下面是范文網(wǎng)小編收集的金融自查報告7篇 銀行金融業(yè)務自查報告，供大家參考。

金融自查報告1

　　衡水市商業(yè)銀行計財部：

　　根據(jù)《衡水市商業(yè)銀行統(tǒng)計工作考核評比辦法》制度要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立統(tǒng)計工作檢查領導小組對20xx年1-6月份金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的自查工作照金融統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，本次自查中我支行堅持實事求是的原則，現(xiàn)將自查的工作情況報告如下：

　　一、加強組織領導，統(tǒng)一思想認識

　　為認真開展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領導,成立了自查工作領導小組，召開專題會議,統(tǒng)一員工的思想認識,提高對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內(nèi)容、重點,確定了檢查人員,落實檢查人員責任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。

　　二、金融統(tǒng)計自查情況

　　（一）、確定檢查時間及范圍

　　本次自查工作的起止時間：20xx年9月3日至9月6日，自查范圍為我支行20xx年1-6月份數(shù)據(jù)源、非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計報表、大額風險預警系統(tǒng)所涉及的所有報表以及數(shù)據(jù)源準確性。

　　（二）、自查結(jié)果

　　我支行在本次對20xx年上半年金融統(tǒng)計自查工作中，未發(fā)現(xiàn)有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統(tǒng)計資料的情況，并且根據(jù)《銀行法》、

　　《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn)有統(tǒng)計違法行為發(fā)生。統(tǒng)計數(shù)據(jù)與綜合業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺帳、以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一致。

　　（三）金融統(tǒng)計工作中存在的.問題

　　（一）統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范。

　?。ǘ⒔y(tǒng)計人員業(yè)務水平有待進一步提高。目前統(tǒng)計人員對統(tǒng)計業(yè)務、統(tǒng)計法律知識掌握不夠全面，造成對統(tǒng)計指標理解不深，報表填寫不規(guī)范。

　　（三）、統(tǒng)計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復核、負責人審核的復核審批制度執(zhí)行，因此有時造成報表統(tǒng)計有所偏差，給總部統(tǒng)計工作制造了不必要的麻煩。

　　三、整改措施

　?。ㄒ唬┘訌娊y(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。

　　（二）、組織相關(guān)人員認真學習有關(guān)金融統(tǒng)計規(guī)定和制度，加深對金融統(tǒng)計制度的理解，提高認識，明確職責，并嚴格按照人民銀行和總行的金融統(tǒng)計要求報送數(shù)據(jù)，依法統(tǒng)計，確保金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)真實、準確。

　?。ㄈ?、部門的統(tǒng)計工作實行崗位責任制和AB崗制度，每個報表需配備2名及以上的統(tǒng)計人員，以便做好復核工作，同時防止出現(xiàn)特殊情況時，影響報表的統(tǒng)計報送工作。

　　（四）、對各種統(tǒng)計報表實行復核審批制度，做好各種數(shù)據(jù)的審核把關(guān)工作。每張報表必須先經(jīng)復核崗核查，再由負責人審核后，方可

　　報送統(tǒng)計報表。

　?。ㄎ澹⒃诮y(tǒng)計數(shù)據(jù)時，加強與相關(guān)業(yè)務部門的協(xié)調(diào)、溝通工作。做好業(yè)務部門間的統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理和審核工作，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑和報送標準，保證數(shù)據(jù)的及時和準確性。

　　（六）、定期對部門統(tǒng)計基礎工作和統(tǒng)計制度執(zhí)行情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計工作存在的問題，落實整改。

金融自查報告2

　　一、檢查總體要求

　　（一）制度建設情況。銀行能否在開展新業(yè)務、新產(chǎn)品前做到制度先行；是否針對各項同業(yè)業(yè)務制定了業(yè)務政策、制度和程序，并定期對其進行評價、檢討和修訂；經(jīng)營計劃及考核辦法的制定、實施、完成情況如何。

　?。ǘ┙M織架構(gòu)與崗位職責。是否由一個委員會或部門履行同業(yè)業(yè)務風險管理的職能；各業(yè)務部門設臵是否遵循了必要的分離原則；崗位之間是否存在必要的監(jiān)督和制約；部門、崗位是否具有正式、成文的職責說明；關(guān)鍵崗位是否執(zhí)行了輪崗和強制休假制度。

　?。ㄈ┦跈?quán)授信管理。是否嚴格按照制度進行授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)；是否存在超出授權(quán)范圍的交易；限額管理情況如何；是否設定交易對手或投資對象的授信額度和期限；所涉及的同業(yè)業(yè)務是否納入統(tǒng)一授信管理。

　?。ㄋ模嫼怂?。是否對各類同業(yè)業(yè)務制定了相關(guān)會計核算辦法；記賬方法和會計科目的使用是否正確；是否按規(guī)定及時、全面對賬；后臺結(jié)算部門如何對前臺交易進行監(jiān)督；是否按照“實

　　質(zhì)重于形式”的會計核算原則，根據(jù)業(yè)務實質(zhì)和實際承擔風險情況納入表內(nèi)或表外核算。

　　（五）資本與撥備。是否存在通過少計或不計加權(quán)風險資產(chǎn)以降低資本要求的行為；是否嚴格按照監(jiān)管要求計提準備金。

　　（六）流動性管理。流動性風險管理體系、政策和程序是否完善、有效；是否建立了完整的現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量、監(jiān)測和控制現(xiàn)金流缺口；流動性風險限額管理是否有效。

　　（七）信息溝通。是否建立了有效的業(yè)務操作系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)；并建立有效的信息交流和反饋機制；是否建立規(guī)范的信息披露制度，按照規(guī)定及時、真實、完整地進行信息披露；上報的監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量管理能否達到規(guī)定的良好標準。

　?。ò耍┖弦?guī)管理。合規(guī)部門是否審核評價各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性；能否實施充分且有代表性的合規(guī)風險評估和測試，通過合規(guī)風險報告路線向上報告。

　　（九）內(nèi)外部審計情況。內(nèi)外部審計是否將所有同業(yè)業(yè)務納入檢查計劃，檢查、評估的頻率是否達到制度要求；對同業(yè)業(yè)務的政策、程序和執(zhí)行情況的檢查和評估是否有效；發(fā)現(xiàn)的問題是否得到切實整改。

　?。ㄊ┢渌矫?。檢查人員應對同業(yè)業(yè)務交易資金的流向、

　　用途要進行重點了解，必要的話，應當?shù)浇灰讓κ謾C構(gòu)做進一步核實。銀行應保證同業(yè)業(yè)務的檔案完整性，檢查相關(guān)交割單、合同內(nèi)容是否完整，審批手續(xù)是否齊全。

　　二、具體業(yè)務領域檢查要點

　?。ㄒ唬┐娣磐瑯I(yè)/同業(yè)存放

　　有無存放于非金融機構(gòu)款項和非金融機構(gòu)的存放款項；資金用途是否合規(guī)；是否存在私下協(xié)議，將款項存放同業(yè)進行違規(guī)經(jīng)營；是否在存放同業(yè)款項中核算借款、投資、拆借等款項；是否定期檢查交易對手信用狀況的變化，存放同業(yè)款項的可收回性如何，減值準備計提是否準確；是否將資金集中存放在同一同業(yè)機構(gòu)，特別是存放在風險較高的同一同業(yè)；是否存在賬外存放同業(yè)；是否建立科學的資金價格管理機制，是否存在虛增、隱藏、截留存放同業(yè)款項利息收入的情況；是否將同業(yè)存款（變相）放一般性存款核算。

　　（二）同業(yè)拆出/同業(yè)拆入

　　是否建立科學的資金價格管理機制，是否拆新還舊，是否

　　存在利率異常的交易；是否定期檢查交易對手信用狀況的變化，減值準備計提是否準確；是否為規(guī)避監(jiān)管，將拆入資金納入同業(yè)存放科目核算，或?qū)⒉鹑胭Y金與拆出資金軋差核算反映；資金用途是否合規(guī)，是否存在假拆出真投資、假拆出真借款，或利用拆

　　出資金進行其他違規(guī)經(jīng)營的`情況；是否存在賬外拆放；是否存在場外交易。

　?。ㄈ┫到y(tǒng)內(nèi)往來（系統(tǒng)內(nèi)存放/系統(tǒng)內(nèi)拆借）

　　系統(tǒng)內(nèi)往來業(yè)務所涉及人員崗位分工是否合理，崗位職責

　　是否健全；系統(tǒng)內(nèi)往來會計核算是否正確；資金劃撥手續(xù)是否齊全；是否建立科學的內(nèi)部資金價格管理機制；往來賬戶的利息計算是否正確、入賬是否及時；是否堅持系統(tǒng)內(nèi)往來定期對賬制度；對賬員與記賬員是否為同一人，是否存在未換人復核的情況。

　?。ㄋ模┢睋?jù)轉(zhuǎn)貼

　　交易對手是否符合轉(zhuǎn)貼資格；交易額度是否在同業(yè)授信額度之內(nèi)；頭寸充足性如何，是否會導致流動性風險；是否存在將票據(jù)業(yè)務異化為規(guī)避監(jiān)管、騰挪規(guī)模的情況：是否存在借助相關(guān)“通道”，通過轉(zhuǎn)貼將資產(chǎn)騰挪至“同業(yè)往來”科目的情況（如“賣斷+買入返售+買斷”模式、“賣斷+買斷”附加交易對手以“賣出回購”交易從他行搭橋融入資金模式），是否存在發(fā)行票據(jù)類理財產(chǎn)品將已賣斷的票據(jù)資產(chǎn)進行回購，達到票據(jù)資產(chǎn)“表外化”的情況。

　?。ㄎ澹﹤顿Y/回購

　　債券投資/回購業(yè)務內(nèi)控實際執(zhí)行情況如何，業(yè)務的前、中、

　　后臺是否真正獨立設臵并有效運行；市場風險、信用風險、流動性風險和操作風險管理狀況如何；是否將銀行賬戶與交易賬戶相分離，期內(nèi)是否存在重分類；持有到期和可供出售債券實際利率和利息調(diào)整金額是否準確；相關(guān)債券信用等級是否均經(jīng)適當評估、及時備案并定期更新；是否針對回購交易對手的資信狀況進行調(diào)查并定期更新；是否存在同一交易對手相同金額的連續(xù)逆回購交易，交易的真實性如何；是否存在網(wǎng)下回購交易，是否存在實際交割日期早于協(xié)議簽署日期的情況；債券投資的損益確認、資產(chǎn)減值準備計提是否準確。

　?。┬刨J資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

　　是否遵守真實性原則，轉(zhuǎn)出方是否存在任何顯性或隱性的回購條款，轉(zhuǎn)讓雙方是否存在采取簽訂回購協(xié)議、即期買斷加遠期回購等方式規(guī)避監(jiān)管等行為；是否嚴格遵守整體性原則，轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)包括全部未償還本金及應收利息；是否遵守潔凈轉(zhuǎn)讓原則，實現(xiàn)資產(chǎn)的真實、完全轉(zhuǎn)讓，風險的真實、完全轉(zhuǎn)移，變更擔保及抵質(zhì)押手續(xù)；轉(zhuǎn)讓雙方賬務處理是否銜接一致，相關(guān)風險承擔在任何時點上均不落空,及時調(diào)整監(jiān)管指標計算; 是否存在使用理財資金直接購買信貸資產(chǎn)等行為；是否按照監(jiān)管部門的要求及時完成有關(guān)信息報送。

　　（七）銀信合作業(yè)務

金融自查報告3

　　根據(jù)總行下發(fā)的《關(guān)于開展20xx年度市金融統(tǒng)計工作檢查的通知》要求，我支行按照通知精神進行了精心的準備并認真開展自查，現(xiàn)將自 查情況回報如下：

　　一、金融統(tǒng)計法律法規(guī)執(zhí)行情況：

　　1、我支行能認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》法律、法規(guī)。

　　2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。

　　二、金融統(tǒng)計統(tǒng)計制度的情況：

　　我支行能及時收集、匯總、編制、管理本支行金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。

　　三、統(tǒng)計工作管理情況

　　1、統(tǒng)計崗位設置及人員配備情況。我支行有專人負責，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)和上報金融工作動態(tài)。

　　2、日常報表操作情況。經(jīng)查，所報的'貸款月報、季報、年報、不良貸款統(tǒng)計表等各類統(tǒng)計報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送至上級支行，各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。

　　四、存在問題

　　1、統(tǒng)計力量、科技支持力度尚顯薄弱

　　我支行由于人員缺乏，沒能設置獨立的統(tǒng)計崗，配備專職統(tǒng)計人員而

　　是由其它崗位人員兼任。另外，由于統(tǒng)計工作量大，僅僅依靠手工數(shù)據(jù)篩選匯總，數(shù)據(jù)質(zhì)量的準確性難以保證，故需要科技的進一步支持，加之員工由于忙于各自日常工作中的事情，對統(tǒng)計工作的認識不能真正地重視起來。

　　五、采取措施 ：

　　1、切實加強統(tǒng)計隊伍建設，保證統(tǒng)計員隊伍的穩(wěn)定，加強崗位培訓和崗位練兵，努力提高統(tǒng)計人員素質(zhì)。

　　2、逐步改進和完善金融統(tǒng)計報表制度，以適應經(jīng)濟體制改革和金融體制改革對金融統(tǒng)計工作要求，不斷提高金融統(tǒng)計工作水平。

　　3、強化科技對統(tǒng)計工作的支撐作用，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強、規(guī)范的數(shù)據(jù)信息管理體系，保證金融統(tǒng)計工作快捷、高效地進行。

金融自查報告4

　　市人行：

　　根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行根據(jù)統(tǒng)計檢查的具體內(nèi)容逐項展開自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、提高認識、組織開展自查。

　　針對本次檢查的相關(guān)內(nèi)容，我行統(tǒng)計ab崗認真學習通知要求，組織開展統(tǒng)計自查工作，對照自查內(nèi)容逐項排查，對發(fā)現(xiàn)的.問題及時進行整改落實，進一步提高金融統(tǒng)計業(yè)務能力，明確統(tǒng)計崗位職責。

　　二、金融統(tǒng)計自查情況

　　我行在本次自查中，大中小企業(yè)貸款均按新的企業(yè)規(guī)模分類標準劃分，各類貸款按照新的行業(yè)標準劃分，嚴格執(zhí)行保障性安居工程貸款、涉農(nóng)貸款等專項統(tǒng)計制度規(guī)定；認真做好統(tǒng)計工作組織管理，貫徹落實《江蘇省農(nóng)村金融機構(gòu)貸款統(tǒng)計臺帳指引》的規(guī)定。

　　三、存在的問題及整改措施

　?。ㄒ唬┐嬖诘膯栴}

　　1、金融統(tǒng)計人員業(yè)務素質(zhì)有待進一步提高。作為金融統(tǒng)計ab崗位人員，對金融統(tǒng)計業(yè)務、統(tǒng)計法律知識掌握不夠全面，對統(tǒng)計指標理解不夠深入，從而往往忽視統(tǒng)計口徑，報表填寫不規(guī)范等現(xiàn)象發(fā)生。

　　2、統(tǒng)計崗位新人員培訓工作還需進一步加強。由于統(tǒng)計人員變動，統(tǒng)計崗位新人員未實行崗前培訓，或?qū)鹑诮y(tǒng)計相關(guān)業(yè)務不太熟悉，往往造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送不及時等現(xiàn)象發(fā)生。

　　（二）整改措施

　　1、組織相關(guān)人員認真學習金融統(tǒng)計相關(guān)制度規(guī)定，加深對金融統(tǒng)計制度和統(tǒng)計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統(tǒng)計要求報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。

　　2、認真做好統(tǒng)計崗位變動交接和新人員統(tǒng)計知識培訓與指導，統(tǒng)計崗位新人員任職前必須學習金融統(tǒng)計相關(guān)業(yè)務知識和規(guī)定，新人且由老人員進行培訓和指導，從而確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送準確、及時、口徑一致。

金融自查報告5

　　根據(jù)《關(guān)于開展ⅩⅩ年金融統(tǒng)計專項檢查的通知》（甬銀發(fā)［ⅩⅩ］69號），分行資產(chǎn)監(jiān)控部積極響應通知要求開展ⅩⅩ年金融統(tǒng)計專項檢查的自查工作，我部根據(jù)工作分配對相關(guān)的金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)報表進行了自查，自查工作主要從金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計數(shù)據(jù)采集管理方式方面進行，現(xiàn)將相關(guān)自查工作匯報如下：

　　一、統(tǒng)計質(zhì)量自查情況

　　涉及我部的對外報表主要包括房地產(chǎn)貸款統(tǒng)計類、涉農(nóng)統(tǒng)計類、貸款行業(yè)分類統(tǒng)計報表、大中小型企業(yè)貸款統(tǒng)計報表和銀行承兌匯票統(tǒng)計報表，為了核查數(shù)據(jù)質(zhì)量，我部對上述報表重新進行核實計算。

　　因為涉及報表較多，自查采用抽查方式進行檢查?，F(xiàn)在進行自查工作因為取數(shù)時點和原來不同，導致在去年上報行業(yè)分類中數(shù)據(jù)和目前數(shù)據(jù)倉庫導出的ⅩⅩ年的數(shù)據(jù)資料行業(yè)分類余額有所不同。

　　4.大中小型企業(yè)貸款統(tǒng)計報表和銀行承兌匯票統(tǒng)計報表在該報表中，大中小企業(yè)規(guī)模和限額方面按照國標大中小企業(yè)進行分類篩選，由數(shù)據(jù)倉庫導出的企業(yè)類型大小進行區(qū)分。大中小企業(yè)貸款行業(yè)分類情況嚴格按照國家標準(gb/t 4754-20xx)進行分類篩選，數(shù)據(jù)來源于總行數(shù)據(jù)倉庫表內(nèi)業(yè)務明細。在自查工作中，抽查了4月份的190

　　2、1908機構(gòu)和6月份的1907、1909機構(gòu)，發(fā)現(xiàn)填報數(shù)據(jù)正確。但是在表外業(yè)務“單戶授信小于500萬的境內(nèi)小型企業(yè)貸款合計”一欄中，由于數(shù)據(jù)倉庫中導出的原始數(shù)據(jù)缺少企業(yè)的授信額度欄目，先前是按照企業(yè)貸款余額進行統(tǒng)計，由于今年下半年總行會?3予以導出客戶風險信息的數(shù)據(jù)資料，其中包含授信額度一欄，因此統(tǒng)計授信額度小于500萬元的企業(yè)數(shù)量及其貸款數(shù)量的統(tǒng)計口徑會進一步明確。

　　二、統(tǒng)計自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　在統(tǒng)計自查過程中，我部統(tǒng)計人員也發(fā)現(xiàn)了在統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送中存在的一些問題：

　　1.科技支持力度尚顯薄弱

　　由于統(tǒng)計工作量大，僅僅依靠手工數(shù)據(jù)篩選匯總，數(shù)據(jù)質(zhì)量的準確性難以保證。另外因為科技支持力度尚顯薄弱，統(tǒng)計復核工作無法利用系統(tǒng)進行表內(nèi)和表間的'數(shù)據(jù)校驗，缺乏對報表質(zhì)量進行快速有效的整體評估和復核的操作依據(jù)。

　　2.數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)處理流程尚待完善

　　因為統(tǒng)計報表由填報部門根據(jù)具體業(yè)務情況及對報表的理解自行填報，文字性的填報流程或說明尚待更新完善，不同填報人員選用的統(tǒng)計方法有差異，因此，準確的取數(shù)來源和數(shù)據(jù)處理流程有待進一步完善。例如在涉農(nóng)貸款統(tǒng)計中，“農(nóng)村區(qū)域”與“城市區(qū)域”的準確界定問題。

　　三、統(tǒng)計工作改善措施

　　1.加大科技支持力度

　　目前資產(chǎn)監(jiān)控部正在對crm系統(tǒng)進行優(yōu)化升級，在不久的將來，對人民銀行、銀監(jiān)局等監(jiān)管部門的報表能夠統(tǒng)一由crm系統(tǒng)自動導出。crm系統(tǒng)的優(yōu)化升級將有效地改變數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)支持功能差，報備安全檢查記錄。表自動化處理程度低的狀況，不僅能夠減輕統(tǒng)計人員通過手工填報工作量較大的弊端，同時也能進一步增強各監(jiān)管報表的時效性和準確性。

金融自查報告6

　　根據(jù)總行下發(fā)的《關(guān)于展開20xx年度市金融統(tǒng)計工作檢查的通知》要求，我支行按照通知精神實行了精心的準備并認真展開自查，現(xiàn)將自查情況回報如下：

　　一、金融統(tǒng)計法律法規(guī)執(zhí)行情況：

　　1、我支行能認真貫徹《統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》法律、法規(guī)。

　　2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及相關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。

　　二、金融統(tǒng)計統(tǒng)計制度的情況：

　　我支行能即時收集、匯總、編制、管理本支行金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。

　　三、統(tǒng)計工作管理情況

　　1、統(tǒng)計崗位設置及人員配備情況。我支行有專人負責，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)和上報金融工作動態(tài)。

　　2、日常報表操作情況。經(jīng)查，所報的貸款月報、季報、年報、不良貸款統(tǒng)計表等各類統(tǒng)計報表均能即時、保質(zhì)、保量地報送至上級支行，各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到即時整理并歸檔保存，不存有虛報、瞞報、偽造、拒報、遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的.現(xiàn)象。

　　四、存有問題

　　1、統(tǒng)計力量、科技支持力度尚顯薄弱

　　我支行因為人員缺乏，沒能設置獨立的統(tǒng)計崗，配備專職統(tǒng)計人員而是由其它崗位人員兼任。另外，因為統(tǒng)計工作量大，僅僅依靠手工數(shù)據(jù)篩選匯總，數(shù)據(jù)質(zhì)量的準確性難以保證，故需要科技的進一步支持，加之員工因為忙于各自日常工作中的事情，對統(tǒng)計工作的理解不能真正地重視起來。

　　五、采取措施：

　　1、切實增強統(tǒng)計隊伍建設，保證統(tǒng)計員隊伍的穩(wěn)定，增強崗位培訓和崗位練兵，努力提升統(tǒng)計人員素質(zhì)。

　　2、逐步改進和完善金融統(tǒng)計報表制度，以適合經(jīng)濟體制改革和金融體制改革對金融統(tǒng)計工作要求，持續(xù)提升金融統(tǒng)計工作水平。

　　3、強化科技對統(tǒng)計工作的支撐作用，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強、規(guī)范的數(shù)據(jù)信息管理體系，保證金融統(tǒng)計工作快捷、高效地實行。

金融自查報告7

　　一、加強組織領導，統(tǒng)一思想認識，周密安排部署

為認真開展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領導,成立了自查工作領導小組，召開專題會議,組織全行員工認真學習了《中國人民銀行關(guān)于開展全國金融統(tǒng)計執(zhí)法檢查的通知》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行統(tǒng)計工作管理制度》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理暫行辦法》等文件辦法內(nèi)容。通過學習,統(tǒng)一了員工的思想認識,提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內(nèi)容、重點,確定了檢查人員,落實檢查人員責任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。

　　二、統(tǒng)計工作檢查情況

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　　xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行、銀監(jiān)會、總行統(tǒng)計執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了有針對性的復查。圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的`違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質(zhì)量。

　?。ǘ┞鋵嵢嗣胥y行統(tǒng)計制度的情況1、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》《金融統(tǒng)計管理規(guī)、定》《現(xiàn)金收支統(tǒng)計操作規(guī)程》等法律、法規(guī)，以及相關(guān)的法律、法規(guī)。2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。3、我行依法執(zhí)行涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和銀行承兌匯票及其他統(tǒng)計制度，所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款、銀行承兌匯票情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送。4、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。5、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。

　?。ㄈ┞鋵嶃y監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管報表制度的情況1.認真貫徹執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理暫行辦法》，依法向上級行及轄區(qū)人民銀行報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表。2.認真開展非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作，設置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作保質(zhì)保量，及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。3.通過對歷年非現(xiàn)場統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自我檢查，認為上報數(shù)據(jù)真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準確性、完整性。

　?。ㄋ模┙y(tǒng)計工作管理情況我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有省分行下發(fā)的專用計算機，專機專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行。通過檢查,我行加強了對統(tǒng)計工作的領導,統(tǒng)計報表質(zhì)量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。

　　三、存在的問題和改進措施

　　檢查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范；統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析,不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議,沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據(jù)存在的問題，我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質(zhì),加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習，特別是對統(tǒng)計業(yè)務的學習,努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質(zhì)量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求,對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行雙備份,做到異地存放,保證備份數(shù)據(jù)完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平,充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用,為行領導決策提供有力依據(jù)。

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