下面是范文網(wǎng)小編分享的關于審計的自查報告4篇，以供參閱。
關于審計的自查報告1
根據(jù)《中華人民共和國審計法》和《XX市建設項目審計條例》的規(guī)定，按照市政府安排，市審計局于20xx年對政府投資的宜陽、欒川、偃師、洛寧、汝陽、孟津、伊川、嵩縣污水處理廠及市廛東污水處理廠、王城大道共計十個建設項目進行了審計。現(xiàn)將情況匯報如下：
一、審計情況
市審計局于20xx年9月8日一12月15日組成10個審計組，對八縣、市廛東污水處理廠建設項目進行了竣工決算宙計，對王城大道建設項目進行了專項審計調(diào)查。十個建設項目總投資112000萬元，查出違規(guī)金額l871.3萬元，有三家建設單位的部分工程項目未按國家規(guī)定進行招投標3850萬元，核減工程額1419.8萬元，核減率為1.86%。為政府及各建設法人單位節(jié)約了建設資金，促進項目建設單位加強了對政府投資建設項目的管理，取得了較好的審計效果。
二、審計查出的主要問題
(一)建設單位違反國家有關基本建設程序問題
1.部分項目應招標未招標3850萬元
按照《中華人民共和國招投標法》的規(guī)定，項目應全部招標。審計查出存在部分項目主體工程、設計未招標現(xiàn)象。有三家建設單位的部分工程項目未按國家規(guī)定進行招投標。其中宜陽縣污水 處理工程項目總投資額為4178萬元，僅對641萬元進行了公開招標，且招投標的資料不完備。其他3537萬元(廠區(qū)土建、設備及安裝、辦公樓、管網(wǎng)、勘察、監(jiān)理等)均未進行招投標。XX市王城大道建設項目道路工程的設計項目合同金額為172萬元，未進行公開招投標直接委托XX市城市建設勘察設計研究院設計。
2.前期報批手續(xù)不合規(guī)按照國家的有關規(guī)定，工程項目前期報批手續(xù)不齊全的不得開工建設。在建設中，有兩家建設單位前期報批手續(xù)不齊全就開工。XX市王城大道建設工程概算總投資為43000萬元，應當經(jīng)國家發(fā)展改革委員會和省發(fā)改委批復，但本工程只經(jīng)過了XX市發(fā)改委的批復?？珉]海鐵路立交橋工程無施工許可證，王城大道建設工程無開工報告。
3.未按代理合同規(guī)定進行招標
XX市王城大道建設工程在進行公開招投標時于20xx年10月17日XX市建設委員會與XX市東虹廷設工程招標代理有限公司簽訂合同，委托其代為招標，但在實際招投標過程中，卻未履行合同，業(yè)主實行自行招標。
4.應作未作環(huán)境影響評價報告XX市王城大道建設項目應作未作環(huán)境影響評價報告。
5.未經(jīng)批準擅自變更監(jiān)理單位。
按照《中華人民共和國招投標法》的規(guī)定，中標人應按照合同約定履行義務，完成中標項目。中標人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。XX市廛東污水處理廠工程建設單位對監(jiān)理工程進行了招投標，結(jié)果為上海建通工程建設有限公司和河南卓越工程管理有限公司聯(lián)合體共同中標，標的55萬元。但中標簽訂合同后，雙方自行協(xié)議變更監(jiān)理三體為河南卓越工程管理有限公司。
6.建設項目施工設計圖紙文件未經(jīng)審查批準擅自施工
按照《建設工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定，建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府行政主管部門或者其他有關部門審查。施工圖設計文件未經(jīng)審查批準的，不得使用。宜陽縣污水處理廠建設項目設計圖紙文件未經(jīng)有關部門審查批準擅自施工。
(二)違反國家財政財務規(guī)定的問題
1.業(yè)務招待費超支20萬元。項目建設中，業(yè)務招待費支出數(shù)額較大，與國家規(guī)定的標準有較大懸殊。截至20xx年11月30日，宜陽縣污水處理廠建設項目共發(fā)生業(yè)務招待費25萬元。在項目概算中規(guī)定應發(fā)生管理費50萬元，按管理費的10%計算。應列支招待費5萬元，超支20萬元。
2.管理費超支93萬元。項目建設中，有2家建設單位管理費支出數(shù)額較大，與法律規(guī)定的標準有較大懸殊。如XX市廛東污水處理廠建設項目建設單位管理費概算為215萬元，截止20xx年8月31日實際開支259萬元，超支44萬元。
3.違規(guī)列支工程費用105萬元。廛東污水處理工程在20xx年底已進入試運營，達到了預定可使用狀態(tài)，但在20xx年及20xx年該項目的借款產(chǎn)生的利息85萬元仍在本工程的建設成本中列 支是不合規(guī)，應計入運營期間的費用。
4.未按規(guī)定大額使用現(xiàn)金212萬元。有兩家建設單位未按規(guī)定大額使用觀金。如截至20xx年11月30日，宜陽縣污水處理廠工程建設單位以大額現(xiàn)金支付宜陽縣污水處理廠建設項目費用22 筆記153萬元。
5.未按規(guī)定預留工程質(zhì)量保證金41.5萬元。
汝陽縣污水處理廠工程未按規(guī)定預留工程質(zhì)量保證金41.5萬元，未經(jīng)決算直接支付全部合同工程款830萬元。
6.虛列工程投資1419.8萬元
八縣及廛東污水處理工程項目、王城大道共計10個項目，批復總概算112000萬元。經(jīng)審核實際完成投資額中多列工程成本1419.8萬元，造成投資完成額不實。其中孟津縣污水處理廠工程 項目二程造價送審金額為2142萬元，審定金額20xx萬元，審減金額為89萬元。汝陽縣污水處理工程造價送審金額為1374萬元，審定金額為1226萬元，審減金額為148元。
存在以上問題的主要原因：
一是建設單位為了搶時間、抓工期，忽視國家有關基本建設程序規(guī)定，部分工程項目在工程概算未經(jīng)國家和省發(fā)展改革委員會批準，且無開工許可證、施工許可證等情況下開工建設，如王城大道建設項目。二是建設項目資金用量大，籌措困難，但項目辦理拆遷及環(huán)境影響評價等手續(xù)需大量資金，因而違反了國家有關基建程序規(guī)定。三是為招商引資，建設項目用地以租用形式使用土地，違反了國家建設用地的有關規(guī)定。四是多數(shù)建設項目均由項目法人成立了建設指揮部，人員組成多為臨時抽調(diào)，易造成違規(guī)等情況的發(fā)生。五是政府投、融資建設項目監(jiān)督不規(guī)范、不到位，未按《中華人民共和國審計法》和《XX市建設項目審計條例》的規(guī)定實施審計監(jiān)督。
三、問題處理
對審計查出的問題，依據(jù)國家《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國招投標法》、《XX市建設項目審計條例》等有關財經(jīng)法規(guī)規(guī)定做出了相應的處理，并對問題分別提出了針對性的審計建議。相關單位根據(jù)審計意見正在進行整改，并表示在今后進行的所有政府投資建設項目不再出現(xiàn)類似問題，嚴格按照國家有關規(guī)定進行建設，為以后政府投資建設項目的管理奠定了良好的基礎。
(一)對建設單位違反匡家有關基本建設程序問題的處理
1.部分項目應招標未招標3850萬元、未按代理合同規(guī)定進行招標問題，審計處理按照國家規(guī)定追究相關責任人的責任。
2.前期報批手續(xù)不合規(guī)問題，審計處理按照國家規(guī)定補辦手續(xù)。王城大道等兩家建設單位正在補辦手續(xù)。
3.未經(jīng)審批擅自變更土地用途、應作未作環(huán)境影響評價報告問題，審計處理按照國家規(guī)定補辦手續(xù)。王城大道建設單位同意審計意見補辦手續(xù)。
4.未經(jīng)批準擅自變更監(jiān)理單位問題，審計建議嚴格執(zhí)行《中華人民共和國招投標法》規(guī)定，以后不再發(fā)生類似問題。
5.建設項目施工設計圖紙文件未經(jīng)審查批準擅自施工問題，審計處理按照國家規(guī)定補辦手續(xù)，宜陽縣污水處理廠工程建設單位正在補辦手續(xù)。
(二)對違反國家財政財務規(guī)定問題的處理
1.業(yè)務招待費超支20萬元、管理費超支93萬元問題，審計建議今后嚴格執(zhí)行國家有關財經(jīng)法規(guī)規(guī)定，控制支出范圍。
2.違規(guī)列支工程費用240萬元、虛列工程投資1419.8萬元問題，審計予以調(diào)賬處理，并建議今后嚴格執(zhí)行國家有關財經(jīng)法規(guī)規(guī)定列支工程費用。
3.未按規(guī)定大額使用現(xiàn)金212萬元，審計建議嚴格執(zhí)行國家有關規(guī)定，以后不再發(fā)生類似問題。
4.未按規(guī)定預留工程質(zhì)量保證金41.5萬元，審計建議財政在撥付所欠工程資金時予以扣除。
四、整改措施
(一)成立專職監(jiān)管機構(gòu)，加大監(jiān)管力度，明確監(jiān)管范圍
從審計情況看，政府投資建設項目在建設程序上不完善，將影響工程質(zhì)量及造成資金管理上的漏洞，為此市政府成立以主管副市長任組長，市政府辦公室、紀檢委、監(jiān)察局、審計局、財政局、建委、發(fā)改委等相關單位負責人為成員的XX市政府投資建設項目資金監(jiān)管
工作
領導小組，下設辦公室，負責日常工作。進一步加強對政府投資建設項目資金監(jiān)管工作的'領導，領導小組實行項目資金監(jiān)管部門聯(lián)席會議制度，定期聽取各部門關于項目進度及監(jiān)督情況的匯報，協(xié)調(diào)解決資金監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的各種問題。
《XX市建設項目審計條例》規(guī)定，凡是政府投、融資的建設項目，應列入監(jiān)督范疇，項目資金的管理使用要接受市政府投資建設項目資金監(jiān)管工作領導小組及審計機關的全程監(jiān)督。
(二)嚴格工程預算，規(guī)范合同內(nèi)容
有關部門要嚴格按照國家定額和我市實際，編制政府投資項目的預(概)算。
對政府投資建設項目，建設單位與施工企業(yè)簽訂合同條款時要按照《XX市建設項目審計條例》的規(guī)定，單列條款注明：須經(jīng)審計機關進行竣工決算審計后，方可辦理工程結(jié)算或竣工決算，工程結(jié)算或竣工決算應當以審計機關的審計報告作為投資項目竣工后財務結(jié)算的依據(jù);合同書副本要及時送市審計局備案，以減少審計風險和規(guī)避
關于審計的自查報告2
根據(jù)全市專項保密檢查工作會議的要求，市審計局高度重視，認真對照《xx市20xx年專項保密檢查項目一覽表》檢查內(nèi)容，結(jié)合工作實際，對局里的保密工作進行了全面的自查自檢，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、組織領導和日常教育的情況
局領導班子對保密工作十分重視，把它作為一項重要任務來抓，同業(yè)務工作同部署、同督促、同落實。成立保密工作領導小組，局長擔任組長，分管副局長擔任執(zhí)行副組長、成員由辦公室主任、監(jiān)察室主任、計算機中心負責人、局機要人員組成。保密工作領導小組下設辦公室，掛靠在局辦公室，具體負責保密工作的宣傳、教育和檢查等。保密工作做到了主要領導親自抓，分管領導具體抓，責任落實到科室，落實到人頭。我局結(jié)合審計工作實際，切實把保密教育工作貫穿于日常工作中，在每周一的學習例會上，多次組織全體機關干部認真學習保密法規(guī)和保密工作有關會議精神，使大家了解保密規(guī)定，明白失密對國家和工作造成的損失。特別是每逢重大節(jié)假日來臨之前，局領導都要親自對全體干部職工進行保密安全動員教育，明確崗位責任，強調(diào)每位同志都要慎言慎行，強調(diào)保密文件資料的妥善保管，強調(diào)計算機及網(wǎng)絡系統(tǒng)的安全管理，加強值班，嚴禁無關人員進入機關，做到萬無一失。同時，還認真做好保密工作的檢查督促，促進全體干部職工提高思想認識，增強做好保密工作的責任感。
二、保密工作開展的情況
1、涉密文件信息資料管理情況。
?。?）指派專門人員具體負責文件資料的收發(fā)、分放、整理、歸檔、銷毀等，責任到人，無丟失文件現(xiàn)象。
?。?）文件登記、傳閱都按照程序進行，對呈送局領導指示的文件進行登記，領導批示后，退還辦公室，不存在在領導之間橫向傳批文件或直接將文件交承辦科室辦理等違反程序的問題。
?。?）對涉密的文件資料，只準在機關辦公室查閱，未經(jīng)批準，不得帶出機關，并在文件流轉(zhuǎn)頻繁的辦公室配備文件粉碎機。
?。?）對往年的檔案妥善管理，及時存檔，查詢、借閱檔案做到審批、登記并簽名，不允許非工作人員進入檔案室，保證秘密文件不外泄。
?。?）加強審計環(huán)節(jié)保密工作。嚴格保密紀律，規(guī)定審計人員在履行審計職責時，負有保密的義務，不得透露其知悉的國家秘密和被審計單位的商業(yè)秘密。
2、計算機網(wǎng)絡保密管理情況。
?。?）結(jié)合審計工作實際，不斷修訂完善了相關保密制度，先后制訂了《計算機財產(chǎn)管理規(guī)定》、《xx市審計局信息上網(wǎng)管理辦法》、《xx市審計局涉密計算機、移動存儲介質(zhì)及涉密網(wǎng)絡保密管理制度》等制度，做到保密工作有據(jù)可依、有章可循。
?。?）建立計算機臺帳，對局機關的計算機進行登記管理，各科室按照“誰泄密、誰負責”的原則，嚴格執(zhí)行相關制度，正確使用好用于審計業(yè)務工作的個人計算機和移動存儲設備。
?。?）我局的'審計業(yè)務專網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)是完全隔離，審計業(yè)務專網(wǎng)通過xx與上下級審計機關相連，只用于傳遞與審計業(yè)務有關的文件資料信息，不傳遞其他信息。在局辦公室和計算機應用中心專門配備了3臺計算機單獨與互聯(lián)網(wǎng)相連，用于干部職工查閱網(wǎng)絡資料。
?。?）xx市審計局門戶網(wǎng)站組建于20xx年，在門戶網(wǎng)的信息公開上，我們嚴格按照《xx市審計局信息上網(wǎng)管理辦法》，對上網(wǎng)公開的信息實行逐級審批，嚴密把關，切實做到“涉密信息不上網(wǎng)，上網(wǎng)信息不涉密”。
?。?）查閱、編輯、存儲和傳遞審計業(yè)務資料的計算機只能與審計業(yè)務專網(wǎng)相連，嚴禁上互聯(lián)網(wǎng)，每臺計算機都安裝了殺毒軟件，定期或不定期地進行升級和殺毒，確保網(wǎng)絡系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定。
三、存在的問題和不足
我局的保密工作在局領導的高度重視和全體干部職工的共同努力下，工作開展比較順利，雖然從未發(fā)生過失密、泄密事件，但通過自查，也發(fā)現(xiàn)了一些問題和不足：一是保密工作的宣傳教育力度還要加大。在此次自檢自查中，發(fā)現(xiàn)在具體工作中使用業(yè)務U盤時，要引入被審計單位會計資料數(shù)據(jù)，就可能與其他單位的計算機連接，還有在日常工作中還會把業(yè)務U盤與非業(yè)務U盤混用等。因此，需要不斷加強宣傳、教育力度，增強審計人員的保密意識，提高做好保密工作的主動性和自覺性。二是保密工作制度還需進一步完善。還要制定出更完善、更結(jié)合實際的規(guī)章制度，使事前行為得到規(guī)范，堵塞可能發(fā)生的失、泄密事件，消除隱患，以確保信息安全。
我局將以這次自查為契機，在今后的工作中，堅持不懈地抓好保密法規(guī)的學習和宣傳，針對自查中存在的不足制訂改進措施，加強對局機關保密工作的監(jiān)督檢查工作，積極探索研究新時期保密工作的新情況、新問題，力爭保密工作再上新臺階。
關于審計的自查報告3
為了確保換屆選舉工作平穩(wěn)有序進行，根據(jù)縣委組織部《關于組織開展村級財務審計工作的通知》（會組發(fā)[20xx]65號）文件精神及要求，我鄉(xiāng)于9月下旬對全鄉(xiāng)10個村委會自20xx年村“兩委”換屆以來，整個任期內(nèi)的財務收支及管理情況進行了審計?，F(xiàn)將審計結(jié)果報告如下：
一、基本情況
四房吳鄉(xiāng)位于會寧縣中北部，流域面積為258。8平方公里，耕地面積12。7萬畝。轄10個行政村63個村民小組4045戶19903人，其中20xx人以上的行政村為三房村、四房村、大南村、小南村、大房村、坡里村和灣口村，20xx人以下的行政村為范溝村、朱溝村、藺灣村。
二、工作開展情況
（一）加強組織領導，明確工作責任
鄉(xiāng)黨委、政府高度重視此次村級財務審計工作，并于9月20日召開會議進行了專題安排，會上成立了由鄉(xiāng)長萬世新同志任組長，紀委書記劉志剛、農(nóng)經(jīng)財政綜合服務中心主任楊本為副組長的村級財務審計領導小組，領導小組下設辦公室，楊本同志兼任辦公室主任，董維祥同志負責此次村級村務審計的日常事務。
?。ǘ﹪栏窆ぷ鞒绦?，狠抓任務落實
1、前期準備階段：四房吳鄉(xiāng)財務審計領導小組于20xx年9月20日制定了《四房吳鄉(xiāng)村級財務審計工作時間安排表》及審計通知書，并下發(fā)到各被審計村。
2、自查驗收階段：9月21日至9月30日，鄉(xiāng)村級財務審計領導小組以民政救災款項、救災物資及村級辦公經(jīng)費作為重點，對10個行政村的各項收入、支出、各類債權(quán)債務、村集體資產(chǎn)情況、財經(jīng)紀律執(zhí)行情況等逐村進行調(diào)查審計。
3、整改落實階段：鄉(xiāng)村級財務審計領導小組于10月1日至10月7日對各村級財務收支和帳目情況進行了全面詳實的公布，并接受黨員群眾監(jiān)督。對于在審計過程中發(fā)現(xiàn)的有手續(xù)不合理的條子，不符合財會制度的行為要求相關村限期整改。
?。ㄈ┮?guī)范財務運行，總結(jié)自查結(jié)果
經(jīng)我鄉(xiāng)審計組為期10天的村級財務審查，各行政村的賬務資料得到及時糾正和完善，審計組通過現(xiàn)場指導和現(xiàn)場培訓相結(jié)合的方式，使各村的財務運行得到進一步規(guī)范。審計認為：我鄉(xiāng)各村的會計資料基本真實地反映了本屆村財務收支情況及財務收支活動。各村不存在公款私存、借支挪用、私設“小金庫”、濫用職權(quán)侵占、挪用和長期占用集體資金、資產(chǎn)等問題。
三、存在的問題
一是村“兩委”對村級財務管理重視程度不夠。由于村級辦公經(jīng)費較少，可支配收入有限，村級財務人員對財務管理工作未能引起高度重視，以致在工作中出現(xiàn)書寫不規(guī)范、入賬不及時、票據(jù)不規(guī)范的現(xiàn)象。
二是村級財務人員專業(yè)素質(zhì)不高。我鄉(xiāng)各行政村并未設置專門的`財務管理人員，村級財務管理工作一般由村文書兼任，不具備從事財務工作的專業(yè)知識和工作能力，難以起到監(jiān)督管理財務的作用。
四、下一步工作打算
一是進一步加強村級財務人員業(yè)務培訓學習，提高業(yè)務能力，保證會計資料及時、完整、真實；
二是進一步加強對專項資金的管理。做到專項資金?？顚Ｓ茫ＷC財務的真實性，防止擠占挪用，使黨的惠民政策真正落到實處；
三是進一步建立健全財務管理制度。著重抓好民主管理和財務公開制度、現(xiàn)金銀行存款管理制度、債權(quán)債務管理制度、資產(chǎn)臺賬制度、財務開支審批制度、會計人員管理制度，特別要抓緊建立村干部任期和離任審計制度。
四是進一步建立健全村級組織財務工作流程規(guī)范。財務事項必須嚴格按照按程序?qū)嵭?，并定期進行財務公開，接受群眾監(jiān)督。
特此
關于審計的自查報告4
根據(jù)教育局的文件精神，4月15日，我校對食堂的食品衛(wèi)生、設備安全等進行了逐項自查。從自查的情況看，基本符合教育部的規(guī)定?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、好的方面有以下幾點：
1、食堂衛(wèi)生設施健全。
學校自XX年起，陸續(xù)投入了近幾百萬元修建和改造一、二食堂，更新和改造了大批的炊事設備，食堂的設備、設施基本實現(xiàn)了餐具、廚具不銹鋼化，墻面、地面瓷磚化。目前食堂功能齊全、防蠅、防塵、防鼠等設施健全，各加工區(qū)布局合理，周圍環(huán)境整潔優(yōu)美。基本符合教育部的文件要求。
2、內(nèi)部管理比較規(guī)范。
一是組織健全。自XX年起我校就成立了以校長于法文為組長的“食品衛(wèi)生管理監(jiān)督小組”，并分派后勤處一名副主任導職管理食堂，整個后勤執(zhí)行“梯形”管理，“食品衛(wèi)生監(jiān)督小組”定期、不定期的對食堂進行衛(wèi)生檢查;
二是管理規(guī)范。食堂出臺了《長沙二中飲食服務管理細則》，對食堂的全面工作進行了制度化、規(guī)范化。從人員、調(diào)入、設備、采購、保管、加工、出售等所有管理環(huán)節(jié)進行了細化并狠抓落實。
3、食品采購、貯存、加工衛(wèi)生情況良好。
食品采購我們嚴格按照《食品衛(wèi)生法》的要求進行采購，所有統(tǒng)一采購的食品(包括大米、面粉、肉類、食油、種類調(diào)味、柴油等)都進行嚴格的考察把關，并按國家規(guī)定進行索證。各班組自行采購的配菜、家禽類，我們執(zhí)行“簽訂合同，定點供應”的辦法，與集市固定攤點、菜農(nóng)簽訂《供貨質(zhì)量保證書》，確保食品衛(wèi)生安全，價格優(yōu)惠。食品貯存嚴格按照分類、分架、隔墻、離地的原則。加工程序比較合理，生熟、縈素分開，嚴格“三刀三板”和清洗消毒制度。基本符合教育部的文件要求。
4、食堂證照齊全、合法有效。
所有工作人員每年都進行體格檢查，每年都進行衛(wèi)生知識的培訓，并人人辦理“兩證”。平時積極配合、主動接受衛(wèi)生行政部門的監(jiān)督與指導，這方面我們做得比較好。
5、種類設備的安全狀況良好。
食堂配屬的各類炊事機械、用電設備、消防設備、電路、開關插座、各類庫房的安全狀況都比較好，管理比較規(guī)范、到位，操作規(guī)程明確。
二、存在問題
在自查過程中也暴露出一些問題，歸結(jié)起來有以下兩點：
1、部分學生的飲食習慣不科學、不衛(wèi)生，外訂盒飯現(xiàn)象較多。
2、食堂的個別工人懶惰，清洗蔬菜或清洗大米時沒能嚴格按規(guī)定程序操作，食品中有砂石、蟲、草等現(xiàn)象時有發(fā)生。
三、整改措施
為有效的控制學校食物中毒事件發(fā)生，做好各類事故隱患監(jiān)控，切實保障學校師生員工健康安全。我們著重從以下幾個方面著手解決：
1、加大宣傳教育力度，增強學生的食品衛(wèi)生、安全意識。學校衛(wèi)生室、食堂要通過課堂教育、板報、知識講座等多種形式加大教育力度，使食品衛(wèi)生安全方面的知識深入人心，自覺抵制假冒、偽劣產(chǎn)品，維護自身健康。同時，也使食堂的工作人員自覺按照《食品衛(wèi)生法》進行操作營業(yè)。
2、加大管理力度，使師生員工形成良好的生活、工作習慣。重點抓好早操，督促學生早睡早起;加強門衛(wèi)管理，杜絕校門流動攤點的食品流入學校;食堂生產(chǎn)加工加強衛(wèi)生監(jiān)管，嚴格操作規(guī)程。加大獎懲力度。
3、全面停止使用一次性碗、筷和塑料袋，杜絕白色污染和食源性疾病的發(fā)生。
經(jīng)濟審計的自查報告根據(jù)總行下發(fā)的《銀行稽內(nèi)控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結(jié)合、重在防范、經(jīng)營發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現(xiàn)將營業(yè)室自查情況匯報如下: 一、儲蓄存款業(yè)務
儲蓄存款業(yè)務嚴格執(zhí)行個人存款賬戶實名制無虛開戶現(xiàn)象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現(xiàn)象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現(xiàn)象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內(nèi)容及時、正確、完整。
二、企業(yè)帳戶管理
對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內(nèi)控制度和規(guī)定執(zhí)行。無違反規(guī)定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現(xiàn)象無混淆單位性質(zhì)和資金性質(zhì)開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的`情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規(guī)定不存在未經(jīng)人民銀行批準擅自開立帳戶的現(xiàn)象無先開戶、后補批的情況。
三、內(nèi)部結(jié)算檢查
1、印章管理檢查按規(guī)定建立業(yè)務印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規(guī)定并按規(guī)定嚴格執(zhí)行。
2、有價單證及重要空白憑證市檢查有價單證及重要憑證的管理符合規(guī)定實行專人保管無混用和混合保管的現(xiàn)象落實查庫登記制度會計主管按規(guī)定進行查庫查庫記錄規(guī)范、完整無涂改記錄簿規(guī)范、完整領用手續(xù)齊全領用合規(guī)記錄完整。
3、賬務組織檢查分戶賬檢查無憑證代賬現(xiàn)象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內(nèi)容真實及時并與有關分戶賬數(shù)據(jù)一致。各類余額表數(shù)據(jù)一致無虛增、虛減現(xiàn)象。
四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務的檢查
對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單業(yè)務進行全面檢查銷戶手續(xù)合規(guī)。對公存款單位的存款資金XXXXXXXX正常貸款資金走向正常無以貸轉(zhuǎn)存的情況存款利息使用正確計算正確。
五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查
嚴格按照合同規(guī)定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經(jīng)對內(nèi)控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。將力圖繼續(xù)保持我支行“零案件”的防控目標。
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