下面是范文網(wǎng)小編分享的證券投資顧問(wèn)崗位職責(zé)3篇 證券公司投資顧問(wèn)崗位職責(zé),以供參考。
證券投資顧問(wèn)崗位職責(zé)1
投資顧問(wèn)崗位職責(zé)
導(dǎo)語(yǔ):村落是自由快樂(lè)的向往,那兒沒(méi)有大型的娛樂(lè)場(chǎng)所,更沒(méi)有高大的樓房。但它卻有自己獨(dú)特的魅力。以下小編為大家介紹投資顧問(wèn)崗位職責(zé)文章,歡迎大家閱讀參考!
投資顧問(wèn)崗位職責(zé)1
1、負(fù)責(zé)對(duì)證券投資策略、資產(chǎn)配置方案進(jìn)行研究;
2、協(xié)助投資顧問(wèn)依托財(cái)富中心投研團(tuán)隊(duì)服務(wù)資產(chǎn)100萬(wàn)以上的高端客戶;
3、對(duì)內(nèi)為營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)提供專(zhuān)業(yè)知識(shí)支持,對(duì)外參加各種投資交流活動(dòng)。
任職要求:
1、金融或相關(guān)專(zhuān)業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷;
2、具有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)、金融、投資等領(lǐng)域的相關(guān)理論知識(shí),深厚的行業(yè)與公司研究能力,敏銳快捷的市場(chǎng)反應(yīng)能力和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí);
3、善于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和股票市場(chǎng)進(jìn)行深入分析,為客戶提出行業(yè)配置以及投資策略建議;
4、具有嚴(yán)密的邏輯思維和分析判斷能力,良好的公眾演講能力和溝通能力;
5、有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗(yàn)、有管理運(yùn)作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。
經(jīng)理崗位職責(zé)
1.主持投資顧問(wèn)部日常管理工作。
2.落實(shí)營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)和指標(biāo)。
3.負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、維護(hù),負(fù)責(zé)內(nèi)部培訓(xùn)和考核工作。
4.協(xié)調(diào)本部門(mén)內(nèi)員工關(guān)系,培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神。
5.完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
首席投資顧問(wèn)
崗位描述:
1、首席投資顧問(wèn)是營(yíng)業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)權(quán)威,制定營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的發(fā)展規(guī)劃;
2、制定投資顧問(wèn)部的客戶服務(wù)計(jì)劃;
3、根據(jù)總部的投資策略和股票池,制定本營(yíng)業(yè)部的選股、選時(shí)策略;
4、研究金融衍生品的規(guī)則,為客戶提供相關(guān)的投資、套利咨詢服務(wù);
5、通過(guò)舉辦投資報(bào)告會(huì)、理財(cái)講座等活動(dòng)配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展客戶;
6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
首席投資顧問(wèn)享有管理津貼,其個(gè)人研究成果必須與營(yíng)業(yè)部全體投資顧問(wèn)分享,應(yīng)承擔(dān)營(yíng)業(yè)部其他級(jí)別投資顧問(wèn)的輔導(dǎo)、培訓(xùn)工作。
初級(jí)投資顧問(wèn)
崗位描述——
1、依托總部投資顧問(wèn)及營(yíng)業(yè)部首席投資顧問(wèn)的指導(dǎo),為客戶提供各種投資咨詢服務(wù);
2、配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶;為投資者舉辦小型講座,普及證券投資知識(shí);
3、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí);完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
高級(jí)投資顧問(wèn)
崗位描述——
1、依托總部及首席投資顧問(wèn)的指導(dǎo),為客戶提供各種投資咨詢服務(wù);
2、為營(yíng)業(yè)部存量客戶提供務(wù)類(lèi)投資咨詢服務(wù);
3、盤(pán)活存量資產(chǎn);
4、配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶;
5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報(bào)告會(huì),普及證券投資知識(shí)、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí);
6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
投資顧問(wèn)崗位職責(zé)2
一、崗位職責(zé)
1、負(fù)責(zé)維護(hù)或協(xié)助高級(jí)投資顧問(wèn)維護(hù)重點(diǎn)客戶的客戶關(guān)系;
2、根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)規(guī)定,了解客戶,包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并完善客戶資料;
3、充分運(yùn)用公司的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù),同時(shí)完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷(xiāo)售;
4、在服務(wù)好指定客戶的同時(shí),完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開(kāi)發(fā);
5、管理指定客戶的傭金浮動(dòng);
6、完成客戶服務(wù)工作日志和客戶服務(wù)記錄;
7、所屬營(yíng)業(yè)部安排的其他職責(zé)。
二、招聘條件
主要面向應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)行招聘:
1、年齡要求:35歲以下;
2、學(xué)歷要求:XX屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷,博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先,特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷;
3、專(zhuān)業(yè)要求:金融或財(cái)經(jīng)類(lèi)相關(guān)專(zhuān)業(yè);
4、學(xué)校要求:原則上優(yōu)先錄用國(guó)家教育部“211工程”高校、國(guó)家“985工程”高校畢業(yè)或國(guó)外知名院校畢業(yè)生;
5、經(jīng)驗(yàn)要求:無(wú);
6、其他要求:認(rèn)同公司價(jià)值觀與企業(yè)文化,對(duì)投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣,形象氣質(zhì)佳,性格外向,具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力,有券商實(shí)習(xí)經(jīng)歷、通過(guò)證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。
高級(jí)投資顧問(wèn)崗位職責(zé)及崗位要求
一、崗位職責(zé)
1、負(fù)責(zé)維護(hù)指定客戶的客戶關(guān)系;
2、根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)規(guī)定,了解客戶,包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并完善客戶資料;
3、充分運(yùn)用公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù),同時(shí)完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷(xiāo)售;
4、在服務(wù)好指定客戶的同時(shí),完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開(kāi)發(fā);
5、負(fù)責(zé)所轄客戶的傭金管理;
6、對(duì)所管轄的投資顧問(wèn)或投資顧問(wèn)助理進(jìn)行日常管理、培訓(xùn),檢查工作日志和客戶服務(wù)記錄;
7、所在營(yíng)業(yè)部安排的對(duì)外投資咨詢活動(dòng)
8、所屬營(yíng)業(yè)部安排的其他職責(zé)。
二、招聘條件
主要面向社會(huì)在職人員進(jìn)行招聘:
1、年齡要求:35歲以下,從業(yè)時(shí)間超過(guò)5年的其它證券公司營(yíng)業(yè)部首席分析師年齡可放寬至40歲;
2、學(xué)歷要求:大學(xué)本科以上學(xué)歷;
3、專(zhuān)業(yè)要求:金融專(zhuān)業(yè)或財(cái)經(jīng)類(lèi)相關(guān)專(zhuān)業(yè);
4、經(jīng)驗(yàn)要求:具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷,有證券客服工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
5、資格要求:具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格以及基金從業(yè)或銷(xiāo)售資格;具有其他資格按外部
監(jiān)管要求執(zhí)行;
6、其他要求:認(rèn)同公司價(jià)值觀與企業(yè)文化,對(duì)投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣,形象氣質(zhì)佳,性格外向,具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力。
崗位:營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)助理
一、崗位職責(zé)
1、客戶開(kāi)發(fā)與維護(hù)
2、負(fù)責(zé)管理各區(qū)域的營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的制定和實(shí)施
3、負(fù)責(zé)管理區(qū)域隊(duì)伍的建設(shè)和日常管理工作
4、定期組織營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)
5、協(xié)助營(yíng)銷(xiāo)主管做好團(tuán)隊(duì)各項(xiàng)工作
6、有良好的接人待物能力,協(xié)助營(yíng)銷(xiāo)主管維護(hù)銀行、保險(xiǎn)等關(guān)聯(lián)金融機(jī)構(gòu)的友好合作關(guān)系
7、有強(qiáng)烈的責(zé)任心,能吃苦耐勞、勤勉盡責(zé)
二、招聘條件
1、年齡要求:35歲以下;
2、學(xué)歷要求:XX屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷,博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先,特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷;
3、專(zhuān)業(yè)要求:金融專(zhuān)業(yè)或市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè);
4、學(xué)校要求:原則上優(yōu)先錄用國(guó)家教育部“211工程”高校、國(guó)家“985工程”高校畢業(yè)
或國(guó)外知名院校畢業(yè)生;
5、經(jīng)驗(yàn)要求:無(wú);
6、其他要求:認(rèn)同公司價(jià)值觀與企業(yè)文化,對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣,形象氣質(zhì)佳,性格外向,具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力,有券商實(shí)習(xí)經(jīng)歷、通過(guò)證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。
2016證券投資顧問(wèn)考試難度變化
證券投資部崗位職責(zé)
投資 理財(cái)顧問(wèn)崗位職責(zé)
投資銷(xiāo)售顧問(wèn)崗位職責(zé)
券商投資顧問(wèn) 崗位職責(zé)
證券投資顧問(wèn)崗位職責(zé)2
投資顧問(wèn)助理:
工作職責(zé):
1、負(fù)責(zé)對(duì)證券投資策略、資產(chǎn)配置方案進(jìn)行研究;
2、協(xié)助投資顧問(wèn)依托財(cái)富中心投研團(tuán)隊(duì)服務(wù)資產(chǎn)100萬(wàn)以上的高端客戶;
3、對(duì)內(nèi)為營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)提供專(zhuān)業(yè)知識(shí)支持,對(duì)外參加各種投資交流活動(dòng)。
任職要求:
1、金融或相關(guān)專(zhuān)業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷;
2、具有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)、金融、投資等領(lǐng)域的相關(guān)理論知識(shí),深厚的行業(yè)與公司研究能力,敏銳快捷的市場(chǎng)反應(yīng)能力和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí);
3、善于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和股票市場(chǎng)進(jìn)行深入分析,為客戶提出行業(yè)配置以及投資策略建議;
4、具有嚴(yán)密的邏輯思維和分析判斷能力,良好的公眾演講能力和溝通能力;
5、有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗(yàn)、有管理運(yùn)作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。
經(jīng)理崗位職責(zé)
1.主持投資顧問(wèn)部日常管理工作。
2.落實(shí)營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)和指標(biāo)。
3.負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、維護(hù),負(fù)責(zé)內(nèi)部培訓(xùn)和考核工作。
4.協(xié)調(diào)本部門(mén)內(nèi)員工關(guān)系,培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神。
5.完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
首席投資顧問(wèn)
崗位描述:
1、首席投資顧問(wèn)是營(yíng)業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)權(quán)威,制定營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的發(fā)展規(guī)劃;
2、制定投資顧問(wèn)部的客戶服務(wù)計(jì)劃;
3、根據(jù)總部的投資策略和股票池,制定本營(yíng)業(yè)部的選股、選時(shí)策略;
4、研究金融衍生品的規(guī)則,為客戶提供相關(guān)的投資、套利咨詢服務(wù);
5、通過(guò)舉辦投資報(bào)告會(huì)、理財(cái)講座等活動(dòng)配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展客戶;
6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
首席投資顧問(wèn)享有管理津貼,其個(gè)人研究成果必須與營(yíng)業(yè)部全體投資顧問(wèn)分享,應(yīng)承擔(dān)營(yíng)業(yè)部其他級(jí)別投資顧問(wèn)的輔導(dǎo)、培訓(xùn)工作。
初級(jí)投資顧問(wèn)
崗位描述——
1、依托總部投資顧問(wèn)及營(yíng)業(yè)部首席投資顧問(wèn)的指導(dǎo),為客戶提供各種投資咨詢服務(wù);
2、配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶;為投資者舉辦小型講座,普及證券投資知識(shí);
3、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí);完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
高級(jí)投資顧問(wèn)
崗位描述——
1、依托總部及首席投資顧問(wèn)的指導(dǎo),為客戶提供各種投資咨詢服務(wù);
2、為營(yíng)業(yè)部存量客戶提供務(wù)類(lèi)投資咨詢服務(wù);
3、盤(pán)活存量資產(chǎn);
4、配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶;
5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報(bào)告會(huì),普及證券投資知識(shí)、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí);
6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
證券投資顧問(wèn)崗位職責(zé)3
證券投資顧問(wèn)崗位職責(zé)【篇1:投資顧問(wèn)崗位職責(zé)】
投資顧問(wèn)助理:
工作職責(zé):
1、負(fù)責(zé)對(duì)證券投資策略、資產(chǎn)配置方案進(jìn)行研究;
2、協(xié)助投資顧問(wèn)依托財(cái)富中心投研團(tuán)隊(duì)服務(wù)資產(chǎn)100萬(wàn)以上的高端客戶;
3、對(duì)內(nèi)為營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)提供專(zhuān)業(yè)知識(shí)支持,對(duì)外參加各種投資交流活動(dòng)。
任職要求:
1、金融或相關(guān)專(zhuān)業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷;
2、具有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)、金融、投資等領(lǐng)域的相關(guān)理論知識(shí),深厚的行業(yè)與公司研究能力,敏銳快捷的市場(chǎng)反應(yīng)能力和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí);
3、善于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和股票市場(chǎng)進(jìn)行深入分析,為客戶提出行業(yè)配置以及投資策略建議;
4、具有嚴(yán)密的邏輯思維和分析判斷能力,良好的公眾演講能力和溝通能力;
5、有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗(yàn)、有管理運(yùn)作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。
經(jīng)理崗位職責(zé)
1.主持投資顧問(wèn)部日常管理工作。
2.落實(shí)營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)和指標(biāo)。
3.負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、維護(hù),負(fù)責(zé)內(nèi)部培訓(xùn)和考核工作。 4.協(xié)調(diào)本部門(mén)內(nèi)員工關(guān)系,培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神。5.完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
首席投資顧問(wèn)
崗位描述:
1、首席投資顧問(wèn)是營(yíng)業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)權(quán)威,制定營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的發(fā)展規(guī)劃; 2、制定投資
顧問(wèn)部的客戶服務(wù)計(jì)劃;
3、根據(jù)總部的投資策略和股票池,制定本營(yíng)業(yè)部的選股、選時(shí)策略; 4、研究金融衍生品的規(guī)則,為客戶提供相關(guān)的投資、套利咨詢服務(wù);
5、通過(guò)舉辦投資報(bào)告會(huì)、理財(cái)講座等活動(dòng)配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展客戶;
6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
首席投資顧問(wèn)享有管理津貼,其個(gè)人研究成果必須與營(yíng)業(yè)部全體投資顧問(wèn)分享,應(yīng)承擔(dān)營(yíng)業(yè)部其他級(jí)別投資顧問(wèn)的輔導(dǎo)、培訓(xùn)工作。
初級(jí)投資顧問(wèn)
崗位描述——
1、依托總部投資顧問(wèn)及營(yíng)業(yè)部首席投資顧問(wèn)的指導(dǎo),為客戶提供各種投資咨詢服務(wù);
2、配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶;為投資者舉辦小型講座,普及證券投資知識(shí);
3、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí);完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
高級(jí)投資顧問(wèn)
崗位描述——
1、依托總部及首席投資顧問(wèn)的指導(dǎo),為客戶提供各種投資咨詢服務(wù);
2、為營(yíng)業(yè)部存量客戶提供務(wù)類(lèi)投資咨詢服務(wù); 3、盤(pán)活存量資產(chǎn);
4、配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶;
5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報(bào)告會(huì),普及證券投資知識(shí)、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí); 6、完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。
【篇2:2-證券投資顧問(wèn)是做什么的_證券投資顧問(wèn)工
作內(nèi)容】
證券投資顧問(wèn)是做什么的_證券投資顧問(wèn)工作內(nèi)容 證券投資顧問(wèn),一份聽(tīng)上去很高大上,很神奇的職業(yè)。之所以會(huì)這么說(shuō),是因?yàn)樗鶑氖碌墓ぷ鲀?nèi)容與普通大眾生活并不貼近,從職位名字聽(tīng)上去就很難理解。但事實(shí)真的是這樣么?其實(shí)不然,下面請(qǐng)聽(tīng)喬布簡(jiǎn)歷小編為你揭秘證券投資顧問(wèn)是做什么的?證券投資的工作內(nèi)容?
關(guān)鍵詞:證券投資顧問(wèn)是做什么的,證券投資的工作內(nèi)容
證券投資顧問(wèn),其實(shí)就是證券分析師的別稱(chēng),有的也叫理財(cái)顧問(wèn),或者直接叫投資顧問(wèn),相信大家在一些財(cái)經(jīng)頻道或者一些財(cái)經(jīng)節(jié)目里面應(yīng)該有看到過(guò)類(lèi)似的顧問(wèn)啊、分析師什么的??赡苣銜?huì)想說(shuō),這和你有什么關(guān)系呢?其實(shí)生活中的各位都或多或少的有參與過(guò)與之類(lèi)似的工作。你還別不信,我說(shuō)出來(lái)你就懂了:比如好友找你傾訴煩惱的事情,你幫他想辦法,分析利弊,又或者說(shuō)你父母讓你去某所大學(xué)、某個(gè)專(zhuān)業(yè),其實(shí)這都可以稱(chēng)之為分析師,只是沒(méi)那么專(zhuān)業(yè)而已。而我們這里所說(shuō)的證券投資顧問(wèn),可比我舉得例子復(fù)雜多了,它所涉及的學(xué)習(xí)內(nèi)容很多,比如基礎(chǔ)類(lèi)的證券分析、宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣銀行學(xué)以及國(guó)際金融等,要想在此基礎(chǔ)上有所提升,除了上述所說(shuō)的,還有復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)學(xué)和金融工程、風(fēng)險(xiǎn)管理。所以說(shuō)想成為一名專(zhuān)業(yè)的證券投資顧問(wèn)也是很不容易的,當(dāng)然,如果你志向在此,那么金融系的相關(guān)課程應(yīng)該能滿足你。
說(shuō)了這么多,那么證券投資顧問(wèn)工作內(nèi)容到底什么呢?它是為客戶提供投資建議,比如買(mǎi)賣(mài)實(shí)際、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等。能說(shuō)的很多,但是能做的很少,因?yàn)樽罱K決策權(quán)還是在顧客手上的。投資顧問(wèn)嚴(yán)禁代理客戶操作,也就是說(shuō)投資顧問(wèn)提供建議給客戶參考,盈虧均由客戶承擔(dān)。著名的股神巴菲特、索羅斯也不是自己一個(gè)人就能取得那么高的成就的,除了他自己的決斷外,分析師也幫了很大的一部分忙。對(duì)于找工作和實(shí)習(xí)的同學(xué),選擇證券投資顧問(wèn)工作可要好好加油噢!
證券投資顧問(wèn)是做什么的_證券投資顧問(wèn)工作內(nèi)容
總則
第一條 為提高客戶服務(wù)水平,加強(qiáng)公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理,規(guī)范投資顧問(wèn)人員合規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,制定本辦法。
第二條 本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的,其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。
第三條 本辦法所指的證券投資顧問(wèn),是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第四條 經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門(mén),負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作;
投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門(mén),負(fù)責(zé)證券投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)等工作,負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求,提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù);
人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報(bào)和注冊(cè)登記等相關(guān)事宜;
信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持;
法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核,開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢,在合規(guī)檢查工作中對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查,并對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核,并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。
第二章 證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責(zé)
第五條 投資顧問(wèn)的任職資格包括:
1.具有良好的職業(yè)道德,良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄;
2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn);
3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具備一定投資咨詢經(jīng)驗(yàn)或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);
4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力,能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問(wèn)題;
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條 投資顧問(wèn)的基本工作職責(zé)包括:
一、客戶服務(wù)工作 1.在合理評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等的基礎(chǔ)上,為客戶提供適當(dāng)性的投資建議服務(wù),包括投資品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等;
2.以報(bào)告會(huì)、沙龍等形式展開(kāi)投資者教育活動(dòng),就投資者基本知識(shí)普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對(duì)客戶進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn);
3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財(cái)富”簽約服務(wù)協(xié)議,或者促成客戶簽署基于費(fèi)用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。
二、培訓(xùn)工作
1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì)或夕會(huì),向營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析,并提供近期的投資策略;
2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓(xùn)、知識(shí)培訓(xùn)等工作,對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識(shí)和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。
三、研究工作
1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報(bào)告,通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài);
2.在公司的統(tǒng)一組織下,按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,客觀、專(zhuān)業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn),為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。
四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
第三章 投資顧問(wèn)的行為準(zhǔn)則
第七條 證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第八條 證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)重視客戶利益,不得為自己或他人利益損害客戶利益;在知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃時(shí),不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
第九條 證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí),應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息:
1.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;
2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼; 3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;
4.投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān); 5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。
同時(shí),公司有關(guān)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站,公示前款第一、二項(xiàng)信息。
第十條 證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取,嚴(yán)禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
第十一條 投資顧問(wèn)人員禁止行為:
(一)出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
(二)違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料,并造成遺失和損毀;
(三)通過(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙、雜志等公眾媒體,向
社會(huì)公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品,或者對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
(四)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
(五)未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議。
(六)斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí),未注明出處和著作權(quán)人。
(七)兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。
(八)同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
(九)私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。
(十)隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。
(十一)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為:
1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語(yǔ),明示或者暗示保證投資收益;
2.對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷(xiāo)宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容;
3.利用其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人對(duì)本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)進(jìn)行廣告宣傳;
4.以免費(fèi)服務(wù)、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬,除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供;
5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)的情形下,聲稱(chēng)軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)。 6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、
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