下面是范文網(wǎng)小編整理的風控部專員資金風控崗位職責共4篇(風控 崗位)，以供借鑒。

風控部專員資金風控崗位職責共1

　　供應公司風控專員崗位職責：

　　1.負責對客戶基礎資料，比價資料的真實性進行審查、對資料的合法、合規(guī)性、有效性及可行性進行評價，充分揭示項目風險，設計實施方案及風險控制措施，撰寫可行性報告，出具明確的初審意見。

　　2.負責定期出具風險評估常規(guī)報告，針對即時風險問題，評估風險狀態(tài)與風險程度，審核確定相關合同及法律文書，分析風險來源和影響，提供解決方案。對項目的可行性進行初步判斷并向部門領導提供參考意見

　　3.負責對業(yè)務操作定期檢查或專項檢查，對供應業(yè)務物資貿易業(yè)務中可能出現(xiàn)的風險點進行風險提示。并針對存在的問題提出處理意見，提交評審會。

　　4.協(xié)助法務部門進行法律訴訟、處置或有訴訟資產,對出險業(yè)務提出補救方案。

　　5.負責協(xié)調客戶關系，定期對客戶進行回訪，維系優(yōu)質客戶。處理客戶的反饋意見，了解受評對象的信用變化，必要時進行跟蹤評級。

　　6.負責風險業(yè)務的創(chuàng)新及制定相關管理章程，優(yōu)化內部審核流程。 7.負責到期前債權債務的通知和配合資產保全人員做好追資清收工作。

　　8.及時完成上級領導及公司交辦的其他任務。

風控部專員資金風控崗位職責共2

　　風險控制部職責說明

　　1、風控部對上級負責，在上級領導下開展風控工作

　　2、負責根據(jù)協(xié)會業(yè)務發(fā)展情況合理安排對客戶項目的巡查時間。 3、負責通過對客戶的電話訪問、暗訪等渠道核定客戶所提供資料的真實性。

　　4、負責前往客戶所提供的項目調查，必須詳細了解項目所在市、縣、鄉(xiāng)（居委會）、村、(街道)、門牌號等真實情況。 5、用視頻、照片等形式，真實記錄項目地址周邊情況，工程進度等情況。

　　6、責了解農民工的工資收入是否按時發(fā)放等情況。 7、責做好項目回訪的資料整理、歸檔工作。

　　8、責做好客戶的項目資料的保密工作，防止客戶資料外泄。 9、責根據(jù)對項目的調查情況，由風控部負責人書面出具評審意見，并上報上級。

　　風控部負責人崗位職責

　　1、負責制定協(xié)會項目風險控制的指導原則，不斷檢查審批環(huán)節(jié)和審查內容，并提出完善建議；

　　2、根據(jù)協(xié)會擔保業(yè)務的流程，做好“事前介入，事中參與，事后復核”的工作。

　　3、協(xié)會的有關安排，在協(xié)會內普及相關知識，增強職員的風險意識；

　　4、風險管理控制體系要求，建立和完善風險管理組織。

　　5、與擔保項目資料的審核，根據(jù)項目情況提出風險防范建議。

　　6、帶領團隊完成協(xié)會業(yè)務操作流程的優(yōu)化工作，指導和宏觀經濟周期分析，為業(yè)務部門做操作參與。

　　7、負責通過評審項目的條件與反擔保措施的落實監(jiān)控。

　　8、負責辦理協(xié)會領導交付的其他任務。

　　風控部專員

　　1、保后巡查審核，出具明確審批意見；

　　2、對業(yè)務操作中可能出現(xiàn)的風險點進行風險提示； 3、優(yōu)化內部審核流程；

　　4、負責建立健全風險管理控制體系并組織實施； 5、負責風險控制制度并推廣實施；

　　6、負責評定業(yè)務項目質量的有關風險管理辦法； 7、對在本行業(yè)協(xié)會的在保項目實行巡查，跟蹤及管理； 8、負責建立業(yè)務項目風險管理臺賬，并負責檔案的管理； 9、配合建設主管部門對風險項目制定相應管控措施； 10、配合協(xié)會法務部門對發(fā)生風險的項目進行事后的追償與處置；

　　11、負責辦理風控部上級及協(xié)會領導交付的其他任務。

風控部專員資金風控崗位職責共3

　　風控專員崗位職責：

　　1.負責對客戶資信調查工作，收集資料，撰寫可行性報告，出具明確的初審意見。

　　2.負責解答客戶的疑問，做好融資業(yè)務的咨詢服務。 3.負責對業(yè)務操作中可能出現(xiàn)的風險點進行風險提示。

　　4.負責填寫各種合同文本及相關法律文書，保證客戶資料的完整及真實性。

　　5.負責協(xié)調客戶關系，定期對客戶進行回訪，維系優(yōu)質客戶。 6.負責風險業(yè)務的創(chuàng)新及制定相關管理章程，優(yōu)化內部審核流程。 7.負責借款到期前客戶的通知和配合資產保全人員做好追資清收工作。

　　8.負責辦理風控副總及公司領導交付的其他任務。

風控部專員資金風控崗位職責共4

　　期貨風控專員崗位職責【篇1：期貨風控員測試題】

　　風控知識測試題

　　一、單選題

　　1.隨著某一期貨合約

　　a、持倉量增加b、成交量增加 c、持倉量減少d、成交量減少

　　2.交易所根據(jù)某一期貨合約上市運行的 a、時期 b、情況c、不同階段

　　3.上海品種燃料油較同交易所其他品種相比，臨近交割期品種調整保證金的時段有所不同，即從起交易保證金提高。

　　a、交割月前第二月的第一個交易日b、交割月前第二月第十個交易日

　　c、交割月前月第一個交易日d、交割月前月第十個交易日

　　4.大連、鄭州交易所自然人臨近交割期合約的最后持倉日是a、交割月前月第十交易日 b、交割月前月最后一交易日 c、交割月第一個交易日 d、交割月最后交易日

　　5.上海交易所各品種合約在進入交割月前需調整到不同整數(shù)倍，如螺紋鋼、線材持倉手數(shù)應調整為 手的整數(shù)倍，進入交割月后新開、平倉手數(shù)也應是此整數(shù)倍。 a、5 b、10c、15 d、30

　　6.大連、鄭州交易所各品種如自然人客戶持倉未能在交割月前月最后一個交易日內平倉了結，則交易所會在 對客戶賬戶持倉進行強平。 a、交割月前一月最后交易日收盤后b、交割月第一交易日第一小節(jié) c、交割月第一交易日第二小節(jié) d、交割月第一交易日收盤后

　　7.上交所的黃金期貨合約在進入交割月份后，自然人客戶該黃金期貨合約的持倉應當為___手。 a、0手 b、3手的整數(shù)倍

　　c、5手的整數(shù)倍 d、10手的整數(shù)倍

　　8.同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個賬戶，則額。 a、單賬戶單合約持倉量 b、所有賬戶單合約合并持倉 c、單賬戶單品種合并持倉d、所有賬戶單品種合并持倉

　　9.當某期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行原則。 a、平倉、時間 b、時間、開倉 c、價格、平倉 d、價格、時間

　　10.交易所在執(zhí)行強制減倉時，客戶單位凈持倉盈虧如何計算：

　　客戶凈持倉盈虧的總和（元） a、客戶單位凈持倉盈虧 =

　　客戶的凈持倉量（重量單位）

　　客戶持倉盈虧的總和（元） b、客戶單位凈持倉盈虧 =

　　客戶資金權益總額

　　客戶持倉總盈虧

　　c、客戶單位凈持倉盈虧 =

　　客戶持倉保證金

　　客戶持倉盈虧的總合（元）

　　d、客戶單位凈持倉盈虧=客戶持倉保證金

　　11.中金所在執(zhí)行強制減倉時，強制減倉的價格為： a、該合約d1交易日的漲跌停板價格 b、該合約d2交易日的漲跌停板價格 c、該合約d3交易日的漲跌停板價格 d、該合約d4交易日的漲跌停板價格

　　12.滬深300股票指數(shù)期貨市價指令最大單筆下單量是：（ ） a、10手 b、50手c、100手d、150手

　　個工作日 個工作日個工作日個工作日

　　14、滬深300指數(shù)期貨某個合約的價格為3000點，交易所收取15%的保證金，投資者開倉買賣1手至少需要（ ）元保證金。 a、萬b、108萬 c、萬 d、135萬

　　15.以下哪個交易所異常交易行為中包含有日內過量交易：（ ） a.上期所b.鄭商所 c.大交所d.中金所

　　16.鄭州商品交易所關于大額頻繁報撤的標準為：（ ）

　　a.客戶單日在某一合約每筆撤單量500手以上且撤單筆數(shù)10筆以上。

　　b.客戶單日在某一合約上的撤單次數(shù)超過400次，且單筆撤單的撤單量超過合約最大下單手數(shù)的80%。

　　c.客戶單日在某一合約上的大額撤單次數(shù)超過50次（含50次），單筆撤單的撤單量達到300手以上（含300手），視作大額報撤單。 d.客戶單日在某一合約上的大額撤單次數(shù)超過20次（含20次），單筆撤單的撤單量達到300手以上（含300手），視作大額報撤單。 17.以下哪個交易所異常交易行為中不包含大額頻繁報撤行為：（

　?。? a.上期所 b.鄭商所c.大交所 d.中金所

　　18.在crm系統(tǒng)中以下哪個模塊為主要監(jiān)控模塊可以自動實時刷新所有信息：（ ）

　　a.實時預警信息匯總b.異常交易監(jiān)控c.實時監(jiān)控d.交易類監(jiān)控

　　19.某投資者以3600點買入開倉1手滬深300股指期貨某合約，如果滬深300指數(shù)當日收盤價為3540點，當日該合約的收盤價為3560點，結算價為3550點，如果不考慮手續(xù)費，當日結算后該筆持倉的浮動虧損為。

　　a.元b.元 c.元d.元

　　20.滬深300股指期貨合約的最小變動價位為（ ）。 點 點 點點

　　21.當if1007合約交割后，下一交易日掛牌交易的4個合約分別為（ ）。

　　a． if1008合約、if1009合約、if1012合約、if1103合約 b． if1008合約、if1010合約、if1012合約、if1103合約 c． if1009合約、if1012合約、if1103合約、if1106合約 d． if1009合約、if1012合約、if1106合約、if1112合約

　　22.某交易日，如果if1005合約的漲跌停板價分別為3300點和2700點，則以下申報指令無效的是（ ）。

　　a.以點限價指令賣出開倉1手if1005合約 b.以點限價指令買入開倉1手if1005合約 c.以點限價指令買入開倉1手if1005合約 d.以點限價指令賣出開倉1手if1005合約

　　23.甲投資者買入平倉10手燃料油某合約，乙投資者賣出平倉10手，甲乙恰好相互成交后，市場上該合約的總持倉量將（ ）。 a.減少10手b.減少20手c.增加10手 d.沒有變化

　　24.根據(jù)股指期貨投資者適當性制度，自然人投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金金額不低于人民幣（ ）元。 萬 萬 萬萬

　　25.適用于賣出套期保值的情形是（ ）。 a.手中持有股票組合，擔心股市下跌 b.未來準備買入股票，擔心股市上漲 c.手中持有股票組合，并看漲后市 d.未來準備賣出股票，擔心股市下跌 26.根據(jù)股指期貨投資者適當性制度的要求，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼需要具有累計（ ）以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內

　　具有（ ）以上的商品期貨交易成交記錄。

　　個交易日、10筆，10筆 個交易日、10筆、15筆 個交易日、20筆，10筆 個交易日、30筆、15筆

　　二、多項選擇題：

　　1.上海、大連和鄭州三家交易所風險管理實行、投機頭寸限倉制度、大戶報告制度、強行平倉制度和 。 a、風險警示制度 b、保證金制度 c、漲跌停板制度 d、熔斷制度

　　2.中金所風險管理實行保證金制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶持倉報告制度、和風險警示制度。 a、強制平倉制度 b、強制減倉制度 c、熔斷制度 d、結算擔保金制度

　　3.上交所各品種持倉應在交割月前第一月的最后一個交易日收盤前調整到相應整數(shù)倍，包括：

　　a、銅、鋁、鋅持倉調整為5手的整數(shù)倍

　　b、螺紋鋼、線材持倉調整為30手的整數(shù)倍

　　c、黃金持倉調整為3手的整數(shù)倍，自然人客戶持倉調整為0手 d、燃料油持倉調整為10手的整數(shù)倍

　　4、期貨交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風險狀況調整交易保證金標準，并向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）報告：（ ）

　　a、期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價； b、遇國家法定長假；

　　c、交易所認為市場風險明顯變化； d、交易所認為必要的其他情形。

　　5.每日結算后客戶風險度達到追加，風控員可采取哪些方式對客戶進行風險通知（ ）

　　a、口頭通知b、系統(tǒng)通知c、電話通知d、短信通知

　　6.風控員在對客戶進行風險通知時，通知內容包括：（ ） a、客戶風險類型（追加或強平） b、客戶賬戶追加金額 c、處理賬戶風險的時間 d、處理賬戶風險的方式 7.某客戶昨日結算后靜態(tài)風險達到追加，今日盤中動態(tài)風險仍處于追加狀態(tài)，風控員需采取哪些措施對客戶進行風險通知（ ） a、系統(tǒng)通知b、客戶經理傳達 c、電話通知d、短信通知

　　8.客戶賬戶的風險被公司執(zhí)行強平后，風控員需向客戶進行強平確認通知，內容包括：（ ）

　　a、客戶風險情況 b、強平時間

　　c、強平（成交）手數(shù) d、強平價格

　　客戶未在規(guī)定的時間補足保證金或自行減倉的，由通過“風險管理系統(tǒng)”執(zhí)行強平并向客戶發(fā)送系統(tǒng)強平確認通知，然后將強制平倉結果通知ib風控員。由將強制平倉結果通知客戶時需做好客戶解釋工作。

　　a、期貨風控員 b、ib負責人 c、客戶經理d、ib風控員

　　10.發(fā)生下列情形之一的，交易所有權發(fā)出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險（ ）

　　a、期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距； b、期貨價格出現(xiàn)異常

　　c、會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約

　　d、會員或者客戶交易存在較大風險；

　　11.關于股指期貨的漲跌停板幅度，以下正確的是（ ）

　　12.期貨合約連續(xù)兩個交易日出現(xiàn)同方向單邊市，交易所會采取哪些風險控制措施( )

　　a、提高交易保證金標準b、調整漲跌停板幅度 c、強制減倉 d、暫停交易 e、其他風險控制措施

　　風控員日常業(yè)務包括（ ）： a、盤中客戶交易風險監(jiān)控及通知

　　b、對被執(zhí)行強平客戶進行強平確認通知并安撫 c、結算后客戶風險通知

　　d、臨近交割月客戶持倉風險提醒

　　e、協(xié)助期貨公司對ib客戶穿倉資金進行追索

　　14.股指期貨交易出現(xiàn)以下哪些行為之一的，交易所會重點監(jiān)控并實施相應監(jiān)管措施：（ ） a、以自己為對象，大量或者多次進行自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量；

　　b、利用內幕信息或者國家秘密進行期貨交易或者泄露內幕信息影響期貨交易；

　　c、蓄意串通，按照事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨

　　【篇2：風控專員崗位職責】

　　供應公司風控專員崗位職責：

　　1.負責對客戶基礎資料，比價資料的真實性進行審查、對資料的合法、合規(guī)性、有效性及可行性進行評價，充分揭示項目風險，設計實施方案及風險控制措施，撰寫可行性報告，出具明確的初審意見。 2.負責定期出具風險評估常規(guī)報告，針對即時風險問題，評估風險狀態(tài)與風險程度，審核確定相關合同及法律文書，分析風險來源和影響，提供解決方案。對項目的可行性進行初步判斷并向部門領導提供參考意見

　　3.負責對業(yè)務操作定期檢查或專項檢查，對供應業(yè)務物資貿易業(yè)務中可能出現(xiàn)的風險點進行風險提示。并針對存在的問題提出處理意見，提交評審會。

　　4.協(xié)助法務部門進行法律訴訟、處置或有訴訟資產,對出險業(yè)務提出補救方案。

　　5.負責協(xié)調客戶關系，定期對客戶進行回訪，維系優(yōu)質客戶。處理客戶的反饋意見，了解受評對象的信用變化，必要時進行跟蹤評級。 6.負責風險業(yè)務的創(chuàng)新及制定相關管理章程，優(yōu)化內部審核流程。 7.負責到期前債權債務的通知和配合資產保全人員做好追資清收工作。

　　8.及時完成上級領導及公司交辦的其他任務。

　　【篇3：風險控制專員是做什么的_風險控制專員崗位

　　職責】

　　風險控制專員是做什么的_風險控制專員崗位職責

　　風險控制專員是對包括企業(yè)及個人行業(yè)信譽等信息進行分析整理，對社會發(fā)展趨勢作出判斷，從而在損失未發(fā)生時規(guī)避損失；在損失發(fā)生時降低或者轉移損失；或者判斷損失情況可忽略不計時，又不得不承擔損失時保留損失的一種抗風險型的管理人才。本期喬布簡歷小編將為大家科普的就是風險控制專員的崗位職責，下面就一起來看看風險控制專員是做什么的吧~

　　關鍵詞：風險控制專員是做什么的,風險控制專員崗位職責

　　以下是風險控制專員的工作內容，供大家參考：

　　1、建立風險控制系統(tǒng)，建立自動風險報表管理系統(tǒng)，參與建立投資風險審批系統(tǒng)；

　　2、負責投資項目的風險審核；負責對業(yè)務部風險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；

　　3、負責對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評價，充分揭示項目風險，設計實施方案及風險控制措施；協(xié)助業(yè)務部完善風險控制相關手續(xù)。

　　4、做好合規(guī)風險管理，負責組織事前風險審核，事中風險控制，事后風險檢查，出具風險 預警提示和風險評估報告；

　　5、定期出具風險評估常規(guī)報告，針對即時風險問題，評估風險狀態(tài)和風險程度，分析風險來源和影響，提出解決方案。

　　作為風險控制專員，要了解風險管理流程，有較強的分析能力和查找問題的能力，工作中還要做到嚴謹、踏實~

　　本文來源簡歷 1人

　　1、主持風控部全面工作；

　　2、根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃制定公司風控工作方向、指導原則，部署風控部年度工作任務；

　　3、根據(jù)上級指導思想及公司工作要求制定并完善風控制度，如重要事項匯報、投融資流程等；

　　4、負責對風控部員工進行工作任務的分配；

　　5、負責對上級領導匯報風控工作、提出風控建議、接受指導意見；

　　6、負責開展不良資產處置業(yè)務；

　　7、負責提高風控部員工的專業(yè)素質；

　　8、負責與其他部門的工作協(xié)調；

　　9、協(xié)助組織開展公司黨支部工作；

　　10、負責辦理公司領導交付的其他任務。

　　二、風控部副經理1人

　　1、受公司風控部經理領導；

　　2、協(xié)助風控部經理制定并完善風控制度；

　　3、對風控部經理提出風控部建設意見；

　　4、負責統(tǒng)領對公司風險點的排查；

　　5、負責統(tǒng)領對外部投資項目的跟蹤盡調；

　　6、統(tǒng)領公司基金備案工作；

　　7、協(xié)助風控部經理進行不良資產處置；

　　8、協(xié)助負責提高風控部員工的專業(yè)素質；

　　9、協(xié)助負責與其他部門的工作協(xié)調；

　　10、協(xié)助組織開展公司黨支部工作；

　　11、負責辦理公司領導交付的其他任務。

　　三、風控部職員（法律合規(guī)崗）2人

　　1、受風控部經理領導；

　　2、負責參與風控制度的制定；

　　3、負責審核對公司對外合作協(xié)議及各部門、所屬公司提交風控部審核的其他文件，并歸檔審核文件；

　　4、負責對投資項目進行法律盡調，并書寫法律盡調報告；

　　5、負責對擬投資公司法律問題進行指導；

　　6、負責對公司法律風險點的排查；

　　7、負責對接外部律師；

　　8、負責參與風控部對接資產管理部資產處置中法律問題的分析；

　　9、負責對各部門及所屬公司提出的法律問題進行指導；

　　10、根據(jù)風控部工作，對公司員工進行法律普及。

　　11、負責辦理風控部經理及公司領導交付的其他任務

　　四、風控部職員（財務控制崗）2人

　　1、負責參與風控制度的制定；

　　2、負責對投資項目進行財務盡調，并書寫財務盡調報告；

　　3、負責對擬投資公司財務問題進行指導；

　　5、負責對公司財務風險點進行排查并提出完善建議；

　　6、負責參不良資產業(yè)務處置中財務問題的分析；

　　7、負責對各部門及所屬公司提出的財務問題進行指導；

　　8、根據(jù)風控部工作，對公司員工進行財務知識普及；

　　9、負責辦理風控部經理及公司領導交付的其他任務。

　　五、風控部職員（綜合崗）1人

　　1、負責參與風控制度制定、簽發(fā)；

　　2、配合黨支部黨務工作；

　　3、負責配合擬定風控部年度責任目標、崗位責任目標；

　　4、負責協(xié)調綜合部組織風控委會議召開，按程序記錄會議結果、明確領導簽字、歸檔會議資料；

　　5、處理風控委、風控部日常事宜；

　　6、負責風控部對外文件的起草、審核、歸檔工作；

　　7、負責風控部制度、通知、通報等文件的下達工作；

　　8、協(xié)調內部審計工作；

　　9、協(xié)調項目盡調工作；

　　10、協(xié)調溝通資產管理部資產處置工作；

　　11、負責組織公司員工風控知識普及培訓工作，如PPT文稿的編輯等；

　　12、負責風控部職員專業(yè)素質提高培訓的相關事宜；

　　13、負責辦理風控部經理及公司領導交付的其他任務。

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