下面是范文網小編收集的保險公司案件風險排查自查報告共5篇(關于保險公司年度全面風險排查報告范文)，供大家閱讀。

保險公司案件風險排查自查報告共1

　　馬市坪社關于

《案件風險隱患排查活動》

　　的自查報告

　　縣聯社：

　　馬市坪社自接到《南召縣農村信用合作聯社案件風險隱患排查活動實施方案》后，立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，張廣朝為主任，成員有劉鵬、冀正磊、崔建成。對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F將自查情況匯報如下：

一、柜員管理方面：

1、建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。

2、確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業(yè)務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。

3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務進行事后監(jiān)督。

4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經主管柜員授權并及時登記。

5、嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現象，不存在柜員尾箱不交接現象。

二、印章、重要空白憑證管理方面：

1、業(yè)務印章的使用、保管、交接按照省聯社印章管理

　　規(guī)定進行操作。

2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。

3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。

三、查庫制度方面：

1、按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。

2、不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現象。

四、信貸業(yè)務方面：

　　我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現象。

五、計算機業(yè)務方面：

1、按規(guī)定將內網、外網分開。

2、未虛設操作柜員。

3、未在業(yè)務用機上安裝與業(yè)務無關的軟件系統。

六、銀行卡業(yè)務方面：

1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。

2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。

3、嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現象。

4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務。

七、安全保衛(wèi)方面：

1、按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。

2、金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。

3、存在守庫人員代簽名現象。

　　通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。在今后的工作中一定要認真學習，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。

　　馬市坪信用社社

　　2011年6月3日

保險公司案件風險排查自查報告共2

　　馬市坪社關于

《案件風險隱患排查活動》

　　的自查報告

　　縣聯社：

　　馬市坪社自接到《南召縣農村信用合作聯社案件風險

　　隱患排查活動實施方案》后，立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，張廣朝為主任，成員有劉鵬、冀正磊、崔建成。對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F將自查情況匯報如下：

一、柜員管理方面：

1、建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。

2、確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業(yè)務授權，

　　未將授權密碼泄露給他人使用。

3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)

　　生業(yè)務進行事后監(jiān)督。

4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，

　　都經主管柜員授權并及時登記。

5、嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名

　　現象，不存在柜員尾箱不交接現象。

二、印章、重要空白憑證管理方面：

1、業(yè)務印章的使用、保管、交接按照省聯社印章管理

　　規(guī)定進行操作。

2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規(guī)定，并建

　　立登記簿進行逐份登記。

3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證

　　或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。

三、查庫制度方面：

1、按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。

2、不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、

　　股金等抵庫和空庫等現象。

四、信貸業(yè)務方面：

　　我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發(fā)

　　放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現象。

五、計算機業(yè)務方面：

1、按規(guī)定將內網、外網分開。

2、未虛設操作柜員。

3、未在業(yè)務用機上安裝與業(yè)務無關的軟件系統。

六、銀行卡業(yè)務方面：

1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管

　　理。

2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。

3、嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等

　　現象。

4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務。

七、安全保衛(wèi)方面：

1、按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。

2、金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。

3、存在守庫人員代簽名現象。

　　通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。在今后的工作中一定要認真學習，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。

　　馬市坪信用社社2011年6月3日

保險公司案件風險排查自查報告共3

　　馬市坪社關于

《案件風險隱患排查活動》

　　的自查報告

　　縣聯社：

　　馬市坪社自接到《南召縣農村信用合作聯社案件風險隱患排查活動實施方案》后，立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，張廣朝為主任，成員有劉鵬、冀正磊、崔建成。對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F將自查情況匯報如下： 一、柜員管理方面：

1、建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。 2、確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業(yè)務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。

3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務進行事后監(jiān)督。

4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經主管柜員授權并及時登記。

5、嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現象，不存在柜員尾箱不交接現象。 二、印章、重要空白憑證管理方面：

1、業(yè)務印章的使用、保管、交接按照省聯社印章管理

　　規(guī)定進行操作。

2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。

3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。

三、查庫制度方面：

1、按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。

2、不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現象。

四、信貸業(yè)務方面：

　　我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現象。

五、計算機業(yè)務方面：

1、按規(guī)定將內網、外網分開。 2、未虛設操作柜員。

3、未在業(yè)務用機上安裝與業(yè)務無關的軟件系統。 六、銀行卡業(yè)務方面：

1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。

2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。 3、嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現象。

4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務。

七、安全保衛(wèi)方面：

1、按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。 2、金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。 3、存在守庫人員代簽名現象。

　　通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。在今后的工作中一定要認真學習，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。

　　馬市坪信用社社 2011年6月3日

保險公司案件風險排查自查報告共4

　　XX分理處2012年4季度

　　案件風險排查自查報告

　　合行總部：

　　按照合行安排要求以網點為單位每季度開展一次案件

　　風險自查。東川分理處成立了以主任XXX為組長，以主會計：XXX，信貸主管：XXX為成員的案件風險自查領導小組。領導小組按季對我分理處對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F將2012年4季度自查情況匯報如下：

一、柜員管理方面：

1、建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。

2、確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業(yè)務授權，

　　未將授權密碼泄露給他人使用。

3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)

　　生業(yè)務進行事后監(jiān)督。

4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，

　　都經主管柜員授權并及時登記。

5、嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名

　　現象，不存在柜員尾箱不交接現象。

二、印章、重要空白憑證管理方面：

1、業(yè)務印章的使用、保管、交接按照省聯社印章管理

　　規(guī)定進行操作。

2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規(guī)定，并建

　　立登記簿進行逐份登記。

3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證

　　或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。

三、查庫制度方面：

1、按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。

2、不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、

　　股金等抵庫和空庫等現象。

四、信貸業(yè)務方面：

　　我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發(fā)

　　放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現象。

五、計算機業(yè)務方面：

1、按規(guī)定將內網、外網分開。

2、未虛設操作柜員。

3、未在業(yè)務用機上安裝與業(yè)務無關的軟件系統。

六、銀行卡業(yè)務方面：

1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管

　　理。

2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。

3、嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等

　　現象。

4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務。

七、安全保衛(wèi)方面：

1、按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。

2、金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。

3、存在守庫人員代簽名現象。

　　通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。在今后的工作中一定要認真學習，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。

　　XX分理處

　　2012年12月29日

保險公司案件風險排查自查報告共5

　　保險風險排查自查報告

　　保險風險排查自查報告范文(一)

　　為了端正工作態(tài)度，改進紀律作風，促進做好工作，公司開展了紀律作風整頓活動，在這學習一階段，始我在思想上、工作上、生活上、對自己要求和實際行動都有很大提高，現在對照工作實際談談我的心得體會。

一、存在的主要問題：

1、在電話服務過程中的技巧還有待進一步加強。

2、業(yè)務知識不夠專業(yè)。(其主要表現在：對待工作有時不夠主動，不注重業(yè)務知識，認為只要按時完成工作就算了事了。缺乏一種刻苦專研的精神。

3、在組織紀律方面存在執(zhí)行制度不嚴，有竄崗的現象。

二、存在問題的主要原因

　　上述這些問題的存在，雖然有一定的客觀因素，但更重要的還是有主觀原因所造成的。在這段時間，對于存在的主要問題和不足也進行多次反思。從主觀上找原因，主要概況幾個方面：

1、電話技巧不夠靈活，業(yè)務知識不夠專業(yè)。沒有深刻認識到業(yè)務水平的高低對工作方面存在的依賴性，認為領導會有指示，上面有安排在工作。

2、工作作風還不夠扎實，對工作缺乏系統化合提高自身要求。

三、今后的整改措施

1、加強業(yè)務知識和政治理論學習，不斷提高自身的政治素質和業(yè)務知識。 業(yè)務知識要進一步提高，以高度的責任心、事業(yè)心、扎扎實實的工作，完成黨和領導給的各項指標任務，積極提高工作水平。要不斷加強學習，努力提高業(yè)務知識。加強自己的工作能力和修養(yǎng)，想辦法把工作提高到一個新的水平。

2、尊守各項規(guī)章制度，明確自己的職責，告訴自己可以做什么，不可以做什么，嚴格的要求自己，努力加強自我進取，自我完善，努力提高自我綜合素質。

3、嚴格紀律，轉變工作作風，提高工作效率

　　如果沒有嚴明的紀律，就沒有堅強的隊伍，因此，我們應該認識到當前整頓的重要性，要迅速的認識到把思想統一到上級的決策部署上，我們要嚴明工作紀律，要忠于職守，其次是要嚴格執(zhí)法辦事，熱情服務。

　　總之，通過這次學習整頓，深刻領會和準確把握領導的工作部署，堅持用學習整頓促進工作開展，以工作成效檢驗整頓效果。

　　保險風險排查自查報告范文(二)

　　為防范我行內部機構及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權益，根據《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構代銷業(yè)務風險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務進行了自查。現將自查情況報告如下：

一、加強組織領導，將自查工作落實到位

　　目前我行只開展代理保險業(yè)務和代理銷售理財產品業(yè)務兩項代理業(yè)務。我行保險代理業(yè)務處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務的風險排查重點在我行代理銷售***銀行\(zhòng)"***\"人民幣理財產品業(yè)務。

　　對于此次代銷業(yè)務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業(yè)務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業(yè)務部，個人金融業(yè)務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業(yè)務尚處于起步階段，僅在***區(qū)各網點開展，代理業(yè)務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業(yè)務的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務的全面發(fā)展打下堅實的基礎。

二、自查內容

　　按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構代銷業(yè)務風險排查的通知》的規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務情況的自查工作，自查結果匯報如下：

(一)審慎選擇合作方及代銷產品

　　我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，***銀行經過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售***銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。

　　我行與***銀行在協議中明確發(fā)行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由***銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與***銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規(guī)行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤\"***\"的業(yè)績表現，每期均能保本并實現預期收益。

(二)內部制度及執(zhí)行方面

　　從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業(yè)務管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產品業(yè)務操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產品業(yè)務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環(huán)節(jié)的責任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現差錯?？傂卸ㄆ趯︿N售網點的理財業(yè)務進行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。

(三)理財業(yè)務人員方面

　　我行已對理財業(yè)務人員進行多次培訓，理財業(yè)務人員已具備銷售理財產品的業(yè)務素質。經排查，我行理財業(yè)務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的現象。

(四)業(yè)務流程方面

　　我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到***銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業(yè)務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。

(五)客戶投訴的處理

　　我行特制定了《***銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業(yè)務的客戶投訴。

三、自查總結

　　通過此次理財產品代理銷售業(yè)務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業(yè)務的整個業(yè)務流程，各營業(yè)網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業(yè)務，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴格按照各項規(guī)章制度開展代銷業(yè)務，同時加強對理財業(yè)務人員的投資理財業(yè)務專業(yè)知識的學習，提升業(yè)務人員的綜合業(yè)務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業(yè)務的發(fā)展。

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