下面是范文網(wǎng)小編分享的規(guī)章制度梳理4篇(梳理規(guī)章制度的重要性)，供大家參考。
規(guī)章制度梳理1
金融規(guī)章制度梳理報(bào)告
為進(jìn)一步提升郵政金融規(guī)章制度建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)市局《關(guān)于全面開展規(guī)章制度梳理工作》的傳真通知精神，結(jié)合實(shí)際情況，我局決定3月27日在全轄范圍內(nèi)分層開展規(guī)章制度梳理工作，現(xiàn)將規(guī)章制度梳理工作情況匯報(bào)如下;
一、梳理組織情況:根據(jù)上級(jí)精神指示，我局有金融業(yè)務(wù)局統(tǒng)一牽頭組織，各成員部門配合，具體梳理采取歸口管理原則，誰主管誰負(fù)責(zé)。各級(jí)業(yè)務(wù)部門要對(duì)本條線現(xiàn)行的規(guī)章制度進(jìn)行全面整理，做好本業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)規(guī)章制度的“清理改廢”工作，進(jìn)一步規(guī)范和完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作流程。重點(diǎn)對(duì)本級(jí)機(jī)構(gòu)制定的實(shí)施細(xì)則進(jìn)行梳理和評(píng)價(jià)，確保內(nèi)控制度體系建設(shè)的統(tǒng)一完整性和有效性，不留盲點(diǎn)和空白點(diǎn)。
二、采取的工作措施：對(duì)已有的規(guī)章制度若不能滿足實(shí)際管理需要的，根據(jù)相關(guān)權(quán)限和程序進(jìn)行修訂完善；對(duì)需要新增的規(guī)章制度，根據(jù)相關(guān)權(quán)限和程序進(jìn)行制訂；對(duì)相互之間存在沖突或者不一致的規(guī)章制度，由各主管業(yè)務(wù)部門聯(lián)合協(xié)商后進(jìn)行統(tǒng)一和修繕；對(duì)已被新制度所替代的、所規(guī)范事項(xiàng)已經(jīng)不存在的及適用期限已經(jīng)到期的制度進(jìn)行統(tǒng)一廢止；遇有新業(yè)務(wù)開辦、業(yè)務(wù)操作流程變更、監(jiān)管部門提出新的監(jiān)管要求等情況，應(yīng)及時(shí)對(duì)相應(yīng)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度的有效性。
三、梳理結(jié)果情況：共梳理從2005年1月1日至2012年3
月31日集團(tuán)公司、省局、市局下發(fā)的業(yè)務(wù)規(guī)章制度共8份文件，在梳理過程中沒有發(fā)現(xiàn)制度與監(jiān)管規(guī)定沖突點(diǎn)、上級(jí)行制度間沖突點(diǎn)、上級(jí)行制度與部門或崗位職責(zé)沖突點(diǎn)。本級(jí)機(jī)構(gòu)制定的實(shí)施細(xì)則規(guī)范完善，符合業(yè)務(wù)操作流程，無違反監(jiān)管制度，沒有和上級(jí)制度有沖突點(diǎn)或崗位制度沖突點(diǎn)。
年4月24日 2012
規(guī)章制度梳理2
規(guī)章制度梳理報(bào)告
【篇1：公司制度梳理報(bào)告】
公司現(xiàn)行制度體系梳理報(bào)告
為提高公司制度文件規(guī)范性，完善制度體系建設(shè)，綜合部對(duì)從2009年始至今的現(xiàn)行文件進(jìn)行了歸類匯編，共將現(xiàn)行的制度、通知類文件劃分為綜合、財(cái)務(wù)、人力、市場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)紀(jì)檢工會(huì)黨群、機(jī)構(gòu)設(shè)置分工類六個(gè)模塊，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)公司制度文件的管控能力，也對(duì)公司構(gòu)建制度化、流程化體系奠定了基礎(chǔ)。
綜合部通過對(duì)公司制度文件的整理，共收錄各類文件93個(gè)，并在梳理過程中，對(duì)公司制度體系存在的一些問題進(jìn)行匯總?cè)缦拢?/p>
一、制度文件缺失
綜合性制度方面，公司暫無物品采購管理辦法相關(guān)文件，2010年底印發(fā)的《物品采購管理辦法》多處已經(jīng)不符合工作實(shí)際，在本次文件整理中未進(jìn)行收錄，造成此制度的缺失；設(shè)備維修、車輛維修保養(yǎng)、證照資質(zhì)管理等，公司從未對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)規(guī)定，使得工作職責(zé)、權(quán)限不夠清晰，希望能夠健立此類工作的流程規(guī)范，可以使工作做得更細(xì)致、扎實(shí)；安全管理方面，公司有《安全生產(chǎn)及安全保衛(wèi)管理、考核辦法》，但未對(duì)安全生產(chǎn)進(jìn)行分級(jí)分類管理，建議對(duì)安全管理制度進(jìn)行修訂完善，確保安全制度更全面保障公司生產(chǎn)安全。
工會(huì)管理方面，公司未建立會(huì)員管理辦法、會(huì)員困難補(bǔ)助管理辦法、工會(huì)會(huì)費(fèi)繳納、扣繳等相應(yīng)制度，工會(huì)相關(guān)規(guī)定文件缺失。財(cái)務(wù)方面，固定資產(chǎn)管理辦法、資本性支出辦法均按照省公司相關(guān)文件執(zhí)行，未根據(jù)公司自身工作實(shí)際建立起公司制度性文件。二、發(fā)文編號(hào)不規(guī)范
在公司文件整理中發(fā)現(xiàn)，發(fā)文字號(hào)存在不規(guī)范現(xiàn)象，比如制度匯編中“關(guān)于規(guī)范終端銷售業(yè)務(wù)管理流程的通知（中國通服陜通中天通知〔2013〕4號(hào)）”和“公司管理單元設(shè)置和職責(zé)及人員配置調(diào)整的通知（中國通服陜通中天通知〔2013〕1號(hào)）”，發(fā)文用的是中天通知字號(hào)，而相同的其余文件“終端銷售業(yè)務(wù)核算管理流程（修訂）（中國通信服務(wù)陜通中天〔2012〕34號(hào)）”、“關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工調(diào)整的通知（中國通服陜通中天〔2013〕33號(hào)）”，卻用的是中天的字號(hào)。
這種“中天通知”字號(hào)與“中天”字號(hào)的文件，在發(fā)文中混淆的幾率比較高，還有“中天通知”與“綜合通知”也不易分的很清楚，建議進(jìn)一步規(guī)范“中天”、“中天通知”、“綜合通知”的發(fā)文范圍，使得發(fā)文字號(hào)辨識(shí)清楚、類別統(tǒng)一。
三、制度文件體系有待統(tǒng)一
公司制度文件每年都在印發(fā)，并且廢止文件與現(xiàn)行文件同時(shí)存在，使得對(duì)于文件的查閱變得很不容易，對(duì)于公司現(xiàn)行制度究竟有哪些也越來越不容易弄清楚。因此，建議公司的制度梳理工作每半年或者每年進(jìn)行一次，并可以選擇性的上傳公司群，使大家共享，及時(shí)查閱、了解公司最新制度情況，掌握公司制度體系建設(shè)的變化，緊跟公司經(jīng)營步伐。
也建議各部門建立部門的制度目錄，不僅包括公司已經(jīng)發(fā)文的，也包括未發(fā)文的部門自己的制度性、規(guī)范性文件，并及時(shí)更新、刪減，保持部門文件的完整性、延續(xù)性。
【篇2：制度梳理報(bào)告】
下營中心學(xué)校制度梳理報(bào)告
為進(jìn)一步提升學(xué)校規(guī)章制度建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)區(qū)教育局《關(guān)于教
育系系開展黨的群眾路線教育活動(dòng)實(shí)施方案》的有關(guān)要求精神，結(jié)合實(shí)際情況，我校在黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)第一環(huán)節(jié)中，組織領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)全校各口的管理制度進(jìn)行了梳理，包括教學(xué)管理，德育管理，校園安全管理，消防安全管理、住校生管理，營養(yǎng)加餐管理、食堂食品管理、傳染病預(yù)防管理等涉及到學(xué)校管理工作的各個(gè)方面，對(duì)不同口制定的相同的管理制度、不完善的制度、進(jìn)行了合并修訂，不適應(yīng)的制度進(jìn)行廢止，現(xiàn)將規(guī)章制度梳理工作情況匯報(bào)如下;
一、梳理組織情況:學(xué)校黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一牽頭組織，各專管教師配合，具體梳理采取歸口管理原則，誰主管誰負(fù)責(zé)。將各口現(xiàn)行的規(guī)章制度進(jìn)行全面整理，做好各口領(lǐng)域內(nèi)規(guī)章制度的“清理改廢”工作，進(jìn)一 步規(guī)范和完善各項(xiàng)操作流程。重點(diǎn)對(duì)制定職責(zé)、分工，實(shí)施辦法，應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行梳理和評(píng)價(jià)，確保制度體系建設(shè)的統(tǒng)一性、完整性和有效性，不留盲點(diǎn)和空白點(diǎn)。
二、采取的工作措施：對(duì)已有的規(guī)章制度若不能滿足實(shí)際管理需要的，根據(jù)相關(guān)權(quán)限和程序進(jìn)行修訂完善；對(duì)需要新增的規(guī)章制度，根據(jù)相關(guān)權(quán)限和程序進(jìn)行制訂；對(duì)相互之間存在沖突或者不一致的規(guī)章制度，或相重合的 由主管教師聯(lián)合協(xié)商后進(jìn)行統(tǒng)一修訂；對(duì)已被新制度所替代的、所規(guī)范事項(xiàng)已經(jīng)不存在的，適用期限已經(jīng)到期的制度進(jìn)行統(tǒng)一廢止；遇有新情況，或管理需要建立新的制度，認(rèn)真研究，結(jié)合實(shí)際建立新的制度，以保證各項(xiàng)管理制度的不存在盲點(diǎn)。
三、梳理結(jié)果情況：從 2011年 3月至 2013 年 3月近三年的學(xué)校各項(xiàng)規(guī)章制度共101項(xiàng)，由于不同管里歸口重復(fù)制定的、已不適應(yīng)的制度廢止12項(xiàng)，新增制度18項(xiàng)。為學(xué)校管理規(guī)范化，制度化，從事教學(xué)活動(dòng)和其他事務(wù)活動(dòng)有章可循，提供保障。下營中心學(xué)校黨支部 2014年4月28日
【篇3：制度體系梳理及優(yōu)化工作方法】
制度體系梳理及優(yōu)化工作方法
企業(yè)制度體系通常存在以下問題：其一，制度未實(shí)現(xiàn)歸口管理，并建立相應(yīng)的管理流程。其二，制度未建立統(tǒng)一的框架，層次不清，界面不明。由此，政出多門，制度之間難免沖突，與業(yè)務(wù)實(shí)際不符，或難以對(duì)業(yè)務(wù)開展提供指引。
明確制度歸口管理部門之后，制度體系梳理及優(yōu)化可從以下五個(gè)步驟展開:
1.制度資料收集與分析。
制度體系優(yōu)化之初，需要對(duì)企業(yè)現(xiàn)行制度運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)、分析，通過收集現(xiàn)行制度資料，包括管理制度、管理標(biāo)準(zhǔn)、程序文件、補(bǔ)充性管理規(guī)定、管理辦法、作業(yè)細(xì)則、紅頭文件、通知等文件，提煉制度主體所界定管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)，備注制度與業(yè)務(wù)實(shí)際的適用性。2.制度體系框架設(shè)計(jì)。
制度是企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、盈利模式落地的載體之一，通過制度授權(quán)，使流程效率得以發(fā)揮。因此，制度體系框架設(shè)計(jì)首先需要根據(jù)組織、部門職能或流程分解，形成制度框架的橫向分類；其次，根據(jù)制度對(duì)具體工作的作用，形成制度框架的縱向分級(jí)。塊。
關(guān)于制度的縱向分級(jí)，項(xiàng)目組確定了管理制度、管理辦法和實(shí)施細(xì)則三個(gè)層級(jí)，并根據(jù)制度規(guī)范管理事項(xiàng)的包含關(guān)系界定制度層級(jí)，明確了該制度在體系中的坐標(biāo)，解決了僅僅以制度名稱劃分制度層級(jí)，以及所謂制度、規(guī)定、辦法、細(xì)則等概念問題。3.制度優(yōu)化方案確定。
根據(jù)制度體系優(yōu)化建立統(tǒng)一制度的目標(biāo)，制度優(yōu)化從制度結(jié)構(gòu)、制度內(nèi)容、格式規(guī)范、制度管理等方面展開。制度結(jié)構(gòu)方面，在前期制度資料收集、分析的基礎(chǔ)上，將現(xiàn)行制度納入制度體系框架中，判斷各制度模塊下框架是否完整、內(nèi)容是否獨(dú)立，確定制度新增、結(jié)構(gòu)調(diào)整、制度廢止等方案。
制度內(nèi)容方面，從現(xiàn)行制度與業(yè)務(wù)實(shí)際的適用性以及優(yōu)化空間大小、制度執(zhí)行主體以及權(quán)責(zé)是否明確，確定制度內(nèi)容修訂方案。格式規(guī)范方面，需要通過標(biāo)準(zhǔn)格式界定制度的關(guān)鍵要素，因此不同性質(zhì)、各層級(jí)制度要素和表述規(guī)范都將明確界定。比如，項(xiàng)目組界定一級(jí)管理制度包含適用范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語、職責(zé)、程序活動(dòng)、檢查與考核、報(bào)告和記錄、附錄等八個(gè)要素，并將流程圖與記錄表單作為制度附件。
制度管理方面，需明確制度建立、維護(hù)、檢查與考核等管理流程。4.制度優(yōu)化編撰。
根據(jù)以上四個(gè)方面制度優(yōu)化方案，項(xiàng)目組制定了制度匯編目錄、制度修訂建議及制度格式模板，組織相關(guān)部門人員編撰相關(guān)制度，并 提出“格式規(guī)范、內(nèi)容完整、pdca”十二字寫作要訣。
格式規(guī)范指制度編寫要素齊全、表述規(guī)范；內(nèi)容完整指以差異性內(nèi)容分別描述制度規(guī)范各管理事項(xiàng)；pdca是以pdca循環(huán)對(duì)各管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行描述的一種方法。
5.制度審定，統(tǒng)一編號(hào)，匯編成冊(cè)。
由此，根據(jù)以上五個(gè)步驟開展制度體系梳理及優(yōu)化，保證了制度與公司業(yè)務(wù)的一致性，提高了制度的實(shí)操性與流程運(yùn)行效率。
規(guī)章制度梳理3
對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行梳理
【篇1：關(guān)于梳理、修訂、完善公司各類基本規(guī)章制度的通知】
成都福瑞置業(yè)有限公司
關(guān)于梳理、修訂、完善公司各類基本規(guī)章制度的通知
公司各部門：
為進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理體制和運(yùn)行機(jī)制，確保分工明確、責(zé)任明確，促進(jìn)各項(xiàng)管理工作的專業(yè)化、職業(yè)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，以便于更好地創(chuàng)建“簡單、務(wù)實(shí)、高效”型企業(yè)，決定開展各項(xiàng)基本規(guī)章制度的梳理、修訂和完善工作，為保證此項(xiàng)工作順利進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、梳理、修訂、完善管理制度的原則
各部門要按照“精而實(shí)用”的原則，認(rèn)真梳理現(xiàn)有規(guī)章制度，要以《中鐵二局地產(chǎn)集團(tuán)管理體系文件（2013版）》為基礎(chǔ)，查漏補(bǔ)遺、修訂完善。
二、機(jī)構(gòu)和職責(zé)
1.公司成立管理制度領(lǐng)導(dǎo)小組。 組長：馮 斌
組員：李心民、羅永霞、劉 萍、溫建發(fā)、劉春鳳、肖利生、陳登勇、唐 輝
主要職責(zé)是根據(jù)公司經(jīng)營開發(fā)需要，從全局統(tǒng)領(lǐng)公司制度體系的總體設(shè)計(jì)，審核、批準(zhǔn)各類制度的實(shí)施，并對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查督導(dǎo)和考核。
2.管理制度建設(shè)職能部門是公司黨政綜合辦公室，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)收集在梳理、修訂、完善管理制度期間各類意見和建議，組織各類專題討論會(huì)議。
三、梳理、修訂、完善管理制度的范圍及負(fù)責(zé)部門 1.行政管理
負(fù)責(zé)部門：辦公室。
梳理、修訂、完善范圍：（1）文件管理制度；（2）印章管理制度；（3）會(huì)議管理制度；（4）車輛管理制度；（5）低值易耗品與辦公用品管理制度；（6）檔案管理制度；（7）員工休假及獎(jiǎng)懲管理制度。
2.營銷管理
負(fù)責(zé)部門：營銷部。梳理、修訂、完善范圍：（1）營銷推廣及費(fèi)用控制管理制度；（2）銷售管理制度；（3）銷售價(jià)格優(yōu)惠管理制度；（4）營銷策劃管理制度。
3.成本管理 負(fù)責(zé)部門：成本部
梳理、修訂、完善范圍：（1）成本管理制度；（2）工程結(jié)算
管理制度；（3）工程合同制度；（4）招標(biāo)管理制度；（5）物資設(shè)備管理制度。
4.人力資源管理 負(fù)責(zé)部門：辦公室
梳理、修訂、完善范圍：（1）勞動(dòng)合同管理制度；（2）薪酬管理制度；（3）績效考核管理制度；（4）員工培訓(xùn)管理制度；（5）員工招聘、離職管理制度。
5.財(cái)務(wù)管理 負(fù)責(zé)部門：財(cái)務(wù)部
梳理、修訂、完善范圍：（1）資金管理制度；（2）財(cái)務(wù)預(yù)決算管理制度；（3）財(cái)務(wù)報(bào)銷管理制度；（4）費(fèi)用管理制度；（5）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析管理制度；（5）經(jīng)濟(jì)合同管理制度。6.工程管理 負(fù)責(zé)部門：工程部
梳理、修訂、完善范圍：（1）工程施工管理制度；（2）工程合同管理制度；（3）工程資料管理制度；（4）工程安全質(zhì)量管理制度。7.物業(yè)管理
負(fù)責(zé)部門：辦公室
梳理、修訂、完善范圍：（1）物業(yè)交接驗(yàn)收管理制度；（2）物業(yè)交付實(shí)施管理制度。四、時(shí)間安排和要求
年7月29日前，各主責(zé)部門按照梳理、修訂、完善管理制度的范圍提出需修訂完善的辦法目錄報(bào)公司辦公室匯總，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組確定后下發(fā)各主責(zé)部門起草初稿。
年8月1日-15日，各主責(zé)部門將本部門的各項(xiàng)管理制度的具體內(nèi)容報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組討論、修改。
年8月16日-31日，領(lǐng)導(dǎo)小組組織有關(guān)部門對(duì)各項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估論證、試運(yùn)行、信息反饋、檢查考核、修訂完善后定稿正式發(fā)布。
附件：規(guī)章制度修訂意見統(tǒng)計(jì)表
二〇一三年七月二十三日
抄送：公司各部門，存檔
附件： 規(guī)章制度修訂意見統(tǒng)計(jì)表
部門：填表人： 審核：????
【篇2：如何梳理修訂新的規(guī)章制度】
主題描述
新年新景象，這了適應(yīng)公司新一年的發(fā)展需要，公司原有的規(guī)章制度是否合適？有沒有必要進(jìn)行修訂？又該怎么來修訂？重新梳理修訂新的規(guī)章制度是許多企業(yè)hr新一年工作計(jì)劃的開始。那么，請(qǐng)問： 1、節(jié)后，你們公司有計(jì)劃修訂新的規(guī)章制度嗎？ a、有 b、沒有 2、如果有，打算修訂哪些制度？將如何來修訂？結(jié)合企業(yè)實(shí)際，請(qǐng)具體分享。如果沒有，請(qǐng)選擇一份你認(rèn)為比較好的規(guī)章制度拿來分享。
a:有。
企業(yè)的規(guī)章制度的制定，需要有一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，不是一蹴而就的。它隨著企業(yè)的發(fā)展、國內(nèi)外市場(chǎng)形勢(shì)、時(shí)間的變遷等而隨之不斷完善和提高的過程。在認(rèn)真梳理的過程中，要進(jìn)行必要的規(guī)劃、分類、整理等程序，并要在符合國家法律的前提下，本著對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)、為生產(chǎn)服務(wù)、對(duì)員工負(fù)責(zé)的原則，按照規(guī)范、合理、實(shí)用的原則進(jìn)行。同樣，作為一個(gè)私營企業(yè)，也需要有個(gè)循序漸進(jìn)的過程，所以需要不斷地梳理、修訂和完善。
一、國家政策的變動(dòng)。
1、主要是指根據(jù)國家的人力資源社會(huì)保障等部門的人力資源政策、稅務(wù)政策、工會(huì)管理政策、安全管理政策等。
2、任何一個(gè)企業(yè)都不是獨(dú)立的，不可能與整個(gè)社會(huì)分割開來。所以，企業(yè)必須根據(jù)自己的發(fā)展需要，實(shí)行對(duì)企業(yè)規(guī)章制度的定期、不定期地、有針對(duì)性地梳理，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展、管理需要和員工的正常要求。
二、行業(yè)形勢(shì)的變化。
1、從世界范圍看，隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是近些年世界金融危機(jī)的影響，使得國內(nèi)的同行業(yè)的形勢(shì)也會(huì)隨之受影響。所以，企業(yè)要跟蹤本行業(yè)的世界性的產(chǎn)業(yè)政策，每年要根據(jù)本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)變化和特點(diǎn)，及時(shí)地進(jìn)行必要的調(diào)整。
2、從國內(nèi)形勢(shì)看，國內(nèi)同行業(yè)的變化，也是對(duì)企業(yè)的規(guī)章制度有直接的影響。它會(huì)直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、員工薪酬待遇和工資收入。如果是整個(gè)行 業(yè)不景氣，則會(huì)影響到本企業(yè)的工資水平的下降，特別是作為電子行業(yè)，其發(fā)展和變化是非?？焖俚?，企業(yè)如果不及時(shí)的調(diào)整，勢(shì)必會(huì)被市場(chǎng)所淘汰。
三、企業(yè)內(nèi)部的調(diào)薪。
1、根據(jù)企業(yè)的薪酬制度和企業(yè)發(fā)展的規(guī)范，制定了企業(yè)的薪酬計(jì)劃和目標(biāo)，并根據(jù)企業(yè)的實(shí)際，每年有工資平均上浮機(jī)制的、每年在管理層的工資、各員工的工齡補(bǔ)貼、年終績效獎(jiǎng)勵(lì)等的調(diào)整政策和管理辦法，這使得員工能從中得到實(shí)惠和收益。
2、員工的正常的要求和訴求，也是決定企業(yè)規(guī)章制度修訂的必要條件，這一點(diǎn)也不可忽視，必須認(rèn)真重視。
3、企業(yè)工會(huì)的必要的要求，也是決定企業(yè)調(diào)整和修訂規(guī)章制度的條件之一。
四、公司制度的更新。
主要是按照國家的各種政策、措施，企業(yè)會(huì)從實(shí)際出發(fā)，對(duì)其所制定的相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行每年必要的調(diào)整和修訂。具體是：
1、人力資源管理體系，包括社會(huì)保障和保險(xiǎn)體系、員工工傷及鑒定賠付的機(jī)制等部分。
2、員工的培訓(xùn)體系，主要包括企業(yè)的規(guī)章制度、特殊工種的培訓(xùn)機(jī)制、員工的操作規(guī)程培訓(xùn)、安全操作管理辦法、消防交通安全常識(shí)等方面。
3、企業(yè)的考核體系，主要包括考勤機(jī)制、績效考核機(jī)制、請(qǐng)假管理機(jī)制等，這些不僅要制定，更要不斷完善和調(diào)整。
4、及時(shí)調(diào)整、修訂企業(yè)規(guī)章制度中的不合理?xiàng)l款、不規(guī)范細(xì)節(jié)、不適應(yīng)環(huán)節(jié)，這也是與時(shí)俱進(jìn)的需要、企業(yè)發(fā)展的需要、企業(yè)提升的需要。
5、企業(yè)文化的提升，主要是企業(yè)的發(fā)展宗旨、發(fā)展愿景、服務(wù)員工的目標(biāo)等，這些都需要根據(jù)企業(yè)的不斷發(fā)展，進(jìn)行梳理、調(diào)整和提高。
以上這些都是需要企業(yè)進(jìn)行梳理、修訂，重點(diǎn)是企業(yè)的政策、制度和規(guī)范。這不僅是時(shí)代發(fā)展的需要，更是企業(yè)前進(jìn)的需要。
【篇3：關(guān)于公司管理制度梳理方案】
關(guān)于公司管理制度梳理方案 1．梳理原則
公司管理制度梳理實(shí)行歸口管理原則，誰主管誰負(fù)責(zé)。2．梳理目的 對(duì)照jac憲章和ts相關(guān)管理要求，重新梳理、完善公司現(xiàn)有管理制度和流程。3．梳理范圍
除公司ts文件、環(huán)境體系文件和安全制度以外所有管理制度。4．梳理方式
已有的相關(guān)管理制度，進(jìn)行修訂完善。 需要新增的管理制度，要重新制訂。5．梳理要求
規(guī)范性：按照公司《公司制度管理規(guī)定》要求，分系統(tǒng) 梳理公司各類管理制度，分管領(lǐng)導(dǎo)參加。
可行性：文件內(nèi)容如跨系統(tǒng)的，要征求意見并會(huì)簽。 6.梳理步驟
分三個(gè)階段對(duì)公司各類管理制度進(jìn)行梳理。第一階段：分系統(tǒng)梳理討論，形成辦法；第二階段：跨系統(tǒng)研討，對(duì)文件進(jìn)行再次修訂；第三階段：對(duì)文件統(tǒng)一按管理文件編號(hào)，網(wǎng)上發(fā)布執(zhí)行。（具體見附件）7.其它
本方案由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋。該項(xiàng)工作納入關(guān)鍵事項(xiàng)考核，請(qǐng)各單位嚴(yán)格按時(shí)間進(jìn)度推進(jìn)。
企業(yè)管理部
2010年3月21日
各類管理制度梳理安排表
企業(yè)中的制度系統(tǒng)和如何進(jìn)行基礎(chǔ)管理的梳理和整合一、企業(yè)中的制度系統(tǒng)，一般分為三個(gè)層次：
1、治理結(jié)構(gòu)：包括股權(quán)結(jié)構(gòu)（董事會(huì)）、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理層（領(lǐng)導(dǎo)班子）。一般以企業(yè)
章程中加以明確。
2、組織結(jié)構(gòu)：含組織結(jié)構(gòu)及部門設(shè)置、崗位結(jié)構(gòu)及設(shè)置（定崗定編）（崗位說明書、崗位
日常工作計(jì)劃、崗位工作說明）
2、運(yùn)作制度：包括公文系統(tǒng)（公司紅頭文件、部門通知等）、一般意義上的制度系統(tǒng)（人事、行政、財(cái)務(wù)、品質(zhì)、計(jì)劃、生產(chǎn)、采購、技術(shù)、銷售等內(nèi)部制度）、產(chǎn)品整個(gè)運(yùn)作流程（包括子流程）及其信息流（含各種記錄和報(bào)表）。（制度手冊(cè)、流程手冊(cè)、表格簿等）人事：崗位說明、招聘配置（含調(diào)動(dòng)、輪崗）、培訓(xùn)培養(yǎng)、績效考核、薪酬福利、員工關(guān)系
管理（保險(xiǎn)、溝通、工傷處理）、企業(yè)文化（康樂、內(nèi)刊）等制度系列；
行政：會(huì)議、內(nèi)刊、內(nèi)審、車輛、宿舍、檔案管理、印章管理、合同管理、花名冊(cè)管理、假期管理、出差、請(qǐng)假、加班、文明辦公等。（員工手冊(cè)、組織結(jié)構(gòu)、工作流程）以及銷售、方案、技術(shù)、生產(chǎn)、采購、品質(zhì)、資財(cái)、綜合計(jì)劃等部門職能制度。3、工作指南：包括各種作業(yè)指導(dǎo)、操作規(guī)程、操作規(guī)范、工藝文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。
二、制度建設(shè)周期：大建設(shè)階段---整合階段---自我修復(fù)階段。
三、制度建設(shè)方面的幾點(diǎn)思考：
1、如何使制度建設(shè)的作用、優(yōu)勢(shì)、效果從企業(yè)發(fā)展、經(jīng)營指標(biāo)中顯現(xiàn)出來？這是值得深入
研究的課題！
2、制度為什么成為一紙空文？有一個(gè)什么樣的整體執(zhí)行系統(tǒng)？當(dāng)制度被員工無視、討厭時(shí)，其原因是什么，怎么解決？（很容易陷入“錢穆制度陷阱”，制度整合與宣貫。）
3、制度系統(tǒng)結(jié)構(gòu)化，總結(jié)分析數(shù)據(jù)化、思維化。
走專業(yè)化管理之路，要完善三方面：數(shù)據(jù)基礎(chǔ)(計(jì)劃、制度、流程、信息、統(tǒng)計(jì)、分析等)+
人文(溝通會(huì)議跟蹤檢查等)+全面均衡(戰(zhàn)略營銷財(cái)務(wù)生產(chǎn)采購品質(zhì)等)對(duì)企業(yè)的管理進(jìn)行梳理時(shí),一定要有”魂”,即要有主線精神,要形成系統(tǒng)體系.一定要有清晰的思路,通過這種思路去固化它,去用結(jié)構(gòu)把它穩(wěn)住.當(dāng)然,對(duì)企業(yè)很熟悉了解(企業(yè)的軟
肋在哪,怎么治?),這樣去梳理才有適應(yīng)性,而不是一紙空文.一我把企業(yè)梳理的模式概括如下:
(1)企業(yè)文化與戰(zhàn)略:使命愿景盈利模式用人理念客戶價(jià)值觀市場(chǎng)戰(zhàn)略銷售策略
發(fā)展戰(zhàn)略等.(定戰(zhàn)略)
(2)組織結(jié)構(gòu)與人事任免.(建班子)
(3)制度流程整合,加強(qiáng)工作計(jì)劃性,構(gòu)建報(bào)表體系和溝通體系,梳通信息流.(保證內(nèi)部
運(yùn)轉(zhuǎn)順暢)(員工手冊(cè)制度手冊(cè)流程手冊(cè):業(yè)務(wù)行政人事財(cái)務(wù)等,特別是盈利模式)(4)激勵(lì)與考核機(jī)制構(gòu)建.(帶隊(duì)伍)
二分公司基礎(chǔ)管理整合方案(見范文)
三其它:
1崗位職能重組、機(jī)構(gòu)重組：（1）戰(zhàn)略需要；（2）問題解決需要。2總結(jié)出的企業(yè)發(fā)展的幾個(gè)規(guī)律（支撐點(diǎn)）：
（1）要素投入；（勞動(dòng)力、勞動(dòng)資料、勞動(dòng)對(duì)象，即人、財(cái)、物等）
（2）要素組織；（資源配置）
（3）結(jié)構(gòu)升級(jí)；（資源整合、優(yōu)化配置）
（4）技術(shù)升級(jí)；（設(shè)備改造、更新；研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新等）
（5）戰(zhàn)略選擇/安排。
以下是我做的一個(gè)分公司管理整合方案.★分公司管理整合工作思路
一、整合目標(biāo)
結(jié)合分公司實(shí)際情況，充分考慮分公司管理與總公司管理模式的匹配性，制定出一整套既適
用分公司發(fā)展又順利對(duì)接總公司管理模式的具有分公司特色的基礎(chǔ)管理體系。
二、主要任務(wù)
1、建立分公司文化
分公司的文化（戰(zhàn)略、文化、理念），要與公司文化對(duì)接，同時(shí)體現(xiàn)分公司文化的獨(dú)立性和發(fā)展要求（集商務(wù)、方案、技術(shù)、售后服務(wù)、信息管理等職能于一體，向打造常規(guī)產(chǎn)品銷售、設(shè)計(jì)集成方向發(fā)展）。2、梳理分公司組織結(jié)構(gòu)
明確總公司與分公司的組織關(guān)系，明確分公司相關(guān)權(quán)限，突出分公司經(jīng)理在分公司內(nèi)部管理
中的權(quán)威性。
3、編寫崗位說明
對(duì)一級(jí)分公司根據(jù)需要配備分公司經(jīng)理1名、經(jīng)理助理1-2名。編寫分公司經(jīng)理、經(jīng)理助理、商務(wù)人員、文員、銷售工程師等崗位說明書。（1）體現(xiàn)職責(zé)分明、分工明確、利益均衡的原則；（2）分公司成員相互監(jiān)督，對(duì)損害公司利益的行為可直接向總經(jīng)理投訴、舉報(bào)（具 體見相關(guān)文件）。4、梳理規(guī)章制度
從行政、業(yè)務(wù)、人事、財(cái)務(wù)等四方面進(jìn)行規(guī)范，以總公司制度為前提，同時(shí)根據(jù)分公司實(shí)際
情況作出規(guī)定。5、明確工作目標(biāo)
以總公司下達(dá)的分公司年度經(jīng)營計(jì)劃為綱，結(jié)合分公司發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)行進(jìn)一步分解細(xì)化，逐
月落實(shí)、總結(jié)，出臺(tái)措施。6、清晰工作方法
把計(jì)劃管理、內(nèi)部溝通、信息管理作為分公司基礎(chǔ)管理的三個(gè)重要內(nèi)容?？偣就ㄟ^檢查指
導(dǎo)、總結(jié)匯報(bào)等跟蹤形式對(duì)分公司進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。
（1）計(jì)劃管理：分為兩個(gè)層次，一是分公司年度/半年/每月/每周工作計(jì)劃，二是崗位日常工作計(jì)劃（含分公司經(jīng)理、經(jīng)理助理、商務(wù)人員、銷售工程師、方案工程師、文員等）。（與
年度計(jì)劃、半年計(jì)劃、周計(jì)劃以及公司臨時(shí)布置的計(jì)劃等相結(jié)合）
（2）內(nèi)部溝通：以會(huì)議為主要形式，會(huì)議備忘錄、工作日志、信息匯總分析等為記錄載體，保證分公司運(yùn)作流暢。規(guī)范分公司周例會(huì)的內(nèi)容，開好每次分公司周例會(huì)、銷售中心視頻例會(huì)和銷售文員視頻例會(huì)、銷售辦公會(huì)議。還可拓展到集體活動(dòng)開展培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)交流等.（3）信息管理：規(guī)范和管理好客戶信息、銷售信息、工作日志、貨款回籠等主要信息，使
分公司信息記錄準(zhǔn)確、保存完整。
（4）檢查指導(dǎo)：總公司通過分公司巡視、銷售辦公會(huì)議、銷售視頻例會(huì)等形式對(duì)分公司進(jìn)
行檢查指導(dǎo)。
（5）總結(jié)匯報(bào)：分公司每月向總公司書面匯報(bào)分公司員工思想、工作、生活狀態(tài)，報(bào)區(qū)域
總經(jīng)理和總經(jīng)辦各一份。
三、文件輸出及計(jì)劃安排
文件輸出計(jì)劃時(shí)間
分公司員工手冊(cè)：6天
分公司管理手冊(cè)：3天
分公司計(jì)劃管理：1天 分公司內(nèi)部溝通：1天
分公司信息管理：1天
分公司經(jīng)營計(jì)劃：1天
備注：工作模式為白天上班做方案，晚上與分公司經(jīng)理和員工溝通調(diào)研，統(tǒng)一思想，完善方
案。
規(guī)章制度梳理4
銀行規(guī)章制度梳理
【篇1：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)之一----制度梳理】
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)---制度梳理
制度梳理是商業(yè)銀行內(nèi)控自我評(píng)價(jià)的初始流程也是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要基礎(chǔ)工作，除了首次全面梳理外還應(yīng)建立常規(guī)制度梳理和審核管控機(jī)制，本文重點(diǎn)介紹首次梳理的方法流程。
一、制度梳理工作的方法流程
制度梳理工作需要考慮所有相關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章、行業(yè)自律等方面的要求，就制度的具體條款是否有違外部管理要求進(jìn)行識(shí)別判斷，梳理工作具有范圍廣、內(nèi)容具體、要求專業(yè)、難度大的特點(diǎn)。合規(guī)管理部作為銀行制度審核與管理的職能部門，應(yīng)該建立《合規(guī)監(jiān)管依據(jù)數(shù)據(jù)庫》和《內(nèi)部制度數(shù)據(jù)庫》來監(jiān)督各項(xiàng)制度的合規(guī)性和有效性。制度梳理工作的操作流程：
1.建立合規(guī)監(jiān)管依據(jù)數(shù)據(jù)庫。合規(guī)管理部應(yīng)組織建立外部包括法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)自律、內(nèi)部控制等合規(guī)監(jiān)管依據(jù)的數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫應(yīng)至少包含以下信息：
通過數(shù)據(jù)庫的建立為制度梳理提供參考坐標(biāo)，通過數(shù)據(jù)庫與制度梳理表的比對(duì)驗(yàn)證制度合規(guī)性、完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫形成后必須堅(jiān)持維護(hù)以保持其正確性、完整性，為日后每一項(xiàng)新制度的審核工作提供技術(shù)支持。
2.制度歸集。由總行、分行各制度制定部門，將本部門發(fā)布的制度、辦法、操作規(guī)程、細(xì)則等進(jìn)行目錄歸集和電子文檔歸集。
3.執(zhí)行有效性識(shí)別。由各制度制定部門負(fù)責(zé)對(duì)制度進(jìn)行有效性初步識(shí)別，對(duì)已經(jīng)完全無效或部分無效的制度進(jìn)行標(biāo)記，對(duì)存在執(zhí)行困難的制度進(jìn)行可行性分析，根據(jù)分析結(jié)果選擇處理路徑。制度歸集和執(zhí)行有效性要通過制度梳理表記錄下來。制度梳理表結(jié)構(gòu)如下： 4.制度清理。根據(jù)制度梳理表梳理結(jié)果，對(duì)完全無效制度統(tǒng)一發(fā)文廢止，對(duì)部分無效制度，組織相關(guān)人員進(jìn)行合并或修訂。
5.制度合規(guī)性梳理。以《制度梳理表》和《合規(guī)監(jiān)管依據(jù)數(shù)據(jù)庫》為基礎(chǔ)，開展真正的制度梳理工作，對(duì)照兩張表結(jié)合具體制度的閱讀，來識(shí)別制度內(nèi)容合規(guī)性，在《制度梳理統(tǒng)計(jì)表》中增加不合規(guī)缺陷點(diǎn)記錄項(xiàng)，逐個(gè)制度進(jìn)行有效性驗(yàn)證，記錄被梳理制度的合規(guī)驗(yàn)證結(jié)果，將缺陷點(diǎn)匯總形成《不合規(guī)制度缺陷點(diǎn)匯總表》。二、制度梳理工作的組織落實(shí)
制度梳理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，切記流于形式，在實(shí)際操作中需要明確目標(biāo)、規(guī)定方法、提供工具，制定時(shí)間進(jìn)度規(guī)劃、同時(shí)給以充分的時(shí)間，組成專門工作組，集中專業(yè)力量才能真正完成好這項(xiàng)工作，否則將無法真正了解制度設(shè)計(jì)中的缺陷、漏洞、冗余，也無法真正解決由于制度問題帶來的成本疊加、內(nèi)耗浪費(fèi)、以及各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，我們都知道制度不是
越多越好，我們要的是完整、準(zhǔn)確、有效、可執(zhí)行度高的制度體系。
本文設(shè)計(jì)的制度梳理目標(biāo)，是以總行專項(xiàng)工作組為核心，通過總、分行聯(lián)動(dòng)所開展的一系列具體工作，形成《制度梳理表》、《合規(guī)監(jiān)管依據(jù)數(shù)據(jù)庫》以及《不合規(guī)制度缺陷點(diǎn)匯總表》三個(gè)遞交物，最終形成全行制度關(guān)系全景圖，建立合規(guī)監(jiān)管項(xiàng)下的制度管理長效機(jī)制。這里我們以6周時(shí)間為例，模擬制定制度梳理項(xiàng)目工作計(jì)劃，具體時(shí)間還需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步論證。2012-7-10
【篇2：銀行機(jī)關(guān)崗位職責(zé)梳理方案】
關(guān)于對(duì)總行機(jī)關(guān)辦事員崗位職責(zé)
進(jìn)行全面梳理的實(shí)施方案
為進(jìn)一步提升機(jī)關(guān)工作效能、推進(jìn)管理工作精細(xì)化，實(shí)施定崗定責(zé)，總行決定對(duì)機(jī)關(guān)辦事員崗位職責(zé)和工作流程進(jìn)行全面梳理，特制訂本方案。
一、全面梳理
要求各部室以部門為單位，對(duì)崗位職責(zé)、制度辦法和工作流程進(jìn)行全面梳理，具體分為三個(gè)階段進(jìn)行。
（一）職責(zé)梳理（1月1日-1月5日），基礎(chǔ)工作扎實(shí)化。要求從機(jī)關(guān)員工個(gè)體做起，每個(gè)人了解自己的崗位職責(zé)，并對(duì)所在的崗位職責(zé)進(jìn)行細(xì)化梳理。通過職責(zé)梳理，一是使部門員工明確各自的崗位職責(zé)，掌握日常工作重點(diǎn)內(nèi)容，更好地開展部門內(nèi)、外部協(xié)作配合工作；二是在職責(zé)梳理過程中，各部門查漏補(bǔ)缺，對(duì)各個(gè)崗位進(jìn)行科學(xué)合并或拆分，進(jìn)一步優(yōu)化崗位職責(zé)。
（二）制度梳理（1月6日-1月15日），制度建設(shè)規(guī)范化。要求各部室工作人員根據(jù)本崗位工作職責(zé)，對(duì)相關(guān)制度辦法進(jìn)行全面、細(xì)致的梳理，制度辦法應(yīng)包含省/市規(guī)定、外部監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)章，為全行制度環(huán)境建設(shè)提供基礎(chǔ)保障。同時(shí)，要求各部室定期歸納建檔，并做好制度的日常維護(hù)工作。一是要及時(shí)掌握各層級(jí)制度變更信息，確保本部門
歸口管理制度庫的有效性；二是要不定期開展制度評(píng)估工作，積極查找制度缺陷，對(duì)不適應(yīng)的制度進(jìn)行廢止、修訂、完善，確保在各項(xiàng)規(guī)章制度完整有效、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下不斷優(yōu)化我行整體制度建設(shè)體系。
（三）流程梳理（1月16日-1月31日），工作效率改進(jìn)化。流程梳理是整合內(nèi)部資源，提高工作效率的重要一步。各部室員工從自身工作實(shí)際出發(fā)，積極總結(jié)歸納，排出各項(xiàng)工作內(nèi)容，對(duì)流程進(jìn)行細(xì)化，并以工作流程圖的形式形象地展示出各項(xiàng)工作流轉(zhuǎn)過程；同時(shí)，按照以客戶為中心和各業(yè)務(wù)條線高效協(xié)作為目標(biāo)，各部室積極查找流程中不適合和缺失的過程進(jìn)行改進(jìn)、優(yōu)化，努力減少流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，縮短反應(yīng)時(shí)間，提升工作效率。
二、上墻入冊(cè)
待部門全面梳理完成后，總行召開專門會(huì)議，對(duì)機(jī)關(guān)辦事員崗位職責(zé)進(jìn)行集體審議，并就部門總體職責(zé)和部門間的銜接配合工作進(jìn)一步明確。會(huì)后，總行將以部門為單位對(duì)機(jī)關(guān)辦事員崗位職責(zé)匯編成冊(cè)，人手一冊(cè)，嚴(yán)格執(zhí)行。同時(shí)，在部門醒目位置統(tǒng)一懸掛部門、崗位職責(zé)牌，標(biāo)明各崗位負(fù)責(zé)人員：一是使各崗責(zé)任落實(shí)到人，方便更好服務(wù)基層工作和部門協(xié)調(diào)配合；二是為崗位輪換工作提供便利，保證日常工作能順利交接和正常開展。
三、定期歸檔
要求各部室將職責(zé)、制度及流程梳理工作作為一項(xiàng)日常性工作來抓，形成常態(tài)化的工作機(jī)制。安排專門人員，負(fù)責(zé)對(duì)梳理結(jié)果的建檔、維護(hù)工作，并定期報(bào)送合規(guī)部備案，由合規(guī)部完成更新替換、歸納存檔工作。
機(jī)關(guān)全體員工要統(tǒng)一思想，認(rèn)識(shí)到職責(zé)梳理工作的重要性和必要性，嚴(yán)格按照本方案的安排分階段高質(zhì)量完成崗位職責(zé)梳理工作。各部室要聯(lián)動(dòng)配合，營造全員“梳職責(zé)、理制度、優(yōu)流程”的濃厚氛圍，確保全行精細(xì)化管理工作再上新臺(tái)階。
【篇3：銀行強(qiáng)化內(nèi)控制度安排】
###農(nóng)商銀行開展內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)安排
為提升我行內(nèi)控管理水平，實(shí)現(xiàn)我行平穩(wěn)、安全、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)省聯(lián)社《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)實(shí)施方案》（皖農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔2012〕34號(hào)）及中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)馬鞍山監(jiān)管分局《關(guān)于印發(fā)馬鞍山銀行業(yè)內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（馬銀監(jiān)發(fā)〔2012〕11號(hào)）要求，馬鞍山農(nóng)商銀行在全行開展“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動(dòng)，現(xiàn)將我行活動(dòng)開展情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
二、制定方案，明確各項(xiàng)工作具體分工，確定責(zé)任部門
對(duì)照省聯(lián)社及監(jiān)管部門方案要求，我行對(duì)“建、學(xué)、考、做、查、改、罰”七項(xiàng)具體工作做了明確分工，確定了責(zé)任部門，確保各項(xiàng)工作能夠落實(shí)到位。（一）整章建制。組織編寫內(nèi)控手冊(cè)，確保職責(zé)清晰、流程規(guī)范、管控有力。此項(xiàng)工作由合規(guī)監(jiān)察部、風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭實(shí)施。（二）學(xué)習(xí)內(nèi)控制度。開展全員學(xué)習(xí)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)法律、法規(guī)、監(jiān)管政策及本行各項(xiàng)規(guī)章制度，增強(qiáng)全員的合規(guī)意識(shí)。此項(xiàng)工作由合規(guī)監(jiān)察部牽頭實(shí)施，人力資源部配合。
（三）開展內(nèi)控政策測(cè)試。分層分級(jí)、多種形式的開展法律法規(guī)、重點(diǎn)監(jiān)管政策、本行規(guī)章制度方面的測(cè)試工作。此項(xiàng)工作由合規(guī)監(jiān)察部牽頭實(shí)施。（四）做好內(nèi)控制度的執(zhí)行和稽查工作?？偛扛鞑块T、各分支機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)法律、法規(guī)、監(jiān)管政策和本行的規(guī)章制度，提高執(zhí)行力。同時(shí)，總部將加大對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行情況的檢查力度，定期或不定期對(duì)全行內(nèi)控執(zhí)行力情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。各分支機(jī)構(gòu)要定期開展自查?？偛炕楣ぷ饔苫藢徲?jì)部牽頭負(fù)責(zé)，各機(jī)構(gòu)自查由各機(jī)構(gòu)自行組織。（五）認(rèn)真整改，嚴(yán)厲處罰。對(duì)于總部稽查發(fā)現(xiàn)或各機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題，各相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)務(wù)必整改到位，各部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為本單位整改工作第一責(zé)任人。同時(shí)總部加大違規(guī)行為處理力度，違規(guī)問題一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅處理。同時(shí)，對(duì)于出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)問題頻發(fā)的機(jī)構(gòu)，總部嚴(yán)肅追究負(fù)責(zé)人員的管理責(zé)任。違規(guī)處理工作統(tǒng)一由合規(guī)監(jiān)察部負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門予以配合。
三、開展的各項(xiàng)具體工作
（一）廣泛發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一思想，擴(kuò)大宣傳，創(chuàng)造氛圍。我行召開了內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與本機(jī)構(gòu)員工簽訂案件防控與安全保衛(wèi)責(zé)任書，層層部署落實(shí)，確保每一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每一個(gè)業(yè)務(wù)條線、每一個(gè)員工都能知曉內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)的意義、目標(biāo)、任務(wù)、方式和要求。同時(shí)，我行還依托本行oa系統(tǒng)，網(wǎng)頁等多種形式，積極營造輿論聲勢(shì)和活動(dòng)氛圍，增強(qiáng)全體員工對(duì)內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，提高貫徹落實(shí)的主動(dòng)性和自覺性。（二）梳理內(nèi)控制度，完善業(yè)務(wù)流程。一方面我行對(duì)各業(yè)務(wù)條線的管理制度進(jìn)行全面清理，編制了全行現(xiàn)行制度目錄。截止2012年6月底，我行共修訂、新制定規(guī)章制度18項(xiàng)，對(duì)抵押物評(píng)估管理、自助設(shè)備管理、貸款分類、擔(dān)保公司準(zhǔn)入、信用評(píng)級(jí)、承兌匯票、人員考核等業(yè)務(wù)操作進(jìn)行了規(guī)范，確保全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展都有制度可依。另一方面，我行還根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及內(nèi)控管理的需要，對(duì)票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、資金營運(yùn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程重新進(jìn)行了整合，理順了業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作，切實(shí)做到崗位制約，風(fēng)險(xiǎn)可控。此外，我行還編制了員工手冊(cè)，將員工職業(yè)操守及行為規(guī)范、員工合規(guī)手冊(cè)等納入其中，并且做到人手一冊(cè)。
（三）學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強(qiáng)意識(shí)。自內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)開展以來，我行通過多種形式開展以強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)為主題的全員學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，各分支機(jī)構(gòu)通過每周一晨會(huì)、每周四晚集中學(xué)習(xí)的方式保證學(xué)習(xí)時(shí)間。同時(shí)，總部合規(guī)監(jiān)察部還先后組織編寫了三期內(nèi)控強(qiáng)化年政策法規(guī)學(xué)習(xí)內(nèi)容，抽取了主要金融法規(guī)、監(jiān)管政策的重點(diǎn)供各部門及分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)。目前，我行正在分層次、分區(qū)域，利用晚間或周末時(shí)間進(jìn)行全體員工的集中學(xué)習(xí)，以進(jìn)一步提高學(xué)習(xí)質(zhì)量，提升培訓(xùn)效果。
（四）開展測(cè)試，促進(jìn)學(xué)習(xí)。為提高學(xué)習(xí)效果，我行還組織了全員內(nèi)控強(qiáng)化年政策法規(guī)測(cè)試。全行各級(jí)管理人員及部分重點(diǎn)崗位員工的內(nèi)控政策測(cè)試由總部集中組織開展；總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)一般員工的內(nèi)控政策測(cè)試由各部門、各機(jī)構(gòu)自行組織開展，相關(guān)測(cè)試記錄統(tǒng)一報(bào)總部。
（五）開展風(fēng)險(xiǎn)排查，梳理分析。我行建立了定期進(jìn)行內(nèi)控排查制度，由總部稽核審計(jì)部牽頭按月對(duì)全行各項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，并在次月召開由總部行領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人參加的例會(huì)對(duì)檢查情況進(jìn)行通報(bào)分析。
此外，信貸管理部還組織了貸后管理的抽查，計(jì)劃財(cái)務(wù)部組織了財(cái)務(wù)發(fā)票的自查，科技信息部組織了pos商戶的排查，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織了全面風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查，會(huì)計(jì)核算部組織了會(huì)計(jì)工作檢查，安全保衛(wèi)部組織了全行安全保衛(wèi)大檢查，合規(guī)監(jiān)察部組織了參與非法集資排查等活動(dòng)。
（六）落實(shí)整改，增強(qiáng)效果。在風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來監(jiān)管檢查、內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)等方面發(fā)現(xiàn)的問題，我行開展了糾偏、整改工作，規(guī)范操作程序，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，嚴(yán)格崗位制約，堵塞各種漏洞。
（七）明確責(zé)任，嚴(yán)格問責(zé)。我行建立了清晰的內(nèi)控責(zé)任制，明確“一把手”是內(nèi)控第一責(zé)任人，各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到人。截止到6月30日，總部合規(guī)監(jiān)察部共下發(fā)處理通報(bào)26期，對(duì)70人次違規(guī)行為進(jìn)行了處理，經(jīng)濟(jì)處理款項(xiàng)元，給
予1人免職處理。同時(shí)，在違規(guī)行為處理中，我行重視對(duì)各級(jí)負(fù)責(zé)人員的管理責(zé)任追究，上述違規(guī)處理中涉及對(duì)各級(jí)管理人員管理責(zé)任的追究41人次，處理款項(xiàng)元，免去一人支行營業(yè)部主任職務(wù)。
四、下一步工作
下一步我行將繼續(xù)按照省聯(lián)社及監(jiān)管部門要求，繼續(xù)按照活動(dòng)開展各階段的任務(wù)安排重點(diǎn)做好以下各項(xiàng)工作。
（一）開展評(píng)估，補(bǔ)缺補(bǔ)差。及時(shí)對(duì)內(nèi)控制度及其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，形成內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
（二）繼續(xù)開展自查、督查、整改工作。督促和推動(dòng)總部各部門、各基層網(wǎng)點(diǎn)按照要求扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)的各項(xiàng)工作部署，跟蹤落實(shí)整改情況，確保風(fēng)險(xiǎn)排查和整改落實(shí)工作取得實(shí)效。
（三）組織開展內(nèi)控建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)管理大討論，研討內(nèi)控管理程序、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程設(shè)計(jì)等問題，交流內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)。
（四）全面總結(jié)，鞏固提高。對(duì)本單位內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)進(jìn)行全面回顧總結(jié)，形成書面報(bào)告，并研究建立內(nèi)控建設(shè)長效機(jī)制。
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