信用社稽核部門崗位職責(zé)3篇信用社稽核部門崗位職責(zé)內(nèi)容

時(shí)間：2023-05-27 10:42:55 綜合范文

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信用社稽核部門崗位職責(zé)1

　　農(nóng)村信用社稽核崗位責(zé)任制（試行）

　　第一章總則

　　第一條為了加強(qiáng)信用社內(nèi)部稽核監(jiān)督工作，明確稽核人員職責(zé)，增強(qiáng)工作責(zé)任心，調(diào)動(dòng)各級(jí)稽核人員的積極性，提高稽核監(jiān)督水平，根據(jù)《赤峰市農(nóng)村信用合作社現(xiàn)場稽核操作規(guī)程（試行）辦法》，特制定本責(zé)任制。

　　第二章崗位設(shè)置

　　第二條稽核工作崗位：領(lǐng)導(dǎo)崗位、稽核員崗位和綜合員崗。領(lǐng)導(dǎo)崗位：市辦稽核大隊(duì)、各聯(lián)社監(jiān)事長、監(jiān)審部的正副主任。稽核員崗位和綜合員崗位：聯(lián)社稽核員、信用社專兼職稽核員、兼職綜合員。

　　第三章稽核部門領(lǐng)導(dǎo)崗位責(zé)任

　　第三條組織稽核人員學(xué)習(xí)貫徹執(zhí)行金融工作的方針政策和稽核工作的各項(xiàng)規(guī)章制度并根據(jù)有關(guān)規(guī)定結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際和稽核工作的需要，主持制定本部門工作計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?，安排部署各?xiàng)稽核工作任務(wù)。

　　第四條根據(jù)稽核工作的需要，在聯(lián)社和業(yè)務(wù)量較大的信用社合理設(shè)置稽核工作崗位，結(jié)合稽核人員的特長確定稽核人員的業(yè)務(wù)分工和崗位責(zé)任目標(biāo)。

　　第五條研究、審議重要的稽核監(jiān)察制度、規(guī)定。

　　第六條加強(qiáng)調(diào)查研究，指導(dǎo)信用社的稽核工作，隨時(shí)了解稽核工作情況掌握工作動(dòng)態(tài)，推動(dòng)全轄稽核工作的深入開展。

　　第七條市辦稽核大隊(duì)負(fù)責(zé)部署轄區(qū)內(nèi)合作金融稽核、監(jiān)察工作。做好轄區(qū)內(nèi)聯(lián)社及信用社主任崗位交流離任審計(jì)。受理舉報(bào)材料的查處工作，做好年度稽核、監(jiān)察工作的總結(jié)上報(bào)和信息反饋工作。

　　第八條各聯(lián)社監(jiān)事長負(fù)責(zé)審簽，稽核方案、稽核報(bào)告、稽核結(jié)論和處罰決定，確定、審議重大違章、違規(guī)、違紀(jì)事件的處理意見和案件查處工作。

　　第九條各聯(lián)社監(jiān)審部正副主任，負(fù)責(zé)對(duì)本部門的稽核計(jì)劃、稽核安排和審定稽核實(shí)施方案、稽核報(bào)告，報(bào)監(jiān)事長審批，并負(fù)責(zé)稽核部門的管理工作。做好和協(xié)助紀(jì)檢、司法部門做好案件查處工作。

　　第十條檢查并嚴(yán)格考核本部門及轄區(qū)信用社執(zhí)行制度情況，定期總結(jié)制度落實(shí)情況，不斷完善各項(xiàng)規(guī)章制度，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提供改進(jìn)工作，完善制度的建議。

　　第十一條對(duì)本部門稽核人員調(diào)配提出建議，并定期對(duì)稽核人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第十二條做好與內(nèi)部各部門、外審機(jī)關(guān)和上級(jí)稽核部門的業(yè)務(wù)聯(lián)系和協(xié)調(diào)工作。

　　第四章稽核人員崗位責(zé)任

　　第十三條負(fù)責(zé)草擬屬于本崗位的規(guī)章制度或?qū)嵤┘?xì)則，并及時(shí)了解掌握和向本部門領(lǐng)導(dǎo)反饋實(shí)施落實(shí)情況及執(zhí)行中存在的問題。

　　第十四條對(duì)負(fù)責(zé)的稽核項(xiàng)目制定稽核方案，并做好與本稽核項(xiàng)目有關(guān)的文件、報(bào)表、資料的收集和分析等準(zhǔn)備工作。

　　第十五條實(shí)施稽核過程中，要嚴(yán)格遵守稽核程序，認(rèn)真做好稽

　　核記錄，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題或線索要進(jìn)行深入調(diào)查和延伸稽核，并做好稽核證據(jù)取證工作，發(fā)現(xiàn)重大問題要及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

　　第十六條對(duì)被稽核部門的賬簿、憑證、報(bào)表、文件等資料負(fù)有保管責(zé)任，要建立借閱手續(xù)，查閱后要完整歸還。

　　第十七條稽核事項(xiàng)結(jié)束后，要向本部門領(lǐng)導(dǎo)提出稽核報(bào)告，客觀公正地做出稽核結(jié)論，提出處罰意見，對(duì)拒不執(zhí)行稽核處理決定或受到有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)縱容、包庇時(shí)，有權(quán)向上一級(jí)稽核部門報(bào)告或越級(jí)報(bào)告。

　　第十八條監(jiān)管稽核結(jié)論和處罰決定的執(zhí)行情況，必要時(shí)建議領(lǐng)導(dǎo)組織后續(xù)稽核。

　　第十九條每次稽核工作結(jié)束后，對(duì)工作中形成的稽核記錄、稽核證據(jù)，工作底稿稽核報(bào)告等資料進(jìn)行認(rèn)真整理，按照稽核檔案要求進(jìn)行歸檔，并及時(shí)移交綜合人員。

　　第二十條按照非現(xiàn)場稽核程序要求，做好對(duì)被稽核單位報(bào)送資料的收集審查、計(jì)算整理、分析質(zhì)詢、報(bào)告處理。

　　第二十一條對(duì)在執(zhí)行任務(wù)中知悉的國家機(jī)密和被稽核單位的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。

　　第二十二條在執(zhí)行稽核任務(wù)時(shí)，被稽核單位（人）與稽核員發(fā)生利害沖突時(shí)，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。

　　第五章綜合員崗位責(zé)任

　　第二十三條在本部門負(fù)責(zé)人員的主持下，負(fù)責(zé)草擬本部門的工作計(jì)劃、總結(jié)和有關(guān)制度辦法等綜合性材料，承辦本部門和上級(jí)的綜合性文件的上報(bào)和下發(fā)。

　　第二十四條負(fù)責(zé)催辦、審查和匯總轄區(qū)的稽核業(yè)務(wù)工作報(bào)表和其它有關(guān)報(bào)表并做到按時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)。

　　第二十五條做好稽核崗位責(zé)任目標(biāo)的考核評(píng)比和信息反饋工作。

　　第二十六條負(fù)責(zé)做好本部門文書處理，資料積累檔案管理，文件匯編和日常事務(wù)處理工作。

　　第六章稽核人員崗位責(zé)任目標(biāo)考評(píng)

　　第二十七條監(jiān)審部主任、副主任、稽核員、綜合員行為考核由本部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)考核，對(duì)業(yè)務(wù)考核由市辦稽核大隊(duì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事長崗位由市辦考核。

　　第二十八條對(duì)稽核人員完成崗位責(zé)任制情況要求按時(shí)進(jìn)行登記，作為崗位目標(biāo)考評(píng)的依據(jù)。

　　第七章稽核人員的獎(jiǎng)懲

　　第二十九條稽核人員符合下列條件的，要通報(bào)表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)。

（一）工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，崗位責(zé)任目標(biāo)考核成績優(yōu)秀。

（二）挽回經(jīng)濟(jì)損失金融較大的。

（三）發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件線索及時(shí)向有關(guān)部門反映，在防范大案要案中取得顯著成績。

　　第三十條稽核人員有下列情形的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)，依照有關(guān)規(guī)定給予必要的行政處分，觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

（一）工作不負(fù)責(zé)任，玩忽職守，發(fā)現(xiàn)被稽核單位明顯存在違規(guī)、違紀(jì)、違章問題隱匿不報(bào)產(chǎn)生嚴(yán)重后果或毀損、遺失被稽核單位賬簿、憑證、報(bào)表、文件等資料的。

（二）泄露國家機(jī)密和被稽核單位商業(yè)秘密的。

（三）濫用職權(quán)，徇私舞弊、收受賄賂，包庇犯罪，造成重大影響的。

　　第三十一條

　　第三十二條第八章附則本辦法由市辦負(fù)責(zé)解釋。本辦法從二00二年十月二十日起開始執(zhí)行。

信用社稽核部門崗位職責(zé)2

　　農(nóng)村信用社稽核審計(jì)崗位職責(zé)匯編

　　農(nóng)村信用社審計(jì)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

　　一、檢查督促全轄各信用社及其點(diǎn)執(zhí)行國家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。

　　二、負(fù)責(zé)組織本部門實(shí)施

　　二、組織實(shí)施各信用社執(zhí)行信貸計(jì)劃、現(xiàn)金計(jì)劃和財(cái)務(wù)計(jì)劃情況。

　　三、稽核各信用社營運(yùn)及經(jīng)濟(jì)效益情況，通過稽核審計(jì)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，對(duì)信用社經(jīng)營管理發(fā)揮謀士作用。

　　四、檢查信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的真實(shí)情況，醫(yī)治虛假經(jīng)營，當(dāng)好金融醫(yī)士。

　　五、維護(hù)國家集體財(cái)產(chǎn)安全，幫助信用社改善經(jīng)營，促使信貸資產(chǎn)按照效益、安全、流動(dòng)的原則開展業(yè)務(wù)。

　　六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調(diào)工作。

　　七、分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)和稽核審計(jì)工作情況，草擬稽核審計(jì)方案，整理稽核審計(jì)記錄，完成稽核審計(jì)報(bào)告。

　　八、承辦聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)與上級(jí)審計(jì)部門交辦的其它工作。

（二）稽核審計(jì)部副經(jīng)理崗位職責(zé)

　　一、協(xié)助經(jīng)理管理全縣信用社稽核審計(jì)工作，教育部室人員履行職責(zé)、深入鉆研農(nóng)村信用社稽核審計(jì)業(yè)務(wù)，積極完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

　　二、負(fù)責(zé)審核制定本科稽核審計(jì)工作計(jì)劃，審核本部擬定的各種文件材料。

　　三、定期向經(jīng)理報(bào)告工作，分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)和稽核審計(jì)工作情況。

　　四、負(fù)責(zé)信用社稽核審計(jì)工作，深入基層了解信用社工作動(dòng)態(tài)，指導(dǎo)和解決工作中存在的問題。

　　五、負(fù)責(zé)稽核審計(jì)人員的指導(dǎo)工作，促進(jìn)稽核審計(jì)工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

　　六、協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)部室及地方審計(jì)部門的關(guān)系。

　　七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）稽核審計(jì)部綜合崗位職責(zé)

　　一、負(fù)責(zé)搜集、整理有關(guān)文件、報(bào)表資料，掌握被稽核審計(jì)對(duì)象業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)動(dòng)態(tài)，并建立業(yè)務(wù)檔案。

　　二、編制和填報(bào)有關(guān)稽核工作報(bào)表，并起草稽核工作文件、報(bào)告和稽核工作計(jì)劃、總結(jié)。

　　三、負(fù)責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)活動(dòng)的序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核，做到序時(shí)稽核有匯報(bào)，專項(xiàng)稽核有報(bào)告。

　　四、草擬稽核審計(jì)實(shí)施方案，整理稽核審計(jì)記錄，寫出稽核審計(jì)報(bào)告，并在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作進(jìn)行檢查監(jiān)督，并堅(jiān)持查庫制度。

　　五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見和建議。

　　l 第五條參與調(diào)查研究，了解下級(jí)稽核審計(jì)部門工作進(jìn)展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務(wù)問題，提出做好本崗位稽核審計(jì)工作的措施。第六條完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。