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佛山分公司實(shí)物管理辦法3篇

時(shí)間:2022-10-31 08:59:21 綜合范文

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佛山分公司實(shí)物管理辦法3篇

佛山分公司實(shí)物管理辦法1

  實(shí)物資產(chǎn)管理辦法

  第一章 總 則

  第一條 為完善實(shí)物資產(chǎn)管理體制,理順管理關(guān)系,明確各部門實(shí)物資產(chǎn)管理職責(zé),加強(qiáng)內(nèi)部控制,提高資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效能。根據(jù)?中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法?、集團(tuán)公司?設(shè)備管理辦法?、股份公司?資產(chǎn)處臵操作實(shí)施細(xì)則?以及銷售公司?資產(chǎn)管理暫行辦法?等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合XX分公司實(shí)際,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱實(shí)物資產(chǎn)是指具有實(shí)物形態(tài)的資產(chǎn)(不包括商品),主要指房產(chǎn)、土地、車輛和設(shè)備設(shè)施等。第三條 本辦法適用于中國(guó)石化銷售有限公司江蘇XX石油分公司、中國(guó)石化集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司江蘇石油分公司XX管理部??毓晒尽⒐晒究蓞⒄?qǐng)?zhí)行。第二章 管理體制

  第四條 實(shí)物資產(chǎn)按“六統(tǒng)一”(即統(tǒng)一預(yù)算、統(tǒng)一購(gòu)臵、統(tǒng)一付款、統(tǒng)一核算、統(tǒng)一處臵、統(tǒng)一核銷)的原則,實(shí)行賬表圖冊(cè)相結(jié)合的管理形式。

  第五條 實(shí)行兩級(jí)管理體制。由省公司對(duì)全系統(tǒng)實(shí)物資產(chǎn)實(shí)行總體管理,XX分公司對(duì)其范圍內(nèi)的實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行具體管理。第六條 實(shí)行經(jīng)理負(fù)責(zé)制。根據(jù)集團(tuán)公司、股份公司、省公司規(guī)定,分公司經(jīng)理為實(shí)物資產(chǎn)管理的第一責(zé)任人;分公司黨委書記為實(shí)物資產(chǎn)管理的第一監(jiān)督人;分公司分管副經(jīng)理按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,對(duì)主管業(yè)務(wù)及部門的實(shí)物資產(chǎn)管理工作直接負(fù)責(zé);各部門負(fù)責(zé)人為具體的實(shí)物資產(chǎn)管理者并對(duì)經(jīng)理負(fù)責(zé)。

  第七條 實(shí)行集體決策制。根據(jù)集團(tuán)公司、股份公司、省公司要求,分公司成立由分公司經(jīng)理、黨委書記、分管副經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)組成的資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組,成員主要由安全數(shù)質(zhì)量科、實(shí)物資產(chǎn)科、財(cái)務(wù)核算部、基建管理科、零售管理部及各縣片區(qū)、綜合辦公室、信息工作站、朝陽(yáng)管理公司等部門組成。

  分公司資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)安全數(shù)質(zhì)量科,主要負(fù)責(zé)組織和落實(shí)資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的各項(xiàng)工作任務(wù),安全數(shù)質(zhì)量科科長(zhǎng)兼任辦公室主任。

  資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是:負(fù)責(zé)制定實(shí)物資產(chǎn)管理制度;審批和審核權(quán)限范圍內(nèi)的重大資產(chǎn)處臵方案;審查資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告、清查報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告;負(fù)責(zé)檢查實(shí)物資產(chǎn)管理責(zé)任制度落實(shí)情況;決定資產(chǎn)管理獎(jiǎng)懲政策等。第八條 實(shí)行責(zé)任追溯制。資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成員由于崗位變動(dòng)或企業(yè)改革等原因發(fā)生變化時(shí),由變動(dòng)后承擔(dān)相應(yīng)資產(chǎn)管理職責(zé)的部門負(fù)責(zé)人參加,管理責(zé)任不因企業(yè)(部門)合并、變更而免除,并可追溯管理責(zé)任。

  第九條 實(shí)行崗位相對(duì)固定制。各職能部門應(yīng)按照資產(chǎn)類別設(shè)臵相關(guān)工作崗位,負(fù)責(zé)相應(yīng)的實(shí)物資產(chǎn)管理職責(zé)。分公司各部門要指定一名兼職實(shí)物資產(chǎn)管理員,建立本部門實(shí)物資產(chǎn)管理臺(tái)賬,做好本部門實(shí)物資產(chǎn)日常管理工作。第三章 職責(zé)分工

  第十條 實(shí)物資產(chǎn)管理分為主管部門、監(jiān)督部門、模塊管理部門及具體管理使用部門。分公司實(shí)物資產(chǎn)主管部門為安全數(shù)質(zhì)量科;監(jiān)督部門為黨群紀(jì)監(jiān)科;模塊管理部門為財(cái)務(wù)核算部、安全數(shù)質(zhì)量科、信息工作站;具體管理使用部門為機(jī)關(guān)各部門、油庫(kù)及加油站等。第十一條 分公司部門職責(zé)

(一)分公司資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組 1.負(fù)責(zé)制訂本單位實(shí)物資產(chǎn)管理制度;

  2.審批和審核權(quán)限范圍內(nèi)的重大資產(chǎn)處臵方案;

  3.審查本單位資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告、清查報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告;

  4.負(fù)責(zé)落實(shí)實(shí)物資產(chǎn)管理責(zé)任制度;

  5.落實(shí)資產(chǎn)管理獎(jiǎng)懲政策;負(fù)責(zé)督促和協(xié)調(diào)本單位各職能部門完成各自的資產(chǎn)管理職責(zé)。

(二)安全數(shù)質(zhì)量科

  1.安全數(shù)質(zhì)量科為分公司實(shí)物資產(chǎn)管理主管部門,按規(guī)定設(shè)1-2名資產(chǎn)管理員;

  2.組織對(duì)實(shí)物資產(chǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查,確保資產(chǎn)管理各項(xiàng)制度落實(shí);

  3.牽頭做好資產(chǎn)清理、招標(biāo)、處臵工作,使資產(chǎn)處臵有據(jù)可依;

  4.配合財(cái)務(wù)核算部做好資產(chǎn)清查盤點(diǎn)工作,保證賬實(shí)相符; 5.負(fù)責(zé)本部門實(shí)物資產(chǎn)管理工作。

(三)實(shí)物資產(chǎn)科

  1.負(fù)責(zé)自有、租賃(含承租和出租)的土地、房產(chǎn)日常管理工作;

  2.負(fù)責(zé)關(guān)閉庫(kù)、站資產(chǎn)及閑臵資產(chǎn)日常管理工作; 3.負(fù)責(zé)配合省公司做好系統(tǒng)車輛的編制、更新、處臵等工作,建立系統(tǒng)車輛明細(xì)臺(tái)賬;

  4.負(fù)責(zé)本部門實(shí)物資產(chǎn)管理工作。

(四)財(cái)務(wù)核算部

  1.負(fù)責(zé)資產(chǎn)核算工作,建立相關(guān)資產(chǎn)賬簿、卡片、出租資產(chǎn)臺(tái)賬、賬銷案存資產(chǎn)臺(tái)賬,編制相關(guān)憑證和報(bào)表,配合實(shí)物資產(chǎn)管理部門做好實(shí)物資產(chǎn)交付驗(yàn)收、調(diào)撥、報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓、出租、清理等手續(xù)審核,收集、整理實(shí)物資產(chǎn)報(bào)廢、處臵、評(píng)估等資料,做好財(cái)務(wù)價(jià)值核銷資料上報(bào)及賬務(wù)處理工作,負(fù)責(zé)更新、維護(hù)資產(chǎn)AM模塊工作; 2.牽頭做好資產(chǎn)評(píng)估工作;

  3.根據(jù)省公司清查盤點(diǎn)通知及相關(guān)規(guī)定,下達(dá)清查盤點(diǎn)計(jì)劃,審核盤點(diǎn)結(jié)果,并負(fù)責(zé)盤點(diǎn)數(shù)據(jù)的匯總和上報(bào); 4.協(xié)助基建管理科定期對(duì)在建工程進(jìn)行清理工作;

  5.參與加油站收購(gòu)等實(shí)物資產(chǎn)盡職調(diào)查、論證及后評(píng)估工作; 6.負(fù)責(zé)本部門實(shí)物資產(chǎn)管理工作。

(五)基建管理科

  1.負(fù)責(zé)竣工驗(yàn)收前庫(kù)、站實(shí)物資產(chǎn)的管理工作;

  2.牽頭負(fù)責(zé)并配合財(cái)務(wù)部門做好在建資產(chǎn)的竣工驗(yàn)收工作; 3.負(fù)責(zé)辦理新增庫(kù)、站土地房產(chǎn)證的領(lǐng)用、變更、過戶手續(xù)等工作。

  4.負(fù)責(zé)本部門實(shí)物資產(chǎn)管理工作。

(六)零售管理部、各縣片區(qū)及朝陽(yáng)管理公司

  1.督促和監(jiān)督加油站對(duì)資產(chǎn)狀況(含土地、房產(chǎn)、其他設(shè)施等)進(jìn)行登記造冊(cè),建立在用加油站實(shí)物資產(chǎn)保管明細(xì)賬,確保各項(xiàng)資產(chǎn)的完整和安全;

  2.負(fù)責(zé)加油站日常維修、調(diào)撥、保養(yǎng),在安全儲(chǔ)運(yùn)部門的監(jiān)督指導(dǎo)下正確使用加油站設(shè)備;

  3.負(fù)責(zé)閑臵、廢舊加油站實(shí)物資產(chǎn)的保管工作; 4.參加加油站建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作;

  5.負(fù)責(zé)加油站PM設(shè)備模塊的數(shù)據(jù)維護(hù),協(xié)助財(cái)務(wù)組織對(duì)加油站資產(chǎn)管理手冊(cè)的維護(hù)更新;

  6.負(fù)責(zé)組織對(duì)加油站各項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)清查并及時(shí)和財(cái)務(wù)、企業(yè)管理部門進(jìn)行核對(duì),確保賬賬和賬實(shí)相符; 7.在財(cái)務(wù)部門配合下建立在用、永久關(guān)停和已拆除加油站動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬;

  8.負(fù)責(zé)配合分公司其他部門做好加油機(jī)使用狀態(tài)報(bào)廢及上報(bào)工作;

  9.負(fù)責(zé)本部門實(shí)物資產(chǎn)管理工作。

(七)綜合辦公室

  1.負(fù)責(zé)本單位各類車輛日常管理工作; 2.負(fù)責(zé)辦公資產(chǎn)的管理工作;

  3.負(fù)責(zé)辦公資產(chǎn)在PM模塊的數(shù)據(jù)更新與維護(hù)及辦公資產(chǎn)管理手冊(cè)的維護(hù)。

  4.負(fù)責(zé)辦公資產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行定期清查并及時(shí)和財(cái)務(wù)部門進(jìn)行核對(duì),確保賬賬和賬實(shí)相符; 5.負(fù)責(zé)本部門實(shí)物資產(chǎn)管理工作。

(八)信息工作站

  1.負(fù)責(zé)信息設(shè)備管理工作;

  2.負(fù)責(zé)將各類計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)備、打印機(jī)及其他配套設(shè)備進(jìn)行登記造冊(cè),建立實(shí)物資產(chǎn)保管明細(xì)賬,確保各項(xiàng)設(shè)備的完整和安全;

  3.負(fù)責(zé)各類計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)備、打印機(jī)及其他配套設(shè)備的日常維修、保養(yǎng)、工作;

  4.負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)關(guān)信息設(shè)備在PM模塊的數(shù)據(jù)維護(hù)及信息資產(chǎn)管理手冊(cè)的維護(hù);

  5.對(duì)所使用、管理的上述設(shè)備進(jìn)行定期清查并及時(shí)和財(cái)務(wù)進(jìn)行核對(duì),確保賬賬和賬實(shí)相符; 6.負(fù)責(zé)本部門實(shí)物資產(chǎn)管理工作。

(九)油庫(kù)

  1.油庫(kù)主任為油庫(kù)所屬各項(xiàng)資產(chǎn)安全、完整的第一責(zé)任人,設(shè)備操作員工為直接責(zé)任人; 2.負(fù)責(zé)油庫(kù)各類資產(chǎn)的管理工作;

  3.負(fù)責(zé)配送中心設(shè)備地使用和日常維護(hù)、保養(yǎng),參與資產(chǎn)設(shè)備的驗(yàn)收工作;

  4.負(fù)責(zé)在PM模塊維護(hù)油庫(kù)設(shè)備數(shù)據(jù)信息和資產(chǎn)管理手冊(cè),在財(cái)務(wù)部門配合下建立在用油庫(kù)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬。5.對(duì)油庫(kù)各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行登記造冊(cè)并進(jìn)行定期清查,及時(shí)和財(cái)務(wù)及其他部門進(jìn)行核對(duì),確保賬賬和賬實(shí)相符; 6.配合資產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組做好油庫(kù)相關(guān)資產(chǎn)處臵工作。

(十)加油站

  1.加油站長(zhǎng)為加油站所屬各項(xiàng)資產(chǎn)安全、完整的第一責(zé)任人,設(shè)備操作員工為直接責(zé)任人; 2.負(fù)責(zé)加油站資產(chǎn)的管理工作;

  3.負(fù)責(zé)加油站設(shè)備的使用和日常維護(hù)、保養(yǎng),參與資產(chǎn)設(shè)備的驗(yàn)收工作,協(xié)助做好加油站各項(xiàng)資產(chǎn)清查盤點(diǎn); 4.負(fù)責(zé)提供加油站設(shè)備基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息,配合財(cái)務(wù)部門維護(hù)加油站資產(chǎn)管理手冊(cè)。

(十一)分公司其他各部、室、中心 負(fù)責(zé)本部門實(shí)物資產(chǎn)使用、管理,做好實(shí)物資產(chǎn)的維護(hù)、調(diào)撥、保管、盤盈盤虧原因分析和新增實(shí)物資產(chǎn)標(biāo)簽粘貼,協(xié)助做好部門實(shí)物資產(chǎn)的清查盤點(diǎn)工作,并建立本部門實(shí)物資產(chǎn)臺(tái)賬。

  第四章 實(shí)物資產(chǎn)購(gòu)臵管理

  第十二條 固定資產(chǎn)購(gòu)建完成后,必須由實(shí)物資產(chǎn)管理部門填制固定資產(chǎn)驗(yàn)收入庫(kù)單,辦理資產(chǎn)領(lǐng)用手續(xù)。實(shí)物資產(chǎn)石油部門對(duì)接收到的固定資產(chǎn)登記造冊(cè),并辦理資產(chǎn)使用或轉(zhuǎn)移手續(xù),進(jìn)行使用和保管。對(duì)金額較大的固定資產(chǎn)如加油站,竣工驗(yàn)收時(shí)必須由資產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收簽字確認(rèn)后,交付使用部門,管理責(zé)任才能隨之轉(zhuǎn)移。

  第十三條 實(shí)物資產(chǎn)到達(dá)使用單位(部門)后,要求單位(部門)于當(dāng)日履行物資驗(yàn)收,7日內(nèi)完成審批程序。審批程序結(jié)束后履行程序部門打印留存,模塊管理部門設(shè)備管理員在PM設(shè)備模塊創(chuàng)建設(shè)備編號(hào)。

  第十四條 省公司統(tǒng)一購(gòu)臵的資產(chǎn)設(shè)備

  分公司收到省公司購(gòu)臵的新增資產(chǎn)驗(yàn)收流程:資產(chǎn)使用部門制單-使用單位負(fù)責(zé)人-PM模塊管理部門設(shè)備管理員-PM模塊管理部門負(fù)責(zé)人-財(cái)務(wù)核算部資產(chǎn)管理員-財(cái)務(wù)核算部主任-分管領(lǐng)導(dǎo)-省公司物資裝備管理處-實(shí)物資產(chǎn)處資產(chǎn)管理員-實(shí)物資產(chǎn)處負(fù)責(zé)人-財(cái)務(wù)資產(chǎn)處資產(chǎn)管理員-財(cái)務(wù)資產(chǎn)處負(fù)責(zé)人-總會(huì)計(jì)師。第十五條 經(jīng)省公司批準(zhǔn)分公司購(gòu)臵的資產(chǎn)設(shè)備

(一)財(cái)務(wù)核算部根據(jù)收到的新增資產(chǎn)發(fā)票和驗(yàn)收單,與相關(guān)結(jié)算單據(jù)核對(duì)進(jìn)行賬務(wù)處理和維護(hù)AM資產(chǎn)模塊創(chuàng)建資產(chǎn)編號(hào)。

  使用部門設(shè)備管理員同時(shí)負(fù)責(zé)將拍攝的數(shù)碼照片發(fā)送至實(shí)物資產(chǎn)科資產(chǎn)管理員。

(二)新增資產(chǎn)驗(yàn)收流程:資產(chǎn)使用部門制單-使用單位負(fù)責(zé)人-PM模塊管理部門設(shè)備管理員-PM模塊管理部門負(fù)責(zé)人-財(cái)務(wù)核算部資產(chǎn)管理員-財(cái)務(wù)核算部主任-分管領(lǐng)導(dǎo)。第十六條 實(shí)物資產(chǎn)管理部門、財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理員負(fù)責(zé)及時(shí)組織更新資產(chǎn)管理手冊(cè),做到賬實(shí)、賬冊(cè)、賬碼一致。第五章 實(shí)物資產(chǎn)使用管理

  第十七條 資產(chǎn)使用部門負(fù)責(zé)實(shí)物資產(chǎn)的保管和使用維護(hù),接受實(shí)物管理部門的管理和監(jiān)督,對(duì)所使用資產(chǎn)需要更新、維修時(shí),需向?qū)嵨锕芾聿块T出具申請(qǐng),說(shuō)明原因,經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。對(duì)使用不當(dāng)或不服從管理造成的資產(chǎn)損失,資產(chǎn)使用部門是第一責(zé)任人。

  第十八條 各實(shí)物管理和使用部門應(yīng)對(duì)所使用保管的資產(chǎn)建立實(shí)物資產(chǎn)登記賬,詳細(xì)記載規(guī)格型號(hào)、品牌、購(gòu)建時(shí)間等資產(chǎn)基本狀況和各項(xiàng)重要信息。同時(shí)登記加油站、油庫(kù)、土地、房產(chǎn)及車輛、設(shè)備等管理臺(tái)賬。

  由上級(jí)部門、聯(lián)營(yíng)合作單位交由我公司無(wú)償使用的資產(chǎn)(所有權(quán)不變,使用權(quán)轉(zhuǎn)移),實(shí)物管理部門和使用部門均應(yīng)視作自有資產(chǎn)進(jìn)行登記、保管和維護(hù),同時(shí)財(cái)務(wù)部門應(yīng)建立資產(chǎn)備查賬簿予以登記和管理,便于資產(chǎn)清查和核對(duì)。第十九條 實(shí)行資產(chǎn)管理責(zé)任追究制度。本著“誰(shuí)使用,誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,從資產(chǎn)交付使用之日起,使用部門將占有和使用的資產(chǎn)安全和保管責(zé)任落實(shí)到具體的保管(使用)人,保管(使用)人應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程正確使用和保管資產(chǎn),落實(shí)安全防護(hù)措施,做好防火、防盜、防爆、防潮、防塵、防銹、放洪、防臺(tái)風(fēng)等工作。一旦發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)丟失或毀損,應(yīng)立即向?qū)嵨锕芾聿块T報(bào)告。資產(chǎn)管理責(zé)任免除要根據(jù)資產(chǎn)退出使用原因相應(yīng)確定,對(duì)資產(chǎn)調(diào)整使用部門和個(gè)人的,應(yīng)填制資產(chǎn)內(nèi)部調(diào)撥單,辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)后方可變更管理部門和責(zé)任人;對(duì)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、拆除報(bào)廢處臵的,應(yīng)提供資產(chǎn)詳細(xì)清單,履行資產(chǎn)處臵審批程序,直至財(cái)務(wù)入賬和資金上劃以后,資產(chǎn)完全退出和消亡,使用管理責(zé)任方可免除。第六章 實(shí)物資產(chǎn)調(diào)撥管理

  第二十條 固定資產(chǎn)由于調(diào)劑使用導(dǎo)致使用部門發(fā)生變動(dòng)的,必須履行審批程序。

  第二十一條 資產(chǎn)調(diào)撥由調(diào)入單位或部門提出調(diào)劑申請(qǐng),在OA系統(tǒng)履行審批程序,審批程序手續(xù)7日內(nèi)完成。第二十二條 分公司內(nèi)部之間資產(chǎn)調(diào)撥審批流程:調(diào)入部門設(shè)備管理員制單-調(diào)入部門負(fù)責(zé)人-調(diào)出部門負(fù)責(zé)人-實(shí)物資產(chǎn)管理部門-PM模塊管理部門設(shè)備管理員-財(cái)務(wù)核算部主任-分管領(lǐng)導(dǎo)-財(cái)務(wù)核算部資產(chǎn)管理員。

  第二十三條 資產(chǎn)調(diào)撥審批完成后,資產(chǎn)辦理轉(zhuǎn)移手續(xù),設(shè)備管理員及時(shí)更新、維護(hù)設(shè)備數(shù)據(jù)之后,各部門打印留存,財(cái)務(wù)部門資產(chǎn)管理員更新、維護(hù)資產(chǎn)數(shù)據(jù)模塊等,日常維護(hù)職責(zé)相應(yīng)發(fā)生轉(zhuǎn)移。

  第二十四條 數(shù)據(jù)更新、維護(hù)完畢后財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理員及調(diào)入、調(diào)出單位要及時(shí)更新維護(hù)資產(chǎn)管理手冊(cè)。

  第二十五條 因不履行資產(chǎn)調(diào)撥手續(xù)造成資產(chǎn)流失的,不因資產(chǎn)實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)移而免責(zé),原資產(chǎn)使用部門為第一責(zé)任人,現(xiàn)使用部門為第二責(zé)任人。第七章 土地及車輛管理

  第二十六條 土地管理。實(shí)行“守土有責(zé)”職責(zé),規(guī)范源頭、嚴(yán)格過程管理,具體按照?中國(guó)石油化工集團(tuán)公司土地處臵管理實(shí)施細(xì)則?(中國(guó)石化財(cái)?2009?575號(hào))、?江蘇石油分公司土地管理暫行規(guī)定?(石化資產(chǎn)蘇管?2009?252號(hào))以及?關(guān)于?江蘇石油分公司土地管理暫行規(guī)定?實(shí)施過程中若干具體問題的意見?(石化資產(chǎn)蘇管便?2010?11號(hào))等文件相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  第二十七條 車輛管理。為切實(shí)降低車輛費(fèi)用支出,確保安全運(yùn)行,提高車輛運(yùn)營(yíng)效率,必須嚴(yán)格按照?江蘇石油分公司公務(wù)車輛管理指導(dǎo)意見(試行)?石化資產(chǎn)蘇管?2009?138號(hào))以及?關(guān)于調(diào)整分公司公務(wù)車輛更新方式的通知?(石化資產(chǎn)蘇管?2010?195號(hào))等文件相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八章 實(shí)物資產(chǎn)出租管理

  第二十八條 資產(chǎn)出租必須嚴(yán)格按照?江蘇石油公司資產(chǎn)租賃管理暫行辦法?(石化資產(chǎn)蘇管?2008?48號(hào))、?關(guān)于資產(chǎn)租賃管理補(bǔ)充規(guī)定?(石化資產(chǎn)蘇管?2008?243號(hào))以及?關(guān)于進(jìn)一步明確資產(chǎn)出租有關(guān)事項(xiàng)的通知?(石化資產(chǎn)蘇管?2009?259號(hào))等文件相關(guān)規(guī)定上報(bào)省公司批準(zhǔn),未經(jīng)批準(zhǔn)擅自出租的將追究相關(guān)人員責(zé)任。

  第二十九條 實(shí)物資產(chǎn)出租原則:不得出租給從事與股份公司主業(yè)相關(guān)的油品銷售業(yè)務(wù)和從事非法活動(dòng)及有重大安全影響的單位;出租不動(dòng)產(chǎn)時(shí),必須遵循“房地合一”的原則。出租資產(chǎn)必須遵循“先付款后使用”的原則,第三十條 實(shí)物資產(chǎn)出租的范圍:所有權(quán)、使用權(quán)歸江蘇XX石油分公司所有或目前未取得權(quán)屬證明但權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議的場(chǎng)地、房屋以及其他實(shí)物資產(chǎn)。具體包括場(chǎng)地租賃、門面房租賃、辦公房租賃、住宅租賃、車輛租賃以及其它資產(chǎn)租賃等。第三十一條 資產(chǎn)出租按照以下流程操作: 1.出租資產(chǎn)的立項(xiàng)與審核; 2.發(fā)布出租資產(chǎn)公告;

  3.出租資產(chǎn)租賃價(jià)格詢價(jià)、評(píng)估; 4.出租資產(chǎn)招議標(biāo); 5.簽訂出租資產(chǎn)合同; 6.辦理出租資產(chǎn)移交。

  第三十二條 資產(chǎn)出租批準(zhǔn)后,要按照資產(chǎn)出租程序辦理,資產(chǎn)出租相關(guān)手續(xù)上報(bào)省公司備案。

  第三十三條 對(duì)出租的資產(chǎn),由對(duì)外出租部門進(jìn)行日常管理,出租資產(chǎn)按照合同約定時(shí)間及時(shí)足額收取租金,并按“收支兩條線”規(guī)定及時(shí)入賬。同時(shí),實(shí)物資產(chǎn)科要對(duì)租金收取情況進(jìn)行跟蹤管理,定期與承租方核對(duì)租金款項(xiàng),發(fā)現(xiàn)差異應(yīng)查明原因并及時(shí)處理。

  第三十四條 對(duì)截留租金或使用費(fèi)拒不入賬形成小金庫(kù)、賬外賬的,按股份公司有關(guān)規(guī)定處理。

  第三十五條 實(shí)物資產(chǎn)科要建立資產(chǎn)出租動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬和建立資產(chǎn)出租檔案,并確保資產(chǎn)出租資料的完整和規(guī)范。同時(shí),應(yīng)定期對(duì)出租資產(chǎn)進(jìn)行查驗(yàn),確保出租資產(chǎn)完好并按合同約定使用,租賃資產(chǎn)查驗(yàn)應(yīng)有記錄,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)制定應(yīng)對(duì)措施并向省公司報(bào)告。

  第九章 實(shí)物資產(chǎn)報(bào)廢及轉(zhuǎn)讓處臵管理

  第三十六條 資產(chǎn)報(bào)廢按照?關(guān)于印發(fā)<江蘇石油分公司資產(chǎn)處臵實(shí)施細(xì)則>的通知?(石化股份蘇財(cái)?2011?668號(hào))執(zhí)行。嚴(yán)格按照?內(nèi)部控制手冊(cè)?規(guī)定審批。

  第三十七條 固定資產(chǎn)處臵原則:堅(jiān)持公開、公平、公正,審批手續(xù)齊全。嚴(yán)禁任何單位和個(gè)人以任何名義擅自捐贈(zèng)、報(bào)廢變賣、轉(zhuǎn)讓企業(yè)資產(chǎn),對(duì)違反規(guī)定擅自處臵造成管理混亂和資產(chǎn)流失的將追究有關(guān)人員及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

  第三十八條 資產(chǎn)處臵應(yīng)當(dāng)遵循處臵行為與財(cái)務(wù)核銷分開的原則。在按照規(guī)定權(quán)限經(jīng)過本單位和省公司對(duì)資產(chǎn)處臵行為批準(zhǔn)后,方可進(jìn)行資產(chǎn)處臵,并按照省公司要求進(jìn)行財(cái)務(wù)核銷。

  第三十九條 實(shí)物資產(chǎn)處臵無(wú)論金額大小,處臵權(quán)限均集中于省公司,未經(jīng)省公司批準(zhǔn),各分公司各部門和個(gè)人不得以任何名義進(jìn)行資產(chǎn)處臵。

  第四十條 對(duì)因投資改造等原因發(fā)生的加油站和油庫(kù)的重建、部分重建、遷建、退租等情況而需要拆除、報(bào)廢的資產(chǎn)處臵按照?江蘇石油分公司資產(chǎn)處臵補(bǔ)充規(guī)定?(石化股份蘇財(cái)?2010?277號(hào))執(zhí)行。為保證“資產(chǎn)處臵三同步”,即“處臵方案與更新立項(xiàng)同步”、“殘值回收與更新改造同步”、“資產(chǎn)減值與資產(chǎn)核銷同步”處臵方案的順利實(shí)施,財(cái)務(wù)部門牽頭負(fù)責(zé),全過程參與處臵行為,并具體組織資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)廢資產(chǎn)的減值批復(fù)和核銷申請(qǐng);安全技術(shù)部門負(fù)責(zé)審核處臵項(xiàng)目的資產(chǎn)清理方案和技術(shù)鑒定報(bào)告;規(guī)劃、基建部門負(fù)責(zé)根據(jù)投資立項(xiàng)內(nèi)容,擬定資產(chǎn)清理方案;審計(jì)、監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)察,核實(shí)資產(chǎn)處臵程序是否規(guī)范,處臵方法是否有效。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自拆除資產(chǎn)造成閑臵浪費(fèi)形成損失的,追究有關(guān)人員和負(fù)責(zé)人的責(zé)任。第四十一條 對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓出售、資產(chǎn)臵換、作價(jià)入股等行為時(shí),必須履行資產(chǎn)評(píng)估程序,由財(cái)務(wù)核算部填寫?資產(chǎn)評(píng)估申請(qǐng)表?上報(bào)省公司批準(zhǔn)。

  第四十二條 對(duì)省公司批準(zhǔn)處臵的各項(xiàng)資產(chǎn),必須由分公司資產(chǎn)處臵領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一處臵。對(duì)大宗資產(chǎn)進(jìn)行變賣轉(zhuǎn)讓的,要采取招投標(biāo)方式,或公開向社會(huì)進(jìn)行競(jìng)拍。對(duì)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、殘值變賣實(shí)現(xiàn)的收入,一律按省公司資金收支兩條線管理規(guī)定予以上劃。對(duì)未經(jīng)資產(chǎn)處臵小組批準(zhǔn)擅自處臵資產(chǎn),或截留處臵收入體外循環(huán)成為小金庫(kù)、賬外賬的,按股份公司有關(guān)規(guī)定處理。

  第四十三條 經(jīng)批準(zhǔn)報(bào)廢的資產(chǎn),建立報(bào)廢資產(chǎn)管理臺(tái)賬,指定部門妥善保管報(bào)廢資產(chǎn),明確保管部門的管理責(zé)任。第十章 實(shí)物資產(chǎn)清查盤點(diǎn)管理

  第四十四條 實(shí)物資產(chǎn)清查盤點(diǎn)要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則,做到全面清查和重點(diǎn)清查相結(jié)合,實(shí)物現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)與賬務(wù)核查相結(jié)合,保證清查工作全面完整、不重不漏,清查結(jié)果準(zhǔn)確可靠,不走過場(chǎng)。

  第四十五條 實(shí)物資產(chǎn)管理部門必須組織和督促使用部門對(duì)所使用、管理的資產(chǎn)進(jìn)行登記造冊(cè),掌握資產(chǎn)的基本狀況。實(shí)物資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)盤點(diǎn)方案的制定,資產(chǎn)管理使用部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施實(shí)物資產(chǎn)清查的現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)工作,填報(bào)相應(yīng)的資產(chǎn)清查表。同時(shí),財(cái)務(wù)和資產(chǎn)使用部門應(yīng)配合實(shí)物管理部門進(jìn)行資產(chǎn)清查,根據(jù)清查結(jié)果核對(duì)會(huì)計(jì)賬簿,保證賬賬和賬實(shí)相符。對(duì)賬實(shí)不符的要及時(shí)查找原因,堵塞管理漏洞。第四十六條 實(shí)物資產(chǎn)管理部門、財(cái)務(wù)及使用部門要對(duì)實(shí)物資產(chǎn)清查結(jié)果進(jìn)行分析,查找資產(chǎn)管理存在的問題和不足,對(duì)資產(chǎn)清查過程中發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)盤盈、盤虧,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行分類排隊(duì)、分析原因,提出處理意見。

  第四十七條 實(shí)物資產(chǎn)盤盈、盤虧按照?關(guān)于印發(fā)<江蘇石油分公司資產(chǎn)處臵實(shí)施細(xì)則>的通知?(石化股份蘇財(cái)?2011?668號(hào))執(zhí)行。

  第四十八條 對(duì)盤盈、盤虧資產(chǎn)必須進(jìn)行報(bào)批,批準(zhǔn)后要及時(shí)調(diào)整其賬面價(jià)值,確保賬實(shí)相符,更新資產(chǎn)、設(shè)備模塊信息數(shù)據(jù)。

  第四十九條 清查盤點(diǎn)后要根據(jù)資產(chǎn)設(shè)備變動(dòng)情況,做好資產(chǎn)設(shè)備的調(diào)撥設(shè)備清理工作,及時(shí)辦理調(diào)撥手續(xù)。第五十條 對(duì)于賬銷案存設(shè)備要抓緊進(jìn)行實(shí)物資產(chǎn)處臵,不得作為盤盈資產(chǎn)處理。確屬盤盈的應(yīng)查明原因,報(bào)省公司審批后處理。

  第十一章 檢查和監(jiān)督

  第五十一條 實(shí)物資產(chǎn)管理和使用部門在工作中要緊密配合、互相監(jiān)督,確保各項(xiàng)資產(chǎn)的完整和安全。

  第五十二條 分公司資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)應(yīng)針對(duì)不同階段資產(chǎn)管理重點(diǎn),組織相關(guān)部門定期和不定期地對(duì)資產(chǎn)管理情況進(jìn)行調(diào)研和檢查,督促實(shí)物資產(chǎn)管理各項(xiàng)制度的落實(shí)。實(shí)物資產(chǎn)管理部門有權(quán)根據(jù)掌握的情況,在獲得分公司資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的批準(zhǔn)后,獨(dú)立或聯(lián)合其他部門對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行檢查,也可以采取先檢查后向資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)的形式。

  第五十三條 審計(jì)部門應(yīng)將資產(chǎn)管理情況納入審計(jì)監(jiān)督范圍,并將審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)管理存在的問題向分、省公司匯報(bào)。

  第五十四條 監(jiān)察部門負(fù)有對(duì)資產(chǎn)管理、資產(chǎn)處臵工作進(jìn)行檢查監(jiān)督的職責(zé)。有權(quán)獨(dú)立或聯(lián)合其他部門以本部門或效能監(jiān)察小組的名義對(duì)資產(chǎn)管理各環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。第五十五條 資產(chǎn)管理檢查監(jiān)督的主要內(nèi)容是:檢查資產(chǎn)管理、使用部門履行各自職責(zé)情況;監(jiān)督各部門之間資產(chǎn)管理的協(xié)調(diào)、溝通和配合情況,有無(wú)互相推諉扯皮等不作為情況;檢查投資責(zé)任制度落實(shí)情況,追究有關(guān)人員的過錯(cuò)責(zé)任;檢查有無(wú)違反資產(chǎn)審批權(quán)限購(gòu)建資產(chǎn)情況;檢查?江蘇石油分公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)廉潔從業(yè)十項(xiàng)規(guī)定?的落實(shí)情況,有無(wú)越權(quán)處臵和截留處臵收入現(xiàn)象;檢查資產(chǎn)定期清查制度的落實(shí)情況,查閱資產(chǎn)清查底簿,抽查相關(guān)資產(chǎn);檢查各類資產(chǎn)檔案的建立和保管情況等。

  第五十六條 資產(chǎn)管理工作檢查完畢,必須向分公司資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào),并根據(jù)分公司資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的意見,向被檢查單位通報(bào)檢查情況,下達(dá)整改意見。第十二章 責(zé)任追究

  第五十七條 資產(chǎn)管理人員必須做到廉潔自律,杜絕違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生,自覺維護(hù)資產(chǎn)管理隊(duì)伍的良好形象,并認(rèn)真遵守?江蘇石油分公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)廉潔從業(yè)十項(xiàng)規(guī)定?(石化資產(chǎn)蘇管?2010?28號(hào))。

  第五十八條 規(guī)范資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)行為,明確管理責(zé)任,對(duì)違法違規(guī)、管理失職造成國(guó)有資產(chǎn)流失和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行為,將嚴(yán)格按照?關(guān)于印發(fā)<固定資產(chǎn)及土地資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理責(zé)任追究暫行規(guī)定>的通知?(石化股份蘇監(jiān)?2008?1853號(hào))文件規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅查處,并追究相關(guān)人員責(zé)任。第十三章 附 則

  第五十九條 分公司現(xiàn)行有關(guān)制度和本辦法相抵觸的,以本辦法為準(zhǔn)。

  第六十條 本辦法由分公司安全數(shù)質(zhì)量科、財(cái)務(wù)核算部負(fù)責(zé)解釋,自下發(fā)之日起實(shí)施。

佛山分公司實(shí)物管理辦法2

  實(shí)物資產(chǎn)管理辦法 總則

  為規(guī)范公司實(shí)物資產(chǎn)管理,維護(hù)公司資產(chǎn)的安全和完整,提高公司資產(chǎn)配置效率和使用效益,根據(jù)國(guó)家《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本辦法。

  實(shí)物資產(chǎn)是指公司擁有或控制的存貨、固定資產(chǎn)(含在建工程)、不良實(shí)物資產(chǎn)以及備查賬類物資。其中:固定資產(chǎn)、不良實(shí)物資產(chǎn)管理具體按照《固定資產(chǎn)管理辦法》、《不良資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。

  存貨包括原材料、燃料、輔助材料、包裝物、低值易耗品、備品備件、周轉(zhuǎn)用材料、在制品、半成品、產(chǎn)成品、發(fā)出商品、委外加工物資等。備查賬類物資包括兩部分,一是代管物資,包括公司借用、代銷、代管、代修、受托加工的物資,即所有權(quán)不屬于公司但應(yīng)由公司代為控制管理的物資;二是費(fèi)用化資產(chǎn),包括公司已成本費(fèi)用化但仍以實(shí)物形態(tài)存在的工裝模具、低值設(shè)施設(shè)備、科研物資等,即所有權(quán)屬于公司但公司財(cái)務(wù)賬已不再記錄反映而由各業(yè)務(wù)單位建賬管理的物資。

  實(shí)物資產(chǎn)出入門管理按照《物資出入門管理辦法》規(guī)定執(zhí)行,實(shí)物資產(chǎn)采購(gòu)管理按照《采購(gòu)管理辦法》規(guī)定執(zhí)行,完工結(jié)令項(xiàng)目實(shí)物資產(chǎn)管理按照《完工結(jié)令產(chǎn)品庫(kù)存物資管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。

  本辦法適用于公司所屬各單位,子公司參照實(shí)行。2職責(zé)分工

公司實(shí)物資產(chǎn)管理實(shí)行分級(jí)管理原則,由歸口管理部門和具體使用管理部門分別管理。其中:歸口管理部門根據(jù)職能分為招議標(biāo)歸口管理部門、價(jià)值歸口管理部門和實(shí)物歸口管理部門。

  招標(biāo)管理部門是公司實(shí)物資產(chǎn)招議標(biāo)歸口管理部門,主要職責(zé): 負(fù)責(zé)建立健全公司采購(gòu)招標(biāo)管理制度; 負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司實(shí)物資產(chǎn)招議標(biāo)工作; 參與實(shí)物資產(chǎn)處置活動(dòng),負(fù)責(zé)審查處置定價(jià)工作。 財(cái)務(wù)部門是公司實(shí)物資產(chǎn)價(jià)值歸口管理部門,主要職責(zé): 負(fù)責(zé)建立健全公司實(shí)物資產(chǎn)管理制度; 負(fù)責(zé)公司實(shí)物資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算;

  根據(jù)需要牽頭相關(guān)單位實(shí)施資產(chǎn)的清查盤點(diǎn); 負(fù)責(zé)參與審核賬內(nèi)實(shí)物資產(chǎn)的處置; 負(fù)責(zé)辦理實(shí)物資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)及理賠相關(guān)事務(wù); 負(fù)責(zé)組織實(shí)施資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估工作。

公司各產(chǎn)品項(xiàng)目執(zhí)行部門、采購(gòu)管理部門、能源裝備物資管理部門、后勤物資保障部門、信息化物資管理部門等單位是公司實(shí)物資產(chǎn)歸口管理部門,主要職責(zé):

  負(fù)責(zé)建立歸口管理的實(shí)物資產(chǎn)具體管理辦法;

  負(fù)責(zé)編制資產(chǎn)(物資)需求計(jì)劃或采購(gòu)計(jì)劃,經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施; 負(fù)責(zé)匯總建立實(shí)物資產(chǎn)明細(xì)賬,并定期與財(cái)務(wù)賬內(nèi)資產(chǎn)明細(xì)賬核查一致; 負(fù)責(zé)定期或根據(jù)需要組織實(shí)施歸口管理資產(chǎn)的清查盤點(diǎn),保證賬實(shí)相符; 負(fù)責(zé)檢查和督促實(shí)物資產(chǎn)具體使用管理部門加強(qiáng)實(shí)物資產(chǎn)管理和利用,保證實(shí)物資產(chǎn)安全有效完整;

  負(fù)責(zé)根據(jù)需要組織技術(shù)、生產(chǎn)、采購(gòu)等相關(guān)部門對(duì)實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行技術(shù)可用性鑒定;

  負(fù)責(zé)對(duì)積壓(閑置一年以上非儲(chǔ)備資產(chǎn),下同)、盤盈、盤虧、毀損、貶值、報(bào)廢等資產(chǎn)提出處理意見報(bào)批;

  負(fù)責(zé)協(xié)助辦理歸口管理實(shí)物資產(chǎn)的審計(jì)、評(píng)估、保險(xiǎn)理賠等相關(guān)事務(wù)。 各分廠、各實(shí)物資產(chǎn)具體使用和保管單位是公司實(shí)物資產(chǎn)具體使用管理部門,主要職責(zé):

  負(fù)責(zé)根據(jù)需要建立本單位實(shí)物資產(chǎn)具體管理細(xì)則; 負(fù)責(zé)建立本單位實(shí)物資產(chǎn)變動(dòng)明細(xì)賬; 負(fù)責(zé)本單位實(shí)物資產(chǎn)的安全有效完整;

  負(fù)責(zé)定期或根據(jù)需要具體實(shí)施本單位實(shí)物資產(chǎn)的清查盤點(diǎn),保證賬實(shí)相符;

  負(fù)責(zé)提出本單位積壓、盤盈、盤虧、毀損、貶值、報(bào)廢等資產(chǎn)處置申請(qǐng),報(bào)實(shí)物資產(chǎn)歸口管理部門審查報(bào)批;

  負(fù)責(zé)本單位實(shí)物資產(chǎn)保險(xiǎn)出險(xiǎn)通知、現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)、證據(jù)收集等工作,配合辦理保險(xiǎn)索賠手續(xù)。

  負(fù)責(zé)配合對(duì)本單位實(shí)物資產(chǎn)的審計(jì)、評(píng)估等相關(guān)工作。3存貨管理

  存貨管理包括存貨取得、驗(yàn)收入庫(kù)、倉(cāng)儲(chǔ)保管、領(lǐng)用發(fā)出、清查盤點(diǎn)、銷售處置等主要環(huán)節(jié),實(shí)物歸口管理部門和具體使用管理部門(下稱“責(zé)任單位”)應(yīng)制訂本單位存貨管理辦法或操作細(xì)則具體管理存貨。存貨管理分工和授權(quán)

  責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)建立存貨業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制。在存貨管理各環(huán)節(jié)設(shè)置專(兼)職崗位人員(倉(cāng)庫(kù)保管員或經(jīng)辦責(zé)任人),并明確各崗位的職責(zé)、權(quán)限,確保實(shí)物流動(dòng)與ERP系統(tǒng)物料流動(dòng)一致。

  責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)建立存貨交接制度,以確保實(shí)物資產(chǎn)賬實(shí)相符。1)在存貨流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié),應(yīng)當(dāng)以ERP系統(tǒng)打印的出入庫(kù)單、領(lǐng)料申請(qǐng)單以及分廠之間手工轉(zhuǎn)序單等為依據(jù),嚴(yán)格履行清點(diǎn)后簽字交接,保證系統(tǒng)與實(shí)物資產(chǎn)流轉(zhuǎn)一致。

  2)各庫(kù)管崗位人員變動(dòng)時(shí),必須對(duì)照ERP賬進(jìn)行實(shí)物盤點(diǎn),形成盤點(diǎn)表和盤點(diǎn)情況說(shuō)明簽字移交,同時(shí)將實(shí)物資產(chǎn)變動(dòng)明細(xì)賬、登記簿等簽字移交,對(duì)本崗位ERP系統(tǒng)的操作手冊(cè)和注意事項(xiàng)簽字移交;交接的盤點(diǎn)表和盤點(diǎn)情況說(shuō)明應(yīng)送賬務(wù)部門備案,接收人對(duì)所簽字接收的ERP賬面余額和實(shí)物資產(chǎn)賬實(shí)相符負(fù) 責(zé);如交接盤點(diǎn)時(shí)出現(xiàn)盤盈、盤虧,庫(kù)管崗位人員應(yīng)報(bào)告單位領(lǐng)導(dǎo),責(zé)任管理單位應(yīng)立即組織按流程報(bào)公司批準(zhǔn)后送財(cái)務(wù)部門進(jìn)行相應(yīng)賬務(wù)處理,以確?!靶氯恕苯邮諘r(shí)賬實(shí)相符。

  3)單位與單位間批量實(shí)物資產(chǎn)交接時(shí),必須分清賬內(nèi)賬外資產(chǎn),由移交單位經(jīng)辦人分別造冊(cè)、當(dāng)面核對(duì)點(diǎn)清、雙方經(jīng)辦人和領(lǐng)導(dǎo)簽字并加蓋單位印章交接,確保賬實(shí)移交清楚。

  4)單位與單位間正常生產(chǎn)過程中存貨交轉(zhuǎn),亦必須有交接單經(jīng)雙方經(jīng)辦人當(dāng)面核對(duì)、點(diǎn)清、簽字交接。

  責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)對(duì)存貨業(yè)務(wù)建立嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)制度。責(zé)任單位存貨管理各環(huán)節(jié)審批人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照授權(quán)批準(zhǔn)方式、權(quán)限、程序和責(zé)任在有權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批,未經(jīng)批準(zhǔn),實(shí)物不得流轉(zhuǎn)。存貨取得管理

  存貨取得包括存貨自制和存貨外購(gòu)。

  存貨自制應(yīng)按照取得批準(zhǔn)的生產(chǎn)計(jì)劃和要求實(shí)施。

  存貨外購(gòu)應(yīng)實(shí)行計(jì)劃制、審批制,以防止過度采購(gòu)造成積壓或采購(gòu)不足導(dǎo)致不能保證業(yè)務(wù)領(lǐng)用需要。存貨驗(yàn)收與保管

  公司質(zhì)檢管理部門應(yīng)當(dāng)制訂存貨檢驗(yàn)制度,明確庫(kù)房人員自己檢驗(yàn)和專業(yè)質(zhì)檢人員檢驗(yàn)的職責(zé)范圍、工作要求。各庫(kù)檢和專檢人員應(yīng)當(dāng)對(duì)入庫(kù)存貨的質(zhì)量、數(shù)量、品種、規(guī)格、外觀等進(jìn)行檢查,并在檢驗(yàn)記錄上做好相應(yīng)標(biāo)識(shí),使受驗(yàn)存貨符合規(guī)定要求。

  公司倉(cāng)庫(kù)保管員對(duì)檢驗(yàn)合格的存貨方可接收入庫(kù),接收時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)入庫(kù)單的數(shù)量、品種等內(nèi)容與交貨人當(dāng)面核對(duì)、點(diǎn)清,入庫(kù)單內(nèi)容與實(shí)物不符的應(yīng)當(dāng)拒收。入庫(kù)存貨應(yīng)及時(shí)記入收發(fā)存登記簿,詳細(xì)標(biāo)明存放地點(diǎn),同時(shí)在ERP系統(tǒng)記錄入庫(kù)。

  采購(gòu)人員應(yīng)及時(shí)辦理不符合規(guī)定要求存貨的退換貨事宜。

  倉(cāng)儲(chǔ)管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保管存貨。

  1)對(duì)存貨的存放和管理應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)并進(jìn)行分類編目、做好標(biāo)識(shí)、有序存放,嚴(yán)格限制其他無(wú)關(guān)人員接觸存貨。

  2)應(yīng)當(dāng)按倉(cāng)儲(chǔ)物資所要求的儲(chǔ)存條件貯存存貨,并建立健全防火、防潮、防鼠、防盜和防變質(zhì)等措施。

  3)貴重物品、生產(chǎn)用關(guān)鍵備件、精密儀器和危險(xiǎn)品的倉(cāng)儲(chǔ),應(yīng)當(dāng)實(shí)行更加嚴(yán)格的特殊管理。

  4)應(yīng)特別加強(qiáng)存放地點(diǎn)為異地的存貨管理,確保異地存貨賬實(shí)相符。生產(chǎn)單位對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的在加工原料、周轉(zhuǎn)材料、半成品、在制品等要按照有助于提高生產(chǎn)效率的方式擺放,做好標(biāo)識(shí),同時(shí)防止浪費(fèi)、被盜和流失。財(cái)務(wù)部門應(yīng)將存貨納入財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)管理。倉(cāng)庫(kù)保管員或經(jīng)辦責(zé)任人發(fā)現(xiàn)存貨發(fā)生被盜、自然災(zāi)害和其他毀損等險(xiǎn)情時(shí),應(yīng)及時(shí)報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人,同時(shí)通知責(zé)任管理單位、紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門,做好現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)及證據(jù)收集工作,配合保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證。存貨領(lǐng)用與發(fā)出

  責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的存貨領(lǐng)用流程。經(jīng)辦責(zé)任人領(lǐng)用存貨時(shí),必須嚴(yán)格履行審批手續(xù),辦理領(lǐng)料申請(qǐng)單或發(fā)貨通知單等。

  倉(cāng)儲(chǔ)管理部門應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的存貨發(fā)出流程。倉(cāng)庫(kù)保管員應(yīng)核對(duì)審批手續(xù)齊備的領(lǐng)料申請(qǐng)單或發(fā)貨通知單,發(fā)出存貨時(shí)應(yīng)做到單據(jù)齊全,名稱、規(guī)格和計(jì)量單位準(zhǔn)確,并與領(lǐng)用人當(dāng)面核對(duì)、點(diǎn)清、簽字交接。倉(cāng)庫(kù)保管員發(fā)出存貨后應(yīng)當(dāng)及時(shí)記入收發(fā)存登記簿,同時(shí)在ERP系統(tǒng)記錄出庫(kù)。存貨清查盤點(diǎn)

  倉(cāng)庫(kù)保管員或經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)每日根據(jù)收、發(fā)、退料憑單進(jìn)行存貨收和發(fā),并在ERP系統(tǒng)同步進(jìn)行收、發(fā)操作;每月定期結(jié)賬時(shí),結(jié)算出收發(fā)存登記簿登記的存貨存量余額或?qū)嵨镔Y產(chǎn)變動(dòng)明細(xì)賬余額,清查盤點(diǎn)存貨實(shí)物,核對(duì)登記簿或變動(dòng)明細(xì)賬存量余額與ERP賬和實(shí)物相符。

  倉(cāng)儲(chǔ)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)存貨進(jìn)行每日巡查和定期抽查,特別是異地存貨的清查盤點(diǎn),以確保存貨的有效、安全。發(fā)現(xiàn)存貨存在積壓和跌價(jià)跡象的,應(yīng)及時(shí)報(bào)告責(zé)任單位、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門;發(fā)現(xiàn)存貨毀損、被盜和流失,應(yīng)及時(shí)報(bào)告責(zé)任單位、紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門。

  責(zé)任單位每季度應(yīng)至少組織一次存貨清查盤點(diǎn),核查數(shù)量和質(zhì)量,對(duì)核查出的非正常存貨應(yīng)在每季度末報(bào)送財(cái)務(wù)部門納入季度報(bào)表披露。清查盤點(diǎn)要求:組織單位應(yīng)擬定詳細(xì)的盤點(diǎn)計(jì)劃,合理安排盤點(diǎn)人員、監(jiān)盤人員,采用科學(xué)的盤點(diǎn)方法,做好盤點(diǎn)記錄;對(duì)盤點(diǎn)清查結(jié)果要及時(shí)編制盤點(diǎn)表,形成包括盤點(diǎn)人員、時(shí)間、地點(diǎn)以及實(shí)際所盤點(diǎn)存貨名稱、品種、數(shù)量、庫(kù)齡、存貨狀態(tài)、存放地點(diǎn)、賬實(shí)差異、差異原因分析、差異處理建議等內(nèi)容的書面報(bào)告。存貨銷售與處置

  存貨銷售包括存貨零星銷售和正常對(duì)外銷售,存貨銷售發(fā)貨應(yīng)以銷售合同或銷售審批單為依據(jù)辦理辦理發(fā)貨通知單等。

  存貨處置包括減值、報(bào)廢、盤盈、盤虧等的處理。

  1)各單位清查盤點(diǎn)出的存貨處于非正常狀態(tài)或市價(jià)跌幅明顯時(shí),應(yīng)按照《資產(chǎn)減值準(zhǔn)備管理辦法》規(guī)定的《計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備審批表》報(bào)批后送財(cái)務(wù)部門計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備處理;

  2)各單位正常生產(chǎn)過程中的存貨經(jīng)鑒定應(yīng)當(dāng)報(bào)廢的,按照《資產(chǎn)報(bào)廢審批表》(見附錄A)報(bào)批后按程序移送廢舊庫(kù)予以處置;

  3)各單位清查盤點(diǎn)出的存貨符合《不良資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定,經(jīng)鑒定不需要再留用的,按照《不良實(shí)物資產(chǎn)處置審批表》報(bào)批后按程序移送廢舊庫(kù)予以處置; 4)各單位存貨盤盈盤虧,應(yīng)編制盤點(diǎn)表,分析盤盈盤虧原因,提出處置意見,按照《資產(chǎn)盤盈/盤虧審批表》(見附錄B)報(bào)批后分別處理。

  建立資產(chǎn)損失責(zé)任追究制度。對(duì)存貨保管不當(dāng)、維護(hù)不善等造成存貨損失的,由紀(jì)檢監(jiān)察部門按照公司《資產(chǎn)損失責(zé)任追究管理辦法》有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。4備查賬類物資管理 代管物資管理

  公司業(yè)務(wù)單位接收或歸還或代售代管理物資時(shí)應(yīng)與對(duì)方當(dāng)面核對(duì)、點(diǎn)清、簽字交接。

  公司業(yè)務(wù)單位應(yīng)將代管物資單獨(dú)建備查賬進(jìn)行管理,備查賬應(yīng)詳細(xì)做好物資流轉(zhuǎn)出入記錄。

  公司業(yè)務(wù)單位應(yīng)將代管物資單獨(dú)存放、做好標(biāo)識(shí),避免與公司物資混淆。工裝模具管理

  各產(chǎn)品項(xiàng)目執(zhí)行部門是公司工裝模具的歸口管理部門,工裝模具使用單位是工裝模具的具體管理部門,歸口管理和具體管理部門應(yīng)落實(shí)專人建備查賬管理工裝模具,具體按照《工裝模具管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。

  工裝模具具體管理部門除了日常巡查,至少每季度還應(yīng)對(duì)工裝模具進(jìn)行一次全面清理盤點(diǎn),并及時(shí)將盤點(diǎn)表和盤點(diǎn)情況說(shuō)明報(bào)歸口管理部門備抽查。工裝模具歸口管理部門除了日常抽查,至少每年應(yīng)對(duì)工裝模具進(jìn)行一次全面清理盤點(diǎn),并根據(jù)具體管理部門盤查情況、歸口管理部門抽盤查情況,經(jīng)對(duì)工裝模具查證分析或組織鑒定后,按照《工裝模具管理辦法》規(guī)定進(jìn)行再利用或處置。

  低值設(shè)施設(shè)備管理

  低值設(shè)施設(shè)備是指單價(jià)不符合固定資產(chǎn)條件,但可反復(fù)使用,耐用期在一年以上的機(jī)器設(shè)備、儀器儀表、工具量具、辦公用設(shè)施設(shè)備等。

  公司裝備物資管理職能部門是公司低值設(shè)施設(shè)備歸口管理部門,負(fù)責(zé)制定公司低值設(shè)施設(shè)備具體管理辦法(可以納入《設(shè)備管理辦法》一并進(jìn)行管理),負(fù)責(zé)歸口建立低值設(shè)施設(shè)備備查賬進(jìn)行賬實(shí)管理。低值設(shè)施設(shè)備只有處置,方可從備查賬核銷??蒲形镔Y管理

  科研物資包括科研工作所需的物資領(lǐng)用和研發(fā)形成的科研樣機(jī)。對(duì)研制失敗樣機(jī)或無(wú)利用價(jià)值的科研領(lǐng)用殘余物資,生產(chǎn)單位直接轉(zhuǎn)廢品庫(kù)進(jìn)行處置。

  對(duì)科研工作結(jié)令后剩余尚可使用的科研領(lǐng)用殘余物資,生產(chǎn)單位應(yīng)辦理物資退庫(kù)處理。

  對(duì)研發(fā)成功樣機(jī),由生產(chǎn)單位辦理產(chǎn)成品手工入庫(kù),入庫(kù)單應(yīng)注明科研工作令號(hào),產(chǎn)成品庫(kù)房應(yīng)按科研工作令號(hào)單獨(dú)建科研物資備查賬做好出入貨登記,實(shí)物應(yīng)單獨(dú)存放、做好標(biāo)識(shí)。

  1)如樣機(jī)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品銷售,產(chǎn)成品庫(kù)房保管員發(fā)出貨物時(shí)應(yīng)在發(fā)貨通知單上注明“由*科研工作令調(diào)入*銷售訂單號(hào)”,同時(shí)在ERP系統(tǒng)操作銷售訂單發(fā)貨、在科研物資備查賬上備注銷賬;財(cái)務(wù)部門根據(jù)發(fā)貨通知單上注明的科研工作令將該科研令下歸集的成本費(fèi)用轉(zhuǎn)入對(duì)應(yīng)銷售訂單號(hào)進(jìn)行生產(chǎn)成本結(jié)算。2)如樣機(jī)隨技術(shù)轉(zhuǎn)讓等協(xié)議附帶贈(zèng)送或贈(zèng)予試用,領(lǐng)用單位應(yīng)根據(jù)贈(zèng)送協(xié)議或試用協(xié)議辦理出庫(kù)單或發(fā)貨通知單,產(chǎn)成品庫(kù)房保管員應(yīng)根據(jù)領(lǐng)用單位手續(xù)齊備的出庫(kù)單或發(fā)貨通知單在備查賬上備注銷賬。

  3)如樣機(jī)暫存庫(kù)房(包括異地存放),產(chǎn)成品庫(kù)房保管員應(yīng)每月清查賬實(shí)的相符性,每年年終物資盤點(diǎn)后報(bào)科技管理部門,由科技管理部門組織科研項(xiàng)目立項(xiàng)單位及相關(guān)評(píng)審(鑒定)人員進(jìn)行鑒定是否還有保留價(jià)值,經(jīng)鑒定不再有保留價(jià)值的報(bào)主管公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后通知產(chǎn)成品庫(kù)房送廢品庫(kù)處置并核銷備查賬。 公司費(fèi)用化資產(chǎn)及其他物資實(shí)物管理未盡事宜參照存貨管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5附則

  本辦法由資產(chǎn)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。本辦法經(jīng)公司批準(zhǔn)自發(fā)布之日起執(zhí)行。

佛山分公司實(shí)物管理辦法3

  青島農(nóng)商銀行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)管理暫

  行辦法

  第一章 總

  則

  第一條 為加強(qiáng)青島農(nóng)商銀行(以下簡(jiǎn)稱“本行”)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)管理,規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作,防范和控制風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合本行實(shí)際,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù),是指本行與合作單位進(jìn)行業(yè)務(wù)合作,由本行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)代理銷售合作單位研發(fā)設(shè)計(jì)銷售的貴金屬產(chǎn)品。實(shí)物貴金屬產(chǎn)品包括各類貴金屬紀(jì)念章(幣)、金銀投資型產(chǎn)品和工藝金銀產(chǎn)品等。

  第三條 本行與合作單位進(jìn)行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)遵循優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏、依法合規(guī)和防范風(fēng)險(xiǎn)的原則。

  第四條 本辦法適用于本行開辦代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的各管轄行、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及管理部門。

  第二章

  組織職責(zé)

  第五條 代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)由總行市場(chǎng)發(fā)展部牽頭組織,風(fēng)險(xiǎn)管理部、科技部、法律合規(guī)部、會(huì)計(jì)結(jié)算部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、安全保衛(wèi)部、中心金庫(kù)等分工協(xié)作。各部門職責(zé)如下:

  市場(chǎng)發(fā)展部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的管理部門和風(fēng)險(xiǎn) 管控部門。具體職責(zé)如下:

(一)負(fù)責(zé)對(duì)合作單位進(jìn)行審慎盡職調(diào)查,進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談、簽訂合作協(xié)議及業(yè)務(wù)準(zhǔn)入;

(二)負(fù)責(zé)對(duì)準(zhǔn)入產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià),對(duì)存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)的合作單位進(jìn)行及時(shí)退出;

(三)牽頭制訂業(yè)務(wù)管理辦法、操作規(guī)程,確定工作任務(wù)目標(biāo)并進(jìn)行考核;

(四)負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)的管理及業(yè)務(wù)宣傳推廣;組織各管轄行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的培訓(xùn)工作;

(五)負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理及防控。

  風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)。

  科技部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的技術(shù)支持部門,負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)部門提供的需求設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)并進(jìn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的日常維護(hù)及升級(jí)等工作。

  法律合規(guī)部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理部門,負(fù)責(zé)相關(guān)協(xié)議、制度辦法流程等的審核確認(rèn)。

  會(huì)計(jì)結(jié)算部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的核算管理部門,負(fù)責(zé)確定會(huì)計(jì)核算科目,制定業(yè)務(wù)核算辦法。

  計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)轄內(nèi)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)賬務(wù)核算及代理手續(xù)費(fèi)發(fā)票的開具等工作。

  安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督押運(yùn)公司全面落實(shí)好實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的交接、配送過程中的安全保衛(wèi)工作。

  中心金庫(kù)是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的保管及調(diào)撥部門,負(fù)責(zé)按照申請(qǐng)辦理收貨和保管;負(fù)責(zé)核對(duì)有關(guān)收貨信息,做好 出入庫(kù)交接,嚴(yán)防信息泄密;負(fù)責(zé)定期對(duì)實(shí)物貴金屬開箱(柜)檢查,確保賬實(shí)相符。

  第六條 各管轄行、總行營(yíng)業(yè)部職責(zé)

  各管轄行、總行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)代理貴金屬業(yè)務(wù)的具體實(shí)施,是本轄區(qū)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的組織者和管理者,具體職責(zé)如下:

(一)負(fù)責(zé)組織開展轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)拓展、客戶開發(fā)等。

(二)負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)制度,確保各項(xiàng)辦法、規(guī)定和流程落到實(shí)處。

(三)負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)培訓(xùn)、指導(dǎo)工作,負(fù)責(zé)匯總、核對(duì)、上報(bào)本管轄行的銷售情況,同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性負(fù)責(zé)。

(四)負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)行為,如發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為有權(quán)責(zé)令其暫停開辦代理業(yè)務(wù),并及時(shí)上報(bào)總行。

(五)負(fù)責(zé)受理轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)投訴和緊急事件的處理。

(六)上級(jí)機(jī)構(gòu)交辦的其他事宜。

  管轄行具體部門職能參照總行相應(yīng)部室職能。第七條 管轄行營(yíng)業(yè)部職責(zé)

(一)各管轄行營(yíng)業(yè)部是轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和銷售部門,同時(shí)負(fù)責(zé)本管轄行各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銷售貴金 屬產(chǎn)品的領(lǐng)取、保管、分發(fā)。

(二)負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)宣傳、咨詢和銷售,為客戶提供貴金屬產(chǎn)品購(gòu)買服務(wù),進(jìn)行市場(chǎng)拓展和客戶開發(fā),落實(shí)各項(xiàng)操作規(guī)程和管理規(guī)定。

  第八條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)職責(zé)

(一)本行各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的宣傳、咨詢和銷售,為客戶提供貴金屬產(chǎn)品購(gòu)買服務(wù);

(二)進(jìn)行市場(chǎng)拓展和客戶開發(fā),落實(shí)各項(xiàng)操作規(guī)程和管理規(guī)定;

(三)負(fù)責(zé)匯總、核對(duì)、上報(bào)本營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的銷售情況。第九條 本行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的基本要求:

(一)對(duì)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、管理制度、政策措施等有充分的了解和認(rèn)識(shí);

(二)遵守銀行業(yè)的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)及守則;

(三)參加代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)培訓(xùn),熟悉業(yè)務(wù)流程;

(四)三年內(nèi)未受到紀(jì)律處分或因犯罪受過行政處罰。

  第三章

  交易管理

  第十條 業(yè)務(wù)開辦前,由本行市場(chǎng)發(fā)展部與合作單位簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

  第十一條 代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的交易管理主要包括 個(gè)人與企業(yè)客戶到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶、轉(zhuǎn)賬購(gòu)買等。

  第十二條 查詢查復(fù)、差錯(cuò)處理

  發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)時(shí),本行各管轄行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要及時(shí)向業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方發(fā)送業(yè)務(wù)查詢書。嚴(yán)格按照“有疑速查、有查速?gòu)?fù)、復(fù)必詳盡、切實(shí)處理”的原則辦理查詢查復(fù)業(yè)務(wù),并根據(jù)實(shí)際情況,進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)調(diào)整。

  第十三條 代理銷售實(shí)物貴金屬的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家反洗錢有關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定,核查購(gòu)金客戶和代理人身份的真實(shí)性及資金來(lái)源的合法性,對(duì)大額和可疑交易履行報(bào)告職責(zé),做好反洗錢工作。

  第十四條

  本行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶資料的保密工作,不得利用復(fù)印、電腦存儲(chǔ)設(shè)備、錄像、錄音等方式私自保留客戶的任何資料,除法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)客戶書面同意外,不得向第三方提供客戶的相關(guān)資料和服務(wù)記錄。

  第十五條 本行各級(jí)管理部門和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作與管理時(shí)須嚴(yán)格遵照與合作單位約定的具體業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行。

  第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理

  第十六條 總行市場(chǎng)發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)合作單位進(jìn)行審慎盡職調(diào)查,并統(tǒng)一審批,以文件的方式將準(zhǔn)入合作公司和產(chǎn)品告知轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),不允許代銷未經(jīng)總行準(zhǔn)入的貴金屬公 司任何產(chǎn)品。

  第十七條 本行以簽訂合作協(xié)議的方式對(duì)代銷的貴金屬產(chǎn)品和機(jī)構(gòu)建立持續(xù)性跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制,定期評(píng)估代銷產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn),對(duì)存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)的合作單位進(jìn)行及時(shí)退出,停止合作,并對(duì)可能給本行帶來(lái)的聲譽(yù)損失等風(fēng)險(xiǎn)追究合作單位相關(guān)法律責(zé)任。

  第十八條 本行與合作單位簽訂的所有合作協(xié)議均需經(jīng)過法律合規(guī)部門審核后方可簽訂,有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

  第十九條 代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)實(shí)行層層負(fù)責(zé)制,各相關(guān)管理部門和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各司其職,共同構(gòu)成本業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

  第二十條 青島農(nóng)商銀行市場(chǎng)發(fā)展部將根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況,每半年對(duì)銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查,各管轄行業(yè)務(wù)主管部門每季度對(duì)轄內(nèi)銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查。業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注柜員操作是否合規(guī)、賬務(wù)處理是否正確、實(shí)物保管與交接是否符合要求等內(nèi)容,發(fā)現(xiàn)問題的,應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書,對(duì)存在的問題予以糾正。

  第五章 附則

  第二十一條 本辦法未盡事宜,執(zhí)行本行其他相關(guān)管理制度。

  第二十二條 本辦法由本行制定,修改、解釋亦同。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起正式實(shí)施。

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