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反洗錢自查報告共3篇(反洗錢自查內(nèi)容)

時間:2022-07-05 08:17:09 綜合范文

  下面是范文網(wǎng)小編分享的反洗錢自查報告共3篇(反洗錢自查內(nèi)容),供大家賞析。

反洗錢自查報告共3篇(反洗錢自查內(nèi)容)

反洗錢自查報告共1

  銀行反洗錢自查報告

  結(jié)合實際情況,義馬市農(nóng)村信用合作聯(lián)社朝陽分社對本營業(yè)網(wǎng)點進行了反洗錢工作的自我檢查,現(xiàn)將本次工作情況上報,不妥之處,請指正!

一、反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況

1、我行根據(jù)本網(wǎng)點人員變動及實際人員情況,重新成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組,網(wǎng)點主任是反洗錢具體負(fù)責(zé)人,有效依法履行反洗錢職責(zé),并監(jiān)督各網(wǎng)點反洗錢工作正常運轉(zhuǎn)。

2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)活動小組設(shè)在朝陽分社辦公室,確定專門反洗錢管理人員,進行本部門反洗錢培訓(xùn)、報表上報、自查等日常工作。

3、各個崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé),能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料,對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。

二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況

1、加強內(nèi)部控制制度建設(shè)。聯(lián)社在各個網(wǎng)點轉(zhuǎn)發(fā)了《金融機構(gòu)反洗錢工作指導(dǎo)意見》、《金融機構(gòu)反洗錢考核評估辦法》、《反洗錢實施細則》等相關(guān)制度,并責(zé)任到網(wǎng)點負(fù)責(zé)人落實制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行。

2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時,按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。

3、客戶身份資料和交易記錄保存情況。客戶身份資料及交易記錄保存真實、完整,按照反洗錢規(guī)定期限保存,不存在反洗錢信息失

  泄密情況。

4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報,數(shù)據(jù)采集完整,報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。

5、根據(jù)反洗錢風(fēng)險等級劃分及評估管理實施細則的相關(guān)規(guī)定,安排儲蓄所主任進行客戶風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作,強化洗錢監(jiān)督,防范洗錢風(fēng)險。

6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表,報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范;在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作,并及時上報自查報告,對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施,及時整改并上報整改報告。

7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注,認(rèn)真分析和判定,按照有關(guān)要求及時向上級報告重點可疑交易情況,積極主動配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查,報送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時,分析報告規(guī)范完整。

8、反洗錢工作稽核審計情況。根據(jù)州分行安排的反洗錢內(nèi)部審計,對審計結(jié)論積極整改落實。

9、反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組,反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。

10、反洗錢宣傳、培訓(xùn)情況。按照監(jiān)管機構(gòu)及上級行的要求開展反洗錢宣傳。 根據(jù)上級行本年度反洗錢培訓(xùn)計劃,以集體學(xué)習(xí)和自

  學(xué)兩種方式相結(jié)合,對各網(wǎng)點進行反洗錢培訓(xùn),。

11、反洗錢工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。

12、反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個網(wǎng)點進行反洗錢綜合考核評估,基本合格。

  綜上所述,朝陽分社的各個崗位基本能夠履行反洗錢職責(zé),但在工作中還是缺乏一定主動性,缺少反洗錢相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳,培訓(xùn)工作有待加強。反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點工作人員反洗錢意識薄弱,需要不斷增進相關(guān)知識,改進反洗錢工作,也會根據(jù)自身的欠缺,彌補不足,強化工作,有效提高反洗錢工作質(zhì)量。

反洗錢自查報告共2

  反洗錢自查報告

  根據(jù)銀發(fā)XX號文件精神安排,我行結(jié)合自身日常反洗錢工作情況進行了自我檢查,現(xiàn)將本次工作檢查情況匯報如下:

一、反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況

1、我行根據(jù)網(wǎng)點人員變動及實際人員情況,成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組,支行運營副主管是反洗錢具體負(fù)責(zé)人,有效依法履行反洗錢職責(zé),并監(jiān)督各項反洗錢工作正常運轉(zhuǎn)。

2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)活動小組設(shè)在支行綜合辦公室,確定專門反洗錢管理人員,進行本部門反洗錢培訓(xùn)、報表上報、自查等日常工作。

3、各個崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé),能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料,對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。

二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況

1、加強內(nèi)部控制制度建設(shè)。支行在行內(nèi)及各個網(wǎng)點轉(zhuǎn)發(fā)了相關(guān)制度,并責(zé)任到網(wǎng)點負(fù)責(zé)人落實制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行。

2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時,按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。

3、客戶身份資料和交易記錄保存情況。客戶身份資料及交易記錄保存真實、完整,按照反洗錢規(guī)定期限保存,不存在反洗錢信息失泄密情況。

4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報,數(shù)據(jù)采集完整,報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。

5、根據(jù)反洗錢風(fēng)險等級劃分及評估管理實施細則的相關(guān)規(guī)定,進行客戶風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作,強化洗錢監(jiān)督,防范洗錢風(fēng)險。

6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表,報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范;在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作,并及時上報自查報告,對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施,及時整改并上報整改報告。

7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注,認(rèn)真分析和判定,按照有關(guān)要求及時向上級報告重點可疑交易情況,積極主動配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查,報送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時,分析報告規(guī)范完整。

8、反洗錢宣傳、培訓(xùn)情況。按照監(jiān)管機構(gòu)及上級行的要求開展反洗錢宣傳。 根據(jù)上級行本年度反洗錢培訓(xùn)計劃,以集體學(xué)習(xí)和自學(xué)兩種方式相結(jié)合,對各網(wǎng)點進行反洗錢培訓(xùn),。

9、反洗錢工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。

  綜上所述,我行各個崗位基本能夠履行反洗錢職責(zé),但在工作中還是缺乏一定主動性,缺少反洗錢相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳,培訓(xùn)工作有待加強。反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點工作人員反洗錢意識薄弱,需要不斷增進相關(guān)知識,改進反洗錢工作,我行會根據(jù)自身的欠缺,彌補不足,強化工作,有效提高我行反洗錢工作質(zhì)量。

  銀行反洗錢自查報告

  農(nóng)行反洗錢自查報告

  信用社反洗錢自查報告

  保險反洗錢自查報告(共14篇)

  反洗錢工作自查報告(共3篇)

反洗錢自查報告共3

  反洗錢自查報告

  根據(jù)縣聯(lián)社2011年9月4日的會議精神,我社對反洗錢工作情況進行了一次自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

  首先,我社成立了以社主任111為組長、儲蓄所負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤主任以及各柜員為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組,完善了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。其中222為社內(nèi)反洗錢報告員,333為汪各儲蓄所反洗錢報告員,確保反洗錢工作的順利開展。

  我社個人結(jié)算賬戶戶,儲蓄戶戶,單位賬戶240戶

根據(jù)要求,我社社內(nèi)及網(wǎng)點基本能夠建立客戶身份登記制度,按照“了解客戶”制度原則,在客戶辦理開戶時,我社嚴(yán)格按照存款實名制的原則辦理,要求客戶提供身份證,柜員認(rèn)真按照客戶身份證認(rèn)真填寫個人結(jié)算開戶申請書,不足之處是不能全部進行公民聯(lián)網(wǎng)核查。審查客戶提供的材料、證明文件和資料時力求真實、完整和有效,對于單位和個體工商戶到我社進行開戶時我社要求其提供營業(yè)執(zhí)照,稅務(wù)登記證,法人身份證,組織機構(gòu)代碼證,并且要求客戶填寫開戶申請書,和開戶客戶簽訂開戶協(xié)議書,然后報當(dāng)?shù)厝诵袌笈?。在對客戶的?jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點及資金流向方面進行仔細分析,對其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時進行監(jiān)控。在按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄方面,我社做的不是太好,在個人結(jié)算戶開戶時沒有留下客戶的身份證復(fù)印件,只是在開戶申請書上面登記客戶的身份證號碼。

落實大額和可疑交易報告制度方面。我社每天有專人負(fù)責(zé)進行反洗錢系統(tǒng)中的信息查詢和補錄上報人行。在個人存取款方面,我社嚴(yán)格按照要求,凡是取款超過5萬元的我社要求客戶提供身份證。經(jīng)過主任何部門負(fù)責(zé)人審批,柜員填寫大額提現(xiàn)登記簿,按規(guī)定每月報送大額交易的相關(guān)資料及報表。

我社在反洗錢工作存在不足之處還有我社沒有建立臺賬,我社職工對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經(jīng)驗,有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力等。今后,我們將嚴(yán)格按照反洗錢的要求和制度繼續(xù)深入開展反洗錢工作,加大反洗錢工作力度,確保反洗錢工作的深入開展,不斷完善反洗錢制度,繼續(xù)加強現(xiàn)金支付交易監(jiān)測和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測,特別是加強對大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測,防止和打擊非法洗錢活動;加強反洗錢的社會宣傳力度,嚴(yán)格保密制度,確保反洗錢工作的順利開展。

信用社

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