天津市企業(yè)投資項目核準暫行管理辦法3篇(天津市企業(yè)投資項目備案暫行管理辦法)

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天津市企業(yè)投資項目核準暫行管理辦法1

　　天津市企業(yè)投資項目核準暫行管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為適應建立和完善社會主義市場經濟體制的需要，落實社會投資者投資決策自主權，改革項目審批制度，簡化審批程序，提高辦事效率，增強政府對企業(yè)投資調控的能力，根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》(國發(fā)〔2004〕20號)，結合本市實際，制定本暫行辦法。

　　第二條本辦法適用于本市行政區(qū)域內，列入國家頒布的《政府核準的投資項目目錄》(以下簡稱《目錄》)的內資企業(yè)固定資產投資項目。

　　第三條企業(yè)固定資產投資項目，是指公民、法人和其他組織不使用政府資金進行建設的項目。

　　政府資金是指：財政預算內建設資金和納入預算管理的專項資金及附加;國際金融組織和外國政府的借貸款、贈款;政府融資以及國債建設資金;政府轉讓、出售、拍賣國有資產、經營權所得的資金;土地使用權出讓金等其他財政性資金;政府管理的其他建設資金。

　　第四條對實行核準制的企業(yè)投資項目，不再審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工圖和下達指令性投資計劃。

　　第五條各級發(fā)展改革部門(計劃部門)會同同級有關行業(yè)主管部門，負責對企業(yè)投資項目進行核準。

　　各級財政、規(guī)劃和土地、建設、交通、水利、安全生產監(jiān)督、環(huán)境保護等有關部門應在各自職責范圍內依法做好企業(yè)投資項目的管理工作。

　　第二章核準權限

　　第六條《目錄》規(guī)定由國家核準的項目，由市發(fā)展改革部門會同相關部門提出初審意見后，上報國家核準機關。

《目錄》規(guī)定由地方核準的項目，按照《天津市政府核準的投資項目管理權限》的規(guī)定，分別由市或區(qū)縣(含經濟技術開發(fā)區(qū)、保稅區(qū)、高新區(qū)，以下簡稱“三區(qū)”)發(fā)展改革(計劃)部門核準。區(qū)縣(含“三區(qū)”)發(fā)展改革(計劃)部門核準的項目，要及時抄報市發(fā)展改革部門和相關部門備案。

　　市發(fā)展改革部門通過計算機聯(lián)網，對項目核準編號實行統(tǒng)一管理。

　　第三章項目申請報告、核準條件及效力

　　第七條實行核準制的項目，項目單位必須委托具備相應工程咨詢資質的機構編制項目申請報告。

《目錄》中規(guī)定應報國家核準的項目，其項目申請報告應由具備甲級工程咨詢資質的機構編制。

　　項目申請報告應參照國務院投資主管部門頒發(fā)的主要行業(yè)項目申請報告示范文本進行編制。

　　第八條項目申請報告應包括以下主要內容：

(一)項目申報單位情況;

(二)擬建項目情況;

(三)建設用地與相關規(guī)劃;

(四)資源利用和能源耗用分析;

(五)環(huán)境影響評價;

(六)經濟和社會效果分析。

　　第九條項目申報單位在報送申請報告時應附以下文件：

(一)規(guī)劃和國土資源行政主管部門出具的建設項目《選址意見書》。涉及農用地征用的，還需出具《建設用地預審報告》;

(二)環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見;

(三)根據有關法律法規(guī)應提交的其他文件。

　　報國家核準以及市發(fā)展改革部門核準的項目，建設項目《選址意見書》、《建設用地預審報告》和環(huán)境影響評價文件的審批意見，應由市級以上規(guī)劃和國土資源行政主管部門、環(huán)境保護行政主管部門出具。

　　第十條發(fā)展改革部門會同相關部門主要對申請報告及附件就下列內容進行審查核準：

(一)是否符合法律法規(guī)規(guī)定;

(二)是否符合國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產業(yè)政策和行業(yè)準入標準;

(三)是否符合國家宏觀調控政策;

(四)主要產品是否對國內市場形成壟斷;

(五)是否符合城市發(fā)展規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃，生產力布局是否合理;

(六)是否符合資源合理開發(fā)利用的要求，是否符合有效保護生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產的要求;

(七)是否影響我國經濟安全;

(八)是否對公共利益，特別是項目建設地的公共利益產生重大不利影響;

(九)其他需要審查核準的內容。

　　第十一條項目單位憑項目核準通知書和項目核準代碼到規(guī)劃、土地、建設、環(huán)保等有關部門依法辦理城市規(guī)劃、建設用地、環(huán)境保護等相關手續(xù)。

　　第四章核準程序和期限

　　第十二條需報請市發(fā)展改革部門核準的項目，以及由市發(fā)展改革部門轉報國家核準的項目，項目申請單位按隸屬關系，分別向單位主管部門或區(qū)縣發(fā)展改革(計劃)部門提交項目申請報告，由單位主管部門或區(qū)縣發(fā)展改革(計劃)部門初審后，轉報市發(fā)展改革部門。

　　第十三條發(fā)展改革部門如認為申請材料不齊全或不符合有關要求，應在收到項目申請報告及附件后5個工作日內，一次告知項目申報單位澄清、補充相關情況和文件，或對相關內容進行調整。

　　第十四條發(fā)展改革部門在收到項目申請報告和附件、以及澄清補充材料后2個工作日內，向有關行業(yè)主管部門發(fā)出征求意見函(包括申請報告及附件、以及澄清補充材料)，由有關行業(yè)主管部門對項目進行行業(yè)審核。其中，工業(yè)技改項目由工業(yè)主管部門進行行業(yè)審核，城建項目由建設主管部門進行行業(yè)審核，農業(yè)項目由農村經濟主管部門進行審核。相關行業(yè)部門在收到征求意見函后7個工作日內，向發(fā)展改革部門書面反饋審核意見，逾期視為同意。

　　第十五條發(fā)展改革部門在進行核準過程中，如與相關部門提出的審查意見存在較大分歧，應在收到行業(yè)審核意見起2個工作日內，委托有資質的工程咨詢機構進行評估。

　　接受委托的咨詢機構在進行評估時，應在發(fā)展改革部門規(guī)定的時間內提出評估報告，并對評估結果承擔法律責任。

　　評估機構可要求項目申報單位就有關問題進行說明，但不得向項目申報單位收取任何費用。

　　第十六條發(fā)展改革部門在收到申報材料、附件及澄清補充材料后20個工作日內(含征求相關部門意見的時間，不含委托咨詢機構進行評估的時間)，作出對項目核準的決定，及時通知項目申報單位，或向上級項目核準部門提出初審意見。由于特殊原因確實難以在20個工作日內作出核準決定的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應及時通知項目單位，說明延期理由。

　　同意核準的項目，應向項目申報單位核發(fā)項目核準通知書和項目核準代碼，并抄送相關部門。

　　第十七條發(fā)展改革部門對不同意核準的項目，在收到申報材料、附件及澄清補充材料后20個工作日內(含征求相關部門意見的時間，不含委托咨詢機構進行評估的時間)，以書面形式通知項目申報單位，說明不予核準的理由，并抄送相關部門。

　　第十八條發(fā)展改革部門已核準的項目，如建設規(guī)模、主要建設內容、產品技術方案、建設地點等發(fā)生變化，項目申報單位應及時以書面形式向核準部門報告，由核準機關出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續(xù)。

　　第五章其他

　　第十九條經核準的項目，建設單位應在每年12月1日前，向發(fā)展改革部門和行業(yè)主管部門報送項目進度表，發(fā)展改革部門根據項目進度表編制下一企業(yè)固定資產投資項目指導性計劃。項目完工后應向發(fā)展改革部門和行業(yè)主管部門報送完工情況表。規(guī)劃、國土、建設等有關部門協(xié)助發(fā)展改革部門做好項目進度和完工情況及其他信息的收集工作。

　　第二十條如發(fā)現(xiàn)以下情況，發(fā)展改革部門可取消項目核準及項目代碼：

(一)項目核準后兩年仍未開工建設的;

(二)其他原因需要取消核準的。

　　第二十一條對應報請核準而未申報的項目，項目內容發(fā)生變化、按要求應重新辦理核準手續(xù)而未及時辦理的，或雖然申報但未經同意的項目，城市規(guī)劃部門不得辦理規(guī)劃手續(xù)，土地管理部門不得批準用地，環(huán)保部門不得批準環(huán)保手續(xù)，公安消防部門不得批準消防手續(xù)，金融機構不得發(fā)放貸款，企業(yè)注冊登記機關不予注冊登記，外匯管理部門不予辦理外匯使用手續(xù)，海關不予辦理設備進口手續(xù)，質監(jiān)部門不予發(fā)放生產許可證和產品合格證。

　　第二十二條項目申報單位如果對核準決定有異議，可依法提出行政復議或行政訴訟。

　　第二十三條發(fā)展改革部門及其工作人員要嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的要求，不得變相增加核準事項，不得拖延辦理時限。

　　第二十四條項目申請單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當手段獲得項目核準文件的，未按核準要求進行建設的，以及應報核準未申報而擅自開工建設的，一經發(fā)現(xiàn)，發(fā)展改革部門應立即責令其停止建設，并依法追究責任。

　　第二十五條發(fā)展改革部門的工作人員在項目核準過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法追究責任。

　　第六章附則

　　第二十六條市政府、各區(qū)縣政府在此之前發(fā)布的有關企業(yè)固定資產投資項目審批管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

　　第二十七條本辦法自發(fā)布之日起實施。

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天津市企業(yè)投資項目核準暫行管理辦法2

　　天津市外商投資項目核準暫行管理辦法

(津政發(fā)〔2004〕96號)附件三

　　第一章總則

　　第一條為適應進一步完善社會主義市場經濟體制的需要，改革項目審批制度，簡化審批程序，提高辦事效率，規(guī)范外商在本市的投資行為和政府對外商投資項目的核準管理，根據《中華人民共和國行政許可法》、《指導外商投資方向規(guī)定》（國務院令第346號）、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）和《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第22號），結合本市實際，制定本暫行辦法。

　　第二條本辦法適用于在本市行政區(qū)域內的所有外商投資項目的核準。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條外商投資項目，是指以中外合資、中外合作、外商獨資、外商并購境內企業(yè)（股權或資產）以及外商投資企業(yè)增資等各種方式吸收外商投資的項目（以下簡稱“項目”）。

　　第四條外商投資項目實行核準制。政府只對項目申請人提交的項目申請報告進行核準，不再審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工圖和下達各種指令性計劃。

　　第五條本市各級政府的發(fā)展改革（計劃）部門（以下統(tǒng)稱“發(fā)展改革部門”）以及天津經濟技術開發(fā)區(qū)、天津港保稅區(qū)和天津新技術產業(yè)園區(qū)（以下統(tǒng)稱“三區(qū)”）發(fā)展改革（計劃）部門是負責外商投資項目核準的行政主管部門（以下簡稱“項目核準部門”），負責按照規(guī)定權限進行項目的核準。

　　第二章核準權限

　　第六條按照國家《外商投資產業(yè)指導目錄》分類，總投資（包括增資額，下同）１億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由市發(fā)展改革委對項目申請報告提出審查意見后轉報國家發(fā)展改革委申請核準。第七條總投資5000萬美元以下的全部限制類項目，位于“三區(qū)”區(qū)域以外總投資3000萬美元及以上至１億美元以下的和跨“三區(qū)”區(qū)域實施的全部鼓勵類、允許類項目，由市發(fā)展改革委核準，其中總投資3000萬美元及以上的項目，須抄報國家發(fā)展改革委。

　　位于“三區(qū)”區(qū)域以內的不跨區(qū)域實施的總投資１億美元以下的鼓勵類、允許類項目（港口項目除外），由項目實施所在地的“三區(qū)”發(fā)展改革（計劃）部門分別負責核準，并抄報市發(fā)展改革委。其中，社會事業(yè)等涉及全市統(tǒng)一規(guī)劃和平衡的項目，在核準前應征求市發(fā)展改革委的意見，其程序和辦理期限比照本辦法第十七條、第十八條和第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

　　跨區(qū)縣實施的總投資3000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資3000萬美元以下的港口項目，由市發(fā)展改革委核準。

　　第八條其他不跨區(qū)縣實施的總投資3000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目（港口項目除外），由項目實施所在地的區(qū)縣發(fā)展改革部門核準，并抄報市發(fā)展改革委。其中，社會事業(yè)等涉及全市統(tǒng)一規(guī)劃和平衡的項目，在核準前應征求市發(fā)展改革委的意見，其程序和辦理期限比照本辦法第十七條、第十八條和第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

　　第九條市發(fā)展改革委負責指導各區(qū)縣發(fā)展改革部門和 “三區(qū)”發(fā)展改革（計劃）部門對各自核準權限內的鼓勵類、允許類項目（港口項目除外）的核準工作。

　　第三章項目申請報告、核準條件和效力

　　第十條項目申請人需提交項目申請報告。項目申請報告應參照國家頒布的項目申請報告范本和對外商投資項目的有關要求進行編制。

　　第十一條項目申請報告應包括以下主要內容：

（一）項目名稱、經營期限、投資各方基本情況；

（二）項目建設規(guī)模、主要建設內容及產品，采用的主要技術和工藝，產品目標市場，計劃用工人數；

（三）項目建設地點，對土地、淡水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；

（四）環(huán)境影響評價；

（五）涉及公共產品或服務的價格；

（六）項目總投資及用途說明、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口的設備及金額說明；

（七）其他需說明的事項。

　　第十二條項目申請人在報送項目申請報告時應附以下文件：

（一）項目各投資方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務登記證及最新企業(yè)財務報表（包括資產負債表、損益表和現(xiàn)金流量表），開戶銀行出具的資金信用證明（需要報國家核準的項目）；

（二）投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）規(guī)劃行政主管部門按照規(guī)定權限出具的建設項目《選址意見書》；

（五）國土資源行政主管部門按照規(guī)定權限出具的《建設用地預審報告》（按照規(guī)定權限應報國家申請核準的項目須省級或國家國土資源行政主管部門出具）；

（六）環(huán)境保護行政主管部門按照規(guī)定權限出具的項目環(huán)境影響評價文件的審批意見（按照規(guī)定權限應報國家申請核準的項目須省級或國家環(huán)境保護行政主管部門出具）；

（七）以國有資產或土地使用權出資的，需由有關主管部門按照規(guī)定權限出具的確認文件；

（八）根據有關法律法規(guī)應提交的其他文件。

　　第十三條項目核準部門按照規(guī)定的權限，主要對項目申請報告及附件根據以下核準條件進行核準：

（一）符合國家有關法律法規(guī)和《外商投資產業(yè)指導目錄》的規(guī)定；

（二）符合國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產業(yè)結構調整政策的要求；

（三）符合公共利益和國家反壟斷的有關規(guī)定；

（四）符合土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護政策的要求；

（五）符合國家規(guī)定的技術、工藝標準的要求；

（六）符合國家資本項目管理和外債管理的有關規(guī)定。第十四條項目申請人憑項目核準部門按照規(guī)定權限出具的項目核準文件，到有關部門依法辦理土地使用、規(guī)劃、資源利用、安全生產、城建、消防、企業(yè)設立（變更）、工商管理、質量監(jiān)管、資本項目管理、設備進口及適用稅收政策等方面相關手續(xù)。

　　第十五條項目核準部門出具的核準文件應規(guī)定核準文件的有效期。在核準文件的有效期內，核準文件是項目申請人到有關部門依法辦理本辦法第十四條所列各項相關手續(xù)的依據。

　　對在核準文件有效期內未能辦理完前述相關手續(xù)的項目，項目申請人應在核準文件有效期屆滿30日前向原項目核準部門申請延期，原項目核準部門應在核準文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。

　　對在核準文件有效期內未能辦理完前述相關手續(xù)也未經原項目核準部門作出準予延期決定的項目，原項目核準文件自動失效。

　　核準文件有效期滿后，項目申請人到有關部門依法辦理前述相關手續(xù)時，應同時出示項目原核準部門出具的準予延期文件。

　　第四章核準程序和期限

　　第十六條項目申請人須向其項目所在地的區(qū)縣及 “三區(qū)”項目核準部門提交項目申請報告。

　　按照規(guī)定權限由區(qū)縣項目核準部門負責核準的項目，由區(qū)縣項目核準部門核準，并在項目核準之日起5個工作日內抄報市項目核準部門；

　　需要由市項目核準部門核準的項目，由區(qū)縣項目核準部門對項目申請報告提出初審意見后，轉報市項目核準部門核準并在項目核準之日起20個工作日內抄報國家發(fā)展改革委；

　　需要由國家發(fā)展改革委或國務院核準的項目，由區(qū)縣項目核準部門對項目申請報告提出初審意見后轉報市項目核準部門提出審查意見后，轉報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　第十七條發(fā)展改革部門如認為申請材料不齊全或不符合有關要求，應在收到項目申請報告及附件后5個工作日內，一次告知項目申報單位澄清、補充相關情況和文件，或對相關內容進行調整。第十八條項目核準部門核準項目申請報告時，需要征求相關部門意見的，應在收到項目申請報告和附件（及澄清補充材料）后2個工作日內，向相關部門出具征求意見函并附項目申請報告和附件（及澄清補充材料）征求相關部門的意見。

　　相關部門應在收到征求意見函后7個工作日內，提出書面意見并送達項目核準部門，逾期則視為無異議。

　　第十九條項目核準部門在進行核準時，如相關部門提出的意見存在重大分歧，應在收到相關部門提出的意見后4個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內向項目核準部門提出評估報告。

　　接受委托的咨詢機構可要求項目申請人就有關問題進行說明，但不得向項目申請人收取任何費用。

　　第二十條項目核準部門應在收到項目申請報告和附件（及澄清補充材料）后20個工作日（含征求相關部門意見的時間，不含委托咨詢機構進行評估的時間）內，按照規(guī)定權限完成對項目申請報告的核準，作出對項目準予核準或不予核準的決定，并及時通知項目申請人；或提出審查意見并轉報上一級項目核準部門申請核準。由于特殊原因確實難以在20個工作日內作出核準決定或提出審查意見并轉報上一級項目核準部門申請核準的，經本部門負責人批準，可以延長１０個工作日，并將延長期限的理由及時告知項目申請人。

　　第二十一條對準予核準的項目，項目核準部門應向項目申請人核發(fā)項目核準文件和項目核準編碼，并抄送相關部門。

　　第二十二條對不予核準的項目，項目核準部門應以書面決定通知項目申請人，說明不予核準的理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利，同時抄送相關部門。

　　第二十三條已經核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一，需向項目原核準部門申請變更核準：

（一）建設地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權發(fā)生變化；

（三）主要建設內容及主要產品發(fā)生變化；

（四）總投資超出原核準的總投資20％及以上；

（五）有關法律法規(guī)和產業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

　　第二十四條項目變更的核準程序和期限比照項目核準的相關規(guī)定執(zhí)行。已經核準項目如撤銷或終止，項目申請人應及時向項目原核準部門備案。

　　第五章其他

　　第二十五條市項目核準部門通過與各區(qū)縣項目核準部門計算機聯(lián)網，對全市項目核準編碼實行統(tǒng)一管理。各區(qū)縣項目核準部門核準的項目按市統(tǒng)一規(guī)定進行項目核準編碼，并抄報市項目核準部門。

　　第二十六條對未經過項目核準部門按照規(guī)定權限核準的項目，或雖經核準但項目內容發(fā)生變化、應辦理項目變更核準手續(xù)而未辦理的項目，以及項目核準文件有效期已過且未到項目原核準部門辦理準予延期文件的項目，各有關部門不得辦理本辦法第十四條所列各項相關手續(xù)。

　　第二十七條項目申請人如果對核準決定有異議，可依法提出行政復議或行政訴訟。

　　第二十八條項目核準部門及其工作人員要嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關要求，不得變相增加核準事項，不得拖延辦理期限。

　　第二十九條各級項目核準部門要加強對項目的跟蹤服務和項目實施情況的檢查。

　　市項目核準部門可以對項目申請人實施項目情況和區(qū)縣項目核準部門核準項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實的問題依法進行處理。

　　經核準的項目，項目申請人應在每年年底之前，向所在區(qū)縣項目核準部門報送項目當年實施進度情況，由區(qū)縣項目核準部門匯總后報市項目核準部門。項目完成后應向所在區(qū)縣項目核準部門和市項目核準部門報送完成情況。

　　商務（外經貿）、工商、規(guī)劃、土地、建設、外匯管理、海關、統(tǒng)計等有關部門應協(xié)助項目核準部門做好項目進度和完工情況及其他信息的收集工作。

　　第三十條如有以下情況，市項目核準部門有權撤銷對該項目的核準文件并予以公告：

（一）項目申請人以拆分項目、隱瞞有關情況或提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的；

（二）因其他原因需要撤銷的。

　　項目核準文件撤銷后，不得再作為到各有關部門辦理本辦法第十四條所列各項相關手續(xù)的依據。

　　第三十一條項目未按核準內容進行實施的，以及未經核準而擅自實施的，一經發(fā)現(xiàn)，項目所在區(qū)縣項目核準部門和市項目核準部門有權責令其立即停止實施，并依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究各當事方的責任。

　　第三十二條項目核準部門和相關部門的工作人員在項目核準、實施監(jiān)督檢查過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄、受賄、行賄，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第六章附則

　　第三十三條來自香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在我市舉辦的項目，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十四條市人民政府、各有關部門、各區(qū)縣人民政府在此之前發(fā)布的有關外商投資項目審批管理的規(guī)定，凡與本辦法規(guī)定不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

　　第三十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

天津市企業(yè)投資項目核準暫行管理辦法3

【發(fā)布單位】天津市

【發(fā)布文號】津政發(fā)〔2004〕96號【發(fā)布日期】2004-10-29 【生效日期】2004-10-29 【失效日期】【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】天津市

　　天津市境外投資項目核準暫行管理辦法

(津政發(fā)〔2004〕96號)

　　第一章總則

　　第一條為適應進一步完善社會主義市場經濟體制的需要，改革項目審批制度，簡化審批程序，提高辦事效率，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對境外投資項目的核準管理，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）和《境外投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第21號），結合本市實際，制定本暫行辦法。

　　第二條本辦法適用于本市行政區(qū)域內各類法人（以下統(tǒng)稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機構，在中華人民共和國境外的國家和地區(qū)（包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）進行的境外投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目（以下簡稱“項目”）的核準。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條本辦法所稱境外投資項目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外企業(yè)（或項目）的全部或部分所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

　　第四條境外投資項目實行項目核準制。政府只對項目申請人提交的項目申請報告進行核準，不再審批項目建議書、可行性研究報告和下達各種指令性計劃。

　　第五條本市各級發(fā)展改革（計劃）部門是負責境外投資項目核準的行政主管部門（以下簡稱“項目核準部門”），負責按照規(guī)定權限進行項目的核準。

　　第二章核準權限

　　第六條中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類境外投資項目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類項目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，全部由市發(fā)展改革委提出審查意見后轉報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，由投資主體向市發(fā)展改革委報送書面信息報告，經市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉報國家發(fā)展改革委并取得國家發(fā)展改革委出具的有關確認函件。

　　第七條除上述需要報國家發(fā)展改革委申請核準的項目以外的其他所有項目，均由市發(fā)展改革委核準并報國家發(fā)展改革委備案。

　　第三章項目申請報告、核準條件及效力

　　第八條項目投資主體（亦稱“項目申請人”）提交的項目申請報告應按照國家有關規(guī)定要求由具備相應工程咨詢資質的機構編制。

　　按照規(guī)定權限應報國家發(fā)展改革委申請核準的項目，其項目申請報告應由具備甲級工程咨詢資質的機構編制。

　　項目申請報告應參照國家頒布的項目申請報告示范文本和對境外投資項目的有關要求進行編制。

　　第九條項目申請報告應包括以下主要內容：

（一）項目名稱、各投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項目建設規(guī)模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資及用途說明、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況；

（六）其他需說明的事項。

　　第十條項目申請人在報送項目申請報告時應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資、合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應附國家發(fā)展改革委對項目投資主體事先報送的該項目書面信息報告出具的有關確認函件；

（七）根據有關法律法規(guī)應提交的其他文件。

　　第十一條項目核準部門按照規(guī)定的權限，主要對項目申請報告及附件根據以下核準條件進行核準：

（一）符合國家法律法規(guī)和產業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則和投資項目所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)；

（二）符合經濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)我國國民經濟發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源；

（三）符合國家關于產業(yè)結構調整的要求，促進國內具有比較優(yōu)勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出；

（四）有利于吸收國外先進技術和優(yōu)秀人才；

（五）符合國家資本項目管理和外債管理的有關規(guī)定，（六）投資主體應具備相應的投資實力。

　　第十二條項目投資主體憑項目核準部門按照規(guī)定權限出具的項目核準文件，到有關部門依法辦理對外投資開辦企業(yè)核準、外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)。

　　第十三條項目投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須先取得項目核準部門按照規(guī)定權限出具的項目核準文件。

　　第十四條項目核準部門出具的核準文件應規(guī)定核準文件的有效期。在核準文件的有效期內，核準文件是項目申請人到有關部門依法辦理對外投資開辦企業(yè)核準、外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)的依據。

　　對在核準文件有效期內未能辦理完前述相關手續(xù)也未經原項目核準部門作出準予延期決定的項目，原項目核準文件自動失效。

　　核準文件有效期滿后，項目申請人到有關部門依法辦理上述相關手續(xù)時，應同時出示項目原核準部門出具的準予延期文件。

　　第四章核準程序和期限

　　第十五條項目申請人須向其注冊所在地的區(qū)縣項目核準部門提交項目申請報告。

　　按照規(guī)定權限由市項目核準部門核準的項目，由區(qū)縣項目核準部門對項目申請報告提出初審意見后，轉報市項目核準部門核準并在核準之日起20個工作日內抄報國家發(fā)展改革委；

　　需要由國家發(fā)展改革委或國務院核準的項目，由區(qū)縣項目核準部門對項目申請報告提出初審意見后，轉報市項目核準部門提出審查意見后轉報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　第十六條發(fā)展改革部門如認為申請材料不齊全或不符合有關要求，應在收到項目申請報告及附件后5個工作日內，一次告知項目申報單位澄清、補充相關情況和文件，或對相關內容進行調整。

　　第十七條項目核準部門核準項目申請報告時，需要征求相關部門意見的，應在收到項目申請報告和附件（及澄清補充材料）后2個工作日內，向相關部門出具征求意見函并附項目申請報告和附件（及澄清補充材料）征求相關部門的意見。

　　相關部門應在收到征求意見函后7個工作日內，提出書面意見并送達項目核準部門，逾期則視為無異議。

　　第十八條項目核準部門在進行核準時，如相關部門提出的意見存在重大分歧，應在收到相關部門提出的意見后4個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內向項目核準部門提出評估報告。

　　接受委托的咨詢機構可要求項目申請人就有關問題進行說明，但不得向項目申請人收取任何費用。

　　第十九條項目核準部門應在收到項目申請報告和附件（及澄清補充材料）后20個工作日（含征求相關部門意見的時間，不含委托咨詢機構進行評估的時間）內，按照規(guī)定權限完成對項目申請報告的核準，做出對項目準予核準或不予核準的決定，并及時通知項目申請人；或提出審核意見并轉報上一級項目核準部門核準。由于特殊原因確實難以在20個工作日內做出核準決定或提出審核意見并轉報上一級項目核準部門核準的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由及時告知項目申請人。

　　第二十條對準予核準的項目，項目核準部門應向項目申請人核發(fā)項目核準文件和項目核準編碼，并抄送相關部門。

　　第二十一條對不予核準的項目，項目核準部門應以書面決定通知項目申請人，說明不予核準的理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利，同時抄送相關部門。

　　第二十二條境外競標或收購項目，投資主體應在投標或對外正式開展商務活動前，提出書面信息報告，經市項目核準部門審核后轉報國家發(fā)展改革委并獲得國家發(fā)展改革委出具的有關確認函件。

　　信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規(guī)模和建設規(guī)模；

（四）工作時間計劃表。

　　第二十三條投資主體如需對項目投入必要的前期費用（含履約保證金、保函等），涉及用匯數額的，應向國家發(fā)展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目總投資（和中方投資及用匯額）。

　　第二十四條已經核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向項目原核準部門申請變更核準：

（一）建設規(guī)模、主要建設內容及主要產品發(fā)生變化；

（二）建設地點發(fā)生變化；

（三）投資方或股權發(fā)生變化；

（四）中方投資超出原核準的中方投資20％及以上；

（五）有關法律法規(guī)和產業(yè)政策規(guī)定的其他情況。

　　第二十五條項目變更的核準程序和期限比照項目核準的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　已經核準的項目如撤銷或終止，投資主體應及時向項目原核準部門備案。

　　第五章其他

　　第二十六條市項目核準部門通過與各區(qū)縣項目核準部門計算機聯(lián)網，對全市項目核準編碼實行統(tǒng)一管理。

　　第二十七條對未經過國家或市項目核準部門按照規(guī)定權限核準的項目，或雖經核準但項目內容發(fā)生變化、應辦理項目變更核準手續(xù)而未辦理的項目，以及項目核準文件有效期已過且未到項目原核準部門辦理準予延期文件的項目，商務（外經貿）、外匯管理、海關、出入境管理、財政、稅務等有關部門不得辦理相關手續(xù)。

　　第二十八條項目申請人如果對核準決定有異議，可依法提出行政復議或行政訴訟。

　　第二十九條項目核準部門及其工作人員要嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關要求，不得變相增加核準事項，不得拖延辦理期限。

　　第三十條各級項目核準部門要加強對項目的跟蹤服務和項目實施情況的檢查。

　　市項目核準部門可以對項目申請人實施項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實的問題依法進行處理。

　　商務（外經貿）、外匯管理、海關、財政、稅務、統(tǒng)計等有關部門應協(xié)助項目核準部門做好項目進度和完成情況及其他信息的收集工作。

　　第三十一條如有以下情況，市項目核準部門有權撤銷對該項目的核準文件并予以公告：

（一）項目申請人以拆分項目、隱瞞有關情況或提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的；

（二）因其他原因需要撤銷的。

　　項目核準文件撤銷后，不得再作為到商務（外經貿）、外匯管理、海關、財政、稅務等有關部門辦理對外投資開辦企業(yè)核準、外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)的依據。

　　第三十二條項目投資主體未按核準內容進行實施的，以及未經核準而擅自實施的，一經發(fā)現(xiàn)，市項目核準部門有權責令其立即停止實施，并依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究各當事方的責任。

　　第三十三條項目核準部門和相關部門的工作人員在項目核準、實施監(jiān)督檢查過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄、受賄、行賄，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第六章附則