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14銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全]3篇(銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息登記制度自)

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14銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全]1

  銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范

  從業(yè)人員應知法守法,維護國家利益和金融安全,履行法利義務,保守國家機密和商業(yè)秘密,尊重創(chuàng)造,保護知識產(chǎn)權(quán)和專利。實事求是,客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)活動信息,拒絕作假。

  從業(yè)人員應規(guī)范操作,認真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為,或可能導致風險時,應立即向上級報告或超級報告。熟練掌握業(yè)務技能,取得任職崗位應具備的資格。

  從業(yè)人員應遵循公平競爭,恪守“客戶自愿”原則。自覺抵制低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當競爭手段。

  從業(yè)人員應做到客戶至上,誠實守信,優(yōu)質(zhì)服務。執(zhí)行首問負責制,熱情接待,語言文明,舉止大方。尊重隱私,不因客戶性別、膚色、民族、身份等差異而優(yōu)待或歧視。

  從業(yè)人員應熱心公益,奉獻愛心,公私分明,勤儉節(jié)約。

  從業(yè)人員遇到利益沖突,應主動回避。辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務的從業(yè)人員,在涉及親屬關(guān)系或利害關(guān)系人時,應主動提出回避。不從事與本機構(gòu)有利害關(guān)系的第二職業(yè)。

  從業(yè)人員投資股票應遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機構(gòu)有關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕消息買賣有相關(guān)關(guān)系的上市公司股票;不得挪用公款和客戶資金買賣股票;不得用個人消費貸款(如住房,汽車貸款)買賣股票。

  從業(yè)人員應自覺抵制欺詐、非法集資及商業(yè)賄賂,拒絕黃、賭、毒。在社會交往和商業(yè)活動中,廉潔從業(yè),不得接受或給予客戶任何形式的非法利益。

  從業(yè)人員應自覺抵制內(nèi)幕交易,不得利用內(nèi)幕消息牟取個人利益,不得將內(nèi)幕消息以明示或暗示的形式告知他人。拒絕洗錢,及時報告大額交易和可以交易,履行反洗錢義務。

14銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全]2

  銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員個人處罰信息 授權(quán)查詢使用承諾書

  XX銀行:

  本人承諾向貴行提供的所有信息真實可信,充分知悉違反承諾將帶來的相應后果,同意授權(quán)貴行人力資源管理部門向有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢本人是否受到過處罰以及有關(guān)處罰的具體情況。

  承諾人姓名:

  年 月 日

14銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全]3

  銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法

  第一章 總則

  第一條 為加強銀行業(yè)金融機構(gòu)案防長效機制建設,強化銀行業(yè)從業(yè)人員管理,增強從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì),規(guī)范從業(yè)人員受處罰(處分)信息(簡稱處罰信息)管理,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》,制定本辦法。

  第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設立的銀行業(yè)金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)從業(yè)人員受處罰信息的收集、管理和使用。

  中華人民共和國境內(nèi)依法設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、消費金融公司、外資銀行業(yè)金融機構(gòu)以及經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準設立的其他金融機構(gòu)參照適用本辦法。

  第三條 本辦法所稱從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國勞動合同法》規(guī)定,與銀行業(yè)金融機構(gòu)簽訂勞動合同的在崗人員,銀行業(yè)金融機構(gòu)董(理)事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員,以及銀行業(yè)金融機構(gòu)聘用或與勞務代理機構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務的其他人員(包括郵政代理人員)。

  第四條 本辦法所稱處罰信息是指銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀處分、內(nèi)部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。

  第五條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應建立從業(yè)人員處罰信息管理制度,明確專門部門、專職人員負責處罰信息報送、申請查詢和日常管理等工作。

  第六條 銀監(jiān)會根據(jù)工作需要,組織開發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理系統(tǒng),收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務。

  第二章 信息報送

  第七條 處罰信息以銀行業(yè)金融機構(gòu)報送為主,并對所報送信息的真實性和準確性負責。

(一)銀行業(yè)金融機構(gòu)應事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員,如有違法違規(guī)違紀行為,其處罰信息將報送監(jiān)管部門,并用于行業(yè)內(nèi)共享。

(二)處罰由銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部做出的,處罰信息由做出處罰決定的機構(gòu)報送;處罰由機構(gòu)外部做出的,由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時所在機構(gòu)報送。

  人事關(guān)系隸屬總(分)行,但在下一級分支機構(gòu)工作以及人事關(guān)系在分(支)行,但在總行或上一級機構(gòu)工作的人員信息,均由該人員人事關(guān)系所在機構(gòu)向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報送。

(三)銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人總部人員處罰信息向銀監(jiān)會報送;其余機構(gòu)及分支機構(gòu)人員處罰信息,均向所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

(四)對于所在地無銀監(jiān)會派出機構(gòu)的,應通過上級機構(gòu)轉(zhuǎn)報相應銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。

(五)已離職從業(yè)人員的責任認定結(jié)果,由該人員離職前的任職機構(gòu)向銀監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)報送。

  第八條 處罰信息主要包括:被處罰人姓名、證件號碼、處罰機構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時所在機構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時崗位、職務、違法違規(guī)違紀基本事實、處罰依據(jù)、種類、期限以及有關(guān)更改信息等。

  第九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應按照“一人一事一報”的原則,于處罰決定生效后10個工作日內(nèi)向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的,應在獲知或信息變更后10個工作日內(nèi)報送。

  第三章 信息使用

  第十條 銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)在審查銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員、要害部門崗位人員任職資格時,須按照“誰受理誰查詢”的原則查詢從業(yè)人員處罰信息,并根據(jù)查詢結(jié)果,依照有關(guān)規(guī)定決定是否予以核準或是否同意所備案事項。

  第十一條 處罰信息供銀行業(yè)金融機構(gòu)在人力資源管理中使用,銀行業(yè)金融機構(gòu)在招錄人員時應向銀監(jiān)會或派出機構(gòu)申請查詢有關(guān)處罰信息。

  第十二條 銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)應于收到銀行業(yè)金融機構(gòu)查詢申請后10個工作日內(nèi)向申請查詢機構(gòu)書面反饋查詢結(jié)果。

  第四章 信息管理

  第十三條 銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)應嚴格遵守保密規(guī)定,不得違反規(guī)定泄露處罰信息。

  第十四條 銀行業(yè)金融機構(gòu)在查詢擬招錄人員處罰信息前,應與其簽訂“個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書”。

  第十五條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應與銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)簽訂“從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書”后方可查詢有關(guān)處罰信息。

  第十六條 銀監(jiān)會案件稽查局負責處罰信息的管理協(xié)調(diào)工作,牽頭組織對銀行業(yè)金融機構(gòu)處罰信息報送管理工作實施監(jiān)督檢查。

  第十七條 處罰信息除刑事處罰和金融監(jiān)管部門作出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰為終身有效外,其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5年,過期不再提供查詢服務。

  第十八條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應嚴格按要求報送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報、查詢、使用、泄露處罰信息的,銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施,銀行業(yè)金融機構(gòu)承擔由此帶來的法律風險和聲譽風險。

  附件:1.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表(略)

  2.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表填寫說明(略)

  3.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息變更申請表(略)

  4.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息查詢申請表(略)

  5.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息查詢結(jié)果反饋表(略)

  6.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書(略)

  7.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書(略)

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