下面是范文網(wǎng)小編整理的私募基金登記備案流程合集3篇(私募基金登記備案須知),以供借鑒。
私募基金登記備案流程合集1
私募基金登記備案相關(guān)問題解答(1-13)
2014-03-05 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(一)一、外資私募基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍?
答復(fù):境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。
二、自然人是否能登記為私募基金管理人?
答復(fù):根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。
三、實(shí)繳資本未到位的機(jī)構(gòu)能否登記為私募基金管理人?
答復(fù):私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備適當(dāng)資本,以能夠支持其基本運(yùn)營。
四、私募基金是否可以承諾保底保收益?
答復(fù):私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益?;饦I(yè)協(xié)會正在制定私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范。
五、私募基金管理機(jī)構(gòu)是否必須履行登記手續(xù)?如不登記有何后果?
答復(fù):根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則,不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動。基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機(jī)制。已設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在4月30日以前履行申請登記手續(xù)。對于已登記的私募基金管理人,基金業(yè)協(xié)會將提供各項服務(wù)。
2014-03-16 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(二)一、合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么?
答:目前證監(jiān)會正在制定合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定出臺之前,協(xié)會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金:
(1)個人投資者的金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣,機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣;
(2)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;
(3)投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。
二、沒有管理過基金的機(jī)構(gòu)可否在協(xié)會登記?
答:協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請。對于沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu),協(xié)會除核對其是否如實(shí)填報申請材料、申請機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人、高管人員的誠信信息外,還將通過約談高管人員、實(shí)地核查等方式進(jìn)行核查。對于符合以下條件的此類機(jī)構(gòu),協(xié)會予以辦理登記:一是高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷;二是基金管理人具備適當(dāng)資本,以能夠支持其基本運(yùn)營;三是機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度。
2014-05-28 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(三)問:經(jīng)登記的私募基金管理人募集設(shè)立新的私募基金,在適用合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時,針對合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者類型,是否需要穿透核查最終投資者為合格投資者,并合并計算投資者數(shù)量?
答:目前,證監(jiān)會正在制定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)?,F(xiàn)階 2 段,基金業(yè)協(xié)會建議,私募基金合格投資者數(shù)量累計不超過200人,以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的,投資者人數(shù)累計不超過50人。投資者應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會關(guān)于合格投資者建議標(biāo)準(zhǔn):
(1)個人投資者的金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣,機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣;
(2)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;
(3)投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。
對于合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者,應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者數(shù)量。但是,依法設(shè)立并經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的集合投資計劃,視為單一合格投資者。
2015-01-06 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(四)問:《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告[2009]3號)關(guān)于基金經(jīng)理“靜默期”的要求是否適用私募基金行業(yè)?
答:是。根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告[2009]3號)中第三十四條的規(guī)定:“公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)”。根據(jù)該規(guī)定,基金經(jīng)理變更就職的公募基金公司,需要有3個月的“靜默期”,在這3個月內(nèi)該基金經(jīng)理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。為維護(hù)基金行業(yè)的公平、公正,統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),對從公募基金管理公司離職,轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司任職的基金經(jīng)理實(shí)行同樣3個月的“靜默期”要求,即私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人申請登記及高管人員持續(xù)定期信息更新中予以落實(shí)。
2015-01-16 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(五)問:私募基金管理人登記后變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的,應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會履行什么手續(xù)?
答:根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定,私募基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的,屬于重大事項變更。管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同約定,向投資者如實(shí)、及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。對上述事項管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項變更。具體報送方式為:將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)變更報告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會郵箱pf@,并通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行重大事項變更?;饦I(yè)協(xié)會將依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進(jìn)行核對辦理。
基金業(yè)協(xié)會強(qiáng)調(diào),私募基金管理人登記證明只是對私募基金管理人履行完登記手續(xù)給予事實(shí)確認(rèn),不意味著對私募基金管理人實(shí)行牌照管理。私募基金登記備案不構(gòu)成對其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。對于利用私募基金登記備案證明不當(dāng)增信或從事其他違法違規(guī)活動的,基金業(yè)協(xié)會將依法依規(guī)進(jìn)行處理。
2015-04-02 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(六)問:私募證券基金從業(yè)資格的取得方式?
答:根據(jù)《證券投資基金法》第九條“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基 4 金從業(yè)資格”的規(guī)定,私募證券基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募證券基金從業(yè)資格。
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定,現(xiàn)進(jìn)一步明確取得私募證券基金從業(yè)資格的相關(guān)安排。
具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格:
(1)通過基金從業(yè)資格考試;
(2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);
此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。
(3)基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試,取得相關(guān)資格;或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格等。
屬于(2)、(3)情形取得基金從業(yè)資格的,應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。
2015-11-23 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(七)問:開展民間借貸、小額理財、眾籌等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),同時開展私募基金管理業(yè)務(wù)的,如何進(jìn)行私募基金管理人登記?
答:根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求,對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu),這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突,容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險,中國基金業(yè) 5 協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。上述機(jī)構(gòu)可以設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)后申請私募基金管理人登記。經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務(wù)的同時也從事上述非私募基金業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)相應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度,防止利益沖突。
同時,為落實(shí)《暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求,私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣,對于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu),中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
已登記私募基金管理人應(yīng)按照上述要求進(jìn)行整改,下一步協(xié)會將對不符合要求的私募基金管理人進(jìn)行自律管理。
問:從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員以及基金經(jīng)理有何資質(zhì)要求?
答:根據(jù)《證券投資基金法》第九條的規(guī)定,從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格?;饛臉I(yè)資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(六)》中進(jìn)行了解答。對于私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人同時從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)類型等申請從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的,其從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員和基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。
已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自查從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員是否具備基金從業(yè)資格,下一步中國基金業(yè)協(xié)會將按照《基金 6 法》的規(guī)定,對基金從業(yè)人員進(jìn)行資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn),要求不符合要求的機(jī)構(gòu)整改。
2016-03-18 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(八)問:《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的基本要求有哪些?
答:從已提交的《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》(以下簡稱《法律意見書》)情況看,總體上發(fā)揮了專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和中介制衡作用。但也存在《法律意見書》缺乏盡職調(diào)查過程描述和判斷依據(jù)、多份《法律意見書》內(nèi)容雷同、簡單發(fā)表結(jié)論性意見、未核實(shí)申請機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報信息等問題?,F(xiàn)就律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具《法律意見書》的內(nèi)容與格式的一般性要求說明如下:
一、參照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》的相關(guān)要求,律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《法律意見書》內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述,對有關(guān)事實(shí)、法律問題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由。
二、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》,就各具體事項逐項發(fā)表明確意見,并就私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。
三、《法律意見書》的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密,論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確?!斗梢庖姇匪鎯?nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致,若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的,應(yīng)當(dāng)做出特別說明。7 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》中不得瞞報信息,應(yīng)當(dāng)確保《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
四、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)參照《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》,根據(jù)實(shí)際需要采取合理的方式和手段,獲取適當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗方式包括但不限于審閱書面材料、實(shí)地核查、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫搜索、外部訪談及向行政司法機(jī)關(guān)、具有公共事務(wù)職能的組織、會計師事務(wù)所詢證等。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)制作并保存相關(guān)盡職調(diào)查的工作記錄及工作底稿。
五、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息。示例:本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券投資基金法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等規(guī)定及本《法律意見書》出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí),嚴(yán)格履行了法定職責(zé),遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則,進(jìn)行了充分的核查驗證,保證本《法律意見書》所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本所及其經(jīng)辦律師同意將本《法律意見書》作為相關(guān)機(jī)構(gòu)申請私募基金管理人登記或重大事項變更必備的法定文件,隨其他在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息一同上報,并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
六、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全,出具日期清晰明確?!斗梢庖姇芳八侥蓟鸬怯泜浒赶到y(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函,均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章,列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號碼并由經(jīng)辦律師簽署。
七、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)恪盡職守,勤勉盡責(zé)地對私募基金管理人或申請機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》,獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關(guān)要求,充分配合律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師工作,如實(shí)提供律師事務(wù)所開展盡職調(diào)查所需的全部信息和材料。
問:出具《法律意見書》的律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)符合哪些資質(zhì)要求?
答:《中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人就落實(shí)〈公告〉相關(guān)問題答記者問》已明確,凡在中國境內(nèi)依法設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所及其中國執(zhí)業(yè)律師,均可受聘按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》的要求出具《法律意見書》。
中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具《法律意見書》。
根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》,作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所可以申請成為中國基金業(yè)協(xié)會會員,但中國基金業(yè)協(xié)會未就律師事務(wù)所入會作出強(qiáng)制性要求。
問:律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師如何對私募基金管理人風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度進(jìn)行盡職調(diào)查?
答:律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時,應(yīng)當(dāng)核查和驗證包括但不限于以下內(nèi)容:
一、申請機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;
二、判斷相關(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定;
三、評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。例如,相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配,是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營的實(shí)際需求等。
考慮到我國私募基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,為支持私募基金管理人特色化、差異化發(fā)展,保障私募基金管理人風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行,中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營實(shí)際情況,通過選擇在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù),實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo),降低運(yùn)營成本,提升核心競爭力。
2016-05-29 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(九)問:根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》,符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員可以通過資格認(rèn)定委員會認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?
答:符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員,可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格:
一、從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項目;
二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,且從業(yè)12年及以上;
三、從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員;
四、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上,并獲得教授或研究員職稱的。
符合上述條件之一的,由所在機(jī)構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交以下材料:
(一)個人資格認(rèn)定申請書;
(二)個人基本情況登記表;
(三)相關(guān)證明材料:
1、符合上述條件一的,需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;
2、符合上述條件二的,需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;
3、符合上述條件三的,需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明;
4、符合上述條件四的,需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
資格認(rèn)定委員會構(gòu)成及工作機(jī)制:資格認(rèn)定委員會由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事(不含非會員理事)、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組,小組成員對申請資格認(rèn)定的人員以簡單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。
上述申請資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報送協(xié)會私募高級管理人員資格管理專用郵箱,郵箱地址:smrygl@。
問:符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?
答:符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員,并通過科目一考試的,可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格:
一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;
二、已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試,或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格,或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等;
符合上述條件之一的,由所在機(jī)構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明,或相關(guān)資格證書或證明。
上述申請資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報送。
問:私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員,通過證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格?
答:
一、根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字[2012]112號)的規(guī)定,已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的,需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試,方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
二、已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試,或通過《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的,均可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
問:不符合上述三項資格認(rèn)定條件的私募基金管理人的高級管理人員如何取得基金從業(yè)資格?
答:參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》和科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》(2016年9月份推出)。參加考試的人員通過科目一和科目二考試,或通過科目一和科目三考試成績合格的,均可申請注冊基金從業(yè)資格。
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(十)問:第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話政策成果中包括歡迎符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)申請登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu),按規(guī)定開展包括二級市場證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。請問,外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請登記成為私募證券基金管理人有何要求?
答:根據(jù)第七輪、第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話以及第七次中英經(jīng)濟(jì)財金對話達(dá)成的政策成果,經(jīng)中國證監(jiān)會同意,外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人,并應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國境內(nèi)設(shè)立的公司;
(二)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu),且境外股東所在國家或者地 13 區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄;
(三)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。
有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理機(jī)構(gòu),該境外實(shí)際控制人也應(yīng)當(dāng)符合上述第(二)、(三)項條件。
外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開展私募證券投資基金業(yè)務(wù),除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規(guī)規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:
(一)資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定;
(二)在境內(nèi)從事證券及期貨交易,應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
問:外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行私募證券基金管理人登記?
答:外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請私募基金管理人登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)( 14 守中國法律法規(guī)及私募基金相關(guān)自律規(guī)則;
(三)中國律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《私募基金管理人登記法律意見書》。除《私募基金管理人登記法律意見書指引》的要求以外,相關(guān)律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在法律意見書中,還應(yīng)對該申請機(jī)構(gòu)是否符合前述問答中所列登記條件和要求發(fā)表結(jié)論性意見。
外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請材料完備的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起20個工作日內(nèi),以通過協(xié)會官方網(wǎng)站( 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(十一)問:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(九)》中,對申請通過資格認(rèn)定委員會認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理 15 人)高級管理人員,其申請人和推薦人還應(yīng)符合哪些條件?其推薦人有哪些需回避的情況?
答:根據(jù)前兩批資格認(rèn)定委員會表決情況,為使資格認(rèn)定工作起到正面引導(dǎo)的作用,申請資格認(rèn)定的人員及其推薦人,應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會影響,且申請人應(yīng)為行業(yè)資深人士。同時對其推薦人,有以下情況需要回避:
1、同批表決中作為申請人的;
2、申請人與其推薦人互相推薦的;
3、與申請人任職同家機(jī)構(gòu),或關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)的;
4、因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評級業(yè)務(wù)等,與申請人存在商業(yè)利益關(guān)系的;
5、現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的;
6、一年內(nèi)累計推薦人數(shù)3人次以上的;
7、被推薦的申請人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。
表決結(jié)束后,資格認(rèn)定結(jié)果和相關(guān)推薦人的姓名、職務(wù)將一并通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理--資格平臺”向社會公示。
問:《私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(九)》中對于“從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作”,具體指的是什么?
答:“從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作”主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的。為使資格認(rèn)定委員會委員能夠公平、公正判斷申請人專業(yè)能力,建議符合上述條件的申請人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
2016-11-24 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(十二)問:私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格?怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊?
答:私募基金管理人的高級管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認(rèn)定等方式,具體請參照《私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(九)》及《私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(十一)》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。
基金從業(yè)資格注冊以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊為主,已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的,應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)申請基金從業(yè)資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的,不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”,可以先由個人直接向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊,在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后,由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請變更。協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能,預(yù)計于2017年一季度完成系統(tǒng)升級,屆時將全面開放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊,具體注冊流程另行通知。
根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號)的有關(guān)規(guī)定,對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的,可以在考試通過后的4年內(nèi)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過4年的,在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績,并可在此時間前按規(guī)定向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試,但滿4年未注冊基金從業(yè)資格的,在2017年7月1日之后,向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。
問:私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時?
答:私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范,遵循職業(yè)道德,掌握基金專業(yè)知識,了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿,并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢及時更新技術(shù)知識和專業(yè)技能,提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。
按照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》,已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員,每需完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的,需在2016年12月31日前完成15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn);對在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的,需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員,也應(yīng)按照上述規(guī)定每完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。
后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會官網(wǎng)或微信公眾號發(fā)布的每培訓(xùn)計劃和每期培訓(xùn)通知;遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登錄遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)( 防范利益輸送及道德風(fēng)險,私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時,應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:
(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。
(二)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的,協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等,協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況。
(三)對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級管理人員,協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況。
(四)私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時,應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動合同。
已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進(jìn)行核查,要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。
問:根據(jù)近期媒體報道,個別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”,協(xié)會如何評價?
答:私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英,也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應(yīng)充分珍視個人誠信記錄,誠實(shí)守信,自覺加強(qiáng)自身誠信約束和自律約束,防范道德風(fēng)險。
個別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”,這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基 19 金備案辦法(試行)》,屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。
根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》,針對存在上述情況的個人,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會將記入個人誠信檔案,視情節(jié)嚴(yán)重程度,采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會將公開譴責(zé),并將虛假填報情況進(jìn)行公示,情節(jié)嚴(yán)重的,將暫停受理其基金備案,撤銷其管理人登記。此外,為私募基金管理人提供法律、會計、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式,規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會將對此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開譴責(zé),情節(jié)嚴(yán)重的,將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。
2017-03-31 私募基金登記備案相關(guān)問題解答
(十三)問:私募基金管理人在申請登記、備案私募基金時,應(yīng)當(dāng)如何落實(shí)專業(yè)化管理原則?
答:根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條,以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則,為進(jìn)一步落實(shí)私募基金管理人專業(yè)化管理原則,切實(shí)建立有效機(jī)制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突,提升行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制水平,私募基金管理人在申請登記時,應(yīng)當(dāng)在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機(jī)構(gòu)類型,以及與機(jī)構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中,僅選擇一類機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進(jìn)行登記;私募基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金,不可管理與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金;同 20 一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。
若私募基金管理機(jī)構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實(shí)際、長期展業(yè)需要,可設(shè)立在人員團(tuán)隊、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨(dú)立經(jīng)營主體,分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。
問:已登記多類業(yè)務(wù)類型、兼營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的私募基金管理人,應(yīng)當(dāng)如何按照上述專業(yè)化管理要求進(jìn)行整改?
答:截至目前,已有2199家私募基金管理人通過協(xié)會“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”( 21 別提示。此類私募基金管理人應(yīng)就此事項向相關(guān)私募基金投資者及時做好信息披露,維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
私募基金登記備案流程合集2
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貸
要
考
慮
哪
些
細(xì)
節(jié)
問
題
在哪些情形下應(yīng)終止對商業(yè)銀行的接管 提前還貸是否真的劃算,需要注意的問題有哪些 西安公證費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018 ? ? ? 外匯通知存款 國際貿(mào)易支付方法 什么是夾層融資 銀行業(yè)監(jiān)督管理法明確銀監(jiān)會監(jiān)管職責(zé) ? 如何理解買賣 鑒別
假
幣
好
方
法
有
哪
些
信用卡套現(xiàn)是虛假交易惡意套現(xiàn)可能要坐牢 海關(guān)進(jìn)口增值稅專用繳款書的抵扣時間的要求是什么 代客理財?shù)娘L(fēng)險提示有哪些
存款利息計算的有關(guān)規(guī)定
實(shí)名制火車票購票沒有身份證怎么辦 辦理貼現(xiàn)需要準(zhǔn)備的資料有哪些
? 匯票保證 銀華證
券
投
資
基
金
招
募
書
摘要
手頭有閑錢時可以提前還貸嗎
如何規(guī)避外貿(mào)合同風(fēng)險
中國農(nóng)業(yè)銀行單位定期存單質(zhì)押貸款管理實(shí)施細(xì)則 ? 提前還貸怎么辦理 本票的出
票
人
應(yīng)
具
備
何
資
格
如何認(rèn)定預(yù)售商品房按揭糾紛
期貨投資基金的產(chǎn)生發(fā)展
個體工商戶申請登記的名稱不得包含哪些內(nèi)容 同業(yè)拆借市場的形成
貸款房屋轉(zhuǎn)讓有哪些限制
中國人民銀行如何進(jìn)行財務(wù)收入管理 關(guān)于實(shí)施國內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知 提前還貸有什么注意事項
《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》 外匯保證金交易的幾個特點(diǎn)
? 什么是內(nèi)保外貸 法律規(guī)定個體工商戶名申請登記的名稱有什么要求 ? 第五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)條例將遵循四原則 對商業(yè)銀行實(shí)行接管應(yīng)遵循什么流程 怎樣計算外部融資需求
災(zāi)區(qū)銀行存款準(zhǔn)備金率下降
同業(yè)拆借的好處有哪些
? ? ? 拍賣底價 銀行開立信用證 拍賣的要件 什么情況下適合提前還貸,提前還貸的注意事項又有哪些 ? 離柜后不負(fù)責(zé) 追索權(quán)的法
律
性
質(zhì)
及
原
因
職工個人住房抵押貸款申請書
? ? 融資的分類有哪些 止付和公告 消費(fèi)者用
POS
機(jī)刷卡時需要注意什么
單位和個人辦理結(jié)算的責(zé)任主要有哪些方面 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)
淺析國際貿(mào)易支付方法的選擇
居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范建議有哪些
謹(jǐn)慎使用信用卡取現(xiàn)
債權(quán)人未經(jīng)擔(dān)保人同意允許債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù) 環(huán)境民事公益訴訟制度有什么重要性 ? ? 二手車咋賣最合算 融資的技巧有哪些 中信銀行信用
卡申請條
件是什么
集裝箱運(yùn)輸?shù)闹饕P(guān)系方
銀行按揭知識 什么是‘接力貸’和‘合力貸’
民間借貸的注意事項
央行票據(jù)鬧饑荒貨基轉(zhuǎn)戰(zhàn)短債市場 商業(yè)票據(jù)融資有什么目的
? 關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定 銀監(jiān)會新規(guī)提高中國銀行業(yè)資本要求 ? 代客理財合法嗎 對工程承包商對匯率風(fēng)險的控制現(xiàn)狀探析 魯政委未來法定存款準(zhǔn)備金率下調(diào)將高頻率 提前還貸需要注意哪些事項
外匯存款準(zhǔn)備金制度
會計工作相關(guān)法律知識
自營理財與代客理財有什么區(qū)別呢 擔(dān)保物權(quán)物上代位性
? ? 什么是票據(jù)能力 傭金 公寓和
住
宅的十
大
區(qū)
別
是
什
么
新資本協(xié)議書范文2018最新對的銀行業(yè)資本充足率監(jiān)管要求 濟(jì)南公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)參考
(二) 正規(guī)的首付款應(yīng)該怎么計算
證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市 金融債券的特點(diǎn)是什么,發(fā)行金融債券有何意義 托收承付的承付期為多久,結(jié)算條件又是什么樣子的 什么是央行專項票據(jù)資金
沈陽市公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)參考
(一) 哪些單位有權(quán)要求銀行協(xié)助扣款
整頓組織的監(jiān)督有哪些內(nèi)容
信用卡取現(xiàn)手續(xù)費(fèi) 私募基金管理人初次登記材料清單
(一)常規(guī)格式文件
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書(協(xié)會格式文本)
2、基金管理人登記和基金備案承諾函(協(xié)會格式文本,蓋章承諾)(以上兩項文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站均可下載)
(二)管理人信息
1、機(jī)構(gòu)基本資料:
1)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(若是); 2)管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議; 3)組織機(jī)構(gòu)代碼證; 4)稅務(wù)登記證; 5)營業(yè)執(zhí)照;
6)管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度
2、實(shí)際控制人資料: 1)自然人:
身份證,學(xué)歷學(xué)位證書證明文件;與管理人之間的控制關(guān)系圖 2)法人及其他組織:
營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件;與管理人之間的控制關(guān)系圖
3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況
4、財務(wù)信息: 1)上一年審計報告(若有)2)會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照
(三)股東/合伙人信息
1、自然人:
1)身份證,學(xué)歷學(xué)位證書證明文件; 2)與管理人之間的控制關(guān)系圖
2、法人及其他組織:
1)營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件; 2)與管理人之間的控制關(guān)系圖
(四)主要人員信息
主要人員包括高級管理人員、基金經(jīng)理: 1)身份證; 2)學(xué)歷證; 3)個人簡歷;
4)包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷
(五)法律意見書
由從事相關(guān)事項的專業(yè)律師事務(wù)所出具
私募基金備案材料清單
1、私募基金管理人應(yīng)完成登記,私募基金應(yīng)進(jìn)行備案。
2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明》,私募基金備案時應(yīng)填報信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總,便于管理人了解,提前準(zhǔn)備。
3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產(chǎn)品五類。備案時按基金所屬類別,對應(yīng)提交資料。
私募基金備案所需文件清單
一、正在運(yùn)作的基金/新基金備案
(一)外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況表
外包機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照
(二)私募基金信息情況表
A.私募證券投資基金
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件(合伙型、合作型、公司型基金適用)
2、基金招募說明書
3、基金風(fēng)險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議(若有)
8、基金托管協(xié)議(若有)
9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項)
10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度
11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)
15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)
16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
17、委托外包協(xié)議(若有)
B.私募股權(quán)投資基金
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)
2、基金招募說明書
3、基金風(fēng)險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議(若有)
8、基金托管協(xié)議(若有)
9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項)
10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度
11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)
15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)
16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
17、委托外包協(xié)議(若有)
C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)
2、基金招募說明書
3、基金風(fēng)險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議(若有)
8、基金托管協(xié)議(若有)
9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項)
10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度
11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)
15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)
16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
17、委托外包協(xié)議(若有)
D.其他投資基金
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)
2、基金招募說明書
3、基金風(fēng)險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議(若有)
8、基金托管協(xié)議(若有)
9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項)
10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度
11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)
15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)
16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
17、委托外包協(xié)議(若有)
E.顧問管理產(chǎn)品
1、投資顧問協(xié)議
2、管理人認(rèn)為需要說明的其他問題(若有)
二、基金重大事項更新
(一)基金合同及其相關(guān)信息變更(若有)
(二)基金管理人變更(相關(guān)協(xié)議文件)
(三)托管及賬戶信息變更
(四)掛牌情況變更
(五)外包業(yè)務(wù)變更
A.外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照
B.委托外包協(xié)議
(六)基金清算
三、基金定期更新
(一)證券投資基金季度更新
A.規(guī)模證明
B.投資者明細(xì)
C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度
D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
1、銷售系統(tǒng)情況(若有)
2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明(若有)
4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明
5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
(二)股權(quán)投資基金季度更新
A.規(guī)模證明
B.投資者明細(xì)
C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度
D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
1、銷售系統(tǒng)情況(若有)
2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明(若有)
4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明
5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
(三)創(chuàng)業(yè)投資基金季度更新
A.規(guī)模證明
B.投資者明細(xì)
C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度
D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
1、銷售系統(tǒng)情況(若有)
2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明(若有)
4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明
5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
(四)其他投資基金季度更新
A.規(guī)模證明
B.投資者明細(xì)
C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度
D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
1、銷售系統(tǒng)情況(若有)
2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明(若有)
4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明
5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)
私募基金登記備案流程合集3
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怎樣選擇風(fēng)險投資公司
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? 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)有哪些意義
? 2018公司員工入股協(xié)議書(2018最新)寫格式2018,簽訂入股協(xié)議時需要注意什么 ? 公司注銷后股東追加為被執(zhí)行人的情形 ? 關(guān)于外資企業(yè)增資的相關(guān)規(guī)定(2018)是什么 ? 關(guān)于發(fā)布(上市公司章程指引)的通知 ? 違反競業(yè)限制支付違約金怎么計算 ? 向法院起訴時,能以有限合伙人作為原告嗎 上市公司股東怎么轉(zhuǎn)讓股份
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? 集團(tuán)公司的設(shè)立與一般公司有什么不同嗎 ? ? 保密協(xié)議違約金上限 什么是有限責(zé)任和無限責(zé)任
? 股權(quán)變更驗資報告要提供嗎
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? 公司分立的法律后果是什么
企業(yè)股東資格年齡有要求嗎
? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓掩蓋借貸違法嗎
? 有限責(zé)任公司設(shè)立需要什么材料 ? 股權(quán)變更的時間是多久
? 增資股權(quán)變更會對公司的影響有什么 ? 2018互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)如何保護(hù)
? 有限責(zé)任公司董事會有哪些職權(quán) ? 高管人員受贈股權(quán)是否繳納個人所得稅 ? 股東死亡后,其繼承人有哪些權(quán)限 ? 欠網(wǎng)貸幾千塊錢不還的后果
? 一人有限責(zé)任公司不等于個人獨(dú)資企業(yè) 隱名股東面臨哪些法律風(fēng)險
? 個體戶營業(yè)執(zhí)照是否可以代辦 ? 股東查閱權(quán)起訴狀內(nèi)容
? 有限責(zé)任公司與股份有限公司有何區(qū)別 ? 外資企業(yè)聯(lián)合年檢2018年
? 新公司法對有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有什么規(guī)定(2018) ? 股權(quán)變更要交印花稅嗎
? ? ? 上市公司有哪些種類 股權(quán)變更要交稅嗎 私營有限責(zé)任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)該怎么繳稅 ? 股份有限公司章程范本
? 股東申請解散公司條件
? 工商注冊地址是哪里 企業(yè)合并后什么時候辦理注銷登記 ? 自建房土地使用權(quán)證怎么辦理 ? 公司解散遣散費(fèi)怎么給
? 股東出資不到位,股東權(quán)利是否應(yīng)受限制 ? ? 公司解散員工通知書 2018年事業(yè)單位工人退休年齡 ? ? 公司逃稅怎么舉報 確認(rèn)股東資格應(yīng)以誰為被告
? 公司不分紅小股東應(yīng)該怎么辦 ? 股份公司入股虧損如何承擔(dān)
? 有限責(zé)任公司章程的內(nèi)容
對股東代表訴訟的原告有什么要求 ? 最新公司法司法解釋四最高院解讀 ? 公司注冊資本認(rèn)繳時間是多久,公司注冊資金認(rèn)繳的注意問題有哪些 ? 內(nèi)外資企業(yè)所得稅兩法將有望合并嗎 ? 股份公司發(fā)行的股票具有什么法律特征 ? 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)應(yīng)遵循的基本要求有哪些 ? 外資企業(yè)如何變更公司法人
? 股東資格可以作為遺產(chǎn)繼承嗎 ? 違反保密協(xié)議仲裁案例
? ? 投資公司章程范本 監(jiān)事會成員組成是如何的
股權(quán)轉(zhuǎn)讓居間合同范本有哪些內(nèi)容 ? 私營企業(yè)設(shè)立登記需要哪些審批程序 ? ? 企業(yè)分立的概念 公司法有限責(zé)任公司股東人數(shù) ? 離婚股權(quán)價值確定是什么樣子的 ? 關(guān)于印發(fā)(股份有限公司土地使用權(quán)管理暫行規(guī)定(2018))的通知 ? 有限責(zé)任公司長期不分配紅利股東怎么辦 ? 公司注銷后能夠追償股東的出資嗎 ? 股東對公司債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任的法定情形 ? 公司常見勞動糾紛與如何防范 ? 有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓要怎樣做才有法律效力 ? p2p借款合同 合伙開公司程序和注意事項有哪些 ? 長期債務(wù)融資的優(yōu)缺點(diǎn)分別有哪些 ? 股東訴權(quán)有什么法律規(guī)定2018(2018) ? 員工離職后是否還要遵守自己簽訂的保密協(xié)議 ? 什么情況下公司可以回購股東的股權(quán) ? 外資股權(quán)變更在辦理審批中應(yīng)該要注意哪些問題 ? 中外合資經(jīng)營企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是 一:主體公司
1.公司經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣;
2.公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等;
3.有實(shí)際辦公場地,場地大小建議200平以上,配有辦公桌,電腦等滿足正常辦公用的設(shè)備;備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的;有些還會上門核查;
注冊資金建議1000萬及以上 實(shí)繳25%及以上;
不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P等有關(guān)聯(lián); 制度:關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況,以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定,要編寫至少11個制度性文件;
二:人員
1.股權(quán)類要求2名及以上有從業(yè)資格的人員,法人和風(fēng)控;證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員,法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理;
高管人員要求必須在該管理人公司上社保; 高管必須有從業(yè)資格; 高中以上學(xué)歷;
要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗;
高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P;有過相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗也不行;
7.風(fēng)控不能有兼職,法人的兼職要寫說明;
三:備案流程
對于硬性要求就是這么多,當(dāng)然實(shí)際操作中還會遇到很多細(xì)節(jié)問題,您可以找一家靠譜的機(jī)構(gòu)幫您整理材料,修正合規(guī),提交備案;一般做私募的大老板對于私募都是比較了解,往往大老板都把備案這些事情交給手下去做,那我我就啰嗦下,在普及一些簡單知識;
私募基金管理人登記備案有哪幾種類型;
按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種:1:私募證券投資基金管理人;2:私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人;3:私募其他投資基金管理人;這個在2017年6月30號
之前備案這幾項都有,在6月30號協(xié)會要求必須定向,所以一個管理人公司只能選擇其中一項去備案;
好了,小編今天就寫這么多,關(guān)于備案之后產(chǎn)品怎么發(fā),后續(xù)小編會再寫一遍文章詳細(xì)介紹;如果您覺得文章還不錯,一定要為小編點(diǎn)贊哦
作者:今運(yùn)陽光王雪元
私募基金登記備案流程合集3篇(私募基金登記備案須知)相關(guān)文章: