銀行合規(guī)監(jiān)管員崗位職責(zé)4篇銀行合規(guī)監(jiān)督

時(shí)間：2023-05-11 10:49:13 綜合范文

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銀行合規(guī)監(jiān)管員崗位職責(zé)1

　　信用社（銀行）合規(guī)部各種崗位職責(zé)

　　經(jīng)理(副經(jīng)理)崗位職責(zé)描述

（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責(zé)工作）

　　一、主持本部門全面工作,負(fù)責(zé)本部門日常管理工作，組織本部門人員完成計(jì)劃工作任務(wù)。

　　二、擬訂工作計(jì)劃、工作實(shí)施方案，提出工作措施，報(bào)批后組織實(shí)施。

　　三、擬訂、調(diào)整、完善本部門人員崗位職責(zé)和考核辦法，報(bào)批后組織實(shí)施。

　　四、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，對單位制訂的規(guī)章制度、文件、開辦新業(yè)務(wù)、重大事務(wù)決定的合規(guī)性、合法性進(jìn)行審查，提出意見建議，出具合規(guī)評價(jià)書、風(fēng)險(xiǎn)評估意見書、法律意見書。

　　五、對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)落實(shí)法規(guī)制度和執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程、事務(wù)辦理規(guī)程進(jìn)行合規(guī)評議，提出合規(guī)意見，出具的合規(guī)意見書、風(fēng)險(xiǎn)評估意見書、法律意見書。負(fù)責(zé)聯(lián)社及所屬營業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控和法律工作進(jìn)行管理、檢查、指導(dǎo)工作。

　　六、對單位和下級機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的合規(guī)性問題進(jìn)行調(diào)研、評價(jià)，提出合規(guī)意見、建議，提出加強(qiáng)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、案件防范工作意見建議，出具合規(guī)意見書、風(fēng)險(xiǎn)評估意見書、法律意見書。

　　七、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。

　　八、組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。

　　九、協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部室對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。

　　十、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。

　　十一、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估合規(guī)執(zhí)行意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

　　十二、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

　　十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報(bào)批后執(zhí)行。

　　十四、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。

　　十五、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。

　　綜合崗位職責(zé)

　　一、做好部門辦公室事務(wù)管理、會務(wù)，文件收發(fā)、傳達(dá)等日常工作和各項(xiàng)后勤事務(wù)工作。保管、使用業(yè)務(wù)印章、重要資料。

　　二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和分類裝訂保管，并建立業(yè)務(wù)檔案。完成本部門業(yè)務(wù)檔案的收集、整理、利用和歸檔工作。

　　三、做好本部門工作例會、學(xué)習(xí)的準(zhǔn)備、召開工作。

　　四、編制、匯總填報(bào)有關(guān)工作報(bào)表，起草、審核本部門工作文件、報(bào)告和工作計(jì)劃、總結(jié)。做好報(bào)表統(tǒng)計(jì)、報(bào)告和各種書面報(bào)告收集、擬寫報(bào)送工作。

　　五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見和建議。做好本部門調(diào)研、檢查和工作中的各種問題歸集、處理、移送和督促工作。

　　六、受理本部門的來信、檢舉工作。

　　七、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。

　　八、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理（案件防控）崗位職責(zé)

　　一、擬訂風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃、工作實(shí)施方案，提出工作措施，報(bào)批后組織實(shí)施。

　　二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)意見，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。

　　三、為本單位和營業(yè)機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)管控咨詢，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控、案件防范工作意見建議。

　　四、審查本單位及下屬機(jī)構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。

　　五、開展風(fēng)險(xiǎn)管控檢查，對本轄機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價(jià)，做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，防控案件和重大事故發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務(wù)、銀行卡等業(yè)務(wù)制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收，做好風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機(jī)構(gòu)送交的各種業(yè)務(wù)文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務(wù)文件資料）,建立相應(yīng)接收登記簿,處理意見登記簿，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。

　　八、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點(diǎn)的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務(wù)和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評估，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。

　　九、負(fù)責(zé)各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

　　十、參與重大事故和危機(jī)處置活動，協(xié)助有關(guān)部門進(jìn)行善后處理。

　　十一、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

　　十二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報(bào)批后執(zhí)行。

　　十三、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。

　　十四、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。

　　法律事務(wù)崗位職責(zé)

　　一、擬訂法律工作計(jì)劃、工作實(shí)施方案，提出工作措施，報(bào)批后組織實(shí)施。

　　二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供法律意見，出具法律意見書。

　　三、開展法律工作檢查，對本轄機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價(jià)，為本單位和營業(yè)機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)咨詢，出具法律意見書和加強(qiáng)法律工作意見建議。

　　四、審查本單位及下屬機(jī)構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具法律意見書。

　　五、做好普法工作。

　　六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務(wù)、銀行卡等業(yè)務(wù)制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收。

　　七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機(jī)構(gòu)送交的各種業(yè)務(wù)文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務(wù)文件資料）,建立相應(yīng)接收登記簿,處理意見登記簿，出具法律意見書。

　　八、按授權(quán)辦理聯(lián)社及營業(yè)機(jī)構(gòu)法律訴訟。

　　九、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點(diǎn)的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務(wù)和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)的法律咨詢，出具法律意見書。

　　十、負(fù)責(zé)各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

　　十一、參與重大事故和危機(jī)處置活動，協(xié)助有關(guān)部門進(jìn)行善后處理。十

　　二、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

　　十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報(bào)批后執(zhí)行。

　　十五、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。

銀行合規(guī)監(jiān)管員崗位職責(zé)2

　　合規(guī)部各崗位職責(zé)

　　合規(guī)主管崗：

　　一、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；

　　二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

　　三、組織開展合規(guī)檢查；

　　四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

　　五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；

　　六、緩收利息的審核、申報(bào)；

　　七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。合規(guī)監(jiān)測崗：

　　一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；

　　二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，建立跟蹤整改臺賬；

　　三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，確保各項(xiàng)監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

　　四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；

　　五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測評價(jià)

　　六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測試分析；

　　七、每月對到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

　　八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。

　　合規(guī)審核崗：

　　一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；

　　二、對新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

　　三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；

　　四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

　　五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

　　六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析；

　　七、參與對各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：

　　一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。

　　二、對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

　　三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。

　　四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。

　　五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。

銀行合規(guī)監(jiān)管員崗位職責(zé)3

　　合規(guī)崗位職責(zé)

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

　　合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

　　1、對監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

　　2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。

　　3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。

　　4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。

　　5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

　　6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。

　　8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。

　　9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營順利規(guī)范。 10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

　　合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

　　1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。

　　2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。

　　3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。

　　4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

　　5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問題。

　　7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運(yùn)營流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營。

　　9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

　　一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

　　工作職責(zé)

　　1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章

　　制度；

　　2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

　　3、主動識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

　　4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報(bào)告；

　　6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

　　9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

　　11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

　　12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。

　　工作內(nèi)容

　　1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

　　a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)

　　a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。

　　5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

　　a.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：

　　a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：

　　a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。

　　8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

　　9、管理工作外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書；

　　10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

　　二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容

　　1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

　　2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃

　　3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)

　　4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核 5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作

　　6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

　　三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容 1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。

　　3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。

　　5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

　　7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。

　　8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。

　　部門構(gòu)架

　　合規(guī)部經(jīng)理合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)】

　　風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)

　　一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識別與報(bào)告，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)督管理；

　　二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風(fēng)險(xiǎn)管理工具的運(yùn)用與風(fēng)險(xiǎn)分析、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究與管理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估與管理工作；

　　三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險(xiǎn)信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的管理、處置工作；

　　四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；

　　五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

　　六、負(fù)責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

　　七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書；

　　八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；

　　九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。