下面是范文網(wǎng)小編收集的反洗錢自查報告3篇 反洗錢自查情況，供大家賞析。
反洗錢自查報告1
通聯(lián)支付亳州業(yè)務(wù)部反洗錢工作自查報告
人民銀行亳州中心支行：
為貫徹落實(shí)人民銀行亳州市中心支行反洗錢工作各項(xiàng)要求，我行將反洗錢工作作為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范外部案件的一項(xiàng)重要任務(wù)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任和措施，切實(shí)抓緊抓實(shí)抓好。近期，根據(jù)人民銀行亳州中心支行關(guān)于對反洗錢工作進(jìn)行自查的通知要求，亳州業(yè)務(wù)部組織部門人員，對亳州業(yè)務(wù)部反洗錢工作開展情況進(jìn)行了全面自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、機(jī)構(gòu)總體風(fēng)險評估
（一）機(jī)構(gòu)存量商戶基本情況
亳州業(yè)務(wù)部截止9月30日，自查商戶1300戶，補(bǔ)充營業(yè)執(zhí)照、身份證、封頂材料等資料不清晰、缺失、有效期過期等商戶合計1200多戶，整改商戶“營業(yè)執(zhí)照終止日期”，“法人的身份證終止日期”和“合同終止日期”不準(zhǔn)確商戶327戶，撤銷風(fēng)險商戶300戶，同時按照公司要求，制定嚴(yán)格入網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照人民銀行和銀聯(lián)要求拓展商戶，對于PS商戶證件、公章及伙同商戶偽造虛假材料入網(wǎng)員工一經(jīng)發(fā)現(xiàn)直接開除，并撤銷商戶終端，產(chǎn)生風(fēng)險的直接移交司法機(jī)關(guān)。
（二）開辦的業(yè)務(wù)種類
經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，我司目前在亳州地區(qū)開辦的業(yè)務(wù)種類為：
1、POS機(jī)具辦理；
2、POS流水性貸款（與銀行合作）；
3、會員卡業(yè)務(wù)；
未開展網(wǎng)銀、銀行卡、信用證等業(yè)務(wù)。
二、反洗錢資源配置評估
（一）組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況
根據(jù)中國人民銀行反洗錢工作的相關(guān)要求，我行領(lǐng)導(dǎo)對反洗錢工作高度重視，將反洗錢工作納入日常管理工作當(dāng)中，有地市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任反洗錢小組組長，按照人民銀行要求和公司反洗錢制度履行反洗錢管理職責(zé)。同時，根據(jù)不同時期業(yè)務(wù)發(fā)展和機(jī)構(gòu)人員的變動情況，及時修訂、調(diào)整和變更反洗錢小組成員和反洗錢崗位成員。
組長：陳道軍 電話0558- 組員：李志剛、王婉麗、王鳳菊 電話0558-
（二）反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況
我部門將人民銀行下發(fā)的有關(guān)文件精神，及時印發(fā)傳達(dá)至各業(yè)務(wù)部成員，并結(jié)合分公司反洗錢相關(guān)制度，要求員工認(rèn)真執(zhí)行，為反洗錢工作實(shí)施奠定了制度基礎(chǔ)。
（三）反洗錢工作流程順暢
1、加強(qiáng)人民幣結(jié)算帳戶管理等方面的制度執(zhí)行力，對客戶提交的申請資料、身份資料加大審查力度，商戶申辦我司業(yè)務(wù)，要求客戶經(jīng)理嚴(yán)格按照“了解你的客戶”原則，必須實(shí)地上門考察，所有證件均加蓋商戶公章，公章清晰有效，營業(yè)執(zhí)照必須登錄相關(guān)網(wǎng)站查驗(yàn)證件真實(shí)性。
2、對于存量商戶資料進(jìn)行常規(guī)性的核查，對于資料缺失，不清晰，證件過期等進(jìn)行補(bǔ)充新資料。
（四）配合司法機(jī)關(guān)及涉嫌洗錢犯罪信息移送情況
在反洗錢工作當(dāng)中，堅(jiān)持與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作。協(xié)助配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動，依照法律程序協(xié)助司法機(jī)關(guān)、稅務(wù)等部門辦理對有關(guān)賬戶及資金的查詢、凍結(jié)、扣劃等事宜，對涉嫌洗錢的客戶，立即停止為其辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
（五）反洗錢宣傳及業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況
我行認(rèn)真貫徹執(zhí)行人民銀行有關(guān)反洗錢工作規(guī)章制度，及時將相關(guān)規(guī)定、制度等組織員工學(xué)習(xí)，將反洗錢工作納入到日常業(yè)務(wù)當(dāng)中。
附件：
1、部門反洗錢宣傳標(biāo)語
2、部門組織反洗錢學(xué)習(xí)會
3、部門反洗錢公示學(xué)習(xí)欄
亳州業(yè)務(wù)部 2017年10月11日
反洗錢自查報告2
銀行反洗錢自查報告
結(jié)合實(shí)際情況，義馬市農(nóng)村信用合作聯(lián)社朝陽分社對本營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了反洗錢工作的自我檢查，現(xiàn)將本次工作情況上報，不妥之處，請指正！
一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況
1、我行根據(jù)本網(wǎng)點(diǎn)人員變動及實(shí)際人員情況，重新成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，網(wǎng)點(diǎn)主任是反洗錢具體負(fù)責(zé)人，有效依法履行反洗錢職責(zé)，并監(jiān)督各網(wǎng)點(diǎn)反洗錢工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)活動小組設(shè)在朝陽分社辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進(jìn)行本部門反洗錢培訓(xùn)、報表上報、自查等日常工作。
3、各個崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。
二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)。聯(lián)社在各個網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)發(fā)了《金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作指導(dǎo)意見》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢考核評估辦法》、《反洗錢實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人落實(shí)制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行。
2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。
3、客戶身份資料和交易記錄保存情況。客戶身份資料及交易記錄保存真實(shí)、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失
泄密情況。
4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。
5、根據(jù)反洗錢風(fēng)險等級劃分及評估管理實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，安排儲蓄所主任進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作，強(qiáng)化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風(fēng)險。
6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實(shí)、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。
7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注，認(rèn)真分析和判定，按照有關(guān)要求及時向上級報告重點(diǎn)可疑交易情況，積極主動配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時，分析報告規(guī)范完整。
8、反洗錢工作稽核審計情況。根據(jù)州分行安排的反洗錢內(nèi)部審計，對審計結(jié)論積極整改落實(shí)。
9、反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。
10、反洗錢宣傳、培訓(xùn)情況。按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級行的要求開展反洗錢宣傳。根據(jù)上級行本反洗錢培訓(xùn)計劃，以集體學(xué)習(xí)和自
學(xué)兩種方式相結(jié)合，對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。
11、反洗錢工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。
12、反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢綜合考核評估，基本合格。
綜上所述，朝陽分社的各個崗位基本能夠履行反洗錢職責(zé)，但在工作中還是缺乏一定主動性，缺少反洗錢相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳，培訓(xùn)工作有待加強(qiáng)。反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點(diǎn)工作人員反洗錢意識薄弱，需要不斷增進(jìn)相關(guān)知識，改進(jìn)反洗錢工作，也會根據(jù)自身的欠缺，彌補(bǔ)不足，強(qiáng)化工作，有效提高反洗錢工作質(zhì)量。
反洗錢自查報告3
反洗錢自查報告
根據(jù)銀發(fā)XX號文件精神安排，我行結(jié)合自身日常反洗錢工作情況進(jìn)行了自我檢查，現(xiàn)將本次工作檢查情況匯報如下：
一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況
1、我行根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)人員變動及實(shí)際人員情況，成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，支行運(yùn)營副主管是反洗錢具體負(fù)責(zé)人，有效依法履行反洗錢職責(zé)，并監(jiān)督各項(xiàng)反洗錢工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)活動小組設(shè)在支行綜合辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進(jìn)行本部門反洗錢培訓(xùn)、報表上報、自查等日常工作。
3、各個崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。
二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)。支行在行內(nèi)及各個網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)發(fā)了相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人落實(shí)制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行。
2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。
3、客戶身份資料和交易記錄保存情況。客戶身份資料及交易記錄保存真實(shí)、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。
4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。
5、根據(jù)反洗錢風(fēng)險等級劃分及評估管理實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作，強(qiáng)化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風(fēng)險。
6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實(shí)、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。
7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注，認(rèn)真分析和判定，按照有關(guān)要求及時向上級報告重點(diǎn)可疑交易情況，積極主動配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時，分析報告規(guī)范完整。
8、反洗錢宣傳、培訓(xùn)情況。按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級行的要求開展反洗錢宣傳。根據(jù)上級行本反洗錢培訓(xùn)計劃，以集體學(xué)習(xí)和自學(xué)兩種方式相結(jié)合，對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。
9、反洗錢工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。
綜上所述，我行各個崗位基本能夠履行反洗錢職責(zé)，但在工作中還是缺乏一定主動性，缺少反洗錢相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳，培訓(xùn)工作有待加強(qiáng)。反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點(diǎn)工作人員反洗錢意識薄弱，需要不斷增進(jìn)相關(guān)知識，改進(jìn)反洗錢工作，我行會根據(jù)自身的欠缺，彌補(bǔ)不足，強(qiáng)化工作，有效提高我行反洗錢工作質(zhì)量。
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