下面是范文網小編分享的證券公司風險控制崗位職責共16篇(根據(jù)證券公司風險控制指標)，供大家賞析。

證券公司風險控制崗位職責共1

1.對重點、熱點行業(yè)及上市公司進行動態(tài)跟蹤與異動提示。2.協(xié)助制作和配送公司系列咨詢產品。3.配合協(xié)助研發(fā)中心做好市場調研工作。4.負責客戶的信息收集及相關服務工作。

證券公司風險控制崗位職責共2

1.通過銀行駐點等銷售形式進行客戶開發(fā)和金融產品的推廣銷售。2.配合公司為客戶提供必要的證券服務。3.完成營銷團隊分配的客戶開發(fā)和銷售任務。

證券公司風險控制崗位職責共3

1.通過銀行及其他渠道開拓證券客戶。2.負責證券、開放式基金及理財產品的銷售。3.負責客戶的日常服務和維護工作。4.負責營業(yè)部綜合事務。

證券公司風險控制崗位職責共4

　　風險控制人員（證券、基金業(yè)務）

　　職位名稱

　　險控制部

　　職系

　　官

　　薪金標準

　　職位概要：

　　風險控制人員是根據(jù)相關法律法規(guī)的要求，運用有效的制度手段對金融公司或機構的整體交易運做實施監(jiān)督以規(guī)避風險。一般風險控制人員不直接參與交易活動，但具體職責會根據(jù)不同的機構和公司性質有所差異。例如部分證券咨詢機構的風險控制官可以提出中長線交易機會及構想，但無權下達操作指令，隨后風險控制人員會對所有的交易計劃和交易過程完整記錄并提交討論。

　　工作內容：

1、負責日常監(jiān)控平臺的運作，建立風險信息數(shù)據(jù)庫

2、負責業(yè)務和管理部門風險限額、風險控制情況的定期評估工作

3、對異常情況及潛在的風險提出質疑和核查，向風險控制委員會和管理層履行風險報告職能 任職資格：

　　教育背景：

◆經濟、金融工程、計算機、統(tǒng)計及相關專業(yè)本科以上學歷，限理科專業(yè)

　　培訓經歷：

◆具有期貨等相關金融業(yè)從業(yè)人員資格

　　經驗：

◆律師、CPA或基金行業(yè)同類崗位從業(yè)經驗

◆國內證券期貨從業(yè)經歷

　　技能技巧：

◆熟悉國內證券期貨市場運行狀況，對上市公司有較深入的研究

◆熟悉基金、證券的相關法律法規(guī)

◆職業(yè)英語六級以上

　　勝任能力：

◆為人正直，原則性強

◆較強的投資分析能力和語言表達能力

　　晉升方向：

◆首席風險控制官職等職級中、高級 直屬上級 首席風險控制風險控制人員（證券、基金業(yè)務） 職位代碼所屬部門 風

證券公司風險控制崗位職責共5

1.審核及評價擔保項R，評價擔保業(yè)務相關信息的可靠性、完整性、可行性。2.參與擔保項目評審，根據(jù)項目具體情況擬定風險防范方案。3.協(xié)助監(jiān)管項目實施過程和在保項目，提出風險預警，控制項目風險。4.協(xié)助建立、完善風險管理流程，指導、協(xié)助客戶經理控制項目風險。5.建立公司風險管理體系。

證券公司風險控制崗位職責共6

1.制訂綜合部年度工作計劃，組織實施并搞好工作總結。2.在營業(yè)部總經理領導下負責營業(yè)部的日常行政管理工作。3.組織制定營業(yè)部的內部規(guī)章制度、管理標準并監(jiān)督檢査。4.負責營業(yè)部日常的人事、勞資工作。5.負責營業(yè)部的安全保衛(wèi)工作，保障水、電等大型設施的正常使用，確保營業(yè)時間內的業(yè)務正常進行。6.負責營業(yè)部的對外宣傳工作，樹立營業(yè)部的良好形象。7.協(xié)調營業(yè)部與公司相關部門、營業(yè)部內部之間的關系，加強部門協(xié)作，協(xié)調部門矛盾。負責股民的投訴及問題的解決，保證投訴問題在24小時內得到解決。8.負責營業(yè)部會務工作及接待工作。9.負責培訓工作，制定員工培訓計劃并組織實施。10.搞好營業(yè)部的后勤、保障及各項服務工作，保證營業(yè)部各項業(yè)務工作及時、圓滿完成。11.負責組織各種業(yè)余文化活動,豐富員工生活、協(xié)助營業(yè)部領導創(chuàng)建營業(yè)部的企業(yè)文化。12.調查研究所管工作范圍的新情況、新課題，針對問題分析解決并不斷提出有利于營業(yè)部發(fā)展的辦法，使營業(yè)部管理工作逐步達到科學、合理、合法、規(guī)范。13.負責推行實施公司服務標準化工作，不斷提高營業(yè)部整體服務水平。14.負責營業(yè)部場所的裝修、維護、管理，不斷改善股民投資環(huán)境。15.完成領導交給的其他任務。16.根據(jù)有關規(guī)定決定綜合管理部的人員分工，督促檢査本部門員工完成工作的情況。17.監(jiān)督檢査營業(yè)部員工勞動紀律及日常工作情況，對員工的獎懲提出建議。18.根據(jù)有關領導批示進行文件處理，并對有關事宜進行合理安排。19.根據(jù)營業(yè)部發(fā)展需要提出設備、設施的增減及維修意見。20.涉及營業(yè)部的重大事宜應及時通報有關領導，對營業(yè)部分管領導負責。

證券公司風險控制崗位職責共7

　　中國證券業(yè)協(xié)會關于發(fā)布

《證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）》的通知

　　中證協(xié)發(fā)[2009]25號

　　各證券公司：

　　為貫徹落實《證券公司風險控制指標管理辦法》，督促證券公司建立健全風險控制指標動態(tài)監(jiān)控機制，加強風險監(jiān)控，在風險可控、可測、可承受前提下開展各項業(yè)務，我會制定了《證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）》（以下稱《指引》），現(xiàn)發(fā)布施行，并就有關事項通知如下：

一、鑒于各證券公司的風險控制管理體系、技術系統(tǒng)不盡相同，《指引》未對風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)（以下稱動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)）的建設、運行、管理模式做統(tǒng)一規(guī)定，各證券公司應按《指引》要求，結合本公司實際，建立動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，健全相應的管理體系和制度，明確分管領導、責任部門、工作流程等，確保動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)功能健全、運行有效，切實成為證券公司控制經營風險的得力助手。

二、《指引》發(fā)布前已建立動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的證券公司應對照《指引》評估本公司的動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，對未達到要求的事項進行整改。各證券公司應在《指引》施行半年內使動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)建設、運行、管理等達到相關要求。

三、我會將密切跟蹤《指引》的施行情況，各證券公司在《指引》落實中遇到問題或有意見、建議應及時向我會反饋。我會將在《指引》施行半年后組織檢查落實情況。

　　聯(lián)系人：薛貴

　　聯(lián)系電話：010-

　　E-mail：xuegui@

　　附件：證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）

　　二○○九年二月五日

　　附件：

　　證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）

　　維護人員進行相關的業(yè)務、技術和安全培訓。

　　動態(tài)顯示和實時監(jiān)控（T為工作日）。

證券公司風險控制崗位職責共8

　　風險控制部崗位職責

（一） 風險控制部部長崗位職責

1.負責研究風險政策，草擬風險政策，設計風險評估崗位的工作指引和運作流程；

2.建立風險控制系統(tǒng)，建立自動風險報表管理系統(tǒng)，參與建立投資風險審批系統(tǒng)；

3.合規(guī)風險管理，負責組織事前風險審核，事中風險控制，事后風險檢查，出具風險

　　預警提示和風險評估報告；

4.定期出具風險評估常規(guī)報告，針對即時風險問題，評估風險狀態(tài)和風險程度，分析

　　風險來源和影響，提出解決方案。

（二） 風險控制部評審人崗位職責

1.負責投資項目的風險審核

2.負責對業(yè)務部上報的調查報告及項目材料的真實性、完整性和準確性進行核實和檢

　　查；

3.負責對項目的可行性進行初步判斷并向部門領導提供參考意見；

4.負責對業(yè)務部風險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；

5.負責對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評價，充分揭示項目風險，設計實

　　施方案及風險控制措施；

6.協(xié)助法務部門進行法律訴訟、處置反擔保資產；

7.協(xié)助業(yè)務部完善風險控制相關手續(xù)。

8.

證券公司風險控制崗位職責共9

　　證券公司崗位職責及任職要求（首創(chuàng)）

　　一.營業(yè)部總經理 崗位職責：

1.全面負責證券營業(yè)部的經營管理和風險控制工作；

2.按照公司要求，負責建設營業(yè)部營銷體系與客戶服務支持系統(tǒng)； 3.負責對營業(yè)部工作人員進行培訓、考核、評比、激勵、推薦和評價；

4.制定和落實營業(yè)部每月、季、年度的工作計劃，完成公司下達的營業(yè)目標； 5.負責與當?shù)刂鞴懿块T及工商稅務等部門的溝通和協(xié)調工作； 任職要求：

1.全日制大學本科及以上學歷；

2.從事證券業(yè)務3年以上或其他金融業(yè)務4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過相關考試；

4.具有一定的客戶資源，有較強的市場開拓精神和團隊管理經驗。 二.營業(yè)部營銷總監(jiān) 崗位職責：

1.制定營銷計劃，擬定營銷方案，監(jiān)督營銷方案執(zhí)行，根據(jù)市場情況對營銷計劃進行適時的調整；

2.制定營銷人員的招聘、培訓、監(jiān)督與管理計劃‘ 3.負責渠道的拓展、管理與監(jiān)督； 4.其他市場營銷工作。 任職要求：

1.全日制大學本科及以上學歷；

周歲以下，形象端正，劇本較強的文字和口頭表達能力，具有較扎實的營銷理論基礎； 3.熟悉國家證券行業(yè)相關法規(guī)，熟悉經紀業(yè)務流程，有責任感，進取心強，良好的管理和業(yè)務拓展能力；

4.有證券從業(yè)資格證書或通過相關考試，有一定的市場基礎。 三.營業(yè)部營運總監(jiān) 崗位職責：

1.負責證券營業(yè)部的綜合行政、柜臺業(yè)務的營運管理；

2.負責營業(yè)部風險控制工作，各項業(yè)務開展的合規(guī)向檢查、考核、報告工作； 3.負責營業(yè)部服務支持崗位人員的業(yè)務培訓、績效考核、招聘評價工作； 4.組織制定營業(yè)部客戶服務的工作計劃，并負責督促落實。 任職要求：

1.全日制大學本科及以上學歷；

2.從事證券業(yè)務3年以上或其他金融業(yè)務4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過相關考試；

4.具有一定的營業(yè)部業(yè)務管理經驗與風險控制經驗 四.經紀業(yè)務部市場營銷崗 崗位職責：

1.負責經紀業(yè)務營銷方案的策劃、制待與落實。 2.負責經紀業(yè)務營銷渠道建設的策劃、溝通落實。 3.負責大客戶的直接營銷開拓、維護。 4.負責營業(yè)部營銷業(yè)務的管理考核 任職要求：

1.年齡20-40歲，條件優(yōu)秀的可適當放寬；

2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；

3.具有證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券資格證書，貨已經通過證券從業(yè)資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過證券經紀人專項考試；

4.熱愛證券行業(yè)，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀行為； 5.全日制大學本科及以上學歷 五.經紀業(yè)務部理財產品主管崗 崗位職責：

1.負責制定并完善經紀業(yè)務咨詢相關管理制度； 2.負責經紀業(yè)務咨詢師團隊的建設與管理工作；

3.負責經紀業(yè)務咨訊平臺的建設及咨詢產品的制作與發(fā)布； 4.負責投資者教育工作的組織開展。 任職要求：

1.全日制大學本科及以上學歷；

2.從事證券業(yè)務3年以上或其他金融業(yè)務4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過相關考試；

4.具有一定的證券咨詢業(yè)務管理與產品制作管理經驗。 六.經紀業(yè)務部理財產品研發(fā)崗 崗位職責：

1.設計、制作、維護公司自主證券資訊產品； 2.負責公司證券薦股庫的建設、維護；

3.負責經紀業(yè)務咨詢師團隊的建設與培訓工作； 4.負責公司在媒體上證券咨詢選創(chuàng)作的開展。 任職要求：

1.全日制大學本科及以上學歷；

2.從事證券業(yè)務3年以上或其他金融業(yè)務4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過相關考試；

4.具有一定的證券咨詢業(yè)務管理與產品制作管理經驗 七.經紀業(yè)務部投訴管理崗 崗位職責：

1.負責制定并晚上是投訴受理與處理的相關管理制度，完善投訴受理與處理流程； 2.負責投訴與糾紛受理與處理情況的監(jiān)管、處理，向投訴涉及的部門及時反饋并跟蹤處理； 3.迅速、有效解決客戶投訴，提高客戶滿意度；

4.匯總整理客戶需求，提出改進措施，提交相關業(yè)務部門； 5.定期客戶回訪，對客戶處理結果金像滿意度調查；

6.監(jiān)督營業(yè)部網站欄目處理情況、提供及時必要的指導；整理客戶留言，將重點內容形成文檔；維護網站欄目、保證無不良內容，維護客服公共郵箱、定期清理，保證客戶意見能及時收到；及時回復客戶網站欄目留言、客服公共郵箱留言。 任職要求：

1.全日制大學本科及以上學歷；

2.從事證券業(yè)務3年以上或其他金融業(yè)務4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格、證券咨詢職業(yè)資格；

4.具有具備客戶呼叫中心工作、管理經驗者優(yōu)先。 八.經紀業(yè)務部客戶服務中心管理崗 崗位職責：

1.監(jiān)聽客戶顧問與客戶的通話，分析錄音，必要時進行在線指導，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題； 2.就階段質檢結果，定期發(fā)出質檢報告或專項報告； 3.監(jiān)督客戶顧問服務情況、參照各項標準打分； 4.提出改進要求和方案；

5.組織客服人員培訓，提升工作技能； 6.制定培訓制度，編寫學習材料；

7.準確掌握員工培訓需求，根據(jù)階段實際情況擬定相應培訓計劃； 8.對培訓效果實施跟蹤，制定考核改進計劃； 任職要求：

1..全日制大學本科及以上學歷；

2.從事證券業(yè)務3年以上或其他金融業(yè)務4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格、證券咨詢職業(yè)資格；

4.具有具備客戶呼叫中心工作、管理經驗者優(yōu)先。 九.營業(yè)部市場營銷崗 崗位職責：

1.開發(fā)客戶、進行客戶維護； 2.按時參加各項例會；

3.積極學習，按時參加營業(yè)部及公司的培訓，提高自身的業(yè)務能力與客戶開發(fā)能力； 4.參與營業(yè)部或公司組織的各項營銷活動 任職要求：

1.年齡20-40歲，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀行為； 2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；

3.具有證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券資格證書，貨已經通過證券從業(yè)資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過證券經紀人專項考試

4.熱愛證券行業(yè)，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀行為； 5..大專學歷以上（含大專）； 6.營業(yè)部認為必要的其他條件； 十.營業(yè)部咨詢崗 崗位職責：

1.按照營業(yè)部自身安排，協(xié)助投資顧問做好客戶的開發(fā)和投資咨詢工作。 2.根據(jù)經紀業(yè)務部組織協(xié)調安排，協(xié)助制作公司資訊產品。 3.協(xié)助組織營業(yè)部經紀人的業(yè)務學習和培訓。 4.負責投資者教育工作的組織開展。 5.按照營業(yè)部的安排做好其他相關工作。 任職要求：

1.大學本科以上學歷，年齡22-50歲。具有一定的經融證券基礎知識和證券投資分析能力，1年以上證券從業(yè)經歷。 2.具有一定的學習能力、表達能力，能夠正確理解、闡述公司為客戶提供的各種資訊產品。 3.通過兩門或兩門以上（含基礎）證券從業(yè)資格考試（須通過《證券投資分析》）； 4.無犯罪記錄和無證監(jiān)會禁入金融行業(yè)紀錄。

5.形象氣質較佳，具備良好的心理素質和溝通能力。

證券公司風險控制崗位職責共10

　　風險控制部門崗位職責

　　為適應業(yè)務拓展和完善風險控制體系，具體制定職責如下：

一、風險控制部門職責

　　1．認真落實各項金融風險管理法律法規(guī)和規(guī)章制度，研究制定和推動落實風險管理的總體目標、風險管理規(guī)劃工作，建立健全風險管理體系；

　　2．負責起草公司業(yè)務風險控制的相關工作流程、制度，并對相關的制度提出改進意見；

　　3．編制不良貸款清收計劃，制定相應考核辦法，并做好相關指標下達和計劃的考核； 4．負責信貸風險資產管理，監(jiān)測不良貸款的變化趨勢，督促相關責任人及時清收貸款，定時向領導報告清收情況；

　　5． 負責信貸風險管理業(yè)務數(shù)據(jù)的匯總統(tǒng)計、分析和上報工作，及時向領導提供有關風險控制防范的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，提出工作建議和政策方案；

　　6．完成領導交辦的其他工作任務；

二、風險控制部崗位職責

（一）風險控制部總監(jiān)崗位職責

　　1．在總經理領導下，對風險控制部工作負全面的管理責任；

　　2．正確指導和監(jiān)督風險管理部人員工作，嚴格執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度，確保風險管理部工作合法、合規(guī)、正常運行；

　　3．結合風險管理部職責，定員定責，明確分工，制定初審崗、復審崗、外訪及貸后管理崗的工作目標和考核辦法，確保風險管理部工作的正常運行；

　　4．負責業(yè)務的風險調查與分析，向審貸委員會提交業(yè)務風險調查分析報告，對風險分析評估報告負職務責任；

　　5．負責與其他部門之間的業(yè)務銜接與協(xié)調； 6．負責部門內部業(yè)務培訓組織與安排；

　　7．參與公司新業(yè)務的調查、論證和風險評估； 8．完成公司領導交辦的其它工作；

（二）初審崗位職責

　　1．負責收集、審核、管理公司客戶的業(yè)務申請資料并錄入有關系統(tǒng)；

　　2．負責審查提交的貸款資料的真實性、完整性、合法性，根據(jù)信貸政策及操作標準進行權限內的審批；對資料不全的客戶進行溝通，督促客戶補充資料，建立良好的客戶關系

　　3．負責審查申請人的征信、銀行流水、貸款條件、借款用途、各類網站信息等情況，提出是否立項調查的初步意見；

　　4．對于審批過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋，并給出相應建議，辨別、防范信貸風險及金融欺詐

　　5．負責辦理貸款的有關手續(xù)及事宜，如共借人資格、能力的認定； 6．對客戶基礎檔案進行分類、編號、歸檔和借閱管理； 7．完成公司領導交辦的其它工作；

（三）復審崗位職責 1．復審專員了解初審及外訪收集到的客戶資料并進行復核并給予評分。

　　2．復審主管通過對信用評分卡的數(shù)據(jù)進行分析，分析的主要內容包括但不限于以下幾點：

(1) 借款人的征信狀況是否與初審數(shù)據(jù)一致，若不一致及時與相應的初審專員溝通并作出整改，整改后重新提交信貸系統(tǒng)直接交由復審專員再次復審。

(2) 對借款人的收入來源及銀行流水進行詳細核對，判斷借款人收入及流水是否真實、可靠，如若存在虛假流水按照公司風控要求給予相應處罰；其次，若收入不足，與相應外調人員溝通讓客戶及時補充。

(3) 對借款人的提供的資產狀況進行詳細核對并準確計算借款人的資產負債情況，例如借款人的資產負債率等數(shù)據(jù)。

(4) 依據(jù)借款人的資產負債情況、收入及流水狀況等因素綜合判斷借款人的還款能力及潛在的履約風險并給出合理的建議或者意見。

　　3．整理借款人信息并形成書面報告向審貸會報告客戶整體情況。 4．定期或不定期的配合內控部門或者上級領導做好風險抽查工作。 5．完成領導交辦的其他工作；

（四）外訪及貸后管理崗位職責 1．外訪崗位職責

　　按照風控要求對借款申請人進行實地調查，根據(jù)調查結果對借款人家庭狀況、收入來源、資產負債情況、經營情況等主要信息的調查了解進行分析并撰寫調查報告 ，為復審部門下一步的工作提供可行性的結論及建議。 外訪崗位的具體工作有以下幾項：

(1) 現(xiàn)場核實借款人貸款資料的真實性并根據(jù)實際情況收集所需資料。 (2) 詳細了解借款人的資產負債情況，資產主要包括房產、車輛等，負債包括銀行貸款、小貸公司貸款及私人民間借款。并提供相應的證明材料，包括紙質材料及影像材料。

(3) 調查了解借款人的店面經營信息 ，主要包括店面坐落位置、面積、人員數(shù)量、每月毛收入、成本、支出、等信息，要進行交叉檢驗從而保證調查結果的準確性。

(4) 調查了解借款人的進貨渠道以及上下游客戶合作情況。 (5) 調查了解借款人的婚姻狀況以及家庭情況。 (6) 完成公司領導交辦的其它工作；

　　2．貸后崗位職責

(1) 負責客戶的維護工作和貸后回訪工作，按規(guī)定進行貸后回訪，并按規(guī)定時間提交貸后回訪表；

(2) 負責對已放貸業(yè)務進行跟蹤監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)未預見的風險及新出現(xiàn)的風險并提出防范應對措施逐級上報；

(3) 對于在跟蹤中發(fā)現(xiàn)的逾期及不良貸款，提出貸后管理指導意見和建議，及時將材料匯報給公司領導，與各部門協(xié)作進行追繳欠款的工作，對進入執(zhí)行程序的貸款業(yè)務全面負責；

(4) 根據(jù)貸中和貸后發(fā)現(xiàn)的問題，歸類匯總，提出針對性改進意見，促進各項工作的持續(xù)改進和優(yōu)化

(5) 組織定期召開貸款清收會，發(fā)布清收總結，為公司貸款審核、審批提供參考； (6) 及時、準確上報各種貸后監(jiān)控資料及相關報表； (7) 完成公司領導交辦的其它工作；

　　風險部

證券公司風險控制崗位職責共11

　　風險控制和隱患治理

　　崗位職責

　　雙鴨山新時代水泥有限責任公司

　　風險控制和隱患治理崗位職責

　　目 錄

·董事長風險控制和隱患治理責任制 ·總經理風險控制和隱患治理責任制 ·生產副總經理風險控制和隱患治理責任制 ·生產技術部部長風險控制和隱患治理責任制 ·生產技術部副部長風險控制和隱患治理責任制 ·機電部管理人員風險控制和隱患治理責任制 ·車間主任風險控制和隱患治理責任制 ·車間副主任風險控制和隱患治理責任制 ·班組長風險控制和隱患治理責任制 ·崗位員工風險控制和隱患治理責任制

董事長風險控制和隱患治理責任制

1、董事長是公司安全生產風險控制和隱患治理的第一責任者，對公司安全生產風險控制和隱患治理負全面責任。

2、定期或不定期召開董事會，就公司重大安全生產事項、風險控制和隱患治理進行討論或決策。

3、組織落實安全生產安全風險防控和風險控制和隱患治理所需的資金，建立資金使用專項制度。

4、按照國家和地方政府有關法律、法規(guī)要求，建立公司安全管理機構和應急救援組織，配備安全管理人員和應急救援人員。

5、公司一旦發(fā)生生產安全事故時，應立即趕赴現(xiàn)場，迅速采取有效措施，組織搶救。同時，迅速向政府主管有關部門報告。

　　總經理風險控制和隱患治理責任制

1、受董事長委托，全面負責公司安全生產風險控制和隱患治理工作，對公司安全生產風險控制和隱患治理負重要領導責任。

2、貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)、政策，傳達地方政府有關安全生產風險控制和隱患治理的決定、通知精神，并結合公司實際，組織制定安全風險控制和隱患排查清單，并督促落實。

3、主持召開公司安全生產委員會會議，研究安全生產風險控制和隱患治理存在的問題及事故隱患，制定切實可行的解決辦法及措施，并督促職能部門和有關車間限期整改。

4、組織制定公司安全生產風險控制和隱患治理的各項規(guī)章制度，建立健全公司的安全生產責任制。

5、經常性的開展公司的安全生產風險控制和隱患治理工作，對排查中發(fā)現(xiàn)的安全問題及事故隱患，指定專人負責，進行分類處理；能立即解決的，立即處理解決；難以立即解決的，組織進行研究，限期整改，并在人、財、物方面予以保證。同時，對事故隱患整改和安全技術措施的落實情況進行監(jiān)督檢查，確保整改到位。

6、根據(jù)公司實際，組織制定公司年度安全技術措施計劃，并組織實施，保證企業(yè)有足夠的安全資金投入。

7、督促和檢查各單位員工安全教育培訓工作落實情況，并參加政府部門組織的安全培訓。

　　生產副總經理風險控制和隱患治理責任制

1、在總經理的領導下，主管公司安全、生產、環(huán)保工作，對公司安全生產風險控制和隱患治理負主要領導責任。

2、認真貫徹執(zhí)行國家有關安全生產法律、法規(guī)及地方政府部門有關文件精神。

3、生產中認真貫徹“五同時”，并及時研究解決生產中的不安全問題。

4、定期組織公司安全生產會議，并在公司月初例會中總結、講評、部署安全生產、風險控制和隱患治理工作。

5、定期組織安全隱患排查生產大檢查，發(fā)現(xiàn)重大隱患，立即組織制定整改方案，完善應急預案，并組織整改和驗收。

6、定期檢查各部門負責人、車間主任的安全生產工作情況，聽取各部門工作匯報，審批安全，文明生產獎懲事宜。

7、組織調查、分析、處理公司一般事故和重大未遂事故，對事故責任者提出處理意見。

8、組織制定公司專項應急救援預案，并組織開展演練。

　　生產技術部部長風險控制和隱患治理責任制

1、認真貫徹執(zhí)行國家安全生產方針、政策、法律、法規(guī)及主管部門有關文件精神，對公司安全生產風險控制和隱患治理在技術保障上負主要管理責任。

2、主持召開本部門會議，研究解決風險控制和隱患治理中的安全技術問題。

3、協(xié)助生產副總組織審定公司的安全技術規(guī)程、規(guī)章制度、標準和預防重大事故的技術措施，并督促檢查落實情況。

4、嚴格執(zhí)行新、改、擴建工程項目“三同時”規(guī)定，淘汰國家明令禁止使用的生產工藝設備。

5、負責推廣應用新技術、新工藝、新材料，在組織科研、技術攻關、改造、設計、施工和生產過程中，研究采取安全衛(wèi)生防護措施，使其符合國家、行業(yè)標準要求。

6、積極參加安全生產大檢查、風險控制和隱患治理，組織制定重大隱患整改方案，并組織有關部門實施。

7、參加傷亡事故的調查，組織技術力量，對事故發(fā)生的技術原因進行分析，提出改進措施及處理意見。

　　生產部副部長風險控制和隱患治理責任制

1、經常深入生產現(xiàn)場，檢查生產情況，及時掌握生產進度并做好各項生產數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析和上報工作。對公司安全風險防控和安全隱患治理在生產調度上負主要管理責任。

2、指導、監(jiān)督、檢查調度員的各項工作，掌握工作情況和相關數(shù)據(jù)，及時向主管領導匯報各車間的生產動態(tài)。

3、組織進行分工范圍內的安全風險控制和風險控制和隱患治理工作，負責隱患整改期間安全生產協(xié)調調度工作。

4、發(fā)生各類安全生產事故時，協(xié)助主管做好協(xié)調調度工作，及時了解事故情況，并向有關領導及時匯報。

5、監(jiān)督檢查公司各項管理制度及安全操作規(guī)程的落實情況。

6、嚴格貫徹落實國家有關安全生產方針、政策、法令、指示、條例，在生產副總的領導下，負責公司安全生產風險控制和隱患治理管理工作，對公司安全生產風險控制和隱患治理負重要管理責任。

7、制定并督促檢查落實公司各單位安全生產責任制、安全操作規(guī)程和各項安全管理制度的貫徹執(zhí)行情況。

8、按時參加安全辦公會議，及時傳達上級安全會議精神，并認真研究落實措施，定期總結分析安全工作情況，及時通報安全管理工作中的問題，并提出改進意見。

9、協(xié)助安全總監(jiān)（副總監(jiān)）組織并參加安全生產隱患大檢查，及時發(fā)現(xiàn)不安全因素，對重大隱患及時下達隱患整改通知書，監(jiān)督整改，督促有關車間領導和部門制定整改措施，并組織檢查驗收，參加或組織有關人員對安全設施裝備、儀器儀表進行試驗和檢驗，確保各種安全設施、儀器儀表靈敏可靠。

10、經常深入現(xiàn)場一線，了解掌握安全生產動態(tài)、安全生產環(huán)境及員工執(zhí)行規(guī)章制度作業(yè)狀況，及時提出改進意見并監(jiān)督檢查實施情況。

11、督促檢查安全費用落實情況，保證安全生產安全風險防控和隱患治理項目投入，參加本單位新建、改建、擴建工程項目“三同時”工作的論證、檢查和竣工驗收。

12、組織公司年度安全培訓計劃的制定和實施，并監(jiān)督檢查培訓內容和培訓質量，指導安全部門開展好安全教育工作，確保培育質量，提高全員安全技能。

13、參與審查工程設計、作業(yè)規(guī)程和公司年度災害預防及處理計劃的編制、修改，并監(jiān)督具體實施情況；發(fā)生事故時立即趕赴事故現(xiàn)場，參加事故搶險。做好事故調查的取證工作，查明事故原因、責任、損失，吸取教訓，制定出防范措施，嚴肅處理有關事故責任者，及時提出事故調查報告和各種資料，做好各種事故處理的結案工作。

　　機電部管理人員風險控制和隱患治理責任制

1、負責排查機械、電氣、儀表、設備、工藝管道、通風排風裝置的風險控制和隱患治理工作，對存在的問題和隱患及時整改。對公司安全風險防控和安全隱患治理在技術上負直接責任。

2、排查、監(jiān)督各車間機械動力、電氣設備的正常使用，保證其正常運轉，防止發(fā)生事故。

3、排查設備維修規(guī)程、機電設備的安全操作規(guī)程和有關規(guī)章制度的正確性，并排查其執(zhí)行情況。

4、負責排查壓力容器、鍋爐、動力設備及其安全裝置的事故隱患。

5、負責排查生產車間、動力車間設備安全運轉和使用情況。

6、負責組織實施設備、動力、機電隱患排查出的安全問題和隱患的整改工作。

　　車間主任風險控制和隱患治理責任制

1、車間主任是本車間的安全第一負責人，對本車間風險控制和隱患治理負全面責任。

2、排查本車間在計劃、布置、檢查、總結和評比生產工作的同時是否 計劃、布置、檢查、總結和評比安全工作。

3、負責排查本車間生產作業(yè)現(xiàn)場、建筑物、機器設備及其安全裝置、工具、原材料、成品、工作地點等是否符合安全生產要求，如達不到要求，及時上報公司應立即停止作業(yè),及時處理，達到要求后方可安排作業(yè)。

4、負責排查本車間職工的遵章守紀和持證上崗情況。

5、組織車間有關人員進行排查，確保設備、安全裝置、防護設施處于完好狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)隱患及時整改，車間無力整改的要采取臨時措施，及時向公司報告。

6、建立本車間隱患排查記錄或登記臺帳。

　　車間副主任風險控制和隱患治理責任制

1、在車間主任領導下，抓好分管工藝方面的隱患排查工作，按照“誰主管、誰負責”的原則，對工藝的風險控制和隱患治理工作負直接管理責任。

2、負責排查在計劃、布置、檢查、總結、評比生產工作時，是否同時計劃、布置、檢查、總結、評比安全工作。

3、負責排查公司制定的工藝規(guī)程、安全技術規(guī)程，是否符合規(guī)范、規(guī)程要求。

4、負責排查新建、改建、擴建項目，是否做到“三同時”。

5、組織或參加安全生產隱患排查，對排查出的問題及時安排人員整改。

6、參與車間生產安全事故的調查和處理。

　　班組長風險控制和隱患治理責任制

1、班長是本班的安全第一負責人，對本班組風險控制和隱患治理負直接管理責任。

2、領會上級的安全生產方針和需求,做到認真貫徹執(zhí)行。積極組織參加每周的安全技術學習和安全活動。

3、深入了解作業(yè)現(xiàn)場的情況，掌握生產情況，發(fā)現(xiàn)隱患及時處理并上報。

4、知道本班職工的思想狀況，做到有針對性地幫助教育和重點檢查。

5、負責檢查本車間消防器材和勞動防護用品，并督促本班組人員正確使用消防器材、勞動防護用品和用具。

6、按時填寫操作記錄和交接班記錄，做好交接班交底工作。

7、經常對本班組安全生產隱患進行排查治理，并做好臺帳和上報工作。

　　崗位員工風險控制和隱患治理責任制

1、在班組長直接領導下，直接參與風險控制和隱患治理工作，營造安全、健康的作業(yè)環(huán)境。對本崗位風險控制和隱患治理負直接管理責任。

2、熟知崗位工藝流程和操作程序，認真進行巡回檢查嚴防跑、冒、串事故發(fā)生。

3、作業(yè)時遵章守紀，做到四不傷害，不傷害自己、不傷害別人、不被別人傷害、保護他人不受傷害。

4、檢查作業(yè)場所的設備、設施、環(huán)境是否存在危險源、確保工作環(huán)境始終處于安全狀態(tài)。

5、排查本崗位是否做到嚴格執(zhí)行本崗位安全操作規(guī)程和安全生產制度。

6、排查本崗位是否做到正確使用和維護各種安全設施、安全防護用品。

7、檢查出安全生產事故隱患后，在班組長或者車間領導的具體安排下及時處理。

8、發(fā)現(xiàn)危及人身安全生產重大事故隱患，要及時主動撤出危險區(qū)域，待隱患排除后可方生產作業(yè)。

證券公司風險控制崗位職責共12

1.在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。2.根據(jù)國家法律、法規(guī)、財經紀律和總公司及營業(yè)部的財務管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經濟業(yè)務的會i核算。3.對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務有指導職能。4.負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關部門協(xié)商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。5.負責對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因，并報請領導處理。6.負責日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經濟業(yè)務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全,需求正確。7.負責營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。8.負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業(yè)費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。9.根據(jù)國家清產核資政策規(guī)定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準權限進行財務處理。10.負責按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。11.負責交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送。12.每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。13.及時完成領導交辦的其他工作。14.接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業(yè)部領導批示進行經濟業(yè)務的會計核算。15.有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。16.在業(yè)務上對出納崗位有指導職能。17.未經營業(yè)部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。18.對財務主管及營業(yè)部總經理負責。

證券公司風險控制崗位職責共13

　　證券公司風險控制指標管理辦法

（征求意見稿） 第一章 總則

　　第一條 為加強對證券公司風險的監(jiān)管，督促證券公司加強內部控制，防范風險，根據(jù)《證券法》等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 證券公司應按照本辦法規(guī)定的風險控制指標和中國證監(jiān)會制定的《證券公司凈資本計算規(guī)則》編制凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表，并確保數(shù)據(jù)真實、準確、完整。

　　中國證監(jiān)會和公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構（以下簡稱“中國證監(jiān)會及其派出機構”）可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求設有子公司的證券公司提供以合并數(shù)據(jù)為基礎編制的凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。

　　第三條 證券公司的董事、高級管理人員應當對公司半年度、年度凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表簽署書面確認意見。

　　證券公司的法定代表人、經營管理的主要負責人、財務負責人應當對公司月度凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表簽署書面確認意見。

　　在證券公司凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表上簽字的人員，應當保證凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏；對凈資本計算表和風

　　1 險控制指標監(jiān)管報表內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　第四條 證券公司經營管理的主要負責人應至少每半年向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標具體情況和達標情況，并獲得股東的簽收確認證明文件。

　　第五條 證券公司應在每月前10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送上月的凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表，并抄報上海、深圳證券交易所，中國證券登記結算有限責任公司，中國證券業(yè)協(xié)會。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求證券公司按周或按日編制并報送凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。

　　第六條 證券公司應聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其年度凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表進行審計。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求證券公司聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其月度凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表進行審計。

　　第七條 會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對證券公司凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，并對審計報告的真實性、合法性負責。

　　第二章 風險控制指標標準

　　第八條 證券公司經營《證券法》第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務的，其凈資產不得低于人民幣5千萬元，凈資本不得低于人民幣2千萬元。

　　2 證券公司經營《證券法》第一百二十五條第(四)項至第(七)項業(yè)務之一的，其凈資產不得低于人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。

　　證券公司經營《證券法》第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務，同時經營第(五)項的，其凈資產不得低于人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。

　　證券公司經營《證券法》第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務，同時經營第(四)項、第

（六）項、第(七)項業(yè)務之一的，其凈資產不得低于人民幣2億元，凈資本不得低于人民幣1億元。

　　證券公司經營《證券法》第一百二十五條第(四)項至第(七)項業(yè)務中兩項以上的，以及同時經營第(一)項至第(三)項業(yè)務的，其凈資產不得低于人民幣5億元，凈資本不得低于人民幣2億元。

　　第九條 證券公司經營證券業(yè)務的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：

（一）凈資本與凈資產的比例不得低于40%；

（二）凈資本與負債的比例不得低于8%；

（三）凈資產與負債的比例不得低于20%；

（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；

（五）對外擔保金額與凈資產的比例不得超過20%。

　　第十條 證券公司經營證券經紀業(yè)務的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：

（一）凈資本不得低于公司托管客戶的交易結算資金總額的10%；

（二）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于1千萬元。

　　第十一條 證券公司經營證券自營業(yè)務的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：

（一）自營股票規(guī)模不得超過凈資本的1倍；

（二）自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的2倍；

（三）持有一種股票的市值與該股票總市值的比例不得超過5%；

（四）持有一種非股票類證券的市值與該證券總市值的比例不得超過10%。

　　第十二條 證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：

（一）單項承銷業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的80%；

（二）合并承銷業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的300%，且合并股票承銷業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的150%。

　　第十三條 證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：

（一）集合資產管理業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10倍；

（二）定向資產管理業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的20倍；

（三）專項資產管理業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的30倍。 第十四條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：

（一）對單個客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的1%；

（二）對所有客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10倍；

（三）對單個客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的1%；

（四）對所有客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10倍。 第十五條 中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設臵預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

　　第三章 監(jiān)管要求與監(jiān)管措施

　　第十六條 證券公司各項風險控制指標應持續(xù)符合監(jiān)管要求，即證券公司每個會計期間的風險控制指標都應符合規(guī)定標準。

　　第十七條 證券公司應根據(jù)自身的資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制和補足機制，確保以凈資本為核心的風險控制指標在符合監(jiān)管要求的基礎上保持充足、合理的水平。

　　第十八條 證券公司在開展自營、承銷、資產管理、融資融券等各項業(yè)務及向股東分配利潤時，應事先就有關業(yè)務及向股東分配利潤等事項對公司凈資本等風險控制指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　第十九條 證券公司的財務會計報告或凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表被注冊會計師出具了無法表示意見或否定意見的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以直接認定其凈資本等風險控制指標低于規(guī)定標準。

　　5 第二十條 證券公司的財務會計報告或凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表被注冊會計師出具了保留意見或帶有說明段無保留意見的，證券公司應就涉及事項進行專項說明。涉及事項不屬于明顯違反會計準則、制度及證券公司凈資本計算規(guī)則等有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可要求證券公司說明該事項對公司凈資本等風險控制指標的影響；涉及事項屬于明顯違反會計準則、制度及證券公司凈資本計算規(guī)則等有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可要求證券公司限期糾正、重新編制凈資本計算表；證券公司未限期糾正的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以直接認定其凈資本等風險控制指標低于規(guī)定標準。

　　第二十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司凈資本等風險控制指標數(shù)據(jù)的計算與生成過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行定期和不定期檢查。

　　第二十二條 證券公司凈資本等風險控制指標與上月相比變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起三個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構作出書面報告，說明基本情況和變化原因。

　　第二十三條 證券公司凈資本等風險控制指標不符合預警標準或規(guī)定標準的，應當在該情形發(fā)生之日起一個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構書面報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限；同時，證券公司應當在該情形消除的次日，書面報告中國證監(jiān)會及其派出機構。

　　第二十四條 證券公司凈資本等風險控制指標不符合預警標準

　　6 的，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則區(qū)別情形采取以下監(jiān)管措施：

（一）下發(fā)監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司對潛在風險和控制措施作出說明；

（二）對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取限制高風險業(yè)務規(guī)模、調整資產負債結構等措施提高凈資本等風險控制指標水平；

（三）要求公司在進行重大業(yè)務決策時，至少提前五個工作日向中國證監(jiān)會及其派出機構報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響；

（四）責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告；

（五）其他監(jiān)管措施。

　　第二十五條 證券公司凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則區(qū)別情形采取以下監(jiān)管措施：

（一）下發(fā)整改通知書并抄送公司主要股東，責令公司限期整改；

（二）停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構；

（三）停止批準新業(yè)務；

（四）限制分配紅利；

（五）限制公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（六）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；

（七）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；

（八）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利；

（九）限制公司業(yè)務活動，責令暫停部分業(yè)務；

（十）其他監(jiān)管措施。

　　第二十六條 證券公司凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準、逾期未改正的，中國證監(jiān)會將依法采取以下監(jiān)管措施：

（一）認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；

（二）撤銷公司有關業(yè)務許可；

（三）責令公司停業(yè)整頓；

（四）責令公司關閉。

　　第四章 罰則

　　第二十七條 證券公司拒不報送或者提供凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表等資料，或者報送、提供的凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表等資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將依法給予處罰。對公司董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管談話、警示或公開警示、記入誠信檔案、認定為不適當人選等監(jiān)管措施和依法給予處罰。

　　第二十八條 會計師事務所未勤勉盡責，導致經審計的凈資本計算表或風險控制指標監(jiān)管報表有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將責令改正，依法給予處罰。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，將視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管談話、警示或公開警示、記入誠信檔案等監(jiān)管措施和依法給予處罰。

　　第五章 附則

　　第二十九條 本辦法有關用語定義如下：

（一）負債、流動負債是指公司的對外負債，不含代買賣證券款；資產、流動資產是指公司自身的資產，不含客戶資產。

（二）自營股票規(guī)模是指證券公司的股票投資按成本價計算的金額；自營業(yè)務規(guī)模是指證券公司的金融產品投資按成本價計算的金額，基本計算公式為：自營業(yè)務規(guī)模=股票投資成本+衍生產品投資成本+基金投資成本+債券投資成本。

（三）單項承銷業(yè)務規(guī)模是指證券公司為一家發(fā)行人承擔包銷義務的承銷金額；合并承銷業(yè)務規(guī)模是指證券公司同時為多家發(fā)行人承擔包銷義務的承銷金額合計，“同時”是指多家發(fā)行人的發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束。

（四）資產管理業(yè)務規(guī)模是指證券公司接受委托進行管理的本金合計。

（五）重大業(yè)務是指可能導致公司凈資本等風險控制指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

　　第三十條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管需要，對風險控制指標及其標準，自營、承銷、資產管理、融資融券等業(yè)務規(guī)模的計算口徑進行調整。

　　第三十一條 本辦法自2006年11月1日起施行。 附件：證券公司風險控制指標監(jiān)管報表

證券公司風險控制崗位職責共14

1.根據(jù)業(yè)務需求，參與信息系統(tǒng)分析、評估及設計，編寫技術解決方案。2.參與信息系統(tǒng)立項、選細、開發(fā)、測試、上線、驗收、培訓的相關工作，編寫相關技術文檔、軟件工程文檔、程序代碼。

證券公司風險控制崗位職責共15

1.利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。2.收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。3.為客戶提供綜合性基礎服務。4.按公司要求，向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的其他服務。

證券公司風險控制崗位職責共16

1.負責現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金,不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結。3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節(jié)表，做到賬賬相符；根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批準后，調撥資金。4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款余額。5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。7.負責內部職工借款,并填制“借款單”，經總經理、財務部經理簽字后付款。8.負責及時清理借出的款項，保證最長不超過7天，所有轉賬出款應有發(fā)票返還。9.負責每日清算交割工作。10.及時完成領導交辦的其他工作。11.在財務主管的領導下，在授權范圍內進行出納工作。12.有編記賬憑證、銀行存款日記賬和現(xiàn)金日記賬權。13.未經營業(yè)部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料，要對財務主管負責。

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