下面是范文網(wǎng)小編分享的企業(yè)合規(guī)崗位職責(zé)共3篇 公司合規(guī)部門的職責(zé),以供參考。
企業(yè)合規(guī)崗位職責(zé)共1
合規(guī)管理崗位職責(zé)
【篇1:合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】
合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)
1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔;證照管理:協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。
2、法律事務(wù):完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作(具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度)。
3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策, 并對相關(guān)實施方案的落實進(jìn)行監(jiān)控。
4、進(jìn)行日常的公司財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核,出具法務(wù)意見,并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判(具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度)。
5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章,并督察執(zhí)行情況,聽取反饋意見,及時進(jìn)行更新和調(diào)整。
6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作,對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 7、負(fù)責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查,法律風(fēng)險控制,項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。
8、管理全公司外聘律師,并對律師工作進(jìn)行考核報告,出具風(fēng)險評估意見書。
9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù),建立流程監(jiān)管方案,落實到每個步驟,事事理清,門門理順,保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)
1、起草公司各類合同,協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作(具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度)。
2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作,并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。
3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核,協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判(具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度)。
4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章,并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況,聽取反饋意見,及時進(jìn)行更新和調(diào)整。
5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作,對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師,咨詢公司日常及專項法律問題。
7、協(xié)助管理公司外聘律師,并對律師工作進(jìn)行考核報告,出具風(fēng)險評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進(jìn)行監(jiān)管,保證公司正常運營。
9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
【篇2:合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】
一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容:
工作職責(zé)
1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系,制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章
制度;
2、起草年度合規(guī)管理計劃;
3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險;
4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定,使合規(guī)工作順利開展; 5、起草合規(guī)報告;
6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險,提供合規(guī)支持; 7、違規(guī)事件的調(diào)查處理,起草違規(guī)處理決定; 8、梳理公司內(nèi)部流程,提出相關(guān)改進(jìn)建議;
9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程,提供合規(guī)改進(jìn)意見; 10、開展反洗錢相關(guān)工作;
11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢;
12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展,并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議; 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。
工作內(nèi)容
1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件:
a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作;b.起草、審核、修改公司各類法律文件(包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本)c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作,提供法律支持。 2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)
a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程;b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格;c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作,促進(jìn)公司依法經(jīng)營,預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。
3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進(jìn)行催收;b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。
5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)
a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴;b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析;c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論;d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作;e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費用支出情況;f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo);g.判決或裁定出具后,接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。 6.法務(wù)培訓(xùn):
a.擬定法律培訓(xùn)方案,編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件;b.安排對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。 7.法律咨詢與研究:
a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo);b.法律法規(guī)的分析與研究,包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響,同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性,預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。
8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見,出具法律意見書;
9、管理工作外聘律師,并對律師工作進(jìn)行考核報告,出具風(fēng)險評估意見書;
10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)
二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容
1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議
2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃
3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題,確定合規(guī)項目并推進(jìn)
4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計、考核 5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作
6、遇到合規(guī)重大事項時,及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋,并督促整改 7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜
三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容 1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查(如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等)。
2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報合規(guī)相關(guān)重要事項。
3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請(如禮物與招待申請等)。 4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。
5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。
7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù),協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。
8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。
部門構(gòu)架
合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理
【篇3:法律合規(guī)部崗位職責(zé)】
浙江商旅支付服務(wù)有限公司
法律合規(guī)部崗位職責(zé)
部門主管
1.指導(dǎo)公司法務(wù)實踐,處理公司法律問題,以維護(hù)公司法律權(quán)利和利益。
2.全面負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)主持法律合規(guī)部的全面工作。
3.負(fù)責(zé)貫徹落實公司的有關(guān)方針、政策、計劃、制度規(guī)定、工作措施等。
法務(wù)崗
1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理,檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則,執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險管理政策,向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報告合規(guī)風(fēng)險事宜。
2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理,對各部門提供日常法律咨詢;法律文書初審和法律文書審查及會簽工作;不定期舉辦法律知識培訓(xùn);參與訴訟等工作;為各項業(yè)務(wù)和管理活動提供法律支持和服務(wù)。
3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險綜合管理具體事務(wù),按照要求進(jìn)行分行的操作風(fēng)險日常報告和不定期培訓(xùn)。
4.擔(dān)任部門oa系統(tǒng)管理員,負(fù)責(zé)及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱,完成后歸檔保管。
5.擔(dān)任印鑒卡保管員,保管保險柜的密碼,負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。 6.專用章、合同章等專用章的保管,根據(jù)用印審批在法律文書中用印。
7.兼任對公合同填制崗,根據(jù)審批條件制作合同;復(fù)核他人制作的合同,確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。 8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料,重點講解洗錢的危害性,違法性。
合同規(guī)章主管
1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同;
2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù),維護(hù)公司合法權(quán)益; 3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障;
4.負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核,審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同;
5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢; 6.管理外聘律師、法律顧問; 7.法律培訓(xùn)。
企業(yè)崗位職責(zé)規(guī)范
校企合作企業(yè)崗位職責(zé)
企業(yè)規(guī)劃人員崗位職責(zé)
合規(guī)崗崗位職責(zé)
企業(yè)綜合干士崗位職責(zé)
企業(yè)合規(guī)崗位職責(zé)共2
合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)
【篇1:銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)】
合規(guī)部各崗位職責(zé)
合規(guī)主管崗:
一、制定年度工作計劃、落實各崗位責(zé)任制;
二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職;
三、組織開展合規(guī)檢查;
四、組織大額風(fēng)險貸款的團(tuán)隊化險;
五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)
行跟蹤督辦;
六、緩收利息的審核、申報;
七、按程序上報合規(guī)工作報告。
合規(guī)監(jiān)測崗:
一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表;
二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題,建立跟蹤整改臺賬;
三、風(fēng)險監(jiān)測,確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準(zhǔn)確;
四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測,并及時向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù);
五、不良貸款的分類統(tǒng)計,并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析;非信貸資產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測評價
六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析;
七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警;
八、參與合規(guī)事項檢查,協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。 合規(guī)審核崗:
一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù),對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核;
二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核,并出具合規(guī)審查意見書;
三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn);
四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見,并制定合規(guī)風(fēng)險處置預(yù)案;
五、做好新資本管理工作,制訂規(guī)劃、方案、并測算;
六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險狀況進(jìn)行分析; 七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查,協(xié)助做好內(nèi)部管理。 合規(guī)檢查崗:
一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作,制定年度檢查計劃,并督促執(zhí)行。
二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。
三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性和合規(guī)性?,F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。
四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查,參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。
五、對合規(guī)檢查,分析風(fēng)險、提出建議,撰寫合規(guī)報告。
【篇2:合規(guī)部職責(zé)】
合規(guī)部職責(zé):
1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系,制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度; 2、起草年度合規(guī)管理計劃;
3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險;
4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定,使合規(guī)工作順利展開; 5、起草合規(guī)報告;
6、參與新產(chǎn)品的開發(fā),識別、評估合規(guī)風(fēng)險,提供合規(guī)支持; 理,起草違規(guī)處理決定;
8、梳理公司內(nèi)控流程,提出相關(guān)改進(jìn)建議;
9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程,提供合規(guī)改進(jìn)建議; 10、開展反洗錢相關(guān)工作;
11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢;
12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展,并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助
西門子cfo說:我們大大強化了內(nèi)部審計部門的職能,建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成,調(diào)查、補救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。
外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題 1) 公司層面控制和反欺詐控制 2) it控制環(huán)境
3) 財務(wù)報表結(jié)算流程
4) 遵循sec,gaap會計準(zhǔn)則和披露要求 5) 所得稅
6) 職責(zé)分離(尤其是小型公司) 7) 與外部審計師協(xié)調(diào) 8) 資源限制
9) 低估所需的投入
【篇3:合規(guī)部工作職責(zé)】
合規(guī)部工作職責(zé)
崗位設(shè)置:合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗 合規(guī)部工作職責(zé)
(一)擬訂年度合規(guī)審核工作計劃,確定合規(guī)審核工作內(nèi)容,按 計劃組織實施合規(guī)審核工作。
(二)審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。
(三)審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。
(四)根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。
(五)審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。
(六)審查公司財務(wù)管理的合法性、合理性。
(七)審核公司內(nèi)控、風(fēng)險控制的落實情況。
(八)根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等,在公平、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任,為客戶對公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導(dǎo)致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。
(九)根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定,組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),強化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。
(十)公司首席風(fēng)險官要求的其他事項。
(十一)公司總經(jīng)理要求的其他事項。 合規(guī)崗崗位職責(zé):
(一)合規(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù)、財務(wù)及其他管理活動具體審核,負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報表、公示信息等的審核,監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為:
1、信息公示內(nèi)容
(1)對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核。
(2)中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺,具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。
(3)期貨綜合信息管理系統(tǒng)(fi系統(tǒng))相關(guān)信息的審核:具體包括:
a、公司檔案模塊的錄入與審核(基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機構(gòu)情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等)、
b、文件報備模塊的錄入與審核(分為定期報告和不定期報告,具體內(nèi)容為:首席風(fēng)險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內(nèi)控評價報告、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報告、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報告、聘請或解聘會計師事務(wù)所報告等)
c、高管管理模塊的錄入與審核(包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù)、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù))
d、數(shù)據(jù)報送模塊的審核(包括財務(wù)監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務(wù)報告、營業(yè)部財務(wù)經(jīng)營情況報表等)
2、對人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核
(1)對公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核,并對轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。
(2)對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進(jìn)行審核。
(3)對部門、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。
(4)對上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核。
(5)對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核。 (6)對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進(jìn)行審核。
3、居間人相關(guān)審核
對交易客戶服上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報告進(jìn)行審核。
4、投資者教育審核:
(1)對交易客服部上報山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報告進(jìn)行審核。
(2)對交易客服部提交的上報山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。
(3)對交易客服部上報fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。
5、財務(wù)報表審核
負(fù)責(zé)財務(wù)報表、監(jiān)管報表等財務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核,監(jiān)督檢查公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)性。 6、其他合規(guī)審核
(1)公司內(nèi)部發(fā)文審核,包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。
(2)公司對外簽署合同、協(xié)議審核。
(3)公司各部門、營業(yè)部對外報送文件審核。
(4)公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核,并對印制名片具體信息進(jìn)行登記。
7、營業(yè)部的審核
對營業(yè)部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對外簽署合同等進(jìn)行審核,對營業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核。 8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核。
(二)負(fù)責(zé)對期貨公司監(jiān)管綜合信息報送系統(tǒng)中錄入的報送信息的正確性進(jìn)行審核。
(三)匯總、編制公司年報,并上報董事會、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。
(四)審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。 1、財務(wù)管理的合規(guī)審查:
(1)檢查財務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。
(2)檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。 (3)檢查短期投資和長期投資是否有投資協(xié)議,是否經(jīng)股東會或董事會批準(zhǔn)。
(4)檢查應(yīng)收款項是否存在到期未收回的情況。
(5)檢查是否存在不良資產(chǎn),并查明真實原因。
(6)檢查公司是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、重大訴訟事項。
(7)檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國家相關(guān)的法律法規(guī)開展各項財務(wù)工作。
2、保證金管理的合規(guī)審查:
(1)檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求,建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法。
(2)檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。
(3)檢查公司是否開設(shè)客戶保證金存款專用賬戶,并與公司自有資金賬戶分戶存放。
企業(yè)合規(guī)崗位職責(zé)共3
合規(guī)部崗位職責(zé):
1:在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作,并主持并網(wǎng)日常管理工作。 :經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù):
負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作,收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息,及時過濾、歸納、整理。組織進(jìn)行項目并網(wǎng)、布局、考察,與政府部門溝通工作,負(fù)責(zé)并網(wǎng)項目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評估,撰寫分析報告,配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。
組織項目并網(wǎng)計劃制定項目并網(wǎng)實施方案,負(fù)責(zé)并跟進(jìn)并網(wǎng)項目的談判以達(dá)成意向,組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件,組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署,制定項目實施方案。
負(fù)責(zé)項目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報批工作,組織人員對決策機構(gòu)批準(zhǔn)的項目進(jìn)行立項,辦理立項所需手續(xù)工作,組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作,跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進(jìn)展,直至獲得項目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。
完成上級交辦的其他工作
合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù):
在部門領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施。
協(xié)助上級參與區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作,收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權(quán),參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘,協(xié)助部門經(jīng)理,指導(dǎo),出來協(xié)調(diào)項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題,參與編制項目并網(wǎng)計劃。
協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施,協(xié)助組織跟進(jìn)并網(wǎng)項目的談判以達(dá)成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件,協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報批工作,協(xié)助組織人員對決策機構(gòu)批準(zhǔn)的項目進(jìn)行立項,辦理立項所需手續(xù),協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進(jìn)展,直至獲得項目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。
完成上級交辦的其他工作。
目前工作分配:張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作,葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成,并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達(dá)的工作任務(wù)。
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