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境外投資管理辦法范文合集1
企業(yè)境外投資管理辦法
第一章總則
第一條 為加強境外投資宏觀指導(dǎo),優(yōu)化境外投資綜合服務(wù),完善境外投資全程監(jiān)管,促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展,維護(hù)我國國家利益和國家安全,根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī),制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資,是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)(以下稱“投資主體”)直接或通過其控制的境外企業(yè),以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式,獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
前款所稱投資活動,主要包括但不限于下列情形:
(一)獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益;
(二)獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益;
(三)獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;
(四)獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;
(五)新建或改擴建境外固定資產(chǎn);
(六)新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資;
(七)新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金;
(八)通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。本辦法所稱企業(yè),包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制,是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán),或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán),但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項。
第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán),自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。
第四條 投資主體開展境外投資,應(yīng)當(dāng)履行境外投資項目(以下稱“項目”)核準(zhǔn)、備案等手續(xù),報告有關(guān)信息,配合監(jiān)督檢查。
第五條 投資主體開展境外投資,不得違反我國法律法規(guī),不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。
第六條 國家發(fā)展和改革委員會(以下稱“國家發(fā)展改革委”)在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),履行境外投資主管部門職責(zé),根據(jù)維護(hù)我國國家利益和國家安全的需要,對境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。
第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”)。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息;涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項,投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二章境外投資指導(dǎo)和服務(wù)
第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。
第九條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)m椧?guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策,為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。
第十條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),會同有關(guān)部門加強國際投資形勢分析,發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息,為投資主體提供信息服務(wù)。
第十一條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定,建立健全投資合作機制,加強政策交流和協(xié)調(diào),推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。
第十二條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),推動海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè),指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險,維護(hù)我國企業(yè)合法權(quán)益。
第三章境外投資項目核準(zhǔn)和備案
第一節(jié)核準(zhǔn)、備案的范圍
第十三條 實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準(zhǔn)機關(guān)是國家發(fā)展改革委。
本辦法所稱敏感類項目包括:
(一)涉及敏感國家和地區(qū)的項目;
(二)涉及敏感行業(yè)的項目。本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括:
(一)與我國未建交的國家和地區(qū);
(二)發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū);
(三)根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等,需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū);
(四)其他敏感國家和地區(qū)。本辦法所稱敏感行業(yè)包括:
(一)武器裝備的研制生產(chǎn)維修;
(二)跨境水資源開發(fā)利用;
(三)新聞傳媒;
(四)根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策,需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第十四條 實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目,也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目。
實行備案管理的項目中,投資主體是中央管理企業(yè)(含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè),下同)的,備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè),且中方投資額3億美元及以上的,備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè),且中方投資額3億美元以下的,備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
本辦法所稱非敏感類項目,是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。
本辦法所稱中方投資額,是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。
本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門,包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門。
第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍,核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。
第十六條 兩個以上投資主體共同開展的項目,應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等,應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。
第十七條 對項目所需前期費用(包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等)規(guī)模較大的,投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。
第二節(jié)核準(zhǔn)的程序和時限
第十八條 實行核準(zhǔn)管理的項目,投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中,投資主體是中央管理企業(yè)的,由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的,由其直接向核準(zhǔn)機關(guān)提交。
第十九條 項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)投資主體情況;
(二)項目情況,包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等;
(三)項目對我國國家利益和國家安全的影響分析;
(四)投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。
項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件(以下稱“附件”)清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二十條 項目申請報告可以由投資主體自行編寫,也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構(gòu)編寫。
第二十一條 項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的,自收到項目申請報告之日起即為受理。
核準(zhǔn)機關(guān)受理或不予受理項目申請報告,都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的,可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機關(guān)出具。
第二十二條 項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的,視為同意。
第二十三條 核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告后,如確有必要,應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機構(gòu)進(jìn)行評估。除項目情況復(fù)雜的,評估時限不得超過30個工作日。項目情況復(fù)雜的,經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)同意,可以延長評估時限,但延長的時限不得超過60個工作日。
核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機構(gòu)進(jìn)行評估所需的時間告知投資主體。
接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告,并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
評估費用由核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān),咨詢機構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費用。
第二十四條 核準(zhǔn)機關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見等,建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整,或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清、補充。
第二十五條 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的,經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以延長核準(zhǔn)時限,但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日,并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限,包括征求有關(guān)單位意見的時間,不包括咨詢機構(gòu)評估的時間。
第二十六條 核準(zhǔn)機關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的條件為:
(一)不違反我國法律法規(guī);
(二)不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策;
(三)不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定;
(四)不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。第二十七條 對符合核準(zhǔn)條件的項目,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn),并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。
對不符合核準(zhǔn)條件的項目,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知,并說明不予核準(zhǔn)的理由。
第二十八條 項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的,核準(zhǔn)機關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序,直接作出不予核準(zhǔn)的決定。
第三節(jié)備案的程序和時限
第二十九條 實行備案管理的項目,投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中,投資主體是中央管理企業(yè)的,由其集團(tuán)公司或總公司向備案機關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的,由其直接向備案機關(guān)提交。
項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。第三十條 項目備案表和附件齊全、符合法定形式的,備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關(guān)管理權(quán)限的,備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的,自收到項目備案表之日起即為受理。備案機關(guān)受理或不予受理項目備案表,都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的,可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機關(guān)出具。
第三十一條 備案機關(guān)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。
備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的,應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知,并說明不予備案的理由。
第四節(jié)核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期
第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。
本辦法所稱項目實施前,是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益(已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項目前期費用除外)或提供融資、擔(dān)保之前。
第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的,外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù),金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。
第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項目,發(fā)生下列情形之一的,投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出變更申請:
(一)投資主體增加或減少;
(二)投資地點發(fā)生重大變化;
(三)主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化;
(四)中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原核準(zhǔn)、備案金額的20%,或中方投資額變化1億美元及以上;
(五)需要對項目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。
核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。
第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的,投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出延長有效期的申請。
核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。
第三十六條 核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé),嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實施核準(zhǔn)、備案行為,提高行政效能,提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第三十七條 對核準(zhǔn)、備案機關(guān)實施的核準(zhǔn)、備案行為,相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第三十八條 對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準(zhǔn)、備案,或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的,應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。第三十九條 核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。
第四章境外投資監(jiān)管
第四十條 國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策,按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工,聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機制,通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查,對違法違規(guī)行為予以處理。
第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng)營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立中國投資者良好形象。
第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的,投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項目情況報告表,將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。
投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的,國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的,視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
本辦法所稱大額非敏感類項目,是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。第四十三條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的,投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
前款所稱項目完成,是指項目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。
第四十五條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。
國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的,可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。
第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后,需要憑證的,可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。
第四十七條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟社會運行情況和風(fēng)險狀況,向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示,供投資主體或利益相關(guān)方參考。
第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負(fù)責(zé),不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第四十九條 有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的,可以告知核準(zhǔn)、備案機關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的,可以據(jù)實向核準(zhǔn)、備案機關(guān)舉報。
國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄,公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施,將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進(jìn)行公示,會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。
第五章法律責(zé)任
第五十條 國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的,責(zé)令其限期改正,并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的;
(二)違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準(zhǔn)、備案的;
(三)其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第五十一條 投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的,核準(zhǔn)、備案機關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案,對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的,核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書,對投資主體及主要責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,投資主體有下列行為之一的,由核準(zhǔn)、備案機關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正,對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的;
(二)應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù),但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機關(guān)同意而擅自實施變更的。
第五十四條 投資主體有下列行為之一的,由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正;情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的,對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告:
(一)未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的;
(二)違反本辦法第四十八條規(guī)定的。
第五十五條 投資主體在境外投資過程中實施不正當(dāng)競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的,由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正,對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十六條 境外投資威脅我國國家利益和國家安全的,由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實施項目并限期改正。
境外投資損害我國國家利益和國家安全的,由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實施項目、限期改正并采取補救措施,對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報告表并主動改正的,可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。
第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的,由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
第六章附則
第五十八條 各省級政府發(fā)展改革部門要加強對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管,可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實施辦法。
第五十九條 國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。第六十條 核準(zhǔn)、備案機關(guān)及其工作人員,以及被核準(zhǔn)機關(guān)征求意見、受核準(zhǔn)機關(guān)委托進(jìn)行評估的單位及其工作人員,依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。
第六十一條 事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。
第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的,參照本辦法執(zhí)行。
投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的,參照本辦法執(zhí)行。
第六十三條 境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的,參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。
第六十四條 法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的,從其規(guī)定。
第六十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行?!毒惩馔顿Y項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會令第9號)同時廢止。
境外投資管理辦法范文合集2
陜西省境外投資項目備案管理辦法
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)和規(guī)范我省境外投資,推進(jìn)境外投資管理職能轉(zhuǎn)變,根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國家發(fā)展改革委第9號令)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實施境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法有關(guān)事項的通知》(發(fā)改外資〔2014〕0947號),制定本辦法。
第二條 境外投資項目實行國家、省級兩級核準(zhǔn)和備案管理。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目不分限額,由國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn);中方投資額3億美元及以上境外投資項目由國家發(fā)展改革委備案。上述范圍以外的境外投資項目由省發(fā)展改革委備案。
第三條 本辦法適用于陜西省行政區(qū)域內(nèi)除中央管理企業(yè)以外的各類法人(以下簡稱“投資主體”)以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項目,以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機構(gòu)實施的境外投資項目。
第四條 本辦法所稱境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保,獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。
第五條 本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項 — 1 — 目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。
第六條 省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門加強對企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù),為投資主體實施境外投資項目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。
第二章 備案機關(guān)及權(quán)限
第七條 中方投資額3億美元以下,且不涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目由省發(fā)展改革委備案。中方投資額3億美元及以上且不涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目由國家發(fā)展改革委備案。
本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括:未建交和受國際制裁的國家,發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)。
本辦法所稱敏感行業(yè)包括:基礎(chǔ)電信運營,跨境水資源開發(fā)利用,大規(guī)模土地開發(fā),輸電干線、電網(wǎng),新聞傳媒等行業(yè)。
第八條 對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用(包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等)規(guī)模較大的,根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要,投資主體按照備案權(quán)限向省發(fā)展改革委和國家發(fā)展改革委提出前期費用備案申請。經(jīng)備案的項目前期費用計入項目中方投資額。
第九條 中方投資額1億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項目,投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前,應(yīng)向省發(fā)展改革委報送項目信息報告材料,信息報告材料應(yīng)包括信息報告報送函和項目信 — 2 — 息報告。省發(fā)展改革委收到項目信息報告材料后,對符合境外投資政策的項目,在7個工作日內(nèi)予以確認(rèn)或轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委。如項目存在重大不利因素,省發(fā)展改革委將在確認(rèn)函中作出特別備注,進(jìn)行風(fēng)險提示。對于此類項目,省發(fā)展改革委在項目備案時將嚴(yán)格審查,投資主體和有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)慎重決策。本辦法所稱境外收購項目,是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。境外競標(biāo)項目,是指投資主體參與境外公開或不公開的競爭性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。
本辦法所稱對外開展實質(zhì)性工作,境外收購項目是指對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請,境外競標(biāo)項目是指對外正式投標(biāo)。
第三章 備案程序及條件
第十條 省發(fā)展改革委備案的項目,應(yīng)由企業(yè)所在地市級政府投資主管部門或享有設(shè)區(qū)市項目管理權(quán)限的縣(市、區(qū))政府投資主管部門初審后,向省發(fā)展改革委報送備案申請材料。省政府有關(guān)部門所屬單位、省屬企業(yè)向省發(fā)展改革委報送備案申請材料。
備案申請材料應(yīng)包括以下內(nèi)容:
(一)備案申報文件;
(二)項目備案申請表;
(三)公司董事會決議或相關(guān)的出資決議,國有企業(yè)對外投 — 3 — 資需附國有資產(chǎn)管理部門審核意見;
(四)投標(biāo)、并購或合資合作項目,提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件;
屬國家發(fā)展改革委備案的項目,投資主體直接向省發(fā)展改革委提交備案申請材料,并附所在地市級政府投資主管部門或享有設(shè)區(qū)市項目管理權(quán)限的縣(市、區(qū))政府投資主管部門意見,省發(fā)展改革委初審后7個工作日內(nèi)報國家發(fā)展改革委。
第十一條 對于備案申請表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的,省發(fā)展改革委在5個工作日內(nèi)一次性告知申報單位予以補正。
第十二條 省發(fā)展改革委在受理備案申請后7個工作日內(nèi),對權(quán)限范圍內(nèi)符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書;對不予備案的境外投資項目,書面通知申報單位并說明理由,投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。如7個工作日不能做出備案決定,由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長7個工作日,并將延期理由告知申報單位。
第十三條 省發(fā)展改革委備案項目的條件為:
(一)屬于備案管理范圍;
(二)符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策;
(三)符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定;
(四)不危害國家主權(quán)、安全和公共利益;
(五)投資主體具備相應(yīng)的投資實力。
— 4 — 第十四條 對于已經(jīng)備案的境外投資項目,如出現(xiàn)下列情況之一的,應(yīng)按照本辦法第七條規(guī)定向省發(fā)展改革委申請變更:
(一)項目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化;
(二)投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化;
(三)中方投資額超過原備案的20%及以上。
第四章 備案文件效力
第十五條 投資主體憑備案通知書,依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對于未按規(guī)定權(quán)限和程序備案的項目,有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù),金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。
第十六條 投資主體實施需備案的境外投資項目,在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前,應(yīng)當(dāng)取得備案通知書;或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得備案通知書。
第十七條 備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期,其中建設(shè)類項目備案通知書有效期二年,其他項目備案通知書有效期一年。
在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法第十五條所述相關(guān)手續(xù)的,應(yīng)在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)申請延長有效期。
第五章 法律責(zé)任
第十八條 省發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的,責(zé)令其限期整改,并依據(jù)《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
(一)濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的;
(二)違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項目備案的;
(三)其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第十九條 投資主體應(yīng)當(dāng)對境外投資項目備案申請材料的真實性、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規(guī),隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的,省發(fā)展改革委不予備案或轉(zhuǎn)報;已經(jīng)取得備案通知書的,省發(fā)展改革委撤銷備案通知書,并給予警告。
第二十條 投資主體未依法取得備案通知書而擅自實施的備案管理項目、未按照備案通知書內(nèi)容實施的項目,以及應(yīng)報送項目信息報告但未獲得信息報告確認(rèn)函而對外開展實質(zhì)性工作的項目,省發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。
第六章 附則
第二十一條 投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金,適用本辦法。
自然人和其他組織在境外實施的投資項目,按照有關(guān)具體管理辦法執(zhí)行。
實施核準(zhǔn)管理的境外投資項目,按照《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國家發(fā)展改革委第9號令)執(zhí)行。
第二十二條 投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實施的投資項目,參照本辦法執(zhí)行。
投資主體在臺灣地區(qū)實施的投資項目,按照有關(guān)具體管理辦法執(zhí) — 6 — 行。
第二十三條 本辦法自2015年6月27日起施行,2020年6月26日廢止。
境外投資管理辦法范文合集3
中華人民共和國商務(wù)部令2009年第5號 《境外投資管理辦法》
商務(wù)部令2009年第5號
境外投資管理辦法
第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資,根據(jù)《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資,是指在我國依法設(shè)立的企業(yè)(以下簡稱企業(yè))通過新設(shè)、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。
第三條 企業(yè)開展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策,遵循“互利共贏”原則。
第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對境外投資實施管理和監(jiān)督,省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門(以下簡稱省級商務(wù)主管部門)負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)境
外投資實施管理和監(jiān)督。
第二章 核 準(zhǔn)
第五條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門對企業(yè)境外投資實行核準(zhǔn)。商務(wù)部建立“境外投資管理系統(tǒng)”(以下簡稱“系統(tǒng)”)。對予以核準(zhǔn)的企業(yè),頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》(以下簡稱《證書》,樣式見附件一)?!蹲C書》由商務(wù)部統(tǒng)一印制,實行統(tǒng)一編碼管理。
第六條企業(yè)開展以下情形境外投資應(yīng)當(dāng)按本辦法第十二條的規(guī)定提交申請材料,并按本辦法第十三條的規(guī)定報商務(wù)部核準(zhǔn):
(一)在與我國未建交國家的境外投資;
(二)特定國家或地區(qū)的境外投資(具體名單由商務(wù)部會同外交部等有關(guān)部門確定);
(三)中方投資額1億美元及以上的境外投資;
(四)涉及多國(地區(qū))利益的境外投資;
(五)設(shè)立境外特殊目的公司。
第七條地方企業(yè)開展以下情形的境外投資應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條要求提交申請材料,并按第十四條的規(guī)定報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn):
(一)中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資;
(二)能源、礦產(chǎn)類境外投資;
(三)需在國內(nèi)招商的境外投資。
第八條 企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形以外的境外投資,須提交《境外投資申請表》(以下簡稱申請表,樣式見附件二),并按第十六條規(guī)定辦理核準(zhǔn)。
第九條 企業(yè)境外投資有以下情形之一的,商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門不予核準(zhǔn):
(一)危害我國國家主權(quán)、安全和社會公共利益,或違反我國法律法規(guī);
(二)損害我與有關(guān)國家(地區(qū))關(guān)系;
(三)可能違反我國對外締結(jié)的國際條約;
(四)涉及我國禁止出口的技術(shù)和貨物。
境外投資經(jīng)濟技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。
第十條商務(wù)部核準(zhǔn)第六條規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見。涉及中央企業(yè)的,由商務(wù)部征求意見;涉及地方企業(yè)的,由省級商務(wù)主管部門征求意見。
省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)第七條第二款規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見;其他情形的境外投資核準(zhǔn),省級商務(wù)主管部門可視情征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見。
第十一條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門征求意見時應(yīng)當(dāng)向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。
駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見,并自收到征求意見函之日起10個工作日內(nèi)予以回復(fù)。
第十二條企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料:
(一)申請書,主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱、注冊資本、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源情況的說明、投資的具體內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評價以及對不涉及本辦法第九條所列情形的說明等;
(二)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(三)境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同;
(四)國家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件;
(五)并購類境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》(樣式見附件三);
(六)主管部門要求的其他文件。
第十三條企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資,中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請,地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。
收到申請后,省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)(不含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)的時間)對企業(yè)申報材料真實性及是否涉及本辦法第九條所列情形進(jìn)行初審,同意后將初審意見和全部申請材料報送商務(wù)部。
商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門或中央企業(yè)的申請后,于5個工作日內(nèi)決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次告之申請人;受理后,應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)(不含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)的時間)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
第十四條企業(yè)開展第七條規(guī)定的境外投資,向省級商務(wù)主管部門提出申請。
收到申請后,省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次告之申請人;受理后,應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)(不含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見的時間)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
第十五條 對予以核準(zhǔn)的第六條、第七條規(guī)定的境外投資,商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》;不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)書面通知申請企業(yè)并說明理由,告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十六條 企業(yè)開展第八條規(guī)定的境外投資按以下程序辦理核準(zhǔn):
中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請表,報商務(wù)部核準(zhǔn)。地方企業(yè)通過“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請表,報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。
商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門收到申請表后,于3個工作日內(nèi)進(jìn)行審查,申請表填寫完整且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書》。
第十七條 兩個以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè),應(yīng)當(dāng)由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。商務(wù)部或相對最大股東所在地省級商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他投資方所在地省級商務(wù)主管部門。
第十八條 商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資應(yīng)當(dāng)征求國內(nèi)有關(guān)商會、協(xié)會的意見,以作為核準(zhǔn)時的參考。
第三章 變更和終止
第十九 核準(zhǔn)后,原境外投資申請事項發(fā)生變更,企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)機關(guān)申請辦理變更核準(zhǔn)手續(xù)。企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份,由受讓方負(fù)責(zé)申請辦理變更手續(xù),商務(wù)部或受讓方所在地省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他股東所在地省級商務(wù)主管部門。
第二十條 企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資應(yīng)向原核準(zhǔn)機關(guān)備案,交回《證書》。原核準(zhǔn)機關(guān)出具備案函,企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)。
終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。
第四章 境外投資行為規(guī)范
第二十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身條件、能力和東道國(地區(qū))投資環(huán)境,積極穩(wěn)妥開展境外投資。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的,應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。
第二十二條 企業(yè)對其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè),其境外企業(yè)名稱不得冠以“中國”、“中華”、“國家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請核準(zhǔn)前在東道國(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊。
第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實各項人員和財產(chǎn)安全防范措施,建立突發(fā)事件預(yù)警機制和應(yīng)急預(yù)案,并接受駐外使(領(lǐng))館在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。
在境外發(fā)生突發(fā)事件時,企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時、妥善處理,并立即向駐外使(領(lǐng))館和國內(nèi)有關(guān)主管部門報告。
第二十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)報到登記。
第二十五條企業(yè)應(yīng)向原核準(zhǔn)機關(guān)報告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計資料,確保報送情況和數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。
第二十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前,取得有關(guān)政府主管部門的核準(zhǔn)。
第五章 管理和服務(wù)
第二十七條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對省級商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。
第二十八條商務(wù)部會同有關(guān)部門建立健全境外投資引導(dǎo)、促進(jìn)和服務(wù)體系,強化公共服務(wù)。
商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別(地區(qū))指南》,幫助企業(yè)了解東道國(地區(qū))投資環(huán)境。
商務(wù)部會同有關(guān)部門發(fā)布《對外投資國別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》,引導(dǎo)企業(yè)有針對性地到東道國(地區(qū))開展境外投資。
商務(wù)部通過政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問題。
商務(wù)部建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng),為企業(yè)開展境外投資提供統(tǒng)計、投資機會、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。
第二十九條企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后,持《證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù),并享受國家有關(guān)政策支持。
第三十條企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi),未在東道國(地區(qū))完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第二十九條所列境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù),原核準(zhǔn)文件和《證書》自動失效,《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)機關(guān)。如需再開展境外投資,須按本辦法規(guī)定重新辦理核準(zhǔn)。
第三十一條《證書》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機關(guān)。
第六章 罰 則
第三十二條企業(yè)提供虛假申請材料或不如實填報申請表的,商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門不予受理或不予核準(zhǔn),并給予警告,且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請;企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)的,商務(wù)部及省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)文件,并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請。
第三十三條違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)境外投資政策支持。
第三十四條省級商務(wù)主管部門未按本辦法規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)和履行管理監(jiān)督職責(zé)的,商務(wù)部— 10 —
責(zé)令改正并提出批評。
第三十五條商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé),或者濫用職權(quán)的,依法給予行政處分。
第七章 附 則
第三十六條 省級商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。
第三十七條 本辦法所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實現(xiàn)其實際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。
第三十八條事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人適用本辦法。企業(yè)赴香港、澳門及臺灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。
第三十九條企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資,在完成法律手續(xù)后一個月內(nèi),應(yīng)當(dāng)由企業(yè)報商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的,須通過“系統(tǒng)”填報相關(guān)信息,打印備案表(樣式見附件四)并加蓋本企業(yè)公章后向省級商務(wù)主管部門備案;企業(yè)為中央企業(yè)的,中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”填報相關(guān)信息,打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。
第四十條本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自2009年5月1日起施行?!蛾P(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項的規(guī)定》(商務(wù)部2004年16號令)和《商務(wù)部、國務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項的規(guī)定〉的通知》(商合發(fā)[2004]452號)同時廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的,以本辦法為準(zhǔn)。
附件1:《企業(yè)境外投資證書》樣式
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