制定工作計劃是一個很好的工作習慣,有了一份完整的工作計劃之后,可以幫助我們避免工作中會出現(xiàn)的一些小失誤。下面是范文網(wǎng)小編分享的關于證券公司工作計劃模板4篇(熱門證券公司工作計劃),供大家賞析。
關于證券公司工作計劃模板1
XXXX年度工作總結XXXX年是不尋常的一年,這一年,大學畢業(yè)后,我來到了中銀國際,憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,以及對證券知識的渴望,我順利通過了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余,在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,我對公司的具體運作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長,但在這3個月的時間里,我學會很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結如下
一、思想品德及自身素質方面
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班,不遲到不早退,要求加班的時候能夠準時到崗,充分利用工作時間,有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時,本人也努力提升自身的素質,不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則,不斷提升自己,超越自己。
多學習,學習先進的證券業(yè)務理論,學習同事的寶貴工作經驗,學習專業(yè)知識。
多琢磨,學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,實際業(yè)務中,遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決,如有超越自己知識范圍不能解決的,虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結,不斷為自己今后的工作積累經驗。
二、工作能力及相關業(yè)務方面
通過3個多月的學習及實踐,我對公司的工作流程有了一定的了解,對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。
工作上,我本著積極努力,扎實肯干,求真務實的精神,把電話回訪工作做到,做到最細。電話回訪,主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),開戶資料的填寫是否真實完整,客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解,客戶對客戶經理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意,客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫電話回訪單子;對老客戶提出的問題給予解答,并相應做記錄。同時,在前臺領導及各同事的幫助下,我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握,現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結
(一)電話回訪業(yè)務:進入年終第四季度,隨著開戶量的增加,電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,話務量累計達到1599個,重要通知類回訪113個,定期回訪758個。在眾多電話回訪中,本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示,這三個月來,我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
?。ǘ┣芭_業(yè)務:為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前,先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務的鋪墊。
只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料,辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務:主要為新客戶開立資金賬戶,開立證券賬戶;為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時,為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時,發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結,為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后,負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務:對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務:主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。
對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務,身份證升位,變更身份證有效期等??蛻粲H屬有逝世的,客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的,給予相應的繼承業(yè)務操作。
?。ㄈ┓e極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。
三、工作中存在的不足1、電話回訪工作效率還有待提高,爭取做到讓客戶百分百的滿意,放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏,客戶電話回訪期間,遇到客戶詢問的相關問題不能給出的答案。
5、服務意識需要加強,對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。
三個月的時間是短暫的,在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。
作為一個新人,我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
XXXX年,我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務,替領導分憂解愁,做領導的好助手。關心同事,尊敬領導。在不斷前進的道路上,為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
關于證券公司工作計劃模板2
一、工作目標
主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向:
◆ 客戶開發(fā),市場拓展方案的制定與實施;
◆ 開發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng)新;
◆ 社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座
◆ 基金銷售與其他產品的銷售推廣;
◆ 營業(yè)部形象推廣與品牌建設;
◆ 營業(yè)部及上級領導安排的其他工作。
◆ 建立并繼續(xù)完善理財交流圈,各個行業(yè)的研究細化,國際、國內經濟形式研究
二、工作職責
市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類:主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責,更注重整體的協(xié)作,強化增強團隊的凝聚力,集中力量辦大事,提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。
A、督導崗位---王亞林
◆ 負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;
◆ 負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發(fā);
◆ 負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;
◆ 負責協(xié)調小組成員之間的交流、溝通、學習、協(xié)作和提升開拓能力等; ◆ 負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題; ◆ 負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。B、綜合崗位---
◆ 負責網(wǎng)上預約客戶的及時開戶及服務工作;
◆ 負責和渠道一組、渠道二組進行配合,做好客戶開發(fā)工作;
◆ 負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日志的整理; ◆ 負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;
◆ 負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作;
◆ 負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;
◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
C、渠道一組---
◆ 負責制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案;
◆ 負責和綜合崗、渠道二組,客戶開發(fā)工作的配合;
◆ 負責市場拓展組每周進行一次學習討論,如何更好開展工作;
◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
D、渠道二組---
◆ 社區(qū)共建活動的策劃、實施,做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作; ◆ 負責社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;
◆ 負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作,在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā); ◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
三、工作考核
原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神,達成我們既定的工作目標,履行我們的工作職責,下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標,充滿激情、充滿動力的做好工作。
四、過程管理
市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進行完善的流程控制,以密切關注整體目標進程為核心,通過總結、學習創(chuàng)新業(yè)務知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力。
1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理
根據(jù)目標達成的進度合理安排好工作的時間,工作活動的區(qū)域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。
2.團隊提升管理
A、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結上周工作進度;
B、交流工作中的心得體會,分享經驗;
C、每人提出自己所遇到的問題,大家集思廣益提供建議;
D、討論下階段工作的重要之處,更有效率的開展工作。
2.每周進行一次創(chuàng)新業(yè)務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產品等內容,為更好的服務客戶做好準備。
3.營業(yè)部組織的團隊活動必須參加,特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整,最少提前一天向領導請假。
關于證券公司工作計劃模板3
展望未來,XX+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,我們要抓住機會、迎頭趕上,在公司的正確領導下,繼續(xù)做好客戶服務工作,開拓市場,加強員工隊伍建設,我們工作計劃如下:
一、增大宣傳力度,加強銀證合作。
XX營業(yè)部準備和縣內各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作,與銀行方進行溝通聯(lián)系,并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,并且本著與銀行方互惠互利,共同發(fā)展的基礎,推出股民開戶優(yōu)惠政策,變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育,提供投資咨詢。
XX營業(yè)部針對新股民,贈送股民宣傳手冊和教育光盤,根據(jù)股民的差異化管理原則,對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。
并且,營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場。
針對不同的客戶群體,通過提高、改善服務方式及服務渠道,從而滿足不同客戶群體的不同需要,并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶,并積極吸引更多的優(yōu)質客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作。
提升對存量客戶的服務質量,在夯實基礎的情況下,加大力量擴展業(yè)務,努力多吸收機構客戶,提高市場占有率和資產保有率。
五、堅持客戶為本的宗旨,科學設計服務工作流程,給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。
加強員工的業(yè)務培訓,提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng),建立一支高效團結的員工隊伍。
在工作中加強服務意識,做到針對不同客戶提供所需的投資服務,深化人性化服務理念,從而真正提高服務質量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年,XX營業(yè)部將進一切努力,一方面,服務好原有老客戶的同時,不斷開發(fā)更多新客戶,以增加各項利潤指標。
另一方面,想盡一切辦法控制費用指標,降低經營成本。
七、加強投資咨詢力量。
新的券商之間的競爭,還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。
立足營業(yè)部實際情況,加強員工隊伍的培養(yǎng),在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。
采用多種現(xiàn)代通訊方式,加強和客戶的溝通與聯(lián)系,開展多種快捷的服務,如業(yè)務提醒,研發(fā)報告推薦,等等,使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展。
總之,XX營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,讓管理和服務上一個新臺階,為公司樹立良好的品牌形象,吸引更多的投資者,面對新的一年,我們充滿信心。
關于證券公司工作計劃模板4
(一 )打造服務品牌,注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂制生日祝福,感受節(jié)日關懷;
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示,提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信,并選擇須開通的短信服務;
4、營業(yè)部自主發(fā)送短信,提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務,引導客戶理性投資,提高操作水平;
(二 )把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透,把營銷精力放在優(yōu)質產品上,如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類,不同客戶有不同的選擇,營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶,跟蹤并服務好他們。
(三)深化高端客戶的服務內涵
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點,進行適當?shù)囊龑?,例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去,引進來。通過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。
(四)加強員工業(yè)務培訓,不斷提高員工素質,增強隊伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、ETF業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務、產品銷售等等,為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓計劃,從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
工作指導思想與經營目標
xxxx年下半年的工作指導思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅定不移壓費用“的指導方針,集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究,積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務,培育新的贏利點,為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經營目標是:下半年實現(xiàn)總收入20,074萬元。其中:經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13,989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2,500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1,780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1,125萬元。
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