下面是范文網(wǎng)小編收集的合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共3篇 風(fēng)控合規(guī)專員工作內(nèi)容，歡迎參閱。

合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共1

　　合規(guī)部各崗位職責(zé)

　　合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

五、對(duì)到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報(bào)；

七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。 合規(guī)監(jiān)測(cè)崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，建立跟蹤整改臺(tái)賬；

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

四、對(duì)2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)

六、參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測(cè)試分析；

七、每月對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。

　　合規(guī)審核崗：

一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對(duì)各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；

二、對(duì)新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)；

四、對(duì)外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測(cè)算；

六、每季對(duì)各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析；

七、參與對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。 合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。

二、對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性。現(xiàn)場(chǎng)觀察與測(cè)試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對(duì)賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對(duì)重大違規(guī)事件的處理。

五、對(duì)合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。

合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共2

　　風(fēng)控部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、總體目標(biāo)：根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排，建立有效機(jī)制督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)排查、化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司發(fā)生的各類業(yè)務(wù)資金、資產(chǎn)質(zhì)量的改善。

2、研究資產(chǎn)處置、資本運(yùn)轉(zhuǎn)行業(yè)有關(guān)的法律和政策，指導(dǎo)公司開展業(yè)務(wù)工作；

3、組織本部門人員參與公司的資本運(yùn)營，特別是收購、租賃等項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)考查及預(yù)評(píng)估，參與其它重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的談判，落實(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作。

4、落實(shí)融資資金的準(zhǔn)入、退出及日常管理工作，嚴(yán)把進(jìn)出的同時(shí)，為公司的各項(xiàng)資金業(yè)務(wù)提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)；

5、組織本部門人員對(duì)公司每項(xiàng)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作過程及法律文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估，并全程監(jiān)督執(zhí)行情況，針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，提出化解和處置措施，事后完成風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告向總經(jīng)辦及董事長匯報(bào)。

6、組織本部門人員對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行成本的預(yù)算、決算、控制、審計(jì)工作。

7、組織本部門人員對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及內(nèi)部管理提供最優(yōu)納稅方案、規(guī)范各類經(jīng)濟(jì)合同中的涉稅事項(xiàng)，為公司提供正確的財(cái)稅處理。 8、對(duì)下屬履行職責(zé)情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督；

9、管理整個(gè)部門工作的正常運(yùn)行及所有相關(guān)工作，并對(duì)下屬員工的工作進(jìn)行有效監(jiān)督與管理，并對(duì)下屬進(jìn)行有效培訓(xùn)；

10、全面負(fù)責(zé)風(fēng)控部隊(duì)伍建設(shè)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才培養(yǎng)機(jī)制，指導(dǎo)與培訓(xùn)下級(jí)風(fēng)控人員；

11、根據(jù)合規(guī)部所做合同范文，會(huì)同各部門完成公司各種合同的簽定。 12、對(duì)各部門的工作進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤、督查，整理匯總各類問題并提出書面的意見匯報(bào)總經(jīng)辦及董事長。

13、會(huì)同合規(guī)審查部定期對(duì)融資、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行抽查、審計(jì)。 14、會(huì)同合規(guī)審查部對(duì)公司各項(xiàng)工程完工后進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

15、配合公司的有關(guān)安排，在公司內(nèi)普及風(fēng)控相關(guān)知識(shí)，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

16、協(xié)助公司與相關(guān)政府部門維持良好關(guān)系； 17、參與本部門與其他部門的溝通工作； 18、分析、評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理情況； 19、處理業(yè)務(wù)開展中的有關(guān)投訴事項(xiàng) 20、根據(jù)公司需要，臨時(shí)安排的其他工作。

1、協(xié)助總經(jīng)理建設(shè)和完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系，起草公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)工作流程、制度，并對(duì)相關(guān)的制度提出改進(jìn)意見。

2、根據(jù)公司安排，參與公司的資本運(yùn)營，特別是收購、租賃等項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)考查及預(yù)評(píng)估，參與其它重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的談判，落實(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作。

3、對(duì)公司每項(xiàng)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作過程及法律文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估，并全程監(jiān)督執(zhí)行情況，針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，提出化解和處置措施，事后完成風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告向總經(jīng)理匯報(bào)。

4、協(xié)助總經(jīng)理根據(jù)合規(guī)部所出合同范文，會(huì)同各部門完成公司各種合同的簽定。

5、協(xié)助總經(jīng)理對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作過程及法律文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、并全程監(jiān)督執(zhí)行情況。

6、協(xié)助總經(jīng)理對(duì)各部門的工作進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，并提出書面的修正意見。

7、協(xié)助總經(jīng)理會(huì)同合規(guī)審查部對(duì)公司各項(xiàng)工程完工后的驗(yàn)收工作。

8、負(fù)責(zé)收集整理風(fēng)險(xiǎn)控制情況，完成業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。

9、時(shí)刻關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)形式和市場(chǎng)變化對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的影響，為業(yè)務(wù)部門提供操作信息支持。

10、配合公司的有關(guān)安排，協(xié)助總經(jīng)理在公司內(nèi)普及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)，增強(qiáng)職員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

11、根據(jù)公司需要，臨時(shí)安排的其他工作。 風(fēng)控部專員（資金風(fēng)控）崗位職責(zé)

1、協(xié)助總經(jīng)理建設(shè)和完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系，起草公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)工作流程、制度，并對(duì)相關(guān)的制度提出改進(jìn)意見。

2、對(duì)公司同業(yè)資金拆借業(yè)務(wù)的實(shí)際操作過程及法律文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估，并全程監(jiān)督執(zhí)行情況，針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，提出化解和處置措施，事后完成風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告向總經(jīng)理匯報(bào)。

3、對(duì)擬進(jìn)行合作或者正在合作的平臺(tái)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，收集相關(guān)業(yè)務(wù)信息，核實(shí)資料，并制作現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查報(bào)告，進(jìn)行基本風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的揭示； 4、對(duì)規(guī)定范圍內(nèi)的以平臺(tái)公司名義擔(dān)保的客戶或關(guān)聯(lián)企業(yè)調(diào)查，揭示并分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并進(jìn)行資信評(píng)級(jí)；

5、負(fù)責(zé)收集整理風(fēng)險(xiǎn)控制情況，完成業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。

6、時(shí)刻關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)形式和市場(chǎng)變化對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的影響，為業(yè)務(wù)部門提供操作信息支持。

7、配合公司的有關(guān)安排，協(xié)助總經(jīng)理在公司內(nèi)普及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)，增強(qiáng)職員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

8、根據(jù)公司需要，臨時(shí)安排的其他工作。

　　風(fēng)控部專員（綜合管理）崗位職責(zé)

1、收集各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作信息，分析、評(píng)價(jià)部門風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)作情況；

2、協(xié)助總經(jīng)理根據(jù)合規(guī)部所出合同范文，會(huì)同各部門完成公司各種合同的簽定。

3、撰寫部門會(huì)議記錄，考勤等；

4、牽頭負(fù)責(zé)本部門對(duì)內(nèi)協(xié)調(diào)、對(duì)外公關(guān)聯(lián)絡(luò)、考核培訓(xùn)等綜合性事務(wù)；

6、參與本部門或者人力資源部組織的各種培訓(xùn)活動(dòng)。 7、積極參與本部門與其他部門的溝通工作； 8、完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作

合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共3

　　合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。

3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對(duì)相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。

4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。

7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營順利規(guī)范。

10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

　　合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。

3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。

6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。

8、協(xié)助部門總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　基金合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)

　　合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)（共9篇）

　　風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部崗位職責(zé)

　　風(fēng)險(xiǎn)控制合規(guī)專員崗位職責(zé)

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控部各崗位職責(zé)共3篇 風(fēng)控合規(guī)專員工作內(nèi)容相關(guān)文章：