下面是范文網(wǎng)小編分享的財務(wù)部崗位職責(zé)及風(fēng)險防控共3篇 財務(wù)崗位職責(zé)風(fēng)險點及防控措施，歡迎參閱。

財務(wù)部崗位職責(zé)及風(fēng)險防控共1

　　青海路橋機械工程有限公司共玉樹公路A1標項目部各崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施

　　財務(wù)出納崗位風(fēng)險防控措施

　　工作職責(zé)：

1、嚴格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》，單位使用現(xiàn)金必須按照《條例》規(guī)定的范圍使用。

2、嚴格按照《現(xiàn)金管理暫行條例》和銀行結(jié)算制度的規(guī)定，根據(jù)審核人員審核簽章的收付款憑證進行復(fù)核，辦理款項收付。

3、現(xiàn)金日記帳要日清月結(jié)，現(xiàn)金的帳面余額要同實際庫存現(xiàn)金核對相符，銀行存款的帳面余額要及時與銀行對帳單核對，對未達帳款要及時查詢。

　　潛在廉政風(fēng)險：

1、財務(wù)管理不規(guī)范，存在做假賬、設(shè)立“小金庫”、貪污公款的情況。

2、可能出現(xiàn)現(xiàn)金開支范圍過大，可能出現(xiàn)庫存現(xiàn)金限額過大。

3、大額資金的使用管理不按規(guī)定，存在廉政風(fēng)險。 風(fēng)險等級：B級

　　防控措施：

1、加強對廉政政策的學(xué)習(xí)，積極參加黨風(fēng)廉政、思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，加強個人自律意識。通過采取專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

2、嚴格遵守廉潔勤政“五條禁令”，杜絕不廉潔的行為發(fā)生。

3、加強資金管理，一定要做好日記現(xiàn)金賬工作，加強庫存管理，不得隨意挪用現(xiàn)金，認真貫徹執(zhí)行國家規(guī)定的財經(jīng)制度。

4、按照項目部財務(wù)制度規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍藥つ浚龅綆つ壳?，財?wù)明。

5、嚴格遵守財務(wù)管理制度和財務(wù)結(jié)算規(guī)定，重大現(xiàn)金結(jié)算及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。

　　財務(wù)崗位職責(zé)風(fēng)險及防控

　　黨務(wù)崗位職責(zé)及風(fēng)險防控

　　財務(wù)我崗位職責(zé) 我風(fēng)險防控

　　財務(wù)人員崗位職責(zé)風(fēng)險防控

　　財務(wù)科廉政風(fēng)險防控崗位職責(zé)

財務(wù)部崗位職責(zé)及風(fēng)險防控共2

　　財務(wù)部廉政風(fēng)險點防控及措施

　　風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）

1、在施工隊伍決算資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；

2、對民工決算過程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息；

4、在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事；

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；

6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；

7、工程業(yè)主方在項目部銀行帳上過錢；

8、公款私存、公款打入私人銀行卡；

9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規(guī)范；

10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；

11、不執(zhí)行年初財務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)；

　　防控措施：

1、嚴格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；

2、加強廉潔自律，嚴格按程序和規(guī)定辦事；

3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；

4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；

5、嚴格執(zhí)行項目部結(jié)算制度，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；

6、按財經(jīng)制度設(shè)置會計、出納等崗位；

7、按照財務(wù)管理制度辦事，認真落實財務(wù)公開；

8、對不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅決糾正，有問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報；

9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴格按照財務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識；

10、加強自身學(xué)習(xí)，認真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關(guān)財務(wù)制度。對原始憑證要認真審核，力求規(guī)范合法。

財務(wù)部崗位職責(zé)及風(fēng)險防控共3

　　崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施

【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表】

　　崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表

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　　風(fēng)險控制部崗位職責(zé)

一、風(fēng)險控制部崗位職能

　　負責(zé)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作，從完整性和安全性兩方面對擔(dān)保項目進行組織評審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償。具體為：

1.對申請擔(dān)保項目的報審資料重點從合法合規(guī)角度加以審核； 2.對申請擔(dān)保項目從整體風(fēng)險進行評定；

3.對申請擔(dān)保項目的反擔(dān)保抵押措施從法律風(fēng)險角度提出意見，審核確定相關(guān)合同及法律文本；

4.完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程，業(yè)務(wù)規(guī)程；

5.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)務(wù)流程的正常運轉(zhuǎn)；

6.對工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔； 7.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。

二、風(fēng)險控制部崗位工作職責(zé)

（一）風(fēng)險控制部部長崗位職責(zé)

1.負責(zé)研究風(fēng)險政策，草擬風(fēng)險政策，設(shè)計風(fēng)險評審崗位的工作指引和運作流程；

2.建設(shè)風(fēng)控系統(tǒng)，參與建立投資風(fēng)險審批系統(tǒng)；

3.合規(guī)風(fēng)險評審：負責(zé)組織事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查；

4.定期出具風(fēng)險評估常規(guī)報告，針對即時風(fēng)險問題，評估風(fēng)險狀態(tài)與風(fēng)險程度，分析風(fēng)險來源和影響，提供解決方案。

（二）風(fēng)險控制部副部長崗位職責(zé)

1.協(xié)助風(fēng)險控制部部長完成公司內(nèi)控制度和風(fēng)險管理體系的建設(shè)，草擬各項風(fēng)控制度和業(yè)務(wù)流程，并不斷進行修訂和完善； 2.參與并指導(dǎo)風(fēng)險審查員對業(yè)務(wù)部報送的項目進行風(fēng)險評估，提出風(fēng)險控制措施和審查意見；對需要現(xiàn)場核實的情況進行實地現(xiàn)場考察；

3.參與業(yè)務(wù)項目的風(fēng)險評審，匯總評審意見；

4.督促業(yè)務(wù)部門落實項目審批意見、反擔(dān)保措施和風(fēng)險控制方案； 5.組織實施擔(dān)保項目的盡職調(diào)查和反擔(dān)保抵質(zhì)押物的價值評估； 6.組織實施業(yè)務(wù)人員及風(fēng)控人員的離任審計工作；

7.參與有問題擔(dān)保的風(fēng)險處置方案的制訂，并督促、指導(dǎo)實施風(fēng)險處置方案，參與追償方案的制訂和實施；

8.組織實施擔(dān)保項目成立后的檔案移交工作； 9.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

（三）風(fēng)險控制部評審人員崗位職責(zé) 1.負責(zé)投資項目的風(fēng)險審核；

2.負責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部上報的調(diào)查報告及項目材料的真實性、完整性和準確性進行核實和檢查；

3.負責(zé)對項目的可行性進行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見； 4.負責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部風(fēng)險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；

5.負責(zé)對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評價，充分揭示項目風(fēng)險，設(shè)計實施方案及風(fēng)險控制措施； 6.協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)；

7.協(xié)助法務(wù)部門進行法律訴訟、處置反擔(dān)保資產(chǎn)。 8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 三、工作計劃及要點

1.按照公司《關(guān)于深入開展業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)活動的通知》精神，合理安排時間，進一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，努力全面提升業(yè)務(wù)技能和管理水平。

2.組織實施擔(dān)保項目檔案移交工作，完善工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔。

3.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，積極協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部拓展業(yè)務(wù)；同時，加強保后管理，督促落實保后調(diào)查報告，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，及時協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)。

4.結(jié)合公司實際情況，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度；修訂和完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程、業(yè)務(wù)規(guī)程。

【篇3：大隊長崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表】

　　第二大隊崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表

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