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銀行內(nèi)控管理案件防范典型材料1
銀行內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行的總結(jié)
根據(jù)省行開展“合規(guī)執(zhí)行年”的主題教育的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我支行認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次主題教育，進一步提高了全行人員的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，牢固樹立“抓內(nèi)控案防就是促安全，保安全就是增效益”的經(jīng)營理念，在執(zhí)行過程中突出抓好員工思想、業(yè)務教育，不斷完善內(nèi)控案防責任機制，防控治理案件高發(fā)風險點等工作，重點在提高認識、嚴排細查、剖析原因和問題整改上下功夫，著力提高支行的內(nèi)控外防能力，努力營造安全穩(wěn)定的經(jīng)營發(fā)展環(huán)境?，F(xiàn)將執(zhí)行情況總結(jié)如下：
一是堅持立足教育，抓素質(zhì)提高，筑牢思想道德防線。利用晨會和班會，完善多種形式的員工教育培訓機制，對支行人員開展反腐倡廉、案防和科學發(fā)展觀教育，以及業(yè)務技能、職業(yè)道德、規(guī)章制度、法制和案例警示教育；使員工熟練掌握各項業(yè)務的風險點、風險環(huán)節(jié)、控制措施和業(yè)務操作流程，切實提高員工對“風險點、風險環(huán)節(jié)、控制措施”的理解和掌握，引導支行員工自覺增強抵制不良風氣侵蝕的能力，筑牢思想道德防線。將“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動整體推進作為支行穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略的首要任務來抓好，使全行員工充分認識到加強內(nèi)控和案件防范工作的重要性和緊迫感。
二是堅持立足源頭，抓綜合治理，提高內(nèi)控管理水平。堅持
從預防著手，積極構(gòu)建依法合規(guī)經(jīng)營和防范化解金融風險的案防機制，不斷營造內(nèi)控文化氛圍，大力提升全員風險防范意識。依據(jù)《“執(zhí)行年”活動實施方案》，支行認真做好自查、自糾、整改、督查、總結(jié)報告等各階段工作。結(jié)合自查自糾活動查擺的突出問題，深入開展規(guī)章制度的評價和完善工作，把解決問題、完善制度貫徹始終，確?！皥?zhí)行年”活動落到實處，取得實效。以“學規(guī)定促發(fā)展”主題教育為契機，提高對制度執(zhí)行的自控能力，自覺抵制各類違法、違紀、違規(guī)、違章行為。以“內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行年”活動為載體，進一步更新內(nèi)控理念，優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境，夯實內(nèi)控基礎，解決突出問題，提高內(nèi)控管理水平。
三是堅持立足完善責任，抓風險防范，加強人員動態(tài)管理。始終把內(nèi)控管理和案件防范當作支行的中心工作來抓，按照“誰主管，誰負責”的原則，形成了各員工互相配合、齊抓共管的內(nèi)控案防工作格局，使內(nèi)控案防工作相互制約，環(huán)環(huán)緊扣，職責分明，促使各個崗位員工時刻自我約束，保持警鐘長鳴，在支行構(gòu)織了一張安全防范網(wǎng)絡。我支行結(jié)合銀監(jiān)局、銀行業(yè)協(xié)會的部署和要求，自查內(nèi)容全部覆蓋銀監(jiān)局要求的排查內(nèi)容。加強人員動態(tài)管理。支行高度重視員工行為動態(tài)管理工作，定期對員工不良行為進行排查，發(fā)現(xiàn)行為異常員工及時采取相應措施，予以重點關(guān)注。營業(yè)網(wǎng)點負責人作為員工行為動態(tài)管理的第一責任人，要對員工不良行為進行認真排查、重點關(guān)注，并及時上報支行；對員工不良行為措施不力的負責人要予以問責，實行責任到人制
度。
四是堅持立足嚴排細查，抓整改落實，防范風險隱患。正確把握和處理發(fā)展與管理的關(guān)系，越是發(fā)展越要規(guī)范，越是改革越要嚴格，進一步落實監(jiān)督機制，定期對員工的經(jīng)營管理、制度執(zhí)行、思想狀況進行檢查監(jiān)督，同時采取突查、抽查等方式加大對柜員、大堂經(jīng)理、客戶經(jīng)理的檢查，使員工時刻繃緊案件防控這根弦。注重從全面引深員工思想行為動態(tài)管理工作入手，圍繞總行關(guān)注重要風險點開展防范工作，有效化解風險苗頭和隱患。
銀行內(nèi)控管理案件防范典型材料2
近年來，隴南分行、隴南審計辦事處認真貫徹落實省分行內(nèi)控管理案件防范工作會議精神，堅持以科學發(fā)展觀統(tǒng)領全局，積極適應股份制改革要求，堅持以“股改促發(fā)展、嚴控促管理、狠抓促落實”，有力的推動了各項業(yè)務又好又快發(fā)展。截止9月末，隴南分行各項存款余額達到萬元，貸款余額萬元，實現(xiàn)經(jīng)營利潤5656萬元，各項經(jīng)營指標均排全省前列。同時，今年在全省年中工作會議上，成縣、兩當縣支行還被評為連續(xù)10年無案件縣支行，市分行黨委被授予“四好”領導班子，實現(xiàn)了業(yè)務經(jīng)營與內(nèi)控管理共促進、同發(fā)展，“雙豐收”。
一、重內(nèi)控，推動各項業(yè)務的發(fā)展。在工作思路和經(jīng)營理念上，隴南分行黨委始終堅持“兩手抓、兩手硬”，積極引導全行員工牢固樹立“股改是第一使命、發(fā)展是第一要務、控險是第一責任”的理念，在快速發(fā)展業(yè)務的同時，正確處理改革與發(fā)展、管理與風險防范的關(guān)系，促使各縣支行樹立了正確的經(jīng)營觀、發(fā)展觀和政績觀。牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先”意識，保證業(yè)務發(fā)展始終與風險控制能力相適應，并將發(fā)展建立在風險與可控性相統(tǒng)一的基礎之上，實現(xiàn)了各項業(yè)務健康、全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。特別在內(nèi)控監(jiān)管協(xié)調(diào)配合上，市分行黨委積極聽取審計辦的意見和建議，同時，每次召開全行性會議都邀請審計辦參加，并安排一定時間，專門部署內(nèi)控管理工作。如2006年10月，市分行和審計辦共同組成工作組，針對審計辦操作風險大檢查中查出的問題和部門自律監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，對全轄40個營業(yè)網(wǎng)點進行了拉網(wǎng)式現(xiàn)場整改，經(jīng)過兩個多月的共同努力，及時有效地糾改了存在的各類問題。同時，今年前9個月，市分行和審計辦又先后組織40余人次，分赴9個縣區(qū)支行，結(jié)合貫徹落實年中工作會議精神，深入基層營業(yè)網(wǎng)點，幫助抓弱、抓欠、抓進度、抓效果、抓內(nèi)控、抓案件防范，既有力地推動了各項業(yè)務的發(fā)展，又加強了內(nèi)控管理和風險防范工作，確保了全行各項工作的健康有序進行。
二、重檢查，促進了各類問題整改。隴南分行在開展案件防范和專項治理方面，加強組織領導，落實排查責任，認真開展風險排查和十二個案件易發(fā)多發(fā)點的排查檢查。駐隴南審計辦事處為促進隴南分行合規(guī)操作、全面加強風險控制和案件防范，不斷強化內(nèi)部管理、切實提高制度執(zhí)行力基礎，審計辦事處在積極有效地開展完成各項審計工作的同時，認真配合隴南分行對全行9個縣支行的40個營業(yè)網(wǎng)點、12個設庫單位進行了“金庫安全大檢查”、圍繞案件防范和查處十項規(guī)定，對9個支行進行了全面檢查；在開展各種檢查的同時，狠抓問題的整改，對十二個重點環(huán)節(jié)風險點排查發(fā)現(xiàn)的1121個問題，己邊查邊改754個，糾改78個；各種審計檢查發(fā)現(xiàn)問題122個、萬元，已整改112個、萬元，整改率達75%以上。在對成縣支行開展重點審計后，審計辦專門召開了由縣支行管理層以上參加的座談會議，就該行存在的問題從主、客觀兩方面查找了問題根源，提出了七條整改意見?？h支行領導班子針對審計辦提出的整改意見，高度重視，當即調(diào)整了領導班子分工，并指定一名副行長專門負責內(nèi)控建設工作，同時補充了兩名會計事后監(jiān)督。各類問題的及時整改，有效防范了各類案件及事故的發(fā)生，確保了全行業(yè)務經(jīng)營的穩(wěn)健運行。
三、重分析，適時調(diào)整工作重點。在開展正常檢查的同時，隴南分行、隴南審計辦還按季召開班子成員、部室負責人、審計辦科長、縣支行行長等加強內(nèi)控防范案件談話會議，在強調(diào)縣支行“一把手”抓業(yè)務發(fā)展的同時，特別強調(diào)內(nèi)控管理抓具體和細節(jié)問題。在監(jiān)管檢查中“一把手”經(jīng)常深入基層進行親自檢查，尤期對階段性檢查活動中發(fā)現(xiàn)的問題，能及時提出具體整改要求，并及時調(diào)整工作重點。加強執(zhí)行力和合規(guī)文化教育活動，促進了內(nèi)控管理工作。市分行還針對內(nèi)控管理、案件防范工作突出制度執(zhí)行力這一關(guān)鍵，不斷加強合規(guī)文化教育，努力提高全員的思想認識，切實把案件防范變成每個員工的自覺活動，使員工的認識和行動進一步統(tǒng)一起來，確保了各項制度落實到位。例如，在今年一季度案件防范座談會上，審計辦提出了個別部門和縣支行自律監(jiān)管不到位、有屢查屢犯、邊糾邊犯的現(xiàn)象。隴南分行黨委針對審計辦提出的這一建議，當場決定：對下轄7個縣支行采用召開現(xiàn)場會議的方式，找亮點，擺實事，查問題，抓落實，通過現(xiàn)場觀摩，查擺問題，總結(jié)內(nèi)控管理經(jīng)驗，不但促使全行內(nèi)控管理各項制度真正落到了實處，各類問題得到有效糾改，而且對全行內(nèi)控管理工作起到了積極的推動作用。
四、重溝通，行辦加強聯(lián)系和交流。隴南審計辦事處針對與駐地行溝通不及時、信息不完整等問題，主動和駐地行黨委聯(lián)系，協(xié)調(diào)和理順與駐地行的工作聯(lián)系，積極搭建信息傳遞平臺，并與市分行就公文傳遞、情況通報、參加相關(guān)會議、員工培訓、委托審計項目等達成共識。與此同時，隴南分行及時反饋和提供銀監(jiān)局、人行、地方等外部監(jiān)管結(jié)果，及時通報上級行各處室下發(fā)和縣支行上報的有關(guān)內(nèi)控管理方面的材料和數(shù)據(jù)，以便審計部門建立和收集非現(xiàn)場評價資料、進一步確定審計重點，有效提高了審計的成效，降低了審計成本。例如，2006年隴南審計辦在對文縣支行進行現(xiàn)場審計時，查出該行貸款限定性條款落實不夠到位，企業(yè)財務核算不真實，超轉(zhuǎn)授權(quán)限辦理業(yè)務等問題，審計辦根據(jù)《審計處罰處理暫行規(guī)定》，當場對該縣支行和具體經(jīng)辦人員做出了相應處罰。處罰下達后，縣支行負責的同志有一定的抵觸情緒。針對這一情況，市分行黨委書記、行長郭振峰同志親自召集由審計辦負責人參加的行長碰頭會，在了解到事情的全過程后，市分行不護短，不說任何理由，當即責令縣支行必須服從審計辦處理處罰規(guī)定，及時上劃罰款，限期整改查出的問題，不但維護了審計工作權(quán)威性和獨立性，而且促進了全行內(nèi)控管理邁上了一個新臺階，譜寫了一曲審計辦與市分行聯(lián)手抓內(nèi)控，強管理、促發(fā)展之歌。
銀行內(nèi)控管理案件防范典型材料3
“學案例，講操守，防風險”主題警示教育活動心得體會
在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網(wǎng)點的不滿和期望，以及網(wǎng)點運營效率低下等各種風險因素都迫切要求我行對現(xiàn)有風險積極進行防控。另一方面，對于近期發(fā)生的風險事項和案件，充分暴露出我們在工作思想認識上不夠到位、工作措施上不夠細致的內(nèi)控管理缺陷，員工行為不夠敏感，對風險案件揭露能力不夠強，對突發(fā)事件的應對和處置不夠有力，這幾個方面我們都得進行深刻的反思。通過學習，我認識到，我們在工作中必須時刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需增強危機意識，增強對新情況、新問題的敏感度和預判力，摒棄各種僥幸思想，時刻保持警惕，這樣才能從源頭就遏制各類風險案件的發(fā)生。對于以上存在的問題，經(jīng)過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛。
三、完善工作機制，防范道德風險。道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風險轉(zhuǎn)化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程，并做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實加強自身的素質(zhì)學習。特別是加強規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊。
中國銀行銅仁分行營業(yè)部 2016年5月22日
熊慧
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