下面是范文網(wǎng)小編收集的風(fēng)險控制自查報告共4篇(企業(yè)自查風(fēng)險報告)，供大家參考。

風(fēng)險控制自查報告共1

　　風(fēng)險自查報告4篇

　　按照區(qū)紀(jì)委工作要求，***鎮(zhèn)黨委、政府認(rèn)真探索廉政風(fēng)險防控管理機(jī)制，著力查找廉政風(fēng)險點，完善防控措施，健全內(nèi)控機(jī)制，積極構(gòu)建與自身實際相符合的懲治和預(yù)防腐敗體系，夯實預(yù)防腐敗工作基礎(chǔ)，全面保障和推動了***鎮(zhèn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境?，F(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防控管理主要工作情況匯報如下：

一是領(lǐng)導(dǎo)重視，組織有力。鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風(fēng)險防范管理工作，把開展廉政風(fēng)險防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，并由鎮(zhèn)紀(jì)委精心組織，認(rèn)真安排，確保工作落到實處，取得實效。同時，及時成立了由分管副書記任組長的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定出臺具體的實施方案，為該項工作的開展奠定了堅實基礎(chǔ)。二是多方動員，認(rèn)真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過召開動員大會、專題學(xué)習(xí)會、組織生活會、研討培訓(xùn)會、專題講座、觀看警示教育片等形式，進(jìn)一步增強(qiáng)了廉政風(fēng)險防范意識，并積極教育引導(dǎo)廣大黨員干部積極參與廉政風(fēng)險防范管理工作。三是強(qiáng)化措施，認(rèn)真評估。鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組嚴(yán)格把關(guān)，制定落實有效防控措施。以開展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風(fēng)險點及表現(xiàn)

　　形式，確保各部門廉政風(fēng)險點查找不遺漏。針對各部門查找出來的風(fēng)險點，明確廉政風(fēng)險排查的目標(biāo)效果，實行責(zé)任追究制，有效地推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。四是落實責(zé)任，加強(qiáng)防范。鎮(zhèn)紀(jì)委建立廉政風(fēng)險防范責(zé)任制和逐級談話制度，通過開展廉政教育活動和廉政承諾活動，進(jìn)一步加強(qiáng)對廉政風(fēng)險點的防范。同時，建立工作報告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風(fēng)險防范管理工作開展的如風(fēng)險查找、風(fēng)險評估、制定防范措施等情況，及時進(jìn)行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容對外公開，ⅰ級風(fēng)險崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。對群眾提出的問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責(zé)任人及辦理時限，并及時公開辦理結(jié)果。

　　廉政風(fēng)險防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在：一是廣大黨員干部對這項工作的認(rèn)識進(jìn)一步加強(qiáng)。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風(fēng)險防范管理工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)在新階段的新實踐，是預(yù)防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時刻牢記，并付諸與行動。二是領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和機(jī)關(guān)工作效率進(jìn)一步改善和提高。

　　結(jié)合***鎮(zhèn)工作的實際，雖然廉政風(fēng)險防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：

1、廉政風(fēng)險防范管理工作的各項制度有待進(jìn)一步完善。

2.部分黨員干部在思想上對廉政風(fēng)險防范管理工作的

　　認(rèn)識不夠，存在著無所謂的態(tài)度。

3、個別同志認(rèn)為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認(rèn)識。

一是做好內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合文章。充分調(diào)動部門內(nèi)部、部門之間、紀(jì)檢監(jiān)察、社會輿論等監(jiān)督管理的積極性，全面做好前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置，始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過程，切實形成合力化解風(fēng)險。

二是做好廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作相結(jié)合文章。通過廉政風(fēng)險防范管理工作，將監(jiān)督管理關(guān)口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強(qiáng)“風(fēng)險防范人人有責(zé)”的意識，努力形成全員參與廉政防范風(fēng)險的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環(huán)境。

三是做好增強(qiáng)風(fēng)險意識和制度建設(shè)相結(jié)合文章。進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部隊伍的風(fēng)險意識、責(zé)任意識、自律意識，進(jìn)一步制定完善各項制度，切實轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)，加大政務(wù)公開透明度，提高工作效率，促進(jìn)工作規(guī)范性。

　　我們將進(jìn)一步強(qiáng)化憂患意識、崗位擔(dān)當(dāng)意識、作風(fēng)效能意識、廉潔自律意識，扎實做好廉政風(fēng)險防范管理工作，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會事業(yè)健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障。 個人風(fēng)險點自查報告風(fēng)險自查報告 | 返回目錄

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任，切實抓好廉政風(fēng)險防范點專項活動

　　強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，狠抓落實。為切實加強(qiáng)對開展崗位廉政風(fēng)險

　　防范專項活動的領(lǐng)導(dǎo)，成立了以局黨組書記、局長嚴(yán)海林任組長，局黨組成員、副局長廖秀敏、權(quán)永川、任小兵，局黨組成員、紀(jì)檢組長何志剛?cè)胃苯M長，各科所隊辦站中心主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位廉政風(fēng)險防范專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在局紀(jì)檢監(jiān)察室，由何志剛同志任辦公室主任，局辦公室副主任余顯成同志任辦公室副主任，具體負(fù)責(zé)崗位廉政風(fēng)險防控機(jī)制的落實和日常事務(wù)。

　　精心組織，周密部署。5月9日，我局召開了實施廉政風(fēng)險防范管理工作動員大會，制定了《**縣國土資源和房屋管理局開展崗位廉政風(fēng)險防范專項活動實施方案》，將行政審批、征地拆遷、土地整治、項目管理、行政執(zhí)法、財務(wù)管理、房地產(chǎn)交易、土地房屋權(quán)屬登記、保障性住房建設(shè)、干部管理等列為廉政風(fēng)險防范管理的重點部門，由局紀(jì)檢組每月對各科所隊辦站中心工作進(jìn)行檢查并形成檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。為了便于操作，我局還制發(fā)了《廉政風(fēng)險防范工作實施細(xì)則》。

二、明確崗位，深入查找，健全機(jī)制，確保重點崗位、核心業(yè)務(wù)、重點部位等關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設(shè)

　　明確崗位職責(zé)。查找廉政風(fēng)險點，首先明確崗位責(zé)任，我們把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類：即局領(lǐng)導(dǎo)崗位；局機(jī)關(guān)崗位；局屬事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的

　　工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責(zé)任風(fēng)險，了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。

　　全面開展排查。根據(jù)全縣國土房管部門的特點，經(jīng)局黨組會、局長辦公會分析研究，我局從單位、個人將廉政風(fēng)險進(jìn)行了歸納。單位分為：制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險四類風(fēng)險；個人分為：思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險三類風(fēng)險。同時對單位和個人又分為a級、b級、c級三類。單位職工通過自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評等方法，重點查找思想

　　道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險等三類風(fēng)險。個人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個層面，采取自己“找”、科室“議”、領(lǐng)導(dǎo)“點”、群眾“提”、組織“審”的辦法，依照崗位職責(zé)，分析和查找廉政風(fēng)險，全面排查在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險點，逐一梳理，分類歸總，在本部門內(nèi)部公示。同時，采取書面征求意見的方式，對權(quán)力運行風(fēng)險點排查是否全面準(zhǔn)確進(jìn)行測評，力求把風(fēng)險點找全、找準(zhǔn)、找對。全系統(tǒng)干部職工基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險點。全縣國土資源和房屋管理系統(tǒng)111名干部職工共排查出廉政風(fēng)險點489個，整合為86個，分三個廉政風(fēng)險等級進(jìn)行評估。把利用職權(quán)為

　　子女親屬謀私利、項目發(fā)包暗箱操作、征地拆遷、保障性住房入駐、房地產(chǎn)交易、地質(zhì)災(zāi)害防治玩忽職守造成重大事故等28個風(fēng)險點列為一級風(fēng)險點；把利用職務(wù)之便蓋“人情章”、違反檔案查詢規(guī)定泄露有關(guān)信息等32個風(fēng)險點列為二級風(fēng)險點；把泄露來信來訪案件查處信息、拖延發(fā)布征地公告等26個風(fēng)險點列為三級風(fēng)險點?？h國土房管部門排查出廉政風(fēng)險點159個的基礎(chǔ)上，整合為24個，分三個廉政風(fēng)險等級進(jìn)行評估。局機(jī)關(guān)主要集中在審批審核、項目安排、督查檢查、政府采購、預(yù)算執(zhí)行、評估論證、選人用人等環(huán)節(jié)和崗位；局屬事業(yè)單位的風(fēng)險點主要集中在項目安排、重大資金使用、執(zhí)法監(jiān)察、公費采購、工程招投標(biāo)、輔助行政審核審批、征地拆遷等環(huán)節(jié)和崗位?；鶎訃练抗芩饕性诘貫?zāi)防治、征地拆遷、土地整治和建設(shè)用地復(fù)墾、執(zhí)法監(jiān)察、臨時用地審批、非法礦山的監(jiān)管等等環(huán)節(jié)和崗位。

　　健全體制機(jī)制。為了加大崗位廉政風(fēng)險防控力度，我局堅持教育、制度與監(jiān)督并舉，豐富教育形式和載體，采取自學(xué)、集中學(xué)、走出去、請進(jìn)來、大討論、征文、演講比賽、撰寫學(xué)習(xí)體會等多種形式，增強(qiáng)教育實效。定期組織全系統(tǒng)干部輪訓(xùn)，將廉政教育納入輪訓(xùn)與應(yīng)知應(yīng)會考試內(nèi)容，積極參加市局組織的政務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。針對排查出的廉政風(fēng)險點，從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機(jī)制入手，建

　　立廉政風(fēng)險點評估防控制度，在健全領(lǐng)導(dǎo)干部述職述

　　廉、重大事項報告、民主生活會、民主評議等一系列制度的基礎(chǔ)上，健全完善了局黨組廉政風(fēng)險季度分析例會制度、上下級領(lǐng)導(dǎo)干部談心制度、與檢察院建立預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)席會議制度、與縣紀(jì)委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，并建立了國土房管系統(tǒng)干部內(nèi)部交流和與地方干部交流兩個互動平臺。同時對原有的機(jī)關(guān)管理制度進(jìn)行了修改和完善。截止目前，我局職工共制定出防控措施62條。部門共制定出防控措施49條。使全系統(tǒng)干部職工普遍強(qiáng)化了風(fēng)險意識和自律意識，收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提醒、自我規(guī)范、自我約束，使組織意識、自律意識明顯增強(qiáng)，依法行政的理念不斷確立，行政效能明顯提高，各項工作有序推進(jìn)。

三、存在問題

　　雖然排查防控機(jī)制已經(jīng)建立，但還存在著缺少力量抓落實的問題。我局擁有100多人的龐大隊伍，且職能職責(zé)較多，但縣政府批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的“三定”方案中，沒有明確紀(jì)檢工作職能，未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，更沒有配備專職紀(jì)檢干部。長期以來，這項工作只能由局辦公室和局黨總支部委員會的同志負(fù)責(zé)。局辦公室只有1個行政編制、2個工勤編制，本職工作已異常繁重，根本沒有多余的精力來抓好這項工作。如果沒有專門的部門或人員負(fù)責(zé)該項工作的檢查落實，制度訂得再好，恐怕也只能作一個擺設(shè)。

四、下步工作打算

　　進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳力度。通過制作宣傳欄,列出所有內(nèi)控事項、涉及的科室,廣泛開展防控廉政風(fēng)險活動,使廣大干部認(rèn)識到廉政風(fēng)險點防范管理工作的重要性,自覺識別風(fēng)險,精心查找風(fēng)險,積極防范風(fēng)險。

　　做好防控措施的落實。將修訂后的《**縣國土房管局排查廉政風(fēng)險點防控表》復(fù)印發(fā)放到各科室、各基層所,指導(dǎo)局屬事業(yè)單位全面理解、掌握預(yù)控措施,防范風(fēng)險。

　　制定整改方案。結(jié)合國土房管部門實際，將梳理出來的風(fēng)險制定整改方案，把各項整改措施明確到部門、明確到責(zé)任人，把解決問題與履行崗位職責(zé)很好的結(jié)合起來，確保每一項措施落實到部門、責(zé)任細(xì)化到個人。

　　開展廉政文化活動。邀請法院、檢察院的同志作預(yù)防職務(wù)犯罪

　　專題講座,增強(qiáng)法律意識,警鐘長鳴。

　　進(jìn)一步完善機(jī)制。探討建立健全預(yù)警機(jī)制,做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實達(dá)到防范風(fēng)險、保護(hù)干部、提高效能的目的。

　　特此報告

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　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局《關(guān)于開展規(guī)

　　范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項活動的通知》的要求，為貫徹《通知》的相關(guān)精神，切實有效地開展財務(wù)會計基礎(chǔ)工作，不斷完善并有效執(zhí)行梅花傘業(yè)股份有限公司財務(wù)管理制度，提高財務(wù)信息披露質(zhì)量，提高財務(wù)會計人員的整體素質(zhì)，進(jìn)一步提升公司規(guī)范運作水平，3月28

　　日，公司制訂了《關(guān)于開展規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項活動的工作方案》 (以下簡稱“《工作方案》”)，并成立專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項活動時間為4月至11月，分為三個階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實施專項檢查階段、10月至11月為匯總分析和督導(dǎo)提高階段。

　　截至本自查報告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《梅花傘業(yè)股份有限公司關(guān)于開展規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項活動自查報告》(以下簡稱“《自查報告》”)，并經(jīng)公司董事會審計委員會和第二屆董事會第二十六次會議審議通過。現(xiàn)將本次專項活動的組織開展情況、自查內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問題以及擬訂的整改措施(包括整改期限、整改責(zé)任人)等報告如下：一、專項活動組織與開展情況

(一)根據(jù)《工作方案》，公司對本次專項活動作出如下組織部署：

1、公司總經(jīng)理組織召開專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組動員會并作出具

　　體部署，要求工作小組高度重視本次專項活動，切實查找存在問題與不足，制訂整改措施并逐項落實到位，使公司財務(wù)會計基礎(chǔ)工作得到進(jìn)一步提高。

2、公司財務(wù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財務(wù)會計基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷》和公司現(xiàn)有的各種財務(wù)制度與文件。

3、公司財務(wù)負(fù)責(zé)人布置專項活動工作安排，就自查階段的分工、要求與時間安排等作出部署，要求相關(guān)人員按規(guī)定時間認(rèn)真完成自查內(nèi)容，形成工作底稿和初步自查情況提交財務(wù)負(fù)責(zé)人審核。

4、公司審計部按照董事會審計委員會及工作方案的要求，制訂審計計劃并及時開展審計。

(二)根據(jù)《工作方案》，本次專項活動開展情況如下：

1、公司財務(wù)人員根據(jù)《調(diào)查問卷》分類整理、匯總自查內(nèi)容，開展規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項活動自查報告，逐條檢查，詳細(xì)說明情況，并形成自查工作底稿。

2、財務(wù)部經(jīng)理對財務(wù)人員的自查工作底稿與自查結(jié)果詳細(xì)復(fù)核，對自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進(jìn)行重點核查，并提出相應(yīng)的自查核查結(jié)果，提交財務(wù)負(fù)責(zé)人審核。

3、財務(wù)負(fù)責(zé)人對財務(wù)部經(jīng)理的自查結(jié)果進(jìn)行了審核，對自查底稿的內(nèi)容完善提出指導(dǎo)意見，要求財務(wù)部按時提交專項活動自查報告。

4、按《工作方案》要求，財務(wù)部將自查底稿與自查報告提交公司審計部。

5、審計部按照制定的審計計劃，依據(jù)福建監(jiān)管局相關(guān)文件要求對自查報告內(nèi)容逐項稽核，審查自查底稿并就與財務(wù)控制相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，同時向?qū)徲嬑瘑T會報告專項活動開展

　　情況，聽取審計委員會對自查工作的指導(dǎo)。

6、財務(wù)負(fù)責(zé)人就自查階段工作開展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責(zé)任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報。審計部就專項活動的稽核結(jié)果與建議形成內(nèi)部審計報告提交董事會審計委員會審議，并向總經(jīng)理作出通報。

7、根據(jù)自查情況與內(nèi)部審計情況，形成了專項活動的自查報告提交董事會審議。二、自查工作的內(nèi)容

　　依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司逐項對照《調(diào)查問卷》進(jìn)行了認(rèn)真、全面的自查。公司在財務(wù)管理組織架構(gòu)和人員配置、會計核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務(wù)管理和會計核算制度建設(shè)和執(zhí)行、財務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務(wù)管理和控制等方面的財務(wù)會計基礎(chǔ)工作較為規(guī)范，同時按相關(guān)文件的要求也存在一定不足之處

　　需進(jìn)一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責(zé)任人，認(rèn)真加以落實。三、自查結(jié)果及整改措施

　　財務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況

1、公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設(shè)置會計機(jī)構(gòu)及財務(wù)人員。

2、公司按照國家《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求和公司章程、公司《財務(wù)會計管理制度》的規(guī)定，選聘主管會計工作負(fù)責(zé)人和會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。公司主管會計工作負(fù)責(zé)人和會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在財務(wù)管理方面具有良好的管理經(jīng)驗，有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力。

3、公司對主管會計工作負(fù)責(zé)人和會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有明確的崗位職責(zé)和考核制度。主管會計工作負(fù)責(zé)人、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為公司經(jīng)營班子成員。

4、主管會計工作負(fù)責(zé)人和會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人人事關(guān)系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領(lǐng)取薪酬。主管會計工作負(fù)責(zé)人系董事長之妻弟，會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在

　　親屬關(guān)系，未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。

5、公司依據(jù)《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求，根據(jù)會計業(yè)務(wù)需要設(shè)置會計工作崗位，配備會計人員。崗位職責(zé)和考核制度明確，崗位設(shè)置符合內(nèi)部牽制要求?，F(xiàn)有財務(wù)會計人員

　　均具備相關(guān)專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。

6、公司《財務(wù)會計管理制度》依據(jù)《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴(yán)格按制度中的規(guī)定辦理。

7、會計人員的工作崗位嚴(yán)格實行定期輪換，會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。

　　整改措施：修訂公司《財務(wù)會計管理制度》，對會計人員的工作崗位實行定期輪換及會計人員任用回避原則作出明確規(guī)定。

　　整改期限：9月30日前

　　整改責(zé)任人：財務(wù)總監(jiān)、主管會計工作負(fù)責(zé)人

8、公司重視會計人員的專業(yè)培訓(xùn)，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試，《財務(wù)會計管理制度》中明確要求公司財會工作人員須參加繼續(xù)教育培訓(xùn)。

9、公司財務(wù)人員的聘任都是通過參加人才招聘會或是通過網(wǎng)絡(luò)人才招聘試用合格后錄用。

　　會計核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性

1、公司根據(jù)《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》及公司財務(wù)管理制度的要求，記賬憑證后都附有合法的原始單據(jù)。

2、記賬憑證的編制：在憑證的編號上，采用按照發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的先后順序編號，對一筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)涉及兩張以上記賬憑證時，采取分?jǐn)?shù)編號；“摘要”填寫

　　對所記錄的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的簡要說明；將經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中所涉及的全部會計科目，按照先借后貸的順序記入“會計科目”欄中的“一級科目”和“二級及明細(xì)科目”，并按應(yīng)借、應(yīng)貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄；憑證分別由有關(guān)人員簽章，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

3、憑證的審核、傳遞程序和保管：為了保證會計信息的質(zhì)量，在記賬前由財務(wù)經(jīng)理對記賬憑證進(jìn)行嚴(yán)格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據(jù)，所附原始憑證的內(nèi)容與記賬憑證的內(nèi)容是否一致，審核其項目是否填寫齊全；審核科目是否正確；憑證金額是否正確。

4、憑證的傳遞程序：由經(jīng)辦人據(jù)實完整的填寫付款報銷單，并附完整有效的原始單據(jù)，交部門經(jīng)理、主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批。對于填制的記賬憑證經(jīng)由財務(wù)經(jīng)理審核簽章后方可記帳。

5、公司使用erp管理系統(tǒng)，公司憑證每月打印并裝訂成冊，總賬、明細(xì)賬按年打印并訂裝。

6、公司《財務(wù)會計管理制度》中規(guī)定：“會計檔案調(diào)閱必須經(jīng)財務(wù)負(fù)責(zé)人審批，填寫“會計檔案查閱登記表”方可查閱會計檔案，并在約定的期限內(nèi)收回。在經(jīng)得財務(wù)負(fù)責(zé)人同意后才能復(fù)印?！痹谧圆橹邪l(fā)現(xiàn)未按相應(yīng)規(guī)定辦理。

　　整改措施：擬建立會計檔案調(diào)閱審批登記手續(xù)，《會計檔案查閱登記表》必須包括但不限于：申請人、調(diào)用原因、

　　調(diào)用檔案明細(xì)、歸還期限、會計檔案管理人、財務(wù)負(fù)責(zé)人。會計檔案查閱和復(fù)印時申請人應(yīng)填制申請單，履行財務(wù)負(fù)責(zé)人簽手續(xù)。

　　整改期限：6月30日前

　　整改責(zé)任人：財務(wù)總監(jiān)

　　資金管理和控制情況

1、公司制定了資金管理的相關(guān)制度，貨幣資金日常管理由財務(wù)部負(fù)責(zé)，財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)公司資金的統(tǒng)籌、融資及貨款支付的審批。對外投資、對外擔(dān)保、技改基建、風(fēng)險投資等審批權(quán)限分別集中于股東大會及董事會。

2、資金管理嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，審批人在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不超越權(quán)限審批。

3、公司資金管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人

　　員不構(gòu)成親屬關(guān)系；出納人員與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構(gòu)成親屬關(guān)系，與上市公司主管會計工作負(fù)責(zé)人、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不構(gòu)成親屬關(guān)系。

4、公司按照《支付結(jié)算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設(shè)和管理銀行賬戶，不存在以個人名義開設(shè)賬戶，財務(wù)由專人編制銀行余額調(diào)節(jié)表，公司開通了網(wǎng)上銀行支付功能，支付、審核權(quán)限符合《支付結(jié)算辦法》、《銀行賬戶管理辦

　　法》和內(nèi)部控制要求。資金的支付審批、復(fù)核與執(zhí)行崗位分離；資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離；出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。

5、收付原始單據(jù)由出納人員加蓋現(xiàn)金付訖或轉(zhuǎn)賬付訖樣。銀行收支憑證由專門會計人員進(jìn)行賬務(wù)處理，出納人員均有核對收付款憑證。

6、公司禁止開據(jù)加蓋銀行預(yù)留印鑒的空白票據(jù)。

7、公司財務(wù)印鑒有財務(wù)專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，不存在印鑒保管風(fēng)險。

8、公司日常票據(jù)主要有支票和銀行承兌匯票。銀行承兌匯票設(shè)置票據(jù)登記簿管理。支票領(lǐng)用人在支票存根簽名，但支票未設(shè)置登記簿，未對支票購買、注銷進(jìn)行記錄。

　　整改措施：建立支票登記簿，對支票購買、注銷等進(jìn)行記錄，作廢憑證要求歸檔管理。

　　整改期限：6月30日前

　　整改責(zé)任人：財務(wù)總監(jiān)

　　財務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況

1、公司根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》、

《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定制訂財務(wù)管理制度。公司

　　財務(wù)制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產(chǎn)安全。

2、公司財務(wù)制度執(zhí)行由公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)制定及修改，由總經(jīng)理復(fù)核，董事會批準(zhǔn)的分級審核制度。

3、公司財務(wù)管理制度中沒有對重大會計差錯更正制定相應(yīng)的責(zé)任追究條款。

　　整改措施：修訂《財務(wù)會計管理制度》，追加對重大會計差錯更正追究責(zé)任條款。

　　整改期限：6月30日前

　　整改責(zé)任人：財務(wù)總監(jiān)

4、除了《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的影響外，公司近三年沒有發(fā)生會計政策變更，公司近三年也沒有發(fā)生重大會計差錯。

5、公司統(tǒng)一制定下屬子公司的財務(wù)管理制度，統(tǒng)一制定下屬子公司的會計政策，并督促其按財務(wù)管理制度、會計政策執(zhí)行。

　　財務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制情況

1、公司使用金蝶erp系統(tǒng)，包括了財務(wù)會計、供應(yīng)鏈、生產(chǎn)管理、成本管理、計劃管理等模塊，模塊運行正常，基本能滿足公司目前的需要。隨著公司業(yè)務(wù)的擴(kuò)大及經(jīng)營管理的需要，公司將會不斷增加新的管理模塊的投入。

2、公司財務(wù)信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護(hù)由專門的it信息部門處理，技術(shù)問題由金蝶公司負(fù)責(zé)處理，公司購買

　　軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機(jī)構(gòu)的維護(hù)人員不得泄漏公司財務(wù)信息。公司對金蝶軟件系統(tǒng)訪問及操作權(quán)限根據(jù)不同的職責(zé)與崗位進(jìn)行了設(shè)置。不屬于財務(wù)部門的人員無法訪問及獲取財務(wù)信息。

3、公司實際控制人為公司董事長，有權(quán)查閱財務(wù)信息，但沒有修改公司財務(wù)信息系統(tǒng)的權(quán)限。

4、公司財務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制的實際操作有權(quán)限設(shè)置，但未形成書面的管理制度。

　　整改措施：根據(jù)《會計電算化管理辦法》及公司的實際情況制定符合公司管理要求的會計電算化管理制度。

　　整改期限：6月30日前

　　整改責(zé)任人：財務(wù)總監(jiān)

　　母公司對子公司財務(wù)管理和控制情況

1、母公司對子公司的資金管理

　　母公司每月對下屬子公司的資金情況進(jìn)行檢查。對下屬公司資金運用包括原材料、固定資產(chǎn)、在建工程等款項的支付、應(yīng)收款的回籠情況進(jìn)行檢查。子公司每月向母公司提供資金計劃表、應(yīng)收賬款情況表、資金收支匯總表等報表便于母公司了解子公司的資金管理及運營情況。

2、母公司對子公司財務(wù)人員的管理情況

　　子公司財務(wù)經(jīng)理為子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人，子公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人由母公司聘任或由母公司委派。子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人每月

　　定期向母公司主管會計工作負(fù)責(zé)人、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及董事長匯報生產(chǎn)經(jīng)營情況及財務(wù)狀況。母公司對子公司一般財務(wù)人員的任職

　　資格要求與母公司一致，須持有會計從業(yè)資格證，至少有一年的會計工作經(jīng)驗。母公司不定期組織對子公司財務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)。四、自查總結(jié)

　　通過此次專項活動的開展與自查，公司董事、高級管理人員和財務(wù)部門對公司存在的問題進(jìn)行了總結(jié)并認(rèn)真的分析與反思，提出了整改方案及措施，規(guī)范了公司的運作水平，增強(qiáng)了公司財務(wù)人員對會計基礎(chǔ)工作的認(rèn)識，提高了財務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平和整體素質(zhì)。公司將以此為契機(jī)進(jìn)一步規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作運作體制，形成促進(jìn)財務(wù)會計基礎(chǔ)工作規(guī)范開展的長效機(jī)制，提高公司規(guī)范運作意識和治理水平 廉潔風(fēng)險自查報告風(fēng)險自查報告 | 返回目錄

　　根據(jù)全州國土資源系統(tǒng)“兩整治、一改革”專項治理工作要求，礦管站按照工作職能，依據(jù)工作程序，確定了劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更等四個環(huán)節(jié)中存在和潛在廉政風(fēng)險點，通過自己找、相互查、集體議的方式，全面查找存在或潛在的崗位廉政風(fēng)險點，并制定了相應(yīng)的防控措施?，F(xiàn)將礦管站廉政風(fēng)險點的排查和防控措施落實情況匯報如下：

　　根據(jù)省、州國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革”專項治理工

　　作動員會議精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā)的通知》等文件，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)，使我們意識到我們實際工作中確實存在或潛在著一些廉政風(fēng)險點，認(rèn)識到了這項工作的重要性，增強(qiáng)了我們站工作人員廉政風(fēng)險意識和自律意識，為我們站廉政風(fēng)險點的排查打下了堅實的思想基礎(chǔ)。

　　通過學(xué)習(xí)部、省、州國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革”專項治理工作動員大會會議精神，并根據(jù)《臨夏縣國土資源局 XX年開展“兩整治一改革”專項治理工作實施方案》要求，一是站內(nèi)積極開展了工作中存在或潛在的廉政風(fēng)險點的排查工作，我們按照工作職能，圍繞采礦權(quán)出讓中的重點環(huán)節(jié)，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面，通過自己找、相互查、集體議的方式排查廉政風(fēng)險點。首先自己查找工作中的廉政風(fēng)險點。其次，工作人員相互查找工作中的廉政風(fēng)險點。最后，所有工作人員集中討論，從自己找、相互查出存在或潛存的廉政風(fēng)險點中，經(jīng)過認(rèn)真討論、篩選，從劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更登記等四個重點環(huán)節(jié)中確定出四個廉政風(fēng)險點。二是我們針對排查出的崗位廉政風(fēng)險點，通過認(rèn)真分析廉政風(fēng)險點存在的原因，制定了相應(yīng)的廉政風(fēng)險防控措施。

(一)劃定礦區(qū)范圍工作中的風(fēng)險點及防控措施

　　風(fēng)險點：接受好處將不符合縣礦產(chǎn)和土地規(guī)劃的劃定了礦區(qū)范圍的風(fēng)險點。

　　防控措施：一是同意劃定礦區(qū)范圍的，必須按要求上報《新設(shè)采礦權(quán)礦區(qū)范圍劃定審查表》，首先表中必須要有分管土地、礦產(chǎn)副局長確認(rèn)符合規(guī)劃，并簽。其次，必須要有局長同意劃定礦區(qū)范圍的簽，并加蓋單位公章。二是上報申請劃定礦區(qū)范圍的，礦管、土地規(guī)劃相關(guān)人員聯(lián)合進(jìn)行現(xiàn)場實地踏勘，嚴(yán)格對照縣土地、礦產(chǎn)規(guī)劃，核對上報的《新設(shè)采礦權(quán)礦區(qū)范圍劃定審查表》中規(guī)劃符合情況是否屬實，確保劃定的礦區(qū)范圍必須符合兩個規(guī)劃;三是符合土地、礦產(chǎn)兩個規(guī)劃申請劃定礦區(qū)范圍的，提交局務(wù)會研究確定是否同意上報

(二)采礦權(quán)新立審批中的風(fēng)險點及防控措施

　　風(fēng)險點：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報件受理的風(fēng)險點。

　　防控措施：新設(shè)采礦權(quán)申請登記報件資料齊全后，必須由采礦權(quán)人上報州政府政務(wù)大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離;

(三)采礦權(quán)延續(xù)工作中的風(fēng)險點及防控措施

　　風(fēng)險點：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報件的風(fēng)險點。

　　防控措施：采礦權(quán)延續(xù)申請登記報件資料齊全后，由采礦權(quán)人上報州政府政務(wù)大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。

(四)采礦權(quán)變更工作中的風(fēng)險點及防控措施

　　風(fēng)險點：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報件的風(fēng)險點。

　　防控措施：采礦權(quán)變更申請登記報件資料齊全后，由采礦權(quán)人上報州政府政務(wù)大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。

　　針對已經(jīng)排查出的廉政風(fēng)險點，規(guī)范了在礦區(qū)范圍劃定、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更登記等方面的工作流程，明確了工作人員的崗位職責(zé)，制定了重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位廉政風(fēng)險點防控措施。下一步我們將根據(jù)《臨夏縣國土資源局XX年開展“兩整治一改革”專項治理工作實施方案》要求，進(jìn)一步對照職能，從劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更四個環(huán)節(jié)繼續(xù)認(rèn)真排查廉政風(fēng)險點。從堵塞漏洞入手，進(jìn)一步完善各項管理制度，防止在采礦權(quán)出讓過程中重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位的腐敗問題的滋生，確保我們站內(nèi)廉政風(fēng)險點的排查，各項預(yù)防措施落到實處。

　　風(fēng)險點自查報告

風(fēng)險控制自查報告共2

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識，全面推動腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作

　　按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動畫學(xué)院把腐敗風(fēng)險預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項首要工作來抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實推進(jìn)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作，范文之整改報告:風(fēng)險自查報告。

　　根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立腐敗風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項重要的政治任務(wù)來抓，列入重要的議事日程，動畫學(xué)院黨總支及時召開了黨員專門會議，對腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識，不斷增強(qiáng)自我防控意識。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組

　　為加強(qiáng)動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨總支書記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識。

三、加大宣傳教育力度、開展對腐敗風(fēng)險點的排查

　　為了進(jìn)一步推進(jìn)動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐敗斗爭的嚴(yán)峻形勢，從工作實際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的腐敗風(fēng)險防范意識，制定有效防范措施，積極化解腐敗風(fēng)險。

　　在排查過程中，重點突出一個“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運行過程中可能出現(xiàn)腐敗問題進(jìn)行查找，抓住重點部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個層次的腐敗風(fēng)險，確保查找風(fēng)險點無遺漏。

　　總之，動畫學(xué)院在開展腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作中，從實際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作抓緊抓好、抓落實。

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　　資溪縣工商局認(rèn)真貫徹落實上級關(guān)于開展崗位風(fēng)險廉能管理工作的有關(guān)要求，以崗位廉能風(fēng)險的查找、防范、控制為主線，以權(quán)力的清理、制約、監(jiān)督為核心，以反腐倡廉制度建設(shè)、規(guī)范、執(zhí)行為主要內(nèi)容，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、隊伍管理及“三重一大”等事項職權(quán)，確定市場監(jiān)管、行政許可、行政執(zhí)法、行政收費、人事管理、財務(wù)管理六個易發(fā)風(fēng)險環(huán)節(jié)，全面開展崗位風(fēng)險廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風(fēng)險點148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類崗位風(fēng)險警示牌并上墻上桌，推行風(fēng)險點分級預(yù)警防控，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險崗位廉能管理工作新機(jī)制。現(xiàn)將開展工作情況報告如下：

一、著力“三個到位”開展崗位風(fēng)險廉能管理工作

(一)組織領(lǐng)導(dǎo)到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長，機(jī)關(guān)各股室主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位風(fēng)險廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一級抓一級，層層責(zé)任落實到人?？h局監(jiān)察室負(fù)責(zé)雙風(fēng)險點防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、考核，各分局、機(jī)關(guān)各科室指定專人負(fù)責(zé)，各單位負(fù)責(zé)人對該項工作負(fù)總責(zé)。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。

(二)思想發(fā)動到位。召開了全縣系統(tǒng)開展崗位風(fēng)險廉能管理工作動員大會，進(jìn)行了思想發(fā)動。組織開展各類廉政主題教育，充分利用宣傳欄等媒體，加強(qiáng)宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。

(三)工作思路到位。制定了工作方案，確定了以“崗位為點、程序為線、制度為面”環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學(xué)習(xí)教育和動員部署同時開展、查找風(fēng)險點和修訂制度同步進(jìn)行、防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方式，健全了風(fēng)險崗位廉能管理工作責(zé)任分解體系，確保了工作任務(wù)層層落實。

二、著眼“四個突出”推進(jìn)崗位風(fēng)險廉能管理工作

(一)突出一個“找”字，做到風(fēng)險查找全面準(zhǔn)確深入，整改報告《風(fēng)險自查報告》( 打造高素質(zhì)工商干部隊伍

(一)建立廉政教育長效機(jī)制。始終堅持教育在先的原則，把風(fēng)險防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進(jìn)教育方法、豐富教育內(nèi)容、創(chuàng)新教育形式，做到警鐘長鳴、自覺防范。開展廉政教育。結(jié)合“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”等活動的創(chuàng)建要求，采取多種手段和形式，開展廉政教育。一是注重廉政文化建設(shè)。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場所，大力開展廉政文化宣傳。二是開展反腐倡廉教育?？h局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學(xué)習(xí)內(nèi)容，黨支部也不定期組織進(jìn)行專題學(xué)習(xí)。三是開展廉政心得體會征集活動，增強(qiáng)了黨員干部的廉政意識。

(二)建立風(fēng)險崗位廉能管理工作制度體系。認(rèn)真清理原有的規(guī)章制度，堅持“適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則，重點圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)和隊伍管理權(quán)，健全完善風(fēng)險崗位廉能管理工作總體措施, 形成用制度管人、靠制度辦事的工作機(jī)制。

(三)建立權(quán)力運行的監(jiān)督機(jī)制。以落實防范措施為關(guān)鍵，強(qiáng)化對崗位權(quán)力運行的監(jiān)督和制約。抓好“一崗雙責(zé)”的落實，推行領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督五項監(jiān)督制度，采取行政效能監(jiān)察、廉政和行政指導(dǎo)、警示提醒、誡勉糾錯、明察暗訪和發(fā)動社會各界監(jiān)督的辦法，形成良好的監(jiān)督制約機(jī)制。

(四)建立科學(xué)可行的考核問責(zé)機(jī)制。將風(fēng)險崗位廉能管理工作納入單位績效考核和公務(wù)員個人年度考核內(nèi)容之中，作為評先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據(jù)。出臺問責(zé)辦法，對廉政、監(jiān)管、作風(fēng)等問題予以問責(zé)處理，促進(jìn)全縣工商干部廉潔從政。

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風(fēng)險控制自查報告共3

　　風(fēng)險自查報告

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識，全面推動腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作

　　按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動畫學(xué)院把腐敗風(fēng)險預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項首要工作來抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實推進(jìn)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作。

　　根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立腐敗風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項重要的政治任務(wù)來抓，列入重要的議事日程，動畫學(xué)院黨總支及時召開了黨員專門會議，對腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識，不斷增強(qiáng)自我防控意識。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組

　　為加強(qiáng)動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨總支書記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識。

三、加大宣傳教育力度、開展對腐敗風(fēng)險點的排查

　　為了進(jìn)一步推進(jìn)動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐敗斗爭的嚴(yán)峻形勢，從工作實際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的腐敗風(fēng)險防范意識，制定有效防范措施，積極化解腐敗風(fēng)險。

　　在排查過程中，重點突出一個“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運行過程中可能出現(xiàn)腐敗問題進(jìn)行查找，抓住重點部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個層次的腐敗風(fēng)險，確保查找風(fēng)險點無遺漏。

　　總之，動畫學(xué)院在開展腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作中，從實際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、

　　管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作抓緊抓好、抓落實。

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　　資溪縣工商局認(rèn)真貫徹落實上級關(guān)于開展崗位風(fēng)險廉能管理工作的有關(guān)要求，以崗位廉能風(fēng)險的查找、防范、控制為主線，以權(quán)力的清理、制約、監(jiān)督為核心，以反腐倡廉制度建設(shè)、規(guī)范、執(zhí)行為主要內(nèi)容，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、隊伍管理及“三重一大”等事項職權(quán)，確定市場監(jiān)管、行政許可、行政執(zhí)法、行政收費、人事管理、財務(wù)管理六個易發(fā)風(fēng)險環(huán)節(jié)，全面開展崗位風(fēng)險廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風(fēng)險點148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類崗位風(fēng)險警示牌并上墻上桌，推行風(fēng)險點分級預(yù)警防控，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險崗位廉能管理工作新機(jī)制?，F(xiàn)將開展工作情況報告如下：

一、著力“三個到位”開展崗位風(fēng)險廉能管理工作

　　組織領(lǐng)導(dǎo)到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長，機(jī)關(guān)各股室主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位風(fēng)險廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一級抓一級，層層責(zé)任落實到人。縣局監(jiān)察室負(fù)責(zé)雙風(fēng)險點防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、考核，各分局、機(jī)關(guān)各科室指定專人負(fù)責(zé)，各單位負(fù)責(zé)人對該項工作負(fù)總責(zé)。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。3

風(fēng)險控制自查報告共4

--- 風(fēng)險預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨總支書記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識。

三、加大宣傳教育力度、開展對腐敗風(fēng)險點的排查

　　為了進(jìn)一步推進(jìn)動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐敗斗爭的嚴(yán)峻形勢，從工作實際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的腐敗風(fēng)險防范意識，制定有效防范措施，積極化解腐敗風(fēng)險。

　　在排查過程中，重點突出一個“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運行過程中可能出現(xiàn)腐敗問題進(jìn)行查找，抓住重點

　　2 --- 方面，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、隊伍管理及“三重一大”等事項職權(quán)，確定市場監(jiān)管、行政許可、行政執(zhí)法、行政收費、人事管理、財務(wù)管理六個易發(fā)風(fēng)險環(huán)節(jié)，全面開展崗位風(fēng)險廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風(fēng)險點148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類崗位風(fēng)險警示牌并上墻上桌，推行風(fēng)險點分級預(yù)警防控，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險崗位廉能管理工作新機(jī)制?，F(xiàn)將開展工作情況報告如下：

一、著力“三個到位”開展崗位風(fēng)險廉能管理工作

　　組織領(lǐng)導(dǎo)到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長，機(jī)關(guān)各股室主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位風(fēng)險廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一級抓一級，層層責(zé)任落實到人?？h局監(jiān)察室負(fù)責(zé)雙風(fēng)險點防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、考核，各分局、機(jī)關(guān)各科室指定專人負(fù)責(zé)，各單位負(fù)責(zé)人對

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