下面是范文網(wǎng)小編分享的證券期貨從業(yè)人員崗位職責(zé)共6篇 期貨從業(yè)人員是指，以供參考。

證券期貨從業(yè)人員崗位職責(zé)共1

《期貨從業(yè)人員管理辦法》

一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業(yè)人員證監(jiān)會監(jiān)管、協(xié)會自律管理；

二、注意要點

1、面對違規(guī)指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監(jiān)會、協(xié)會；

2、協(xié)會對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查；

3、證監(jiān)會及派出對違法本法的人員：責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函；

4、機構(gòu)向協(xié)會申請滿足：近3年無不良；

5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；

6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會報告；

7、違反本法及協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會紀律處罰，10日向證監(jiān)會及其相關(guān)報告；

8、機構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會報告；

9、與協(xié)會相關(guān)的都是10天報告；

證券期貨從業(yè)人員崗位職責(zé)共2

　　飲食從業(yè)人員崗位職責(zé)

一、采購員崗位責(zé)任制1、采購食品時應(yīng)向供方提出質(zhì)量要求，并且查看食品質(zhì)量，索取合格證或檢驗報告單。2、腐敗變質(zhì)、發(fā)霉、蟲蛀、有毒有害、摻雜摻假的食品不能采購。

二、驗收員崗位責(zé)任制1、檢驗所購食品有無合格證或檢疫證明。2、腐敗變質(zhì)、發(fā)霉、蟲蛀、有毒有害、摻雜摻假的食品不驗收。3、驗收記錄妥善保存以備查考。

三、倉庫保管員崗位責(zé)任制 1、做好食品數(shù)量、質(zhì)量和進、發(fā)貨登記，做到先進先出，易壞先用。2、定型包裝食品按類別、品種上架堆放，掛牌注明食品質(zhì)量及進貨日期。3、散裝易霉食品勤曬，儲存容器加蓋密閉。4、肉類、水產(chǎn)、蛋奶制品等易腐食品冷藏儲存。5、食品與非食品不混放，消毒藥品等有強烈氣味的物品，不能與食品同庫儲存。6、倉庫經(jīng)常開窗通風(fēng)，保持干燥。7、冰箱、冷庫要經(jīng)常檢查，定期化霜，保持霜薄氣足。8、經(jīng)常檢查食品質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)食品變質(zhì)、發(fā)霉、生蟲等及時處理。9、做好防鼠、蟲、蠅及防蟑工作。10、分工包干定期大掃除，保持倉庫室外清潔。

四、粗加工崗位責(zé)任制1、清洗加工食品先檢查質(zhì)量，腐敗變質(zhì)、有毒有害食品不加工。2、肉類、水產(chǎn)品易腐敗食品不落地存放。3、葷素食品分池清洗，洗過水產(chǎn)的池沖刷干凈后才能洗肉類食品。4、肉類清洗后無血、毛、污，魚類洗后無鱗、鰓、內(nèi)臟。5、活禽宰殺放血完全，去凈羽毛、內(nèi)臟和頭、爪。6、蔬菜按“一揀二洗三切”的順序操作，洗后無泥沙雜草。7、食品盛器用后沖干凈，葷素食品分開使用。8、加工結(jié)束將地面、水池、加工臺、工具、容器清掃洗刷干凈。9、所用刀具、砧板要做到生、熟、葷、素分開，不混合使用。

五、配菜崗位責(zé)任制1、檢查食品質(zhì)量、腐敗變質(zhì)和有毒有害食品不切配。2、絞肉機等機械設(shè)備用后拆開沖洗干凈。3、待用食品洗凈或上漿后放入冰箱保存。4、工具用具做到刀不銹、砧板不霉，加工臺面、抹布干凈。5、食品容器、盛器清潔。6、切配水產(chǎn)品的刀、砧板、抹布，刮洗干凈后再切配其他食品。7、冰箱專人管理，定期化霜，經(jīng)常檢查食品質(zhì)量，半成品與原料分開存放。8、配菜結(jié)束拖清地面，工具、用具清洗干凈，保持室內(nèi)清潔衛(wèi)生。

六、燒煮烹調(diào)崗位責(zé)任制1、檢查食品質(zhì)量，變質(zhì)食品不下鍋、不蒸煮、不烘烤。2、食品充分加熱、防止里生外熟。3、隔頓、隔夜、外購熟食回?zé)蠊?yīng)。4、炒菜、燒煮食品勤翻動、勤洗刷炒鍋。5、烘烤食品受熱均勻、蜜糖、麥芽糖使用前經(jīng)消毒處理。6、擦拭生、熟食品的抹布應(yīng)分開，不用抹布揩碗盤，滴在盤邊湯汁用消毒布揩。7、根據(jù)用膳人數(shù)計劃燒飯，剩飯攤開用紗布蓋好。8、工作結(jié)束調(diào)料加蓋，工具用具、灶上、灶下、地面清掃洗刷干凈。

七、餐具消毒崗位責(zé)任制1、當(dāng)天收回餐具，當(dāng)天清洗消毒，不隔天隔夜。2、餐具清洗消毒應(yīng)按物理或化學(xué)消毒各自的順序操作。3、水不開及蒸汽溫度、藥物濃度不夠不消毒。4、消毒后的餐具放于保潔櫥內(nèi)，防止再污染。5、消毒完畢將洗碗消毒池及其他清洗消毒設(shè)備沖洗干凈。

　　飲食從業(yè)人員崗位職責(zé)

　　馬鹿中學(xué)

證券期貨從業(yè)人員崗位職責(zé)共3

　　酒吧從業(yè)人員崗位職責(zé)

一、酒吧經(jīng)理 崗位職責(zé)：

(1)保證酒吧處于良好的工作狀態(tài)和營業(yè)狀態(tài)； (2)正常供應(yīng)各類酒水，制定銷售計劃； (3)編排員工工作崗位、時間表； (4)根據(jù)需要調(diào)動、安排員工工作； (5)檢查酒吧每日工作情況；

(6)控制酒水成本，防止浪費，減少損耗； (7)處理客人的投訴，調(diào)解員工糾紛； (8)熟悉備類酒水的服務(wù)程序和酒水價格。 二、酒吧領(lǐng)班

　　崗位職責(zé): (1)保證酒吧處于良好的工作狀態(tài)； (2)正常供應(yīng)各類酒水，做好銷售記錄； (3)督導(dǎo)下屬員工努力工作；

(4)負責(zé)各種酒水服務(wù)，熟悉各類酒水的服務(wù)程序和酒水價格； (5)管理及檢查酒水銷售時的開單、結(jié)帳工作； (6)處理客人投訴、調(diào)解員工糾紛； (7)向上司提供合理化建議； (8)分派下屬員工工作； (9)檢查每日工作情況； (10)控制酒水損耗，減少浪費； (11)指導(dǎo)下屬員工做好各種準備工作； (12)自己處理不了的事情及時轉(zhuǎn)報上級。 三、酒水部經(jīng)理

（直接上級：常務(wù)副總經(jīng)理） 崗位職責(zé)：

（1）具備高度的責(zé)任心，提前上崗，最后離開工作崗位； （2）負責(zé)和其他部門的工作協(xié)調(diào)； （3）負責(zé)本部門的工作會議及員工培訓(xùn)；

（4）檢查開吧前的準備工作，酒水、杯具備量是否合理，是否到位，清潔是否達標；

（5）檢查責(zé)任區(qū)域內(nèi)是否有其它問題或安全隱患，如有異常情況應(yīng)立即上報處理；

（6）檢查每日報表是否準確，數(shù)量金額是否相符； （7）負責(zé)安排本部員工的日常工作及督導(dǎo)花式調(diào)酒的效果； （8）督導(dǎo)員工并對吧員在工作中遇到的問題及時解決糾正； （9）服從上級指揮，完成上級交給的其它任務(wù)。 四、吧員

（直接上級；吧臺經(jīng)理） 崗位職責(zé)：

（1）在規(guī)定時間內(nèi)做好區(qū)域衛(wèi)生，檢查吧臺所有設(shè)備運行是否正常； （2）開班前檢查頭天營業(yè)所剩酒水的數(shù)目，并根據(jù)所需及時補充貨源； （3）熟悉酒吧內(nèi)所有酒水的貨源、牌子及產(chǎn)地并知其口味，懂得其儲藏方式，飲用方式以及雞尾酒的調(diào)制方法；

（4）隨時注意吧臺內(nèi)所有用具的清潔衛(wèi)生，必須保證干凈、無破損、無污點； （5）出品時要保證快速、準確、高質(zhì)量；

（6）前吧應(yīng)于顧客積極交流并保持好良好的關(guān)系，盡量了解熟悉顧客的姓名喜好等個人信息以便更周到的為客人服務(wù)；

（7）嚴格執(zhí)行見單出貨的要求，杜絕酒水出貨時的的差錯；

（8）前吧人員須確?；ㄊ秸{(diào)酒的高質(zhì)量，以達到提升經(jīng)營氛圍的效果； （9）下班前認真清點當(dāng)日營業(yè)所剩酒水的數(shù)目并做好記錄（盤點存貨），根據(jù)經(jīng)營預(yù)測提出第二天的酒水申購數(shù)量。并將吧臺內(nèi)清潔做干凈，一切恢復(fù)正常后方可下班。 五、酒吧服務(wù)員 職責(zé)范圍：

(1)在酒吧范圍內(nèi)招呼客人；

(2)根據(jù)客人的要求寫酒水供應(yīng)單，到吧臺取酒水，并負責(zé)取單據(jù)給客人結(jié)帳； (3)按客人的要求供應(yīng)酒水，提供令客人滿意而又恰當(dāng)?shù)姆?wù)； (4)保持酒吧的整齊、清潔，包括開始營業(yè)前及客人離去后擺好臺椅等； (5)做好營業(yè)前的一切準備工作，如:備咖啡杯、碟、茶壺和杯等； (6)協(xié)助放好陳列的酒水； (7)補足酒杯，空閑時擦亮酒杯； (8)用干凈的煙灰缸換下用過的煙灰缸； (9)清理垃圾及客人用過的杯、碟并送到后臺； (10)熟悉備類酒水、各種杯子類型及酒水的價格； (11)熟悉服務(wù)程序和要求；

(12) 清理酒吧內(nèi)的設(shè)施，如:臺、椅、咖啡機、酒吧工具等； (13)營業(yè)繁忙時，協(xié)助調(diào)酒師制作各種飲品或雞尾酒； (14) 幫助調(diào)酒師補充酒水或搬運物品。 六、調(diào)酒師

（直接上級：吧臺經(jīng)理） 崗位職責(zé)：

（1）在吧臺經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，積極開展各項工作； （2）全面負責(zé)吧臺的各項監(jiān)督檢查；

（3）掌握各項設(shè)備設(shè)施的使用方法及維護保養(yǎng)知識；

（4）在日常工作中積極的推陳出新并把握雞尾酒的口感及配方； （5）負責(zé)所有物品的清點、登記、統(tǒng)籌； （6）做好每日銷售報表；

（7）在吧臺積極活躍的帶動飲酒氛圍并適時的進行雞尾酒促銷；

（8）每日根據(jù)吧臺經(jīng)理的規(guī)定和要求進行花式調(diào)酒表演；

（9）勤練花式動作減少失誤并不斷的增加花式動作及觀賞性。 七、助理調(diào)酒師 職責(zé)范圍: (1) 使各項出品達到飯店的要求和標準； (2) 準備白糖水以便調(diào)酒時使用； (3)清洗酒杯及各種用具、擦亮酒杯； (4)清潔酒吧各種家具，拖抹地板； (5)將冰塊加滿以備營業(yè)需要； (6)擺好各類酒水及所需用的飲品以便工作； (7)準備各種裝飾水果，如檸檬片、橙角等； (8)將空瓶、罐送回后臺清洗； (9)補充各種酒水；

(10) 供應(yīng)各類酒水及調(diào)制雞尾酒； (11)從后臺將干凈的酒杯取回酒吧；

(12)將啤酒、白葡萄酒、果汁放入冰箱保存； (13)在營業(yè)中保持酒吧的干凈和整潔； (14)把垃圾送到垃圾房； (15)補充鮮榨果汁和濃縮果汁。 八、后臺 職責(zé)范圍: (1)每夭按照經(jīng)營所需去補充食品；

(2)清理酒吧的設(shè)施，如冰柜、制冰機、工作臺、清洗盤、酒吧的工具(攪拌機、量杯等)；

(3)經(jīng)常清潔后臺的地板及所有用具；

(4)做好營業(yè)前的準備工作，如:兌橙汁、將冰塊裝到冰盒里、切好檸檬片和橙角等；

(5)整理、放好酒吧的各種表格；

(6)補充應(yīng)冷凍的酒水到冰箱中，如啤酒、白葡萄酒、香檳及其他軟飲料； (7)保持后臺的整潔、干凈；

(8)經(jīng)營中根據(jù)單子準確、快速的上小吃。 九、酒吧收銀員 職責(zé)范圍: （1）工裝整潔、態(tài)度和藹、彬彬有禮、微笑服務(wù)；

（2）工作認真仔細，具有良好的計算、辨別假幣、點鈔能力； （3）向消費完畢顧客致意問候，呈示給顧客帳單請賓客結(jié)帳； （4）按應(yīng)收款數(shù)目收款，收款和找兌與賓客當(dāng)面點清避免發(fā)生誤會； （5）結(jié)帳賓客過于集中時，請顧客稍候并提高結(jié)帳速度，與服務(wù)員保持良好協(xié)作防止出現(xiàn)差錯；

（6）執(zhí)行財務(wù)制度，錢物妥善保管。有關(guān)優(yōu)惠、免單帳單找負責(zé)人簽字。

證券期貨從業(yè)人員崗位職責(zé)共4

　　2012年工作總結(jié)

　　2012年準備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和鍛煉機會，讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結(jié)如下：

一、加強學(xué)習(xí)，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　通過認真學(xué)習(xí)公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書本，學(xué)習(xí)與證券有關(guān)的金融知識，充實自己的知識儲備和素質(zhì)培養(yǎng)。時刻關(guān)注國際經(jīng)濟形勢和國家宏觀經(jīng)濟政策，以便積極應(yīng)對其對股市行情帶來的影響。同時，向身邊優(yōu)秀的同事好好學(xué)習(xí)，用他們的經(jīng)驗和做法以補己之短。并在實踐中不斷學(xué)習(xí)、總結(jié)，遇到不熟悉的業(yè)務(wù)，及時請教，不斷提高自己的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。一年來的學(xué)習(xí)實踐，使我對證券行業(yè)和證券業(yè)務(wù)都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問題。

二、實踐鍛煉，提高業(yè)務(wù)開拓能力

　　在銀行駐點方面，認識到銀行駐點工作的重要性，熟悉銀行各類業(yè)務(wù)，通過積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務(wù)等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來銀行辦理業(yè)務(wù)的人員做到熱情服務(wù)，不放過任何開發(fā)新客戶的機會。

　　在與客戶交流以及服務(wù)的過程中，時刻以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的問題，盡全力做到誠信、穩(wěn)健，讓客戶放心。同時注重細節(jié)，以信譽和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發(fā)，盡力維護客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的能力。

　　為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：

1、堅持不懈學(xué)習(xí)提高。不斷豐富自己的專業(yè)知識，并學(xué)以致用，不斷提高專業(yè)分析能力和營銷能力，為客戶提供全方位的服務(wù)，

2、有效利用銀行資源。持之以恒堅持銀行駐點工作，通過感情溝通、工作協(xié)助等方式，開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加公司的業(yè)績。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。 拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。

4、做好客戶維護培養(yǎng)。對現(xiàn)有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務(wù)，確保現(xiàn)有資源不流失，并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產(chǎn)，為公司創(chuàng)造更多效益。

　　雖然今年市場震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅持一定能夠得到回報，下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對客戶服務(wù)至上的精神，把自己的業(yè)務(wù)能力提高，為公司創(chuàng)造更大價值。

證券期貨從業(yè)人員崗位職責(zé)共5

　　保健食品從業(yè)人員崗位職責(zé)

（一）企業(yè)負責(zé)人崗位職責(zé)

1、對企業(yè)經(jīng)營保健食品負全面責(zé)任，保證貫徹執(zhí)行國家有關(guān)保健食品法律、法規(guī)和行政規(guī)章，接受各級食品藥品監(jiān)督管部門的監(jiān)督管理。

2、負責(zé)建立健全企業(yè)質(zhì)量管理體系，加強對經(jīng)營管理人員的質(zhì)量教育培訓(xùn)，保證企業(yè)質(zhì)量管理方針和質(zhì)量目標的落實和實施。

3、負責(zé)簽發(fā)保健食品質(zhì)量管理制度及其他質(zhì)量文件，負責(zé)處理保健食品安全質(zhì)量安全事故，定期組織對質(zhì)量管理制度的執(zhí)行情況進行考核。

4、負責(zé)對保健食品首營企業(yè)和首營品種的審批，對企業(yè)購進的保健食品質(zhì)量有裁決權(quán)。

5、負責(zé)國家和上級主管部門有關(guān)保健食品的法律法規(guī)及各項政策在企業(yè)內(nèi)部的貫徹實施。

6、負責(zé)選拔任用各方面的合格人員，定期開展質(zhì)量教育和培訓(xùn)工作，每年組織一次全員身體健康檢查。 （二）質(zhì)量負責(zé)人崗位職責(zé)

1、在企業(yè)負責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，分管質(zhì)量工作，帶領(lǐng)企業(yè)全體員工認真學(xué)習(xí)貫徹執(zhí)行《食品安全法》、《保健食品管理辦法》等法律法規(guī)，落實企業(yè)各項規(guī)章制度及崗位職責(zé)。

2、加強企業(yè)全面質(zhì)量管理工作，對企業(yè)的質(zhì)量管理工作進行監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、有效實施質(zhì)量否決權(quán)。

3、負責(zé)組織制定和修訂各項質(zhì)量管理制度，實施和維護企業(yè)質(zhì)量管理制度的有效運行，主持質(zhì)量管理制度的檢查與考核工作，負責(zé)向企業(yè)負責(zé)人報告質(zhì)量管理工作的執(zhí)行情況。

4、定期組織召開質(zhì)量分析會，及時掌握質(zhì)量管理工作動態(tài)，研究解決有關(guān)質(zhì)量問題。

5、負責(zé)對企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)品質(zhì)量審批

6、負責(zé)協(xié)調(diào)部門之間質(zhì)量工作的有效開展 7、主管質(zhì)量方面培訓(xùn)教育工作的實施

8、研究、部署、檢查質(zhì)量管理工作，對質(zhì)量工作獎懲提出建議并根據(jù)企業(yè)負責(zé)人的授權(quán)，具體實施質(zhì)量獎懲。 （三）食品安全管理員崗位職責(zé)

1、樹立“質(zhì)量第一”的管理理念，堅持質(zhì)量效益原則，承擔(dān)質(zhì)量管理方面的具體工作，在保健食品質(zhì)量管理放心有效行使裁決權(quán)。

2、監(jiān)督質(zhì)量管理制度的有效執(zhí)行，定期檢查制度執(zhí)行情況，對存在的問題提出改進措施，并做好記錄。

3、負責(zé)對企業(yè)員工進行質(zhì)量教育培訓(xùn)工作 4、負責(zé)對保健食品養(yǎng)護工作的業(yè)務(wù)技術(shù)指導(dǎo)。

5、對不合格保健食品進行控制性管理，負責(zé)不合格保健食品報損前的審核及報損、銷毀保健食品處理的監(jiān)督工作，做好不合格保健食品報損、銷毀等相關(guān)記錄。

6、按月檢查陳列保健食品的質(zhì)量狀況，保證其符合規(guī)定要求。 7、定期檢查企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境及人員衛(wèi)生情況。 8、負責(zé)建立保健食品質(zhì)量檔案盒收集質(zhì)量標準。

9、負責(zé)各類質(zhì)量記錄、資料的收集存檔工作，保證各項質(zhì)量記錄的完整性、準確性和可追溯性。

10、負責(zé)處理保健食品質(zhì)量查詢，對客戶反映的質(zhì)量問題及時找原因，盡快予以答復(fù)、解決。

11、負責(zé)保健食品不良反應(yīng)信息的處理及報告工作。

12、負責(zé)質(zhì)量信息管理工作，定期收集保健食品質(zhì)量信息和有關(guān)質(zhì)量的意見、建議，并定期進行統(tǒng)計分析，提供分析報告，并做好記錄，及時填報質(zhì)量統(tǒng)計報表。 （四）購銷人員崗位職責(zé)

1、嚴格遵守國家有關(guān)保健食品的法律法規(guī)和各項政策和企業(yè)各項質(zhì)量管理規(guī)章制度，特別是采購和購銷方面的管理制度。

2、采購人員應(yīng)根據(jù)公司的計劃按需進貨、擇優(yōu)采購，嚴禁從無證、證照不全的供貨商進貨。 3、對購進的保健食品應(yīng)按照合同規(guī)定的質(zhì)量條款，認真檢查供貨單位的《營業(yè)執(zhí)照》和《保健食品的批準證書》，該批次的有效產(chǎn)品質(zhì)量檢測報告，保證保健食品質(zhì)量，并交質(zhì)量驗收人員逐件驗收入庫。

4、銷售人員應(yīng)確保所售出的保健食品在保質(zhì)期內(nèi)，并應(yīng)定期檢查在售保健食品的外觀性狀和保質(zhì)期，發(fā)現(xiàn)問題立即下架，同時向質(zhì)量部報告。

5、銷售時應(yīng)正確介紹保健食品的保健作用、適宜人群、使用方法、使用量、儲存方法和注意事項等內(nèi)容，不得夸大宣傳保健功能 ，嚴禁宣傳疾病預(yù)防，治療功能。

6、營業(yè)員應(yīng)每天上下午個一次做好營業(yè)場所的溫濕度檢測和記錄，如溫濕度超出范圍，應(yīng)及時采取調(diào)整措施，確保保健食品的質(zhì)量。

7、營業(yè)員應(yīng)經(jīng)常注意自己的身體狀況，當(dāng)患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎等消化道傳染病的人員，以及患有活動性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的，應(yīng)立即停止工作，并向主管負責(zé)人報告。

8、營業(yè)員應(yīng)熱心為顧客服務(wù)，隨時聽取顧客的意見和建議，及時改進工作并向上級領(lǐng)導(dǎo)反饋信息。 （五）質(zhì)量驗收員崗位職責(zé)

1、按照法定產(chǎn)品標準和合同規(guī)定的質(zhì)量條款逐批號進行驗收。

2、嚴格按照規(guī)定的驗收方法、判斷標準進行驗收（重點驗收標識、外觀質(zhì)量和包裝質(zhì)量），對銷貨退回、特殊、效期、進口等產(chǎn)品應(yīng)做重點驗收。

3、對驗收的產(chǎn)品應(yīng)填寫進貨查驗記錄，合格品與倉庫保管員辦理交接手續(xù)，并在入庫單上簽字；不合格品報質(zhì)量管理部門審核后通知業(yè)務(wù)部門。

4、規(guī)范填寫進貨查驗記錄，如實記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進貨日期等內(nèi)容，進貨查驗記錄應(yīng)當(dāng)真實，保存期限不得少于二年。

5、不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，提高驗收水平.(六)倉儲保管人員崗位職責(zé)

1、按照產(chǎn)品和貯存條件分類儲存，對因儲存不當(dāng)發(fā)生的質(zhì)量問題負責(zé)。 2、按照安全、方便、節(jié)約的原則，整齊牢固堆碼，合理利用庫容，并按規(guī)定做好貨位編號、色標明顯。

3、設(shè)立保管賬卡，按批號正確記載產(chǎn)品進、出、存動態(tài)，保證賬、物、卡相符，堅持動態(tài)復(fù)核。

4、做好效期保健食品保管工作，嚴格按“先進先出，近期先出”和“按批號發(fā)貨”原則辦理產(chǎn)品出庫。

5、做好倉庫溫濕度管理工作，每日上、下午定時檢測兩次，如超過規(guī)定溫濕度標準要及時采取相應(yīng)措施。

6、自覺學(xué)習(xí)產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識、提高保管工作質(zhì)量。 （七）衛(wèi)生管理員崗位職責(zé)

1、認真學(xué)習(xí)和貫徹執(zhí)行國家有關(guān)保健食品的法律、法規(guī)和行政規(guī)章，嚴格遵守衛(wèi)生管理規(guī)章制度，對保健食品的衛(wèi)生管理工作負直接責(zé)任。

2、按時做好營業(yè)場所和倉庫的清潔衛(wèi)生工作，保持內(nèi)外環(huán)境整潔，保證各種設(shè)施、設(shè)備安全有效。

3、每年負責(zé)安排公司經(jīng)營人員的健康檢查，建立管理員工健康檔案，監(jiān)督檢查員工保持日常個人衛(wèi)生。

4、負責(zé)監(jiān)督做好營業(yè)場所和倉庫的溫濕度檢測和記錄，保證溫濕度在規(guī)定的范圍內(nèi)，確保保健食品的質(zhì)量。

5、保證保健食品的經(jīng)營條件和存放設(shè)施安全、無害、無污染，發(fā)現(xiàn)可能影響保健食品衛(wèi)生的問題時應(yīng)立即加以解決，或向單位負責(zé)人報告。

證券期貨從業(yè)人員崗位職責(zé)共6

　　第2章證券從業(yè)人員管理 從業(yè)資格

從業(yè)資格概述

　　在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱"機構(gòu)")中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人

　　員，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。下面對從業(yè)資格相關(guān)內(nèi)容

　　進行簡單介紹。

1.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)k

　　專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售 機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管 理人員。

(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。 (4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。 (5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。 2.專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

　　專業(yè)人員申請從事不同的證券業(yè)務(wù)需要具備不同的資格條件。 (1)一般證券業(yè)務(wù)

　　國已取得證券從業(yè)資格

　　一合一

　　1111o中國電信4G 1819 86%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　花被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用

　　園具有完全民事行為能力 圓最近三年未受過刑事處罰

　　囤未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的 囤品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　國法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 (2)證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　圓通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格 @被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用

　　園具有中華人民共和國國籍 回具有完全民事行為能力

　　囤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的)

　　囤具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷 國未受過刑事處罰

　　回未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　回品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　囤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 (3)證券經(jīng)紀營銷業(yè)務(wù)

　　國通過以下四組考試中任意一組；通過了證券基礎(chǔ)知識和任意一門專業(yè)科目

　　的考試；通過了證券經(jīng)紀人專項考試兩個科目；通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知

　　主菜單

　　1111o中國電信4G 1819 86%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　識和專項考試的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷兩個科目；通過了資格考試的證券交易和專 項考試的證券市場基礎(chǔ)兩個科目

　　四被證券公司聘用 園具有完全民事行為能力 圓最近三年未受過刑事處罰

　　囤未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　囤品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　國法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 3.從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

(1)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件

　　從業(yè)人員需要先取得從業(yè)資格，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，

　　以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書

　　囤已被機構(gòu)聘用。

　　四最近三年未受過刑事處罰。

　　四不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。

　　圓未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。 囤品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　國法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請人符合上述規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證

　　監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合上述規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)

　　主菜單

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　　當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。

(2)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序

　　申請人通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書，其具體程序是

　　國由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號。

　　申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書 面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交月

　　在機構(gòu)。

　　園機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審并確認，書面申請表由

　　機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會。

　　圓協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面

　　申請表及有關(guān)證明材料。

　　回對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)

　　站公告。

監(jiān)督管理

1.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他 原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi) 同協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

3.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā) 主后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 1111o中國電信4G 1820 86%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

4.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)

　　規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

6.協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從

　　業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

7.協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大

　　綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準。

8.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管

　　理。

法律責(zé)任

1.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參

　　加資格考試。

　　2，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證

　　書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　3，機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事 人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會 對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者

　　并處警告、3萬元以下罰款。

4.機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正 拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。 合一

　　1111o中國電信4G 182o %5%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

5.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由 協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予 從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單到 或者并處警告、3萬元以下罰款。

6.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的

　　人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

·IW'z3上lla八y--I'園中7」'四期人ur￡1」囫貝，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁

　　難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀律處分。

資格管理的有關(guān)規(guī)定

1.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的規(guī)定

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷 活動有關(guān)事項的通知》對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷活動的規(guī)范要求，要求證券 公司加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員(以下簡稱"營銷人員。)的管理，具體規(guī)定如 1 0

(1)通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在村 構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類 人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

　　口)申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請 表》，經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請。

(3)營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人多

　　執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。

(4)營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)， 主菜單

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　　規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

　　2屈券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的規(guī)定

　　證券投資基金銷售人員是指下列兩類人員：基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機 構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè) 務(wù)負責(zé)人；基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的 人員。

　　關(guān)于證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的具體規(guī)定如下。

(1)基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員月

　　業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲取

　　國通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的"證券市場基礎(chǔ)知識"和"證券投資基

　　金"兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)衫 業(yè)證書。

@通過基金銷售人員從業(yè)考試即"證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識"一科的，可直

　　接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

(2)基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求

　　國基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　四證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機 構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得規(guī)定的 中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　國證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基

　　金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財

　　主菜單

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　　業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。 臼)基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動時應(yīng)通迠

　　適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。

(4)對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機構(gòu)應(yīng)遅 照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和

《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后

　　續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

(5)對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機構(gòu)可李 照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培

　　訓(xùn)。取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構(gòu)組織的鰈 訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。

(6)基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)利 業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人

　　員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

(7)基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基盞 銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編 號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

(8)協(xié)會對各基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進 行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調(diào)查并視情 節(jié)輕重對基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員予以紀律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金 銷售人員和所在機構(gòu)的誠信數(shù)據(jù)庫。不予糾正或情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān) , A ZX 0 合一

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3.證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)室格管理的規(guī)定

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為 證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，并直接或間 接收取服務(wù)費用的活動。

(1)證券投資咨詢?nèi)藛T分類

　　根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為：面向公眾的投資咨詢業(yè)

　　務(wù)；為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；為本公司投 資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務(wù)。

(2)證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理的規(guī)定

　　證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：具 有中華人民共和國國籍；具有完全民事行為能力；品行良好、正直誠實，具有 良好的職業(yè)道德；未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；具有 大學(xué)本科以上學(xué)歷；證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；通 過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條 件

　　證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟荷?請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地

　　萬證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申 請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后，提出初審意見；地方證售 辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后， 向申請人頒發(fā)資格證書，并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文 1111o中國電信4G 1820 85%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　件：中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；身份證；學(xué)歷證書；參加證券從業(yè)人員資 格考試的成績單；所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材 料；中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券投資咨詢機構(gòu)年檢 時間同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢 機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

4.證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

(1)首次注冊程序

　　國對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券 分析師的人員(以下簡稱=申請人=)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管

　　理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱=男 統(tǒng)")，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第

一、

二、五位為字母，第

二、

四、六位為數(shù)字。例如；b5mo12，第四位 的=0。是數(shù)字零，第五位是小寫字母"1。)。

@申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊 申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記 為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機

　　構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證 復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作 證明；未受過刑事處罰的證明；證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢 查

　　國證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是

　　主菜單

　　1111o中國電信4G 1820 85%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)

　　zr 0

@證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系 統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申 請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通

　　知其所在機構(gòu)，并說明原因。

　　囤注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編

　　號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

(2)變更注冊程序

　　國提出變更請求。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進入 變更申請菜單，點擊"錄入"，在屏幕下方填寫"申請人姓名"和"身份證號碼。， 并選擇"變更類別"，點擊"增加"。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的 待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認后點擊下方的"提

@對變更申請進行審核。證券業(yè)協(xié)會確認申請人原所在證券公司、證券投資 咨詢機構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊請求。之 后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請 人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關(guān) 1言息。申請人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資

　　咨詢機構(gòu)審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)將 相關(guān)申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會。

　　國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系 統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材 1111o中國電信4G 1820 85%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在 機構(gòu)，并說明原因。

　　國證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更 新有限公示信息。

5.保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　m個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件

　　圓具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　四最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。 名參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　回誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行

　　政處罰。

　　囤未負有數(shù)額較大到期未剮嘗的債務(wù)。

　　囤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(2)個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會插

　　交下列材料

　　冗申請報告。

　　四個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。

　　國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。 國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　囤從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任法律規(guī)定的境內(nèi) 1111o中國電信4G 182o %5%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明。

　　囤保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織 能力等情況。

　　國保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由

　　其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　園中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　臼)保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政交 罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會 責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資 格

(4)個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代荖

　　人資格后，1里列A匕=J彐節(jié)/」u甲囤旺竹業(yè)附z3竭百丁圈旺血z3imw口i岊'l出書匕了捐)組5八 的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培 訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未 取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保 薦代表人勝任能力考試成績不再有效。(5)保薦代表人的注冊登記事項包 括

　　圓保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。 四保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。 圓保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)。 W薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。 囤保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

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　　囤中國證監(jiān)會要求的其他事項。

(6)保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職利 構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料 囤變更登記申請報告。 四證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　圓保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。

@新任職機構(gòu)出具的接收函。

　　囤新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)

　　由其董事長或者總經(jīng)理簽字。 囤中國證監(jiān)會要求的其他材料。

6.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的要求

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，具體要求

　　如下。

(1)申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件

　　國已取得證券從業(yè)資格。

　　圓具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

@具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政

　　處罰。

　　圓協(xié)會規(guī)定的其他條件。

(2)投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料 1111o中國電信4G 1821害5%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　圖申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

　　四申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾。 園協(xié)會要求報送的其他材料。

　　證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　許可證明復(fù)印件。

(3)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，

　　不得注冊為投資主辦人

　　國不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件。

@被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。

　　圓被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。 圓未通過證券從業(yè)人員年檢。

　　囤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。

　　園其他情形。

(4)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情開

　　之一的，不予通過年檢

　　區(qū))不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。 四兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

　　圓被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。 圓被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。 囤其他情形。

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　　未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人

　　員誠信檔案。

(5)投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)

　　向協(xié)會進行離職備案。

(6)投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立萼 觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，

　　保護投資者合法權(quán)益。

(了)投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的爺

　　為，或其他違反規(guī)定的操作。

7.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財務(wù)顧問主辦人是指對財務(wù)顧問及其負責(zé)并購重組項目的簽名人員，應(yīng)當(dāng)具

　　備下列條件

　　川具有證券從業(yè)資格。

(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。 W所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。

(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。 (6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。

(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處

　　分

(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

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　　倒中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

執(zhí)業(yè)行為 執(zhí)業(yè)行為概述

1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》(以下簡稱《準則》)是由中國證券業(yè)協(xié)

　　會(以下簡稱"協(xié)會")發(fā)布實施的行業(yè)自律規(guī)則，《準則》的內(nèi)容不僅包括

《證券法》《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)中明確規(guī)定的禁止性行為，還

　　包括證券行業(yè)發(fā)展過程中形成的證券從業(yè)人員的基本行為規(guī)范和標準。

(1)禁止行為

　　國從業(yè)人員一般性禁止行為：從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證

　　券交易價格等非法活動；編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；損害社 會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；從事與其履行職責(zé)有利益沖突的 業(yè)務(wù)；貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；接受利益相關(guān)方的賄賂或 對其進行賄賂；買賣法律明文禁止買賣的證券；違規(guī)向客戶作出投資不受損失 或保證最低收益的承諾；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資 料；中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

@證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為；代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或 承銷的證券；違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更 委托投資范圍；在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；對外透露自營買賣信息，將

　　自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止 的其他行為。

　　園基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：違反有關(guān)

　　信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息；在不同基金資產(chǎn)之間、基金資

　　主菜單

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　　產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送；利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀 取私利；挪用基金投資者的交易資金和基金份額；在基金銷售過程中誤導(dǎo)客 戶；中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

@證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁 止行為：接受他人委托從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān) 證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或 者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告；中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行 為

(2)基本準則

　　國從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管 理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度

　　以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

@從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守

　　信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。

　　圓從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)

　　服務(wù)，對客戶進行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶掲示投資風(fēng)險。

@為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通 過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　囤從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突 或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦?益得到公平的對待。

　　囤從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人

　　隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù)，但下列情況除 主菜單

　　1111o中國電信4G 1821害5%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　外：國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有 關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　國機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及 時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措 施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報 告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的 上述報告行為打擊報復(fù)。

2.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的規(guī)定

　　中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱"協(xié)會")建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估

　　和檢查制度，對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進行日常管理。誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

(1)誠信信息的采集與管理

　　誠信信息，是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀守法、誠實守

　　信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。

　　國誠信信息的內(nèi)容。誠信信息包括；基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及

　　協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　四誠信信息采集的途徑。

　　圓誠信信息的管理。協(xié)會應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠信信 息，保持I成信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄I成信信息。 記入誠信信息管理系統(tǒng)的誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、

　　變更的，協(xié)會應(yīng)及時刪除、修改相應(yīng)誠信信息；經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)

　　主菜單

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　　的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書 之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

(2)誠信信息的保存與效力期限

　　誠信信息以電子文檔形式長期保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件

　　以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

　　誠信信息的效力期限為；基本信息長期有效；獎勵信息、處罰處分信息效力

　　期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5 年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí) 行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。超過效力期限的誠信信息轉(zhuǎn)入 歷史記錄庫。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會另 有規(guī)定的除外。

　　臼)誠信信息的使用與查詢

　　效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

　　查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起】0個工 作日內(nèi)出具誠信報告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應(yīng)簽署合法 使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。查詢申請不符合上述規(guī)定，或查詢信息 涉及國家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，協(xié)會對 查詢申請不予準許，并向申請人說明理由。

　　協(xié)會應(yīng)當(dāng)保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外；查詢公開誠信信息的 會員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的。 查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢

　　時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　主菜單

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(4)誠信狀況評估與檢查

　　協(xié)會根據(jù)行業(yè)I成信建設(shè)發(fā)展需要，制定會員、從業(yè)人員誠信狀況評估標準， 對會員、從業(yè)人員誠信狀況開展評估。會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自 評、他評或二者相結(jié)合的方式。會員在誠信評估周期內(nèi)的誠信制度建設(shè)、誠信 活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評 估。從業(yè)人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況 評估。

　　協(xié)會可根據(jù)行業(yè)誠信建設(shè)需要，對會員、從業(yè)人員誠信情況進行檢查，對于

　　違反誠信規(guī)定的會員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施。

(弓)誠信自律管理與責(zé)任

　　會員、從業(yè)人員對自己報送的誠信信息的真實性、準確性、完整性負責(zé)。報

　　送的誠信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措 施；情節(jié)嚴重的，協(xié)會應(yīng)給予紀律處分。會員無正當(dāng)理由不按規(guī)定報送、更新 誠信信息的，協(xié)會應(yīng)予以提示；提示后仍不按規(guī)定報送、更新的，協(xié)會應(yīng)采取

　　自律懲戒措施。

　　協(xié)會工作人員和其他知情者對有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息負 有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追 究其責(zé)任

　　乞違反保密職責(zé)，泄露有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息或超范圍 使用誠信信息

　　寶擅自修改誠信信息或有選擇地記錄誠信信息。

　　協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加

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　　1111o中國電信4G 1821害5%回國 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng) 接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴重的， 應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī) 章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。

3.證券市場禁入措施

　　中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人

　　員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

(1)證券市場禁入措施的實施對象

　　下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國 證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施

　　國發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或

　　者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

@發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股

　　東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　國證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分支機

　　構(gòu)負責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。

　　國證券公司的控股股東、拿；際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人 的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　國證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和 證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級 管理人員。 合一

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　　國證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。

　　申國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)

　　責(zé)任人員。

(2)證券市場禁入措施的內(nèi)容及期限

　　違反法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員

　　采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損 害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有 關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān) 責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施

　　囤嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。

　　四違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂 證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害 bh H1.

　　園組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)

　　規(guī)定的活動的。

@其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

(3)證券市場禁入措施的程序

　　中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措 施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。 被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁

　　入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人

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　　員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照

　　客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

1.證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系

　　證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下；。證券經(jīng)紀人，是指接受詞

　　券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然

　　這一界定有三層含義，一是證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關(guān)系最委托代

　　理關(guān)系，證券經(jīng)紀人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等 活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán) 范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；二最證券經(jīng)紀人是自 然人，不能是機構(gòu)或團體；三是證券經(jīng)紀人只能是證券公司的代理人而不能是 員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活 動，只能采取證券經(jīng)紀人的形式，不能采取居間人等其他形式。

2.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的規(guī)定

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度， 規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員行為。

(1)從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客F 貧金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù) 人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

(2)與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。涉及萼

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　　ooooo中國電信4G 1825害3%二二二!手 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān) 系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一 人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬 戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī) 性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，

　　保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證 券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

(4)證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開產(chǎn) 數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶

　　投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。

3.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍及禁止性規(guī)定

(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)行為范圍

　　按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證

　　券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動

　　向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

　　回向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。 回向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)

　　則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。

　　回向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。

　　向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信

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　　日

　　山\\\\0

　　國法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

(2)禁止性規(guī)定

　　按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及營銷人員不得有下列禁止

　　性行為

　　國替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃

　　轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

　　園提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買

　　賣

@與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損

　　失作出承諾。

@采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客

　　0

　　囤泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。

　　囤為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。 國為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體

　　從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

　　回委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。 雹損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　除上述9項禁止性規(guī)定之外，《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試

　　行)》又進一步規(guī)定了以下5項禁止性行為

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　　IIII·中國電信4G 1825害4%仁衛(wèi)手 《返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

?以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié) 它代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。 自在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

　　向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的

　　信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

　　回違背職業(yè)道德的其他行為。 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

1.銷售證券投資基金的行為規(guī)范

(1)辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取 以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進 行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中

　　國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。任何個人不得以個 人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。

(2)宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員等從暮 基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全 并有效執(zhí)行基金銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強對基金銷售人員行為規(guī)范的檢

　　查和監(jiān)督。

(3)基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容 對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法；對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查 和評價的方式和方法；對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。 00ooo中國電信4G 1825害4%二二二!手 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

(4)基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識別萼 戶身份，核對客戶的有效身份證件，登記客戶身份基本信息，確保基金賬戶持 有人名稱與身份證明文件中記載的名稱一致，并留存有效身份證件的復(fù)印件或 者影印件?；痄N售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時委托其他機構(gòu)進行客戶身份識別的， 應(yīng)當(dāng)通過合同、協(xié)議或者其他書面文件，明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資 料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職責(zé) 和程序。

(5)基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人k 開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計 起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保

　　存15年。

(6)基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理) 簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：銷售費用分 配的比例和方式；基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式；對基金持有人

　　的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分；基金銷售信息交換及資金交收 權(quán)利義務(wù)。

(7)基金募集申請在完成向中國證監(jiān)會注冊前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基主

　　銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

(8)基金銷售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會指定的技術(shù)平亡 進行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊登記數(shù)據(jù)在中國證監(jiān)會指定機構(gòu)的集中備份存 儲。數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)范。

(夕)投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定k

　　特殊基金品種除外；投資人按規(guī)定提交申購申請并全額交付款項的，申購申請

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　　0oooo中國電信4G 1825害4%二二二!手 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　即為成立；申購申請是否生效以基金份額登記機構(gòu)確認為準。

(10)基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和基金銷售服務(wù)協(xié)議的

　　約定向投資人收取銷售費用，并如實核算、記賬；未經(jīng)基金合同、招募說明

　　書、基金銷售服務(wù)協(xié)議約定，不得向投資人收取額外費用；未經(jīng)招募說明書載 明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。

(11)基金銷售機構(gòu)及基金銷售相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密?；?銷售機構(gòu)和基金銷售相關(guān)機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)報相關(guān)部 刁進行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案，其信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信 息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān) 會備案。

(12)基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：以排擠競爭對手 為目的，壓低基金的收費水平；采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額 等方式銷售基金；以低于成本的銷售費用銷售基金；承諾利用基金資產(chǎn)進行利

　　益輸送；進行預(yù)約認購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī) 定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；挪用基金銷售結(jié)算資金；其他情形。

2.代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介

　　紹金融產(chǎn)品購買入的行為。關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范的具體規(guī)定如下。

(1)證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)乭 的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)按照證 券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申 請進行審批。 合一

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(2)證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機構(gòu)批灘 或者備案的各類金融產(chǎn)品。法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外。

(3)證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遅 循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶 合法權(quán)益。

(4)證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)登

　　與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理等制度。證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行 集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止 證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。

(5)接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進行資格審查。 審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

(引證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依 據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金

　　融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、風(fēng)險收益特征清晰且可 以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。

(7)證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)和 義務(wù)，并明確約定以下事項：向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的

　　相關(guān)安排；受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制；出現(xiàn)委托 人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人 提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不 承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公 司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供

　　八h 1寸刀山六力中砭Ul ooooo中國電信4G 1826 84%二二二!手 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

(8)證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀 況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融 產(chǎn)品的適當(dāng)性。證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性 的，不得向其推介；客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知 客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。委托人明確約定購買人范圍的， 證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

(夕)證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同 事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有 關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等主要風(fēng)險特 征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(10)證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：采取夸大宣傳、虛假宣傳 等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購 買金融產(chǎn)品；與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；使用除證券公司客戶交易 結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資 金；其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

3.證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為和法律責(zé)任

　　證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列 形式為證券投資人或者客戶提供證券、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢

　　服務(wù)的活動；接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；舉辦有關(guān)證 券投資咨詢的講座、報告會、分析會等；在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢 服務(wù)；通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認定的其他形式。

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(1)證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為

　　證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止 行為：接受他人委托從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證 券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者 市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告；中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行 為

(2)證券投資咨詢?nèi)藛T的法律責(zé)任

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由地方證管辦(證監(jiān)會)處口 元以上，5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)向中國五 監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰

　　回向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。 四未按照本辦法規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的。

　　園未按照本辦法規(guī)定履行對本機構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

@本機構(gòu)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政

　　處罰的。

　　囤干擾、阻礙地方證管辦(證監(jiān)會)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。 4.投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

(1)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客 觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。 (2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究X

　　象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研

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　　ooooo中國電信4G 1826 85%二二二!手 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　究報告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內(nèi)部控 制

(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)加強研究對象程 蓋范圍管理。將上市公司納入研究對象覆蓋范圍并作出證券估值或投資評級， 或者將該上市公司移出研究對象覆蓋范圍的，應(yīng)當(dāng)由研究部門或者研究子公司

　　獨立作出決定并履行內(nèi)部審核程序。

(4)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報告的信息來源管理芾

　　度，加強信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護信息來源的合法合規(guī)性。

(5)證券研究報告可以使用的信息來源包括：政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券多

　　易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息；上市公司按照法定信 息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息；上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)

　　站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布 會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息；證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)

　　通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等 處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外；證券公司、證券投資咨詢 機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息；經(jīng)公眾 媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息；其他合法合規(guī)信息來源。 (6)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息， 不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告，不得將無法認定真 實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)。

(了)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，不得以任何形式使片

　　或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息。

　　八

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　　佃)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立調(diào)研活動的管理制度，加強對穆

　　研活動的管理。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合 以下要求 國事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。

　　四不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研 究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā) 布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。

　　園不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

　　圓被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容 進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事 實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。 囤在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

(夕)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研多 報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證 券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。

(10)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布 系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平 性。在證券研究報告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員不得向證券 研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露研究對象覆蓋范圍的調(diào) 整、制作與發(fā)布研究報告的計劃，證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論，以 及涉及盈利預(yù)測、投資評級、目標價格等內(nèi)容的調(diào)整計劃。

(】i)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)按照《發(fā)布證 ooooo中國電信4G 1826 85%二二二!手 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

　　券研究報告暫行規(guī)定》及《證券公司信息隔離墻指引》的有關(guān)規(guī)定，建立健全 信息隔離墻制度，并遵循下列靜默期安排

　　囤擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確 定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

　　四擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦 機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，

　　得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。

@擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī) 部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上 市公司有關(guān)的證券研究報告。

5.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī) 則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督

　　導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦代表人不得通過從 事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng) 有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行 人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者 滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā) 行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶

　　不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

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6.保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

(1)保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確動 之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特另伊 重的，撤銷其保薦代表人資格

　　囤盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題。 四未完成或者未參加輔導(dǎo)工作。

　　園未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)。

@因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易

　　所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)。

　　囤唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工

　　作

　　嚴重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

(2)保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格

　　情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施

　　國在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào) 查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī) 范

　　圓通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。 日本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。

@唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

　　述或者重大遺漏的文件。

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　　囤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

　　遺漏。

(3)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)鷲 重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦

　　情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

　　國證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符。

　　四公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

　　回首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生玉

　　更

@首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)

　　務(wù)發(fā)生重組。

　　囤上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上

　　資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露。

　　切實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上。

　　關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大。

　　囤控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較

　　大

　　回違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大。

　　園違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大。

?董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事蒙 ooooo中國電信4G 1826 85%二二二!手 〈返回未來學(xué)院一WebApp 〈返回考點速記

?違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的。

?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

(4)保薦代表人被暫不受理具體負責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的， 保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對已受理的該保薦代表人具 體負責(zé)推薦的項目，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦；情節(jié)嚴重的，責(zé)令保薦機構(gòu)就各 項保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人， 逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構(gòu)資格。 7.資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

(1)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情開 之一的，不予通過年檢；不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；兩年內(nèi)沒有管理

　　客戶委托資產(chǎn)；被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；被協(xié)會采取紀律 處分未滿兩年；其他情形。未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格， 并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

(2)投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)

　　向協(xié)會進行離職備案。

(3)投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立萼 觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶， 保護投資者合法權(quán)益。

(4)投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的f

　　為，或其他違反規(guī)定的操作。

(5)投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密多 8.財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

(1)財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責(zé)人、內(nèi)部核查機中 負責(zé)人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加 蓋財務(wù)顧問單位公章。

(2)財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部， 序向部門負責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人等相關(guān)負責(zé)人報告，并對中國證監(jiān)會提 出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定

　　代表人或者其授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務(wù)顧 問單位公章。

(3)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)二 便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托 人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi) 幕交易。

(4)財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)孝

9.證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　財務(wù)與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理

　　委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡 稱協(xié)會)自律管理的機構(gòu)中從事會計核算、財務(wù)管理、資金管理等活動的財務(wù) 與會計人員。財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的具體規(guī)定如下。

(門財務(wù)與會計人員應(yīng)熟悉并遵守國家財務(wù)、會計、稅務(wù)和其他相關(guān)法律5i

　　規(guī)，遵守所在機構(gòu)的各項規(guī)章制度。

(2)財務(wù)與會計人員應(yīng)取得會計從業(yè)資格證書和證券從業(yè)資格證書，并在主

　　業(yè)工作中應(yīng)當(dāng)做到勤勉盡責(zé)，客觀誠信和廉潔自律。

(3)財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟活動，

　　據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構(gòu)規(guī)程做好會計確認、計量、記錄和報告工作。

(4)財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)財務(wù)或會計工作所必需的專業(yè)知杉

　　和業(yè)務(wù)能力，不斷優(yōu)化本職工作，快速理解并適應(yīng)證券業(yè)新業(yè)務(wù)。 (5)財務(wù)與會計人員應(yīng)依法進行財務(wù)處理和會計核算，杜絕編造虛假會計 信息等違法活動；認真履行職責(zé)，抵制違反財經(jīng)紀律的行為，促進所在機構(gòu)合 規(guī)經(jīng)營，防范和化解財務(wù)會計風(fēng)險。

(6)財務(wù)與會計人員應(yīng)嚴格保守企業(yè)商業(yè)秘密，不得泄露和違法使用在工·fl

　　過程中知悉的商業(yè)秘密。法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的情形除外。

(7)財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)樹立服務(wù)意識，運用掌握的會計信息，不斷提高貼

　　務(wù)信息質(zhì)量，積極主動地為企業(yè)決策提供相關(guān)信息。

(8)財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)協(xié)助所在機構(gòu)業(yè)務(wù)部門建立健全財務(wù)制度和業(yè)務(wù)幣 程，改善內(nèi)部管理，提高經(jīng)濟效益。

(夕)財務(wù)與會計人員應(yīng)積極參加所在機構(gòu)和行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，

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