銀行內(nèi)控有什么崗位職責(zé)4篇(銀行的內(nèi)控職位是什么)

時間：2023-03-30 11:45:44 綜合范文

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銀行內(nèi)控有什么崗位職責(zé)1

　　1、督導(dǎo)貫徹國家有關(guān)法律法規(guī)、檢查公司對集團(tuán)經(jīng)營方針、戰(zhàn)略規(guī)劃及相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行情況；

　　2、執(zhí)行集團(tuán)內(nèi)控部、上級領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)；

　　3、檢查銷售、采購、生產(chǎn)、人力資源、存貨、固定資產(chǎn)、財務(wù)報告等各項業(yè)務(wù)運行是否正常受控，有無運作效率低下等現(xiàn)象；

　　4、接受本單位管理層專項任務(wù)，實地調(diào)查各項業(yè)務(wù)的運行情況并提出建議報告；

　　5、檢查是否按國家財經(jīng)法規(guī)以及集團(tuán)財務(wù)制度進(jìn)行核算、管理和監(jiān)督；檢查全面預(yù)算管理及總成本控制執(zhí)行情況；

　　6、依據(jù)規(guī)定的程序?qū)嵉卦敿?xì)查核本單位的運營管理情況，詳細(xì)記錄檢查結(jié)果；依據(jù)檢查結(jié)果，編制內(nèi)控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作范圍擬定工作報告；

　　8、就檢查的發(fā)現(xiàn)報告上級，并提出建議報告；負(fù)責(zé)建議事項的后續(xù)追蹤考察；

　　9、部門文件的整理歸檔；

　　10、持續(xù)參加內(nèi)控知識培訓(xùn)，提高內(nèi)控檢查技能；

　　11、向內(nèi)控報告初稿提供素材，參與內(nèi)控報告的編制；

　　12、關(guān)聯(lián)內(nèi)控控制活動：PC-A-15。

銀行內(nèi)控有什么崗位職責(zé)2

　　1、在分管經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)財務(wù)內(nèi)控核算系統(tǒng)的全面核算和管理工作

　　2、初審各部門日常費用報銷單據(jù)，初審各部門采購付款申請單（貨物入庫、發(fā)票收取、合同簽定、付款條件四個要素）及內(nèi)控核算的相關(guān)憑證

　　3、具體編制和實施公司費用預(yù)算執(zhí)行統(tǒng)計表，分析預(yù)算和實際執(zhí)行差異，參與預(yù)算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、編制應(yīng)收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發(fā)貨、投運情況并根據(jù)合同進(jìn)展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場人員進(jìn)行核對，并對相關(guān)合同進(jìn)行反饋分析

　　5、每月進(jìn)行管理帳倉庫盤點及抽查工作,并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的庫齡情況提交財務(wù)經(jīng)理，按季度進(jìn)行固定資產(chǎn)和低值易耗品，客戶資產(chǎn)的檢查監(jiān)督工作

　　6、審核并結(jié)轉(zhuǎn)ERP中的銷售系統(tǒng)，采購系統(tǒng)，庫存系統(tǒng)，生產(chǎn)系統(tǒng)，應(yīng)收系統(tǒng)，應(yīng)付系統(tǒng)：銷售發(fā)票單據(jù)的生成，并結(jié)轉(zhuǎn)成銷售憑證，（4月1日前簽定合同的發(fā)貨沖減原股東權(quán)益，之后的確認(rèn)為銷售收入

　　7、根據(jù)研發(fā)項目管理，審核研發(fā)部提供的項目工時表，費用等，運用人力資源成本會計核算，并予以編制相關(guān)憑證，對相關(guān)項目和人員作出利潤分析。

　　8、根據(jù)精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的市場營銷環(huán)節(jié)表，編制相關(guān)憑證，并提供市場作業(yè)相關(guān)分析，提供決策。

　　9、編制內(nèi)部管理報表

　　10、協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)完成相關(guān)項目預(yù)算管理和績效管理工作，并進(jìn)行市場費用預(yù)算和其他費用預(yù)算的控制執(zhí)行

　　11、結(jié)合ERP,CRM,RDM等工具，結(jié)合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。

　　12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表

　　13、按月統(tǒng)計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數(shù)據(jù)

　　14、負(fù)責(zé)公司財務(wù)分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集，并依據(jù)模板作出分析，及時發(fā)送到相關(guān)責(zé)任人，督促各部門拿出相關(guān)財務(wù)措施

　　15、審核公司各計劃進(jìn)度實施情況，核算企業(yè)相關(guān)的沉沒成本和機會成本，并依據(jù)績效實施考核。

　　16、對各部門依據(jù)內(nèi)控系統(tǒng)，財務(wù)實施稽核審計，督促、各項制度的實施和執(zhí)行；

　　17、對成本核算進(jìn)行經(jīng)常性檢查，核實各種物資的真實消耗、庫存情況，采購價格，消耗量異常變動情況，建立定期報告制度，對固定資產(chǎn)建立臺賬制度

　　根據(jù)公司財務(wù)要求，負(fù)責(zé)制定和完善各部門有關(guān)財務(wù)工作制度，財務(wù)工作計劃和實施辦法，并予以認(rèn)真落實。

　　18、負(fù)責(zé)保管內(nèi)部核算系統(tǒng)相關(guān)的財務(wù)資料，負(fù)責(zé)ERP和管理會計的結(jié)算工作。

　　19、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)

銀行內(nèi)控有什么崗位職責(zé)3

　　支行內(nèi)控崗位職責(zé)

　　內(nèi)控員職責(zé)

　　一、及時貫徹落實上級關(guān)于安全保衛(wèi)工作的部署和安排，經(jīng)常對員工進(jìn)行安全防范意識和防范知識教育。

　　二、根據(jù)上級要求，結(jié)合本單位實際，全面落實安全責(zé)任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期檢查本單位安全保衛(wèi)規(guī)章制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正、整改。

　　四、嚴(yán)格落實安全巡查等制度。

　　五、經(jīng)常性的組織員工開展防搶防爆防火預(yù)案演練，提高員工預(yù)防暴力侵害的能力。

　　六、落實員工異常行為的相互監(jiān)督，了解員工8小時之外活動情況，發(fā)現(xiàn)異常要及時報告支行行長，并做好思想教育和監(jiān)管工作。

　　七、望城支行內(nèi)控員由——擔(dān)任

　　安全值日員職責(zé)

　　一、營業(yè)前值班工作：值日員第一個進(jìn)入營業(yè)室對報警設(shè)施進(jìn)行撤防；檢查營業(yè)室內(nèi)外窗是否有被侵害的跡象；檢查營業(yè)人員是否到崗；檢查安全設(shè)施有無異常情況；檢查電子設(shè)施運轉(zhuǎn)是否正常；檢查報警通訊設(shè)備是否開啟；檢查自衛(wèi)武器是否到位；檢查出入庫是否按規(guī)操作。

　　二、營業(yè)中值班工作：檢查午間值班人員是否落實到位；檢查各類登記簿是否按要求登記完善；檢查授權(quán)是否按規(guī)定操作；檢查柜員離柜是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫鑰匙是否分管；檢查各項設(shè)施設(shè)備運行是否正常；檢查柜員業(yè)務(wù)要事、疑難問題是否按程序規(guī)定處理；檢查大額款箱簽發(fā)解付是否按規(guī)定處理；檢查重大業(yè)務(wù)事故是否按規(guī)定處理。

　　三、營業(yè)終了值班工作：檢查現(xiàn)金驗票是否按規(guī)定要求和程序處理；檢查印、證、章是否盡數(shù)入庫；檢查營業(yè)室電源、火源是否清滅；檢查門窗是否落鎖，營業(yè)保險柜是否開啟；檢查重要物品是否還留存在營業(yè)室；檢查工作日志是否登記齊全；檢查UPS、監(jiān)控、報警、網(wǎng)絡(luò)交換機運行是否正常；檢查營業(yè)室是否報警布防；檢查守庫人員是否到位。

　　四、每日安全值日員由——、——、——流擔(dān)任，如有特殊情況需要換班及時報告調(diào)整代班人員。

銀行內(nèi)控有什么崗位職責(zé)4

　　內(nèi)控崗位職責(zé)

　　1、在分管經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)財務(wù)內(nèi)控核算系統(tǒng)的全面核算和管理工作

　　3、具體編制和實施公司費用預(yù)算執(zhí)行統(tǒng)計表，分析預(yù)算和實際執(zhí)行差異，參與預(yù)算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、編制應(yīng)收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發(fā)貨、投運情況并根據(jù)合同進(jìn)展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場人員進(jìn)行核對，并對相關(guān)合同進(jìn)行反饋分析 5、每月進(jìn)行管理帳倉庫盤點及抽查工作,并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的庫齡情況提交財務(wù)經(jīng)理，按季度進(jìn)行固定資產(chǎn)和低值易耗品，客戶資產(chǎn)的檢查監(jiān)督工作

　　8、根據(jù)精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的市場營銷環(huán)節(jié)表，編制相關(guān)憑證，并提供市場作業(yè)相關(guān)分析，提供決策。 9、編制內(nèi)部管理報表 10、協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)完成相關(guān)項目預(yù)算管理和績效管理工作，并進(jìn)行市場費用預(yù)算和其他費用預(yù)算的控制執(zhí)行

　　11、結(jié)合ERP,CRM,RDM等工具，結(jié)合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。 12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表

　　13、按月統(tǒng)計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數(shù)據(jù)

　　15、審核公司各計劃進(jìn)度實施情況，核算企業(yè)相關(guān)的沉沒成本和機會成本，并依據(jù)績效實施考核。

　　16、對各部門依據(jù)內(nèi)控系統(tǒng)，財務(wù)實施稽核審計，督促、各項制度的實施和執(zhí)行；

　　根據(jù)公司財務(wù)要求，負(fù)責(zé)制定和完善各部門有關(guān)財務(wù)工作制度，財務(wù)工作計劃和實施辦法，并予以認(rèn)真落實。

　　18、負(fù)責(zé)保管內(nèi)部核算系統(tǒng)相關(guān)的財務(wù)資料，負(fù)責(zé)ERP和管理會計的結(jié)算工作。 19、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)

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