為萬元，由此可以測算我行ⅩⅩ年度新增存款用于當地貸款的比例為%，達到了考核標準。（六）理財與資金信托業(yè)務我行未開展。
四、存在的問題和改進措施
自查發(fā)現，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范;統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析，不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議，沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據存在的問題，我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質，加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習，特別是對統(tǒng)計業(yè)務的學習，努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求，對統(tǒng)計數據進行雙備份，做到異地存放，保證備份數據完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用，為各級領導決策提供有力依據。
銀行監(jiān)管統(tǒng)計自查報告4篇(銀行自查情況報告)相關文章：
★ 銀行后勤部整治形式主義官僚主義自查報告3篇 銀行形式主義官僚主義突出問題的整治方案
★ 銀行業(yè)安全大檢查自查報告5篇(銀行安全生產檢查自查報告)
★ 銀行風險排查自查報告3篇 銀行風險排查情況的報告.doc
★ 最新銀行合規(guī)自查報告2篇(銀行合規(guī)排查報告)