下面是范文網(wǎng)小編分享的優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度共4篇 加強(qiáng)合規(guī)管理，供大家品鑒。

優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度共1

　　培育合規(guī)文化理念，強(qiáng)化合規(guī)制度執(zhí)行

　　總行從2010年開始,計(jì)劃用三年時(shí)間，在全行廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)，今天是第二階段的推廣根植年，回顧農(nóng)業(yè)銀行的發(fā)展歷程，我們?cè)诩訌?qiáng)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)方面投入了相當(dāng)大的精力，做了大量卓有成效的工作。特別是近年來,總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理。

　　我們農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念指導(dǎo)下的風(fēng)險(xiǎn)理念是：違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益。先進(jìn)的合規(guī)理念具有強(qiáng)烈的價(jià)值導(dǎo)向引領(lǐng)性，它不僅決定著合規(guī)文化的發(fā)展趨勢，而且也是合規(guī)文化建設(shè)追尋的最終目標(biāo)。眾所周知，像我們銀行這一特殊的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展并存，我們別無選擇地要在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防控風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐中得以發(fā)展壯大。所以說合規(guī)文化建設(shè)工作是保障我們農(nóng)行始終朝著安全性、流動(dòng)性、效益性的方向健康發(fā)展的必然要求，也是提高員工個(gè)人素質(zhì)，促進(jìn)員工個(gè)人與農(nóng)行共同發(fā)展的重要途徑。

　　雖然我們已經(jīng)通過建設(shè)合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制體制等一系列方法預(yù)防、控制違規(guī)案件的發(fā)生，但是仍然有很多大大小小的事故出現(xiàn)，這些違規(guī)問題，歸納起來，集中反映為三大類。一類是因無知違規(guī)。一些人在主觀上沒有違規(guī)的意愿，但由于對(duì)制度學(xué)習(xí)得不夠、把握的不準(zhǔn)，在執(zhí)行過程中偏離了制度的要求，造成了違規(guī)問題的發(fā)生。有的人由于不熟悉規(guī)章制度，在實(shí)際工作中可能由于時(shí)間問題或者其他原因，憑經(jīng)驗(yàn)、憑想象辦理業(yè)務(wù)，其結(jié)果不知不覺背離了制度的要求，形成了違規(guī)操作，最后受到處罰卻連違犯那一條、那一款制度都不清楚。另一類是抱有僥幸心理，明知違規(guī)。就是明知自己的行為是違規(guī)的，卻抱著“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的態(tài)度，或者希望躲避檢查人員的檢查，撇開制度的約束，違反制度的規(guī)定。如有的人在辦理業(yè)務(wù)時(shí)為圖一時(shí)方便，沒有按照制度執(zhí)行，鉆了制度的空子；還有的人明知自己的行為與制度的要求相差甚遠(yuǎn)，但卻為了一己私利或者幫助熟人辦理業(yè)務(wù)，用感情代替制度的條規(guī)，輕者違規(guī)，重者有可能違紀(jì)和違法。另外還有一類是惡意違規(guī)。個(gè)別人為了達(dá)到不可告人的目的，想方設(shè)法繞開制度的規(guī)則，逃避制度的約束，不擇手段地采取做假賬、制假票等極其惡劣的手段嚴(yán)重侵害他人利益和農(nóng)業(yè)銀行的聲譽(yù)。這是三類違規(guī)類型中最為嚴(yán)重、危害最大的一種，此類人員膽大妄為，任意踐踏國家的法律和內(nèi)部的規(guī)章制度，行為極其惡劣，并將受到法律的制裁。

　　針對(duì)目前的主要違規(guī)情況，我個(gè)人覺得主要應(yīng)該實(shí)施主動(dòng)與被動(dòng)相結(jié)合的方式，將合規(guī)理念深入人心，員工自覺防范風(fēng)險(xiǎn)，另外就是需要落實(shí)相關(guān)規(guī)章制度，通過被動(dòng)的約束控制風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。主要有以下可行性策略：

1、大力培育優(yōu)秀的具有農(nóng)行特色的合規(guī)文化理念，提高員工合規(guī)意識(shí)。

　　合規(guī)文化理念是銀行聯(lián)系自身業(yè)務(wù)經(jīng)營和合規(guī)管理的實(shí)際，傳承優(yōu)良文化精髓，適應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求，與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)合規(guī)文化元素不斷進(jìn)行提煉、揚(yáng)棄、升華，逐步形成全體員工自愿接受，自覺追尋，不斷創(chuàng)造，共同受益的發(fā)展愿景。從這個(gè)意義上講，合規(guī)理念是構(gòu)建合規(guī)文化的基礎(chǔ)，更是合規(guī)文化建設(shè)的靈魂――倘若不是這樣認(rèn)識(shí)和理解理念，很容易讓人產(chǎn)生以偏概全的錯(cuò)覺，導(dǎo)致合規(guī)文化建設(shè)走進(jìn)只見樹木，不見森林的誤區(qū)。所以說，建設(shè)具有農(nóng)行特色的合規(guī)文化，首先應(yīng)從培育深植先進(jìn)的合規(guī)文化理念開始。

　　先進(jìn)的合規(guī)理念具有強(qiáng)烈的價(jià)值導(dǎo)向引領(lǐng)性，它不僅決定著合規(guī)文化的發(fā)展趨勢，而且也是合規(guī)文化建設(shè)追尋的最終目標(biāo)。如將違規(guī)當(dāng)成了習(xí)慣，無疑就埋下了發(fā)案的定時(shí)炸彈，所以說，要通過加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，時(shí)刻提高警惕，將那些可能發(fā)生的案件消滅在萌芽狀態(tài)。

2、強(qiáng)化執(zhí)行力，將合規(guī)制度落實(shí)到實(shí)處。

　　要加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，讓全員了解并且知道制度規(guī)定。我們工作內(nèi)容比較繁多而且雜亂，相對(duì)應(yīng)的制度規(guī)定就比較繁瑣，再由于崗位變動(dòng)等原因，需要我們理解的規(guī)章制度就更加復(fù)雜，面對(duì)種情況，想要在第一時(shí)間全面了解掌握所有規(guī)章是不太實(shí)際的事情，所以就需要我們?cè)谌粘９仓校殡S著業(yè)務(wù)的發(fā)展而不斷健全和完善制度了解。如果對(duì)一些新制度提出的新要求，理解不深，把握不準(zhǔn)，就有可能在操作中出現(xiàn)違規(guī)的行為，這種屬于不知道而違規(guī)的行為。為此，我們必須從加強(qiáng)全員的制度學(xué)習(xí)入手，通過廣泛、深入持久地開展合規(guī)文化建設(shè)教育，真正使廣大員工將合規(guī)制度熟記于心，融入于腦，并運(yùn)用到實(shí)際工作中去，逐步形成執(zhí)行制度、不愿違規(guī)的良好習(xí)慣，以執(zhí)行力的提高來努力推動(dòng)全行各項(xiàng)制度的有效落實(shí)。要加強(qiáng)員工的制度教育，強(qiáng)力灌輸制度意識(shí)，通過大力開展合規(guī)文化建設(shè)教育、宣傳制度建設(shè)中涌現(xiàn)出來的敢于堅(jiān)持制度的優(yōu)秀員工，不但使廣大員工充分認(rèn)識(shí)到違規(guī)帶來的危害性，而且逐步形成人人倡導(dǎo)合規(guī)、人人不愿違規(guī)的良好習(xí)慣。

　　制度執(zhí)行從小事抓起，賞罰分明，使制度執(zhí)行有力，不給任何想違規(guī)的人有可乘之機(jī)，提高制度的威懾力，讓明知而違規(guī)的人不能為。不同的制度有著不同的作用，相同的制度對(duì)各條線有著不同的要求，制度發(fā)揮效力的大小在于制度落實(shí)程度的高低和制度執(zhí)行力的強(qiáng)弱。實(shí)踐證明，凡是那些制度執(zhí)行好的支行，全行的凝聚力就強(qiáng)，違規(guī)案件就少，從而經(jīng)營效益也比較好；凡是制度執(zhí)行不力的支行，其管理措施就難落實(shí)，違規(guī)的事情就比較多，這樣的單位非但經(jīng)營效益難上去，而且員工們凝聚力也不強(qiáng)，企業(yè)文化氛圍差。如何讓制度的作用在全行的經(jīng)營管理中得到充分的發(fā)揮和釋放，并讓明知而違規(guī)的人自覺意識(shí)到制度的規(guī)定不能違呢？要根植合規(guī)執(zhí)行的全新理念，讓制度的鐵律根植于全員之心，有強(qiáng)大的威懾力。任何案件的發(fā)生都不是偶然的，大案件是由一個(gè)個(gè)小違規(guī)累積而成，如果我們平時(shí)落實(shí)制度不到位，對(duì)單位、個(gè)別人員執(zhí)行上的小違規(guī)、操作上的小毛病視而不見，或?qū)`規(guī)的處理避重就輕，懲治不嚴(yán)，小違規(guī)就會(huì)累積成大禍患，最終不但可能會(huì)貽害個(gè)人，還會(huì)給單位和組織帶來難以挽回的損失。因此，在制度落實(shí)上決不能因?yàn)樾∈露蛔ィ瑧?yīng)該遵循農(nóng)業(yè)銀行對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理原則，實(shí)事求是，客觀公正，視行為情節(jié)輕重，過錯(cuò)歸責(zé)，保障員工合法權(quán)益的同事不能姑息感情，教育與懲戒相結(jié)合，視違規(guī)后果，量紀(jì)適當(dāng)，將“人治”與“機(jī)治”有效地結(jié)合起來，切實(shí)使那些想違規(guī)的人因無機(jī)可乘而不能為。

　　合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)是通過全面有效地持續(xù)推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，培育農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)理念，使全行規(guī)章制度體系、內(nèi)控合規(guī)體系和案件防控機(jī)制基本完備，合規(guī)文化建設(shè)長效機(jī)制基本形成，員工主動(dòng)合規(guī)意識(shí)和執(zhí)行力顯著增強(qiáng)，真正使合規(guī)文化滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動(dòng)中，貫穿于經(jīng)營管理的全過程。制度落實(shí)關(guān)鍵在執(zhí)行，落實(shí)制度要靠執(zhí)行力，只要大家思想上重視制度，操作上執(zhí)行制度，自覺地維護(hù)制度的嚴(yán)肅性，我們就能夠不斷提高全行員工的執(zhí)行力水平，為全行改革發(fā)展提供制度保障，齊心協(xié)力做好合規(guī)文化建設(shè)工作，全面提高員工自身素質(zhì)和全行的綜合實(shí)力。

優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度共2

　　合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

【篇1：銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)】

　　合規(guī)部各崗位職責(zé)

　　合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

五、對(duì)到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)

　　行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報(bào)；

七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。

　　合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，建立跟蹤整改臺(tái)賬；

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，確保各項(xiàng)監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

四、對(duì)2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測評(píng)價(jià)

六、參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測試分析；

七、每月對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。 合規(guī)審核崗：

一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對(duì)各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；

二、對(duì)新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)；

四、對(duì)外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

六、每季對(duì)各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析； 七、參與對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。 合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。

二、對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對(duì)賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對(duì)重大違規(guī)事件的處理。

五、對(duì)合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。

【篇2：合規(guī)部職責(zé)】

　　合規(guī)部職責(zé)：

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度； 2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開； 5、起草合規(guī)報(bào)告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持； 理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

　　西門子cfo說：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

　　外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題 1） 公司層面控制和反欺詐控制 2） it控制環(huán)境

　　3） 財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程

　　4） 遵循sec，gaap會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露要求 5） 所得稅

　　6） 職責(zé)分離（尤其是小型公司） 7） 與外部審計(jì)師協(xié)調(diào) 8） 資源限制

　　9） 低估所需的投入

【篇3：合規(guī)部工作職責(zé)】

　　合規(guī)部工作職責(zé)

　　崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗 合規(guī)部工作職責(zé)

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計(jì)劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按 計(jì)劃組織實(shí)施合規(guī)審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

（三）審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項(xiàng)和行政許可審批事項(xiàng)的上報(bào)工作。

（五）審查公司保證金、資本金運(yùn)行情況和資金營運(yùn)的情況。

（六）審查公司財(cái)務(wù)管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)情況。

（八）根據(jù)工作檢查小組要求對(duì)公司各部門的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶對(duì)公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對(duì)后臺(tái)人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導(dǎo)致客戶或員工對(duì)公司提出訴求建立渠道。

（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。

（十）公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要求的其他事項(xiàng)。

（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項(xiàng)。 合規(guī)崗崗位職責(zé)：

（一）合規(guī)審核。對(duì)公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及其他管理活動(dòng)具體審核，負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對(duì)外報(bào)送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報(bào)表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為：

1、信息公示內(nèi)容

（1）對(duì)公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核。

（2）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請(qǐng)審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

　　a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會(huì)議情況、總部機(jī)構(gòu)情況、專業(yè)委員會(huì)情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會(huì)實(shí)際控制人被采取司法措施情況等）、

　　b、文件報(bào)備模塊的錄入與審核（分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險(xiǎn)官年度、季度報(bào)告、年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報(bào)告、聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)告等）

　　c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù)、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

　　d、數(shù)據(jù)報(bào)送模塊的審核（包括財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表、投資咨詢業(yè)務(wù)報(bào)告、營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)營情況報(bào)表等）

2、對(duì)人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核

（1）對(duì)公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請(qǐng)表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核，并對(duì)轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。

（2）對(duì)人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進(jìn)行審核。

（3）對(duì)部門、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。

（4）對(duì)上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核。

（5）對(duì)人員發(fā)生變更上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核。 （6）對(duì)人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)信息管理平臺(tái)的人員等信息進(jìn)行審核。

3、居間人相關(guān)審核

　　對(duì)交易客戶服上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的居間人年度報(bào)告進(jìn)行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對(duì)交易客服部上報(bào)山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報(bào)告進(jìn)行審核。

（2）對(duì)交易客服部提交的上報(bào)山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。

（3）對(duì)交易客服部上報(bào)fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。

5、財(cái)務(wù)報(bào)表審核

　　負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)報(bào)表、監(jiān)管報(bào)表等財(cái)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)性。 6、其他合規(guī)審核

（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對(duì)外報(bào)送文件審核。

（2）公司對(duì)外簽署合同、協(xié)議審核。

（3）公司各部門、營業(yè)部對(duì)外報(bào)送文件審核。

（4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對(duì)印制名片具體信息進(jìn)行登記。

7、營業(yè)部的審核

　　對(duì)營業(yè)部所有對(duì)外報(bào)送文件、上報(bào)紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對(duì)外簽署合同等進(jìn)行審核，對(duì)營業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核。 8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核。

（二）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司監(jiān)管綜合信息報(bào)送系統(tǒng)中錄入的報(bào)送信息的正確性進(jìn)行審核。

（三）匯總、編制公司年報(bào)，并上報(bào)董事會(huì)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。

（四）審查公司保證金、資本金運(yùn)行情況和資金營運(yùn)的情況。 1、財(cái)務(wù)管理的合規(guī)審查：

（1）檢查財(cái)務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。 （3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)。

（4）檢查應(yīng)收款項(xiàng)是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產(chǎn)，并查明真實(shí)原因。

（6）檢查公司是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、重大訴訟事項(xiàng)。

（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國家相關(guān)的法律法規(guī)開展各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。

2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設(shè)客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。

優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度共3

　　合規(guī)部崗位職責(zé)：

　　1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。 ：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：

負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新能源項(xiàng)目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息，及時(shí)過濾、歸納、整理。組織進(jìn)行項(xiàng)目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負(fù)責(zé)并網(wǎng)項(xiàng)目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評(píng)估，撰寫分析報(bào)告，配合各項(xiàng)目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。

組織項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃制定項(xiàng)目并網(wǎng)實(shí)施方案，負(fù)責(zé)并跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成意向，組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署，制定項(xiàng)目實(shí)施方案。

負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)工作，組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作，跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。

完成上級(jí)交辦的其他工作

合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù)：

在部門領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項(xiàng)目、分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作的實(shí)施。

協(xié)助上級(jí)參與區(qū)域內(nèi)新能源項(xiàng)目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息。與項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項(xiàng)目并網(wǎng)權(quán)，參與項(xiàng)目并網(wǎng)項(xiàng)目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導(dǎo)，出來協(xié)調(diào)項(xiàng)目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃。

協(xié)助上級(jí)參與項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃實(shí)施，協(xié)助組織跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成合作意向。協(xié)助組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署。制定項(xiàng)目實(shí)施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，協(xié)助組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)，協(xié)助組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。

完成上級(jí)交辦的其他工作。

　　目前工作分配：張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項(xiàng)目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達(dá)的工作任務(wù)。

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優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度共4

　　合規(guī)崗位職責(zé)

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

　　合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。

3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對(duì)相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。

4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營順利規(guī)范。 10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

　　合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。

3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

　　工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章

　　制度；

2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報(bào)告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。

　　工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

　　a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。 2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)

　　a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。

3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作 4.對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。

5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

　　a.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。 6.法務(wù)培訓(xùn)：

　　a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對(duì)公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。 7.法律咨詢與研究：

　　a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對(duì)公司經(jīng)營的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動(dòng)的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。

8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書；

10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)

4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核 5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容 1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動(dòng)合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。

3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請(qǐng)（如禮物與招待申請(qǐng)等）。 4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。

8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。

　　部門構(gòu)架

　　合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)】

　　風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)

一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與報(bào)告，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)督管理；

二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理工具的運(yùn)用與風(fēng)險(xiǎn)分析、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究與管理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作；

三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險(xiǎn)信息歸集管理，對(duì)本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的管理、處置工作；

四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對(duì)外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；

五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級(jí)支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

六、負(fù)責(zé)定期組織對(duì)本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲(chǔ)銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書；

八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

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