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風(fēng)險防范基本知識3篇 風(fēng)險防控知識

時間:2022-11-07 16:27:39 綜合范文

  下面是范文網(wǎng)小編收集的風(fēng)險防范基本知識3篇 風(fēng)險防控知識,供大家賞析。

風(fēng)險防范基本知識3篇 風(fēng)險防控知識

風(fēng)險防范基本知識1

  廉政風(fēng)險防范管理基本知識

  一、什么是風(fēng)險?

  辭海的解釋是:人們在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結(jié)果的不確定性或損失”,或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認(rèn)知”。

  二、什么是廉政風(fēng)險?

  廉政風(fēng)險,就是實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。

  任何掌握公共權(quán)力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險,每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性;只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

  三、什么是風(fēng)險管理?

  風(fēng)險管理是指如何在一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。當(dāng)中包括了對風(fēng)險的量度、評估和應(yīng)變策略。風(fēng)險管理從1930年代開始萌芽,最早起源于美國,1938年以后,美國企業(yè)對風(fēng)險管理開始采用科學(xué)的方法。1950年代風(fēng)險管理發(fā)展成為一門學(xué)科,風(fēng)險管理一詞形成。1970年代以后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險管理運(yùn)動。

  中國對于風(fēng)險管理的研究開始于1980年代。作為一門學(xué)科,風(fēng)險管理學(xué)在中國仍處于起步階段。

  四、什么是廉政風(fēng)險防范管理?

  廉政風(fēng)險防范管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際,針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題,采取前期預(yù)防、中期控制、后期處臵等措施,依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機(jī)制,對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。通俗地講,就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險,有針對性地制定防范措施,在權(quán)力運(yùn)行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實(shí)施控制,從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

  五、廉政風(fēng)險有哪些基本特征?

  廉政風(fēng)險是危害廉政的。廉政風(fēng)險不是明確的腐敗行為,而是腐敗行為發(fā)生的條件,是廉政的隱患。

  廉政風(fēng)險是可描述的。廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足。

  廉政風(fēng)險是可防范的。針對廉政風(fēng)險制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行,從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

  六、什么是廉政風(fēng)險點(diǎn)?如何排查廉政風(fēng)險點(diǎn)?

  廉政風(fēng)險點(diǎn)是指公共權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉政風(fēng)險點(diǎn)及與其相對應(yīng)的廉政風(fēng)險是動態(tài)的、變化的,隨著權(quán)力運(yùn)行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整,而相應(yīng)發(fā)生變化。

  排查廉政風(fēng)險點(diǎn)要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實(shí)際,按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程——明確崗位職責(zé)——找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點(diǎn)(重點(diǎn)環(huán)節(jié)或崗位)和風(fēng)險表現(xiàn)形式——組織審定并公示結(jié)果”的思路進(jìn)行,全面查找崗位、科室單位和行業(yè)(系統(tǒng))廉政風(fēng)險。排查崗位風(fēng)險要求全體干部職工參與,明確各自崗位職責(zé),查找個人在履職用權(quán)方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險表現(xiàn);排查科室風(fēng)險要求各單位組織科室對照職責(zé)定位,梳理科室業(yè)務(wù)流程,查找出科室存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險表現(xiàn);排查單位風(fēng)險要求各單位及其領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合本部門本單位職能和業(yè)務(wù)工作,重點(diǎn)梳理在決策“三重一大”事項、行使行政審批、執(zhí)法或司法權(quán)等方面的工作流程,查找出權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險表現(xiàn)。排查行業(yè)(系統(tǒng))風(fēng)險,重點(diǎn)排查對行業(yè)(系統(tǒng))業(yè)務(wù)工作中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險表現(xiàn)。

  七、廉政風(fēng)險有哪些類型?

  廉政風(fēng)險具體可分為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險五種類型。思想道德風(fēng)險:指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié),可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移,行政管理行為失控,或授意他人違反職業(yè)操守,導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平,行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  崗位職責(zé)風(fēng)險:指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險,可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為,構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  業(yè)務(wù)流程風(fēng)險:業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制,造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。

  制度機(jī)制風(fēng)險:指由于缺乏工作制度的明確覆蓋,工作程序的明確規(guī)定,工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定,個人自由裁量空間較大,缺乏有效制衡和監(jiān)督制約,可能造成行使權(quán)利失控,行政行為失范,構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  外部環(huán)境風(fēng)險:指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的,行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響,導(dǎo)致行政人員行為失范,構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  八、風(fēng)險防控的主要措施有哪些?

  控制思想道德風(fēng)險的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險來源于世界觀、信念方面出了偏差,控制風(fēng)險的一般模式:正面激勵為主,批評教育為輔;真善美為體,道德信念為用;立足教育,反復(fù)強(qiáng)化。概括為:激勵+信念+強(qiáng)化。

  控制崗位職責(zé)風(fēng)險的一般預(yù)防措施。崗位風(fēng)險存在于每一個崗位上,控制風(fēng)險的一般模式:定崗定員+崗位責(zé)任制+過錯責(zé)任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機(jī)制。

  控制制度機(jī)制風(fēng)險的一般預(yù)防措施。制度機(jī)制風(fēng)險來源于制度機(jī)制的不完善或制度的不落實(shí),控制風(fēng)險的一般模式是:原則性+靈活性+協(xié)調(diào)力??刂茦I(yè)務(wù)流程風(fēng)險的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險貫徹于權(quán)力運(yùn)行的全過程中,控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險一般模式可以概括為:制定規(guī)范+執(zhí)行規(guī)范+監(jiān)督檢查+考核評比+獎懲兌現(xiàn)。

  控制外部環(huán)境風(fēng)險的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風(fēng)險因外在客觀原因而產(chǎn)生,控制風(fēng)險的一般模式是:排查和鎖定風(fēng)險+預(yù)警機(jī)制+日常監(jiān)控。

  九、如何開展廉政風(fēng)險防范管理工作?

  按照風(fēng)險管理的要求,對廉政風(fēng)險實(shí)行PDCA循環(huán)管理。(一)查找并評估風(fēng)險等級(計劃Plan)。從權(quán)力行使過程入手查找可能發(fā)生腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié),確定“風(fēng)險點(diǎn)”,評估風(fēng)險等級,以預(yù)防、監(jiān)控和處臵為主,制定防范措施。

  1.梳理職權(quán)清單。一是對權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則,自上而下進(jìn)行排查,行使那些權(quán)力,行使依據(jù)是什么,列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對清理出來的權(quán)力,按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對確認(rèn)的權(quán)力匯總,并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

  2.查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。一是查找崗位(職責(zé))風(fēng)險。對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況,通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、組織定等多種形式,分析并查找出個人在行使權(quán)力過程中存在的風(fēng)險。二是查找處室風(fēng)險。對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力,查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險。三是查找單位風(fēng)險。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險。四是查找行業(yè)(系統(tǒng))風(fēng)險。針對行業(yè)或系統(tǒng)特點(diǎn),查找行業(yè)(系統(tǒng))在業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問題。對查找出來的廉政風(fēng)險,上級組織要進(jìn)行審定,并在一定范圍進(jìn)行公示,接受監(jiān)督。

  3.進(jìn)行風(fēng)險評估。按照風(fēng)險發(fā)生的機(jī)率或者危害程度,進(jìn)行分析、評估,確定排查出來的風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險等級,經(jīng)審核后在一定范圍進(jìn)行公示。(二)制定并實(shí)施防范措施(執(zhí)行Do)。對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié),有針對性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施,通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處臵辦法,及時糾正不當(dāng)行為,避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為,并適時將風(fēng)險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度,著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。

(1)崗位(職責(zé))風(fēng)險防控。對照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法律法規(guī)制度,提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法。

(2)處室風(fēng)險防控。對照職責(zé)要求,根據(jù)查找出來的在管理事項、審批事項、執(zhí)法檢查事項和單位職能等方面存在的風(fēng)險點(diǎn),從工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出部門防控風(fēng)險的具體措施和辦法。

(3)單位風(fēng)險防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求,圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié),研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序,統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

(4)行業(yè)(系統(tǒng))風(fēng)險防控。分析行業(yè)(系統(tǒng))存在的共性問題,進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)章制度,形成廉政風(fēng)險防范管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運(yùn)行機(jī)制。

(三)評估及檢驗防范效果(考核Check)。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法,對廉政風(fēng)險實(shí)行動態(tài)防控,對于未實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的,重新分析查找原因,制定防范措施,直至達(dá)到預(yù)定目的。對風(fēng)險等級實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對等級較高的風(fēng)險點(diǎn),在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上,單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控;對等級一般的風(fēng)險點(diǎn),分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控;對等級較低的風(fēng)險點(diǎn),科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結(jié)合,整合監(jiān)督資源,實(shí)施有效監(jiān)督。

(四)考核防范效果,完善管理體系。(修正Action)。建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度,通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式,對風(fēng)險防控各項措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估。廉政風(fēng)險防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考評結(jié)果,糾正存在問題,完善工作措施,修正風(fēng)險內(nèi)容,建立健全風(fēng)險預(yù)警、及時糾錯、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責(zé)任追究機(jī)制,逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核的依據(jù)的風(fēng)險防范管理體系。

  十、廉政風(fēng)險防范管理從階段上分有哪些主要預(yù)防措施? 針對確定的廉政風(fēng)險點(diǎn),建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處臵“三道防線”,對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。

  1、前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點(diǎn)采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運(yùn)用各種工作手段,將預(yù)防腐敗融入各項業(yè)務(wù)工作中,貫徹于各個工作流程,最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準(zhǔn)“風(fēng)險點(diǎn)”,將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù),以便組織實(shí)施和監(jiān)督考核。

  2、中期監(jiān)控機(jī)制是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種手段,對黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實(shí)中期監(jiān)控機(jī)制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用,形成對廉政風(fēng)險的有效的監(jiān)控“網(wǎng)絡(luò)”;同時發(fā)揮及時糾錯功能,確保各項前期預(yù)防措施落實(shí)到位。

  3、后期處臵辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段,對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡,對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)。實(shí)施后期處臵辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的腐敗問題實(shí)施超前處臵,及時糾正偏差,避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。

  十一、廉政風(fēng)險防范管理工作有哪些基本要求?

(一)重在預(yù)防。在明確和充分評估廉政風(fēng)險種類和級別的基礎(chǔ)上,通過制定和完善有針對性的預(yù)防措施,建立預(yù)警和防范機(jī)制,做到彌補(bǔ)漏洞,降低風(fēng)險,防患于未然,把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實(shí)處。

(二)要突出重點(diǎn)。通過查找評估廉政風(fēng)險和制定防范措施,把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點(diǎn)工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點(diǎn)監(jiān)控管理范疇。

(三)必須強(qiáng)調(diào)過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理,對管理事項從經(jīng)辦開端到完結(jié)進(jìn)行全程監(jiān)測,通過預(yù)防措施,及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險和管理的薄弱環(huán)節(jié),糾正問題,循環(huán)往復(fù),達(dá)到規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的目的。

(四)自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手,發(fā)現(xiàn)最容易產(chǎn)生的廉政風(fēng)險,選擇確定最適用的防范措施,達(dá)到確保自己不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。

  十二、實(shí)施廉政風(fēng)險防范管理有哪些作用?

  實(shí)施廉政風(fēng)險防范管理是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的內(nèi)在需要,是貫徹落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措,是對公共權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)控的重要手段,也是加強(qiáng)內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效的一項基礎(chǔ)性工作。

  一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風(fēng)險點(diǎn),讓每位從事公務(wù)的人員了解知曉自己的崗位職責(zé)、潛在的廉政風(fēng)險,從而在思想上確立“從政有風(fēng)險,防范除隱患”的意識,變上級要求防范風(fēng)險為自身需要而自覺防范風(fēng)險。

  二是有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。排查廉政風(fēng)險點(diǎn),找出可能引發(fā)腐敗的制度漏洞,增強(qiáng)了制度建設(shè)的針對性和可操作性。

  三是有利于加強(qiáng)干部隊伍建設(shè)。開展廉政風(fēng)險防范管理工作,既給黨員干部敲響了廉政風(fēng)險警示鐘,又通過多種預(yù)防措施,使黨員干部遠(yuǎn)離腐敗,真正為黨員干部編織起一道廉政“保護(hù)網(wǎng)”,保護(hù)干部,促進(jìn)干部健康成長。

  四是有利于構(gòu)建反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制,較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問題,既為紀(jì)檢監(jiān)察工作提供了平臺,也會促進(jìn)業(yè)務(wù)工作規(guī)范高效。

  十三、我省開展廉政風(fēng)險防范的工作目標(biāo)

  試行,積累、總結(jié)經(jīng)驗;初步建立起廉政風(fēng)險防控體系;將深入推進(jìn),建立起比較完善的廉政風(fēng)險防范管理長效機(jī)制。

  十四、全國開展廉政風(fēng)險防范工作的基本情況

  2007年10月,北京市崇文區(qū)將風(fēng)險管理理論引入預(yù)防腐敗工作,在全國率先開展廉政風(fēng)險防范試點(diǎn),得到了中央紀(jì)委、監(jiān)察部的充分肯定。2009年,北京市在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,在全市全面推開廉政風(fēng)險防范管理工作,中央政治局委員、北京市委書記劉淇,中央紀(jì)委副書記、監(jiān)察部部長、國家預(yù)防腐敗局局長馬馬文出席會議并講話。目前,上海、河北、吉林、江西等省市和財政部、國家工商總局、國家稅務(wù)總局、海關(guān)總署等部門也全面推行廉政風(fēng)險防范管理。

  十五、開展廉政風(fēng)險防范工作的基本情況

  機(jī)關(guān)單位、農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)、基層站所、國有企事業(yè)單位開展以廉政風(fēng)險防范管理為重點(diǎn)黨風(fēng)廉政標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化建設(shè)(簡稱“三化”建設(shè))試點(diǎn)工作,今年已召開全市干部大會、年上半年開始,在市規(guī)劃和建設(shè)、國土資源、交通系統(tǒng)開展廉政風(fēng)

風(fēng)險防范基本知識2

  廉政風(fēng)險防范管理基本知識

  一、幾個基本概念

  風(fēng)險:風(fēng)險是指遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性及概率。風(fēng)險是客觀存在的。風(fēng)險由風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和損失三部分構(gòu)成。風(fēng)險因素增加或產(chǎn)生風(fēng)險事故,風(fēng)險事故引起損失,三者共同構(gòu)成風(fēng)險。風(fēng)險具有三個特性:客觀性、損失性和不確定性。風(fēng)險事故是造成損失的直接的或外在的原因,它是使風(fēng)險造成損失的可能性轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)性的媒介。

  風(fēng)險管理:風(fēng)險管理原本是作為企業(yè)的一種管理活動,起源于20世紀(jì)50年代的美國。1953年8月12日,美國通用汽車公司在密歇根州的一個汽車變速箱廠因火災(zāi)損失了5000萬美元,成為美國歷史上損失最為嚴(yán)重的15起重大火災(zāi)之一。1956年,《哈佛經(jīng)濟(jì)評論》發(fā)表了格拉爾的論文《風(fēng)險管理—成本控制的新時期》之后,風(fēng)險管理的概念才開始廣為傳播。風(fēng)險管理的目標(biāo)有兩種:一是損失發(fā)生之前,全面地消除損失發(fā)生的根源,盡量減少損失發(fā)生頻率;二是在損失發(fā)生之后,努力減輕損失的程度。

  廉政風(fēng)險:廉政風(fēng)險是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性?;蛘呤牵簩?shí)施公共權(quán)力的主體可能產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。

  理解廉政風(fēng)險概念,必須緊緊把握三個要素:

  第一,廉政風(fēng)險是危害廉政的,發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險不是明確的腐敗行為,而是腐敗行為發(fā)生的條件,但可能不是唯一的;

  第二,廉政風(fēng)險是可描述的,風(fēng)險點(diǎn)的表現(xiàn)形式是我們在行政和廉政工作中存在的不足;

  第三,廉政風(fēng)險是可防范的,可以通過防范措施降低廉政風(fēng)險的大小,即降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

  廉政風(fēng)險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。

  客觀性是指不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移存在的。任何組織和個人都要正視而不能回避。它揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險。

  損失性是指廉政風(fēng)險一旦發(fā)生,必定會給黨和政府形象、公共事業(yè)、干部個人帶來或輕或重的損失和危害。它揭示了一旦風(fēng)險發(fā)生,就會對本人有效履行職責(zé),對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員,有責(zé)任、有必要主動防范,把風(fēng)險發(fā)生的可能性減到最低。

  不確定性是指如果主動預(yù)防,廉政風(fēng)險可以不發(fā)生,或糾正在萌芽初期,把損失和危害降至最低程度。它揭示了風(fēng)險只是有可能發(fā)生的,并不是必然會發(fā)生的,是可以通過建立一套有效的預(yù)防措施,增強(qiáng)自身的自律意識,去防止風(fēng)險發(fā)生的可能性,或通過努力把它降到最低程度。

  防范管理:防范,是指做好準(zhǔn)備以應(yīng)付攻擊或避免受害。對廉政風(fēng)險的防范主要是通過一系列辦法和措施,有效預(yù)防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生,避免造成損失。管理,在普遍意義上是指在一定的環(huán)境和條件下,為了達(dá)到一定的目標(biāo),通過決策、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制、創(chuàng)新等職能,有效集合和協(xié)調(diào)組織內(nèi)的人力、物力、財力、信息、時間等資源的服務(wù)或運(yùn)行過程。

  廉政風(fēng)險防范管理:就是指運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際,圍繞權(quán)力運(yùn)行,在微觀層面上找出發(fā)生腐敗行為的可能性,制定有效防范措施,并在宏觀層面進(jìn)行科學(xué)管理。強(qiáng)調(diào)預(yù)防腐敗工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”。針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題,采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施,依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA【PDCA是英語單詞Plan(計劃)、Do(執(zhí)行)、Check(檢查)和Act(糾正)的第一個字母,PDCA循環(huán)就是按照這樣的順序進(jìn)行質(zhì)量管理,并且循環(huán)不止地進(jìn)行下去的科學(xué)程序】循環(huán)管理機(jī)制,對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。

  二、廉政風(fēng)險防范管理工作產(chǎn)生的背景

  為深入貫徹落實(shí)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》等相關(guān)規(guī)定,拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域,進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效,北京市崇文區(qū)結(jié)合自身實(shí)際,率先提出了廉政風(fēng)險防范的理論,并以此為核心逐步形成了“廉政風(fēng)險理論”和廉政風(fēng)險防范管理工作的總體思路。

【北京市崇文區(qū)委常委、紀(jì)委書記張嵐是最早的實(shí)踐者,張嵐是美國阿肯色州理工大學(xué)教育學(xué)專業(yè)管理學(xué)碩士,2006年底出任北京市崇文區(qū)委常委、紀(jì)委書記。如何結(jié)合實(shí)際,創(chuàng)造性地落實(shí)中央關(guān)于構(gòu)建懲防體系的要求,成了張嵐關(guān)注的重點(diǎn)。于是她結(jié)合所學(xué)的管理學(xué)知識,產(chǎn)生了一個大膽的設(shè)想:借用現(xiàn)代管理方法,在每個權(quán)力崗位、每個工作環(huán)節(jié)中,查找風(fēng)險點(diǎn),然后,制訂相應(yīng)防范措施,將預(yù)防腐敗的關(guān)口前移,最大限度地降低廉政風(fēng)險。最終她取得了成功,于是廉政風(fēng)險防范管理在全國紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)如火如荼的開展。】

  崇文區(qū)的廉政風(fēng)險防范管理工作,經(jīng)過一段時間的實(shí)踐,產(chǎn)生了積極的效果,為在新形勢下開展反腐倡廉積累了新的經(jīng)驗、探索了一條新途徑,得到了中紀(jì)委的高度肯定,北京市委、市政府專門下發(fā)了《關(guān)于在全市推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的意見》(京發(fā)[2008]26號)文件,要求2009年在全北京市各單位進(jìn)行推廣。

  今年,省上安排眉山在內(nèi)的6個市州和部分省級部門開展廉政風(fēng)險防范工作試點(diǎn),為全省全面推行廉政風(fēng)險防范管理提供可行性經(jīng)驗。7月1日上午,市委召開廉政風(fēng)險防范管理推進(jìn)動員大會。會議由市委常委、市紀(jì)委書記吳小可主持。會上,市水務(wù)局、市國稅局負(fù)責(zé)人先后發(fā)言,介紹了該部門廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)的情況和取得的成效。會議總結(jié)了2009年眉山廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)工作經(jīng)驗,動員全市各級各部門及市屬以上企事業(yè)單位全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作。市委書記蔣仁富作動員報告,對全市廉政風(fēng)險防范管理推進(jìn)工作提出了具體要求。

  三、廉政風(fēng)險防范管理工作的特點(diǎn)及其意義 廉政風(fēng)險防范管理工作的特點(diǎn):

  第一,注重預(yù)防。引入風(fēng)險管理機(jī)制,在明確和充分評估廉政風(fēng)險種類和級別的基礎(chǔ)上,通過制定和完善有針對性的預(yù)防措施,建立預(yù)警和防范機(jī)制,做到彌補(bǔ)漏洞,降低風(fēng)險,防患于未然,把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實(shí)處。

  第二,突出重點(diǎn)。緊密聯(lián)系所承辦的具體行政事項,通過查找評估廉政風(fēng)險和制定防范措施,把重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等重點(diǎn)工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點(diǎn)監(jiān)控管理范疇。

  第三,過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理,對管理事項從經(jīng)辦開端到完結(jié)進(jìn)行全程監(jiān)測,通過預(yù)防措施,及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險和管理的薄弱環(huán)節(jié),糾正問題,循環(huán)往復(fù),達(dá)到規(guī)范行政行為的目的。

  第四,自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手,發(fā)現(xiàn)最易傷害自己的廉政風(fēng)險,選擇確定最適用的防范措施,達(dá)到確保自己,不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。

  推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的重要意義:

  首先,推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的客觀需要。隨著形勢的發(fā)展,反腐倡廉建設(shè)也面臨著一些新情況新問題,推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理,就是按照中央要求,堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針,結(jié)合反腐倡廉建設(shè)的實(shí)際,運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法,增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性,把廉政風(fēng)險防范管理作為加強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的重要措施和具體實(shí)踐。

  其次,推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理是貫徹落實(shí)《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008——2012年工作規(guī)劃》的重要舉措。中央提出,今后5年要建成懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架,使拒腐防變教育長效機(jī)制初步建立,反腐倡廉法律制度比較健全,權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制基本形成。廉政風(fēng)險防范管理就是以創(chuàng)新的思路和改革的辦法抓好教育、制度和監(jiān)督工作,有利于突出重點(diǎn)、落實(shí)責(zé)任,整合力量,調(diào)動各方面參與懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的積極性。

  四、廉政風(fēng)險主要種類及其表現(xiàn)形式

  廉政風(fēng)險主要有因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險。

(一)思想道德風(fēng)險的主要表現(xiàn)

  思想道德風(fēng)險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié),可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移,行政管理行為失控,或授意他人違反職業(yè)操守,導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平,行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?,?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  主要表現(xiàn)為:放松世界觀改造,理想信念動搖,政治素質(zhì)低;背離社會主義榮辱觀;不思進(jìn)取、得過且過,漠視群眾、脫離實(shí)際,形式主義、官僚主義,弄虛作假、虛報浮夸,鋪張浪費(fèi)、貪圖享受,陽奉陰違、我行我素,獨(dú)斷專行、軟弱渙散,以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。

(二)制度機(jī)制風(fēng)險的主要表現(xiàn)

  制度機(jī)制風(fēng)險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋,工作程序的明確規(guī)定,工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定,工作程序不規(guī)范,個人自由裁量空間較大,缺乏有效制衡和監(jiān)督制約,可能造成行使權(quán)利失控,行政行為失范,構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  主要表現(xiàn)為:未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要,及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項制度,造成部分制度可操作性不強(qiáng),貫徹落實(shí)不到位;部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約,約束力和監(jiān)督力的作用不明顯,不能形成有效的常規(guī)化工作措施。

(三)崗位職責(zé)風(fēng)險的主要表現(xiàn)

  崗位職責(zé)風(fēng)險是指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險,或者由于工作對象、服務(wù)對象、行業(yè)所謂“潛規(guī)則”對正確行使權(quán)力的干擾,或者為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的,行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響,可能造成行政人員不正確履行行政職責(zé)或不作為,導(dǎo)致行政人員行為失范,構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  主要表現(xiàn)為:不履行“一崗雙責(zé)”,或履行不到位;違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定;利用職務(wù)上的便利謀取私利;違反民主集中制,獨(dú)斷專行或軟弱放任;失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。

  三類風(fēng)險的相互關(guān)系:思想道德偏誤是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因;外部環(huán)境影響是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因;制度機(jī)制缺陷是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件。

  五、推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理的方法步驟

(一)正確認(rèn)識推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理的積極意義

  實(shí)際工作中,要注意客服以下四個方面的問題:

  一是思想認(rèn)識“四擔(dān)心”。由于“風(fēng)險”一詞表述上比較尖銳,部分黨員干部存在一些認(rèn)識上的誤區(qū),認(rèn)為查找風(fēng)險點(diǎn)其實(shí)就是公開“腐敗點(diǎn)”,擔(dān)心大范圍查找和公開風(fēng)險點(diǎn)會給本部門的社會形象帶來負(fù)面影響、擔(dān)心查找風(fēng)險點(diǎn)會影響自身的“政治前途”、擔(dān)心公開風(fēng)險會招來一些不必要的“麻煩”、擔(dān)心公開風(fēng)險點(diǎn)會“受人非議”等。所以,對這項工作的實(shí)際效果心存疑慮,存在等待觀望、敷衍應(yīng)付態(tài)度等。認(rèn)識上“四擔(dān)心”傾向,客觀上影響了推動這項工作的自覺性和積極性。

  二是風(fēng)險點(diǎn)“四多四少”。即查找共性、原則性、普遍性風(fēng)險點(diǎn)較多,查找個性、針對性、特殊性的風(fēng)險點(diǎn)較少;結(jié)合崗位、職責(zé)、職權(quán)查找的風(fēng)險點(diǎn)多,聯(lián)系個人品行、修養(yǎng)、道德查找的風(fēng)險點(diǎn)少;查找八小時內(nèi)履職環(huán)節(jié)風(fēng)險點(diǎn)較多,查找八小時外日常生活和社會交往等方面潛在風(fēng)險點(diǎn)少;對眼前的廉政和監(jiān)管風(fēng)險點(diǎn)分析查找較多,對以往已經(jīng)過去但仍然沒有消除的風(fēng)險點(diǎn)查找少。

  三是工作步調(diào)“兩張皮”?!叭匾淮蟆保ㄖ卮笫马棝Q策、重要干部任免、重大項目安排、大額度資金使用)是改革發(fā)展過程中易出現(xiàn)腐敗的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié),廉政風(fēng)險防范管理是針對問題提出的有效應(yīng)對措施,大部分部門將“三重一大”事項與廉政風(fēng)險防范管理沒能有機(jī)結(jié)合,大部分的實(shí)施意見就事論事,缺乏針對部門實(shí)際將“三重一大”事項和風(fēng)險防范結(jié)合起來。

  四是查找方式“一代多”。在查找風(fēng)險的策略上,由一人大包大攬為多人查找風(fēng)險的“擴(kuò)散”法取代多人用多種方法為一人查找的風(fēng)險的“匯聚”法,很大程度上導(dǎo)致查找出的風(fēng)險點(diǎn)不準(zhǔn)、不全、不細(xì)、不實(shí)。

(二)找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點(diǎn)

  找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點(diǎn)是這項工作推進(jìn)的前提,也是區(qū)別于以往預(yù)防腐敗工作的標(biāo)志。在找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)過程中要把握三個環(huán)節(jié)。

  一是要清權(quán)確權(quán),明確部門和崗位職責(zé),梳理工作流程。

  二是要圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行這個核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問題的點(diǎn)和環(huán)節(jié),而不是找工作差距。

  三是要分析評估風(fēng)險。按照風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)等方面確定風(fēng)險等級。

  查找廉政風(fēng)險點(diǎn)的方式方法:一是自己找;二是群眾幫;三是領(lǐng)導(dǎo)指;四是專家提;五是案例查;六是組織審。

  查找廉政風(fēng)險點(diǎn)要注意三點(diǎn):

  一是要以干部職工自己找為主,輔之以群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)指、專家提、案例查、組織審等形式,體現(xiàn)自我防范、自我監(jiān)督的原則。

  二是可以通過征求工作服務(wù)對象單位和基層干部群眾意見,結(jié)合系統(tǒng)地區(qū)發(fā)生重點(diǎn)廉政問題等方式開放式查找。要堅持上下結(jié)合,領(lǐng)導(dǎo)帶頭查找。

  三是要審查把關(guān),確保查得全面,查得準(zhǔn)確,切中要害。

(三)確定廉政風(fēng)險的等級

  廉政風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度越大,其風(fēng)險等級就越高。主要依據(jù)廉政風(fēng)險點(diǎn)的個數(shù)對行政權(quán)力進(jìn)行廉政風(fēng)險等級評估,按照風(fēng)險大小,由高到低,分為A、B、C三個等級。有3個及以上廉政風(fēng)險點(diǎn)的行政權(quán)力一般確定為A級;有2個廉政風(fēng)險點(diǎn)的行政權(quán)力一般確定為B級;有1個廉政風(fēng)險點(diǎn)的行政權(quán)力一般確定為C級。

(四)建立“三道防線”

  對可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的重要行政管理崗位,有針對性地完善工作制度程序,明確工作標(biāo)準(zhǔn)和重點(diǎn)工作崗位工作環(huán)節(jié)的監(jiān)控措施。落實(shí)預(yù)防措施,對行政管理人員進(jìn)行有效的預(yù)防腐敗的思想教育,避免苗頭性、傾向性問題變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。針對確定的廉政風(fēng)險點(diǎn),建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”,對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。

  前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點(diǎn)采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運(yùn)用各種工作手段,主動防范思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險和崗位職責(zé)風(fēng)險,最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準(zhǔn)“風(fēng)險點(diǎn)”,將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù),以便組織實(shí)施和監(jiān)督考核。

  中期監(jiān)控機(jī)制是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種手段,對黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實(shí)中期監(jiān)控機(jī)制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用,形成對廉政風(fēng)險的有效監(jiān)控;同時發(fā)揮好質(zhì)量管理機(jī)制的及時糾錯功能,確保各項前期預(yù)防措施落實(shí)到位。

  后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段,對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡,對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)。實(shí)施后期處置辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的腐敗問題實(shí)施超前處置,及時糾正偏差,避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。

(五)制定防范措施

  防范思想道德風(fēng)險,要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育、落實(shí)先進(jìn)性教育長效機(jī)制、加強(qiáng)人文關(guān)懷,實(shí)施對各級領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面的日常化監(jiān)督。

  1、加強(qiáng)教育培訓(xùn)。采取舉辦培訓(xùn)班、講黨課、報告會、專題研討等形式,有計劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn),并將開展情況記入學(xué)習(xí)教育臺帳。做好學(xué)習(xí)筆記的檢查工作,促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省自勵的習(xí)慣。

  2、落實(shí)先進(jìn)性教育長效機(jī)制。采取談心、互幫互助等形式,隨時掌握黨員干部的思想動態(tài),特別是在黨員干部面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關(guān)口時,及時進(jìn)行警示、告誡。

  3、堅持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護(hù)、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動,倡導(dǎo)積極向上的生活情趣,創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。

  4、加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)。通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員干部作風(fēng)情況進(jìn)行考核。

  5、規(guī)范黨員干部日常行為。將黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。

  防范制度機(jī)制風(fēng)險,要建立綜合監(jiān)督機(jī)制、完善制度體系建設(shè)、落實(shí)現(xiàn)有各項規(guī)章制度。

  1、建立綜合監(jiān)督機(jī)制。各單位和部門紀(jì)(工)委、紀(jì)檢組、紀(jì)檢員要積極參與到各項工作的決策、執(zhí)行過程中,確保各項工作按照法定程序?qū)嵤⒑瞬楣ぷ髀鋵?shí)結(jié)果,強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的全過程監(jiān)督。

  2、完善制度體系建設(shè)。針對各單位、各部門日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié),以及工作實(shí)踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題,指導(dǎo)、敦促和責(zé)令相關(guān)單位、部門限時改進(jìn)和完善制度機(jī)制,必要時進(jìn)行通報。

  3、做好現(xiàn)有各項規(guī)章制度的落實(shí)工作。各單位、各部門要以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行,提高執(zhí)行力為根本,以有效落實(shí)組織人事制度、財務(wù)制度、“三重一大”制度、采購和招投標(biāo)規(guī)定為重點(diǎn),積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù),辦事公開,規(guī)范公開內(nèi)容,公開辦事程序和結(jié)果,提高工作透明度。通過聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡等辦法,充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用,最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)。

  防范崗位職責(zé)風(fēng)險,明確黨員干部職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作責(zé)任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。

  1、全程監(jiān)督干部選拔任用工作,提高工作透明度,確保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失誤責(zé)任追究制,加大對違規(guī)用人行為的查處力度,嚴(yán)肅追究用人失察失誤者的責(zé)任。

  2、嚴(yán)格財務(wù)審批。重要經(jīng)費(fèi)支出、對外投資和資產(chǎn)處置等事項,特別是大額資金使用,必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。加強(qiáng)成本費(fèi)用和公務(wù)消費(fèi)的控制管理,公務(wù)活動招待費(fèi)的支出情況應(yīng)定期進(jìn)行公示。對各單位、各部門的財務(wù)狀況,要開展經(jīng)常性審查,重點(diǎn)審查公務(wù)活動招待費(fèi)、對外投資和資產(chǎn)處置等事項的財務(wù)運(yùn)行情況,及時糾正不合理的支出。

  3、公開崗位職責(zé),推行公開承諾制。黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責(zé)”、強(qiáng)化自身作風(fēng)建設(shè)等方面做出公開承諾,主動接受群眾和社會監(jiān)督。

風(fēng)險防范基本知識3

  廉政風(fēng)險防范管理基本知識

  一、什么是風(fēng)險?

  辭海的解釋是:人們在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結(jié)果的不確定性或損失”,或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認(rèn)知”。

  二、什么是廉政風(fēng)險?

  廉政風(fēng)險,就是實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。

  任何掌握公共權(quán)力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險,每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性;只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

  三、什么是風(fēng)險管理?

  風(fēng)險管理是指如何在一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。當(dāng)中包括了對風(fēng)險的量度、評估和應(yīng)變策略。風(fēng)險管理從1930年開始萌芽,最早起源于美國,1938年以后,美國企業(yè)對風(fēng)險管理開始采用科學(xué)的方法。1950年風(fēng)險管理發(fā)展成為一門學(xué)科,風(fēng)險管理一詞形成。1970年以后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險管理運(yùn)動。

  中國對于風(fēng)險管理的研究開始于1980年代。作為一門學(xué)科,風(fēng)險管理學(xué)在中國仍處于起步階段。

  四、什么是廉政風(fēng)險防范管理?

  廉政風(fēng)險防范管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際,針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題,采取前期預(yù)防、中期控制、后期處臵等措施,依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機(jī)制,對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。通俗地講,就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險,有針對性地制定防范措施,在權(quán)力運(yùn)行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實(shí)施控制,從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

  五、廉政風(fēng)險有哪些基本特征?

  廉政風(fēng)險是危害廉政的。廉政風(fēng)險不是明確的腐敗行為,而是腐敗行為發(fā)生的條件,是廉政的隱患。

  廉政風(fēng)險是可描述的。廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足。

  廉政風(fēng)險是可防范的。針對廉政風(fēng)險制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行,從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

  六、什么是廉政風(fēng)險點(diǎn)?如何排查廉政風(fēng)險點(diǎn)?

  廉政風(fēng)險點(diǎn)是指公共權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉政風(fēng)險點(diǎn)及與其相對應(yīng)的廉政風(fēng)險是動態(tài)的、變化的,隨著權(quán)力運(yùn)行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整,而相應(yīng)發(fā)生變化。

  排查廉政風(fēng)險點(diǎn)要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實(shí)際,按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程——明確崗位職責(zé)——找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點(diǎn)(重點(diǎn)環(huán)節(jié)或崗位)和風(fēng)險表現(xiàn)形式——組織審定并公示結(jié)果”的思路進(jìn)行,全面查找崗位、科室單位和行業(yè)(系統(tǒng))廉政風(fēng)險。排查崗位風(fēng)險要求全體干部職工參與,明確各自崗位職責(zé),查找個人在履職用權(quán)方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險表現(xiàn);排查科室風(fēng)險要求各單位組織科室對照職責(zé)定位,梳理科室業(yè)務(wù)流程,查找出科室存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險表現(xiàn);排查單位風(fēng)險要求各單位及其領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合本部門本單位職能和業(yè)務(wù)工作,重點(diǎn)梳理在決策“三重一大”事項、行使行政審批、執(zhí)法或司法權(quán)等方面的工作流程,查找出權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險表現(xiàn)。排查行業(yè)(系統(tǒng))風(fēng)險,重點(diǎn)排查對行業(yè)(系統(tǒng))業(yè)務(wù)工作中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險表現(xiàn)。

  七、廉政風(fēng)險有哪些類型?

  廉政風(fēng)險具體可分為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險五種類型。

  思想道德風(fēng)險:指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié),可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移,行政管理行為失控,或授意他人違反職業(yè)操守,導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平,行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?,?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  崗位職責(zé)風(fēng)險:指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險,可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為,構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  業(yè)務(wù)流程風(fēng)險:業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制,造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。

  制度機(jī)制風(fēng)險:指由于缺乏工作制度的明確覆蓋,工作程序的明確規(guī)定,工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定,個人自由裁量空間較大,缺乏有效制衡和監(jiān)督制約,可能造成行使權(quán)利失控,行政行為失范,構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。外部環(huán)境風(fēng)險:指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的,行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響,導(dǎo)致行政人員行為失范,構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

  八、風(fēng)險防控的主要措施有哪些?

  控制思想道德風(fēng)險的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險來源于世界觀、信念方面出了偏差,控制風(fēng)險的一般模式:正面激勵為主,批評教育為輔;真善美為體,道德信念為用;立足教育,反復(fù)強(qiáng)化。概括為:激勵+信念+強(qiáng)化。

  控制崗位職責(zé)風(fēng)險的一般預(yù)防措施。崗位風(fēng)險存在于每一個崗位上,控制風(fēng)險的一般模式:定崗定員+崗位責(zé)任制+過錯責(zé)任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機(jī)制。

  控制制度機(jī)制風(fēng)險的一般預(yù)防措施。制度機(jī)制風(fēng)險來源于制度機(jī)制的不完善或制度的不落實(shí),控制風(fēng)險的一般模式是:原則性+靈活性+協(xié)調(diào)力。

  控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險貫徹于權(quán)力運(yùn)行的全過程中,控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險一般模式可以概括為:制定規(guī)范+執(zhí)行規(guī)范+監(jiān)督檢查+考核評比+獎懲兌現(xiàn)。

  控制外部環(huán)境風(fēng)險的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風(fēng)險因外在客觀原因而產(chǎn)生,控制風(fēng)險的一般模式是:排查和鎖定風(fēng)險+預(yù)警機(jī)制+日常監(jiān)控。

  九、如何開展廉政風(fēng)險防范管理工作?

(一)查找并評估風(fēng)險等級。從權(quán)力行使過程入手查找可能發(fā)生腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié),確定“風(fēng)險點(diǎn)”,評估風(fēng)險等級,以預(yù)防、監(jiān)控和處臵為主,制定防范措施。1.梳理職權(quán)清單。一是對權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則,自上而下進(jìn)行排查,行使那些權(quán)力,行使依據(jù)是什么,列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對清理出來的權(quán)力,按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對確認(rèn)的權(quán)力匯總,并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

  2.查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。一是查找崗位(職責(zé))風(fēng)險。對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況,通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、組織定等多種形式,分析并查找出個人在行使權(quán)力過程中存在的風(fēng)險。二是查找處室風(fēng)險。對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力,查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險。三是查找單位風(fēng)險。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險。

  3.進(jìn)行風(fēng)險評估。按照風(fēng)險發(fā)生的機(jī)率或者危害程度,進(jìn)行分析、評估,確定排查出來的風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險等級,經(jīng)審核后在一定范圍進(jìn)行公示。

(二)制定并實(shí)施防范措施。對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié),有針對性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施,通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處臵辦法,及時糾正不當(dāng)行為,避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為,并適時將風(fēng)險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度,著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。

(1)崗位(職責(zé))風(fēng)險防控。對照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法律法規(guī)制度,提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法。

(2)處室風(fēng)險防控。對照職責(zé)要求,根據(jù)查找出來的在管理事項、審批事項、執(zhí)法檢查事項和單位職能等方面存在的風(fēng)險點(diǎn),從工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出部門防控風(fēng)險的具體措施和辦法。

(3)單位風(fēng)險防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求,圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié),研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序,統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

(三)評估及檢驗防范效果。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法,對廉政風(fēng)險實(shí)行動態(tài)防控,對于未實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的,重新分析查找原因,制定防范措施,直至達(dá)到預(yù)定目的。對風(fēng)險等級實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對等級較高的風(fēng)險點(diǎn),在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上,單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控;對等級一般的風(fēng)險點(diǎn),分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控;對等級較低的風(fēng)險點(diǎn),科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結(jié)合,整合監(jiān)督資源,實(shí)施有效監(jiān)督。

(四)考核防范效果,完善管理體系

  建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度,通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式,對風(fēng)險防控各項措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估。廉政風(fēng)險防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考評結(jié)果,糾正存在問題,完善工作措施,修正風(fēng)險內(nèi)容,建立健全風(fēng)險預(yù)警、及時糾錯、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責(zé)任追究機(jī)制,逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核的依據(jù)的風(fēng)險防范管理體系。

  十、廉政風(fēng)險防范管理從階段上分有哪些主要預(yù)防措施? 針對確定的廉政風(fēng)險點(diǎn),建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處臵“三道防線”,對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。

  1、前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點(diǎn)采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運(yùn)用各種工作手段,將預(yù)防腐敗融入各項業(yè)務(wù)工作中,貫徹于各個工作流程,最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準(zhǔn)“風(fēng)險點(diǎn)”,將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù),以便組織實(shí)施和監(jiān)督考核。

  2、中期監(jiān)控機(jī)制是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種手段,對黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實(shí)中期監(jiān)控機(jī)制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用,形成對廉政風(fēng)險的有效的監(jiān)控“網(wǎng)絡(luò)”;同時發(fā)揮及時糾錯功能,確保各項前期預(yù)防措施落實(shí)到位。

  3、后期處臵辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段,對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡,對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)。實(shí)施后期處臵辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的腐敗問題實(shí)施超前處臵,及時糾正偏差,避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。

  十一、廉政風(fēng)險防范管理工作有哪些基本要求?

(一)重在預(yù)防。在明確和充分評估廉政風(fēng)險種類和級別的基礎(chǔ)上,通過制定和完善有針對性的預(yù)防措施,建立預(yù)警和防范機(jī)制,做到彌補(bǔ)漏洞,降低風(fēng)險,防患于未然,把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實(shí)處。

(二)要突出重點(diǎn)。通過查找評估廉政風(fēng)險和制定防范措施,把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點(diǎn)工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點(diǎn)監(jiān)控管理范疇。

(三)必須強(qiáng)調(diào)過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理,對管理事項從經(jīng)辦開端到完結(jié)進(jìn)行全程監(jiān)測,通過預(yù)防措施,及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險和管理的薄弱環(huán)節(jié),糾正問題,循環(huán)往復(fù),達(dá)到規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的目的。

(四)自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手,發(fā)現(xiàn)最容易產(chǎn)生的廉政風(fēng)險,選擇確定最適用的防范措施,達(dá)到確保自己不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。

  十二、實(shí)施廉政風(fēng)險防范管理有哪些作用?

  實(shí)施廉政風(fēng)險防范管理是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的內(nèi)在需要,是貫徹落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措,是對公共權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)控的重要手段,也是加強(qiáng)內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效的一項基礎(chǔ)性工作。

  一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風(fēng)險點(diǎn),讓每位從事公務(wù)的人員了解知曉自己的崗位職責(zé)、潛在的廉政風(fēng)險,從而在思想上確立“從政有風(fēng)險,防范除隱患”的意識,變上級要求防范風(fēng)險為自身需要而自覺防范風(fēng)險。

  二是有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。排查廉政風(fēng)險點(diǎn),找出可能引發(fā)腐敗的制度漏洞,增強(qiáng)了制度建設(shè)的針對性和可操作性。

  三是有利于加強(qiáng)干部隊伍建設(shè)。開展廉政風(fēng)險防范管理工作,既給黨員干部敲響了廉政風(fēng)險警示鐘,又通過多種預(yù)防措施,使黨員干部遠(yuǎn)離腐敗,真正為黨員干部編織起一道廉政“保護(hù)網(wǎng)”,保護(hù)干部,促進(jìn)干部健康成長。四是有利于構(gòu)建反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制,較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問題,既為紀(jì)檢監(jiān)察工作提供了平臺,也會促進(jìn)業(yè)務(wù)工作規(guī)范高效。

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