下面是范文網(wǎng)小編分享的財務(wù)部崗位職責(zé)及風(fēng)險防控共3篇 財務(wù)崗位職責(zé)風(fēng)險點及防控措施,歡迎參閱。
財務(wù)部崗位職責(zé)及風(fēng)險防控共1
青海路橋機械工程有限公司共玉樹公路A1標項目部各崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施
財務(wù)出納崗位風(fēng)險防控措施
工作職責(zé):
1、嚴格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》,單位使用現(xiàn)金必須按照《條例》規(guī)定的范圍使用。
2、嚴格按照《現(xiàn)金管理暫行條例》和銀行結(jié)算制度的規(guī)定,根據(jù)審核人員審核簽章的收付款憑證進行復(fù)核,辦理款項收付。
3、現(xiàn)金日記帳要日清月結(jié),現(xiàn)金的帳面余額要同實際庫存現(xiàn)金核對相符,銀行存款的帳面余額要及時與銀行對帳單核對,對未達帳款要及時查詢。
潛在廉政風(fēng)險:
1、財務(wù)管理不規(guī)范,存在做假賬、設(shè)立“小金庫”、貪污公款的情況。
2、可能出現(xiàn)現(xiàn)金開支范圍過大,可能出現(xiàn)庫存現(xiàn)金限額過大。
3、大額資金的使用管理不按規(guī)定,存在廉政風(fēng)險。 風(fēng)險等級:B級
防控措施:
1、加強對廉政政策的學(xué)習(xí),積極參加黨風(fēng)廉政、思想道德、職業(yè)道德教育,樹立正確的人生觀,價值觀、權(quán)力觀、政績觀,樹立正確的社會主義榮辱觀,提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),加強個人自律意識。通過采取專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式,不斷提高自身綜合素質(zhì)。
2、嚴格遵守廉潔勤政“五條禁令”,杜絕不廉潔的行為發(fā)生。
3、加強資金管理,一定要做好日記現(xiàn)金賬工作,加強庫存管理,不得隨意挪用現(xiàn)金,認真貫徹執(zhí)行國家規(guī)定的財經(jīng)制度。
4、按照項目部財務(wù)制度規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù),按照程序?qū)徍藥つ浚龅綆つ壳?,財?wù)明。
5、嚴格遵守財務(wù)管理制度和財務(wù)結(jié)算規(guī)定,重大現(xiàn)金結(jié)算及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。
財務(wù)崗位職責(zé)風(fēng)險及防控
黨務(wù)崗位職責(zé)及風(fēng)險防控
財務(wù)我崗位職責(zé) 我風(fēng)險防控
財務(wù)人員崗位職責(zé)風(fēng)險防控
財務(wù)科廉政風(fēng)險防控崗位職責(zé)
財務(wù)部崗位職責(zé)及風(fēng)險防控共2
財務(wù)部廉政風(fēng)險點防控及措施
風(fēng)險點:(風(fēng)險等級一級)
1、在施工隊伍決算資料不全的情況下辦理支付手續(xù);
2、對民工決算過程采取吃、拿、卡、要;
3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息;
4、在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事;
5、用白條、不正規(guī)發(fā)票,增開、虛開發(fā)票入賬;
6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事;
7、工程業(yè)主方在項目部銀行帳上過錢;
8、公款私存、公款打入私人銀行卡;
9、費用報銷,講人情,對原始憑證的審核部嚴格,不規(guī)范;
10、為自己利益建立賬外賬,隱匿收入,少計入本;
11、不執(zhí)行年初財務(wù)預(yù)算,導(dǎo)致開支不合理,造成挪用、誤用資金,影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn);
防控措施:
1、嚴格按程序、規(guī)定辦事,定期核查,加強自律;
2、加強廉潔自律,嚴格按程序和規(guī)定辦事;
3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬;
4、必須在資料完整,手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金;
5、嚴格執(zhí)行項目部結(jié)算制度,避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生;
6、按財經(jīng)制度設(shè)置會計、出納等崗位;
7、按照財務(wù)管理制度辦事,認真落實財務(wù)公開;
8、對不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅決糾正,有問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報;
9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德,要嚴格按照財務(wù)管理制度約束自己,杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生,提高法律意識;
10、加強自身學(xué)習(xí),認真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關(guān)財務(wù)制度。對原始憑證要認真審核,力求規(guī)范合法。
財務(wù)部崗位職責(zé)及風(fēng)險防控共3
崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施
【篇1:崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表】
崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表
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風(fēng)險控制部崗位職責(zé)
一、風(fēng)險控制部崗位職能
負責(zé)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作,從完整性和安全性兩方面對擔(dān)保項目進行組織評審,修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度并貫徹執(zhí)行,組織公司保后跟蹤管理和追償。具體為:
1.對申請擔(dān)保項目的報審資料重點從合法合規(guī)角度加以審核; 2.對申請擔(dān)保項目從整體風(fēng)險進行評定;
3.對申請擔(dān)保項目的反擔(dān)保抵押措施從法律風(fēng)險角度提出意見,審核確定相關(guān)合同及法律文本;
4.完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程,業(yè)務(wù)規(guī)程;
5.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展,協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)務(wù)流程的正常運轉(zhuǎn);
6.對工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔; 7.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。
二、風(fēng)險控制部崗位工作職責(zé)
(一)風(fēng)險控制部部長崗位職責(zé)
1.負責(zé)研究風(fēng)險政策,草擬風(fēng)險政策,設(shè)計風(fēng)險評審崗位的工作指引和運作流程;
2.建設(shè)風(fēng)控系統(tǒng),參與建立投資風(fēng)險審批系統(tǒng);
3.合規(guī)風(fēng)險評審:負責(zé)組織事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查;
4.定期出具風(fēng)險評估常規(guī)報告,針對即時風(fēng)險問題,評估風(fēng)險狀態(tài)與風(fēng)險程度,分析風(fēng)險來源和影響,提供解決方案。
(二)風(fēng)險控制部副部長崗位職責(zé)
1.協(xié)助風(fēng)險控制部部長完成公司內(nèi)控制度和風(fēng)險管理體系的建設(shè),草擬各項風(fēng)控制度和業(yè)務(wù)流程,并不斷進行修訂和完善; 2.參與并指導(dǎo)風(fēng)險審查員對業(yè)務(wù)部報送的項目進行風(fēng)險評估,提出風(fēng)險控制措施和審查意見;對需要現(xiàn)場核實的情況進行實地現(xiàn)場考察;
3.參與業(yè)務(wù)項目的風(fēng)險評審,匯總評審意見;
4.督促業(yè)務(wù)部門落實項目審批意見、反擔(dān)保措施和風(fēng)險控制方案; 5.組織實施擔(dān)保項目的盡職調(diào)查和反擔(dān)保抵質(zhì)押物的價值評估; 6.組織實施業(yè)務(wù)人員及風(fēng)控人員的離任審計工作;
7.參與有問題擔(dān)保的風(fēng)險處置方案的制訂,并督促、指導(dǎo)實施風(fēng)險處置方案,參與追償方案的制訂和實施;
8.組織實施擔(dān)保項目成立后的檔案移交工作; 9.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
(三)風(fēng)險控制部評審人員崗位職責(zé) 1.負責(zé)投資項目的風(fēng)險審核;
2.負責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部上報的調(diào)查報告及項目材料的真實性、完整性和準確性進行核實和檢查;
3.負責(zé)對項目的可行性進行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見; 4.負責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部風(fēng)險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督;
5.負責(zé)對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評價,充分揭示項目風(fēng)險,設(shè)計實施方案及風(fēng)險控制措施; 6.協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù);
7.協(xié)助法務(wù)部門進行法律訴訟、處置反擔(dān)保資產(chǎn)。 8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 三、工作計劃及要點
1.按照公司《關(guān)于深入開展業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)活動的通知》精神,合理安排時間,進一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí),努力全面提升業(yè)務(wù)技能和管理水平。
2.組織實施擔(dān)保項目檔案移交工作,完善工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔。
3.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展,積極協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部拓展業(yè)務(wù);同時,加強保后管理,督促落實保后調(diào)查報告,發(fā)現(xiàn)風(fēng)險,及時協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)。
4.結(jié)合公司實際情況,修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度;修訂和完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程、業(yè)務(wù)規(guī)程。
【篇3:大隊長崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表】
第二大隊崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表
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